*****股份有限公司内幕知情人登记制度
******股份有限公司内幕信息知情人登记表
公司简称：公司代码：内幕信息事项（注1）：报备时间：年月日
注1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。
注3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。
注4：填写大股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。
应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体使用的条款。
发文: 中国证券监督管理委员会文号: 证监会公告[2011]30号日期: 2011年10月25日为了进一步贯彻落实《证券法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》，加强上市公司内幕信息的监督管理工作，我会制定了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，现予公布，自中国证券监督管理委员会二○一一年十月二十五日第一条为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。
第二条本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有关人员。
第三条本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第五条上市公司应当根据本规定，建立内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的登记管理作出规定。
第六条在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照本规定填写上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
第七条上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。
上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第八条上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.02.03•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2021〕5号•【施行日期】2021.02.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2021〕5号现公布《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》，自公布之日起施行。
中国证监会2021年2月3日关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定第一条为完善上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。
第二条本规定所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有关人员。
第三条本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
第四条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第五条上市公司应当根据本规定，建立并完善内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定。
第六条在内幕信息依法公开披露前，上市公司应当按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
内幕信息知情人应当进行确认。
证券交易所根据内幕交易防控需要，对内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出具体规定。
第七条上市公司董事会应当按照本规定以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
内幕信息知情人保密协议甲方（公司）：统一社会信用代码：乙方：身份证号码：为强化甲方（以下称“公司”）内幕信息保密工作，维护公司及广大投资者的利益，经甲乙双方协商一致，针对甲方本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的相关事宜（以下简称“本次发行上市事宜”），特签订本保密协议（以下简称“本协议”）。
1.保密信息1.1.本协议保密信息系指公司内幕信息。
1.2.公司内幕信息系指，乙方作为公司内幕知情人所知悉的涉及公司的经营、财务或者其他对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。
1.3.本协议所指内幕信息的范围包括但不限于以下事项：1.3.1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；1.3.2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%（百分之三十），或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%（百分之三十）；1.3.3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；1.3.4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；1.3.5.公司发生重大亏损或者重大损失；1.3.6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；1.3.7.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；1.3.8.持有公司5%（百分之五）以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；1.3.9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；1.3.10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；1.3.11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；1.3.12.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；1.3.13.公司债券信用评级发生变化；1.3.14.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；1.3.15.公司发生未能清偿到期债务的情况；1.3.16.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%（百分之二十）；1.3.17.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%（百分之一十）；1.3.18.公司发生超过上年末净资产10%（百分之一十）的重大损失；1.3.19.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；1.3.20.涉及公司的重大诉讼、仲裁；1.3.21.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；1.3.22.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
银亿房地产股份有限公司内幕信息知情人登记制度第一章总则第一条为进一步完善公司治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》和《公司章程》等有关规定，特制定本制度。
第二条董事会是公司内幕信息的管理机构。
第三条董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。
证券部是在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等日常工作的部门。
第四条董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。
第五条证券部是公司唯一的信息披露机构。
未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露的内容。
对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送，公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可发表。
第六条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分(子)公司都应做好内幕信息的保密工作。
不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券及其衍生品交易价格。
第二章内幕信息及内幕人员的范围第七条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。
第八条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(二)公司重大投资行为和重大购臵财产的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；(五)公司定期报告和业绩快报的内容；(六)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；(七)公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动；(八)公司分配股利或者增资的计划；(九)公司股权结构发生重大变化；（十）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化；(十一)公司对外提供重大担保；(十二)涉及公司的重大诉讼和仲裁；(十三)重大的不可抗力事件的发生；(十四)公司的重大关联交易；(十五)公司发生重大亏损或者重大损失；(十六)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(十七)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；(十八)主要或者全部业务陷入停顿；(十九)公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(二十)公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(二十一)中国证监会或深圳证券交易所认定的其他对公司股票价格有显著影响的重要信息。
