自然垄断行业的规制需求

论我国自然垄断行业的价格规制问题自然垄断行业是一个特殊的行业，我国自然垄断行业的产品和服务价格明显偏高，效率低下，政府有必要对其价格进行规制。

常用的价格规制方法有一定的局限性。

自然垄断行业需要通过市场机制、竞争机制以及政府规制，才能共同对其价格发挥作用。

关键词：自然垄断行业价格规制竞争我国的电力、天然气、铁路、自来水等自然垄断行业的企业在经营过程中不能通过市场配置资源以形成合理的市场价格。

同时，我国在自然垄断行业的价格管理中对自然垄断行业没有建立有效的外部约束机制，导致自然垄断行业中的经营者利用垄断力量把一部分消费者利益转化成生产者利益，扭曲了社会分配效率，获取大量垄断利润。

另一方面，自然垄断产品价格持续上升，但经营者的利润却在下降甚至亏损，这些现象使得有必要研究一下自然垄断行业产品的价格问题。

自然垄断行业的特征自然垄断行业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业被限定为一家或者少数几家企业的行业。

其特征有：自然垄断行业在提供产品和服务时形成了一定规模的网络系统。

大部分自然垄断行业如电力、天然气、自来水等行业，都有为提供从生产设备到用户的室内服务所需的网络设备。

这种网络供应系统，其配送规模越大，所需的固定资产投资规模也越大。

其需求量越多，固定成本就越可能分散到每一需求上，因而也越能收到规模经济效益。

自然垄断行业在生产时拥有极大的范围经济效益。

所谓范围经济效益，是指企业的联合生产、销售比单独生产、销售能极大的节省费用。

在自然垄断行业存在巨大的范围经济效益，如果企业各自进行单独生产和销售的话，将会形成在生产设备和配送系统上的巨大重复投资，造成资源的极大浪费。

因此，只有通过联合生产和联合销售，才能使固定的生产设备和配送装置得到充分利用，从而极大的节省生产和销售费用。

自然垄断行业的产品或者服务基本技术经济标准的统一性。

由于存在生产和配送方面的网络经济效益和范围经济效益，因此在自然垄断行业，其产品和服务基本技术经济标准必须实现统一，否则，所谓联合生产、联合销售及联合配送必然会遇到不可逾越的技术障碍。

自然垄断产业规制现状及改革的目标体系构建（作者:___________单位: ___________邮编: ___________）我国对自然垄断产业的规制改革主要是以西方发达国家的改革经验作为借鉴，以分拆为主要方式，以引入竞争机制为主要目标，这一举措虽然取得了一定的成效，但是由于我国自然垄断产业的形成、运行等一些问题都有其特殊性，因此西方国家的改革道路在我国不能完全行得通，局限性和不适应性也日渐彰显。

本文以我国自然垄断产业的规制现状分析为基础，构建了以提高效率——行政效率、主体效率、市场效率、法律效率为核心的四位一体的规制改革目标体系。

一、我国自然垄断产业的规制现状20世纪80年代末以来，我国对一些自然垄断产业的规制体制进行了初步改革。

总体来说取得了一定的成绩，但并未触及到自然垄断产业的各方面，处于相对滞后的状态。

目前我国自然垄断产业的规制现状有以下问题：（一）政府的特殊角色——我国的自然垄断以行政力量为基础根据传统的经济学观点，自然垄断是市场竞争优胜劣汰的产物，有长期的发展演化过程。

而我国的自然垄断产业是在计划经济体制下，由政府投资建立和发展起来的。

企业由政府建立，负责人由政府指派，运转资金由政府拨给，产品、劳务的价格由政府制定，盈亏由政府统一负责，不存在经营风险，政企一体化现象十分严重。

（二）自然垄断产业的经营主体——国有企业经营效率低下我国自然垄断行业的企业产权结构单一，国有资本“一股独大”，国有产权流动困难，成为要素重组、资产流动的“瓶颈”。

同时政府成为单一的投资渠道，造成自然垄断产业投资不足。

（三）我国自然垄断行业独占国内市场份额，缺乏国际竞争力我国自然垄断行业在国内受到行政力量的保护，处于“强者”的地位，在垄断行业内部没有提高效率的动力，行业外也没有竞争对手的压力。

我国由垄断企业所带来的利润是“虚假”的利润，如2007年上半年国企已经实现利润7535亿元，钢铁行业的利润增幅高达116％，石化行业95％，机械、化工、电力等行业超过50％，分别为73.6％、63.7％、59.4％。

自然垄断产业规制的模式自然垄断企业具有规模经济、网络经济和资产专用性等特征，选择何种规制模式是产业经济学研究治理自然垄断的重要内容。

克鲁和克林多佛尔将自然垄断治理拓展为规制、激励性规制、公有制企业、特许投标和放松规制等形式，这些形式还可被细分为更多的治理方式。

1.自然垄断企业实行公有制形式。

很多国家在解决自然垄断问题上的一个优先选择是实行自然垄断企业的公有制，具体做法是由政府建立起提供公共物品的公共机构并且保护消费者的利益不受损害。

从形式上看，公有制企业的优势是自然垄断所产生的成本最终不是由自然垄断企业所有，而是自动由社会整体获得，公有制的自然垄断企业能够以效率优先而非利润最大化为基准来确定产品价格。

但在现实中：公有制企业解决自然垄断存在着一些不足之处：第一，公有制企业缺少降低成本和提高产品质量的动力：第二，公有制企业一般主要服务于政治利益，使得整个社会福利不能够实现最大化。

在英国等国家，自然垄断的主要组织形式是公有制企业：而规制在美国则占支配地位，美国主要关注的是如何放松规制并改善报酬率规制：而英国等国则关注公有制企业的“私有化”，在私有化过程中建立起新型规制。

2.自然垄断产业的激励性规制。

对自然垄断产业进行规制是治理自然垄断的传统方式，在美国有独立的规制委员会来施加规制政策。

但是传统的规制会产生许多问题，报酬率规制会产生“A-J”效应。

为了弥补这一不足，洛伯和马盖特、福格桑和凡辛格克鲁，克林多佛尔和萨迪特等人于1979年所提出的激励性规制方案，相对于报酬率规制来说效果要更好。

激励性规制理论实质上反映的是信息不对称条件下委托代理关系的契约设计，规制的设计受到信息结构、不完美规制者等条件的约束。

3.自然垄断产业的特许投标。

德姆塞茨提出特许投标是治理自然垄断的一种方式，特许投标的基本思路是周期性地公开拍卖特许经营自然垄断企业的权利。

若某个投标者出价所带来的剩余大于目前在位的特许经营企业，则在位的企业就要将特许的所有权转移给获胜的出价者。

自然垄断产业规制汇报人：日期:•引言•自然垄断产业市场结构分析•自然垄断产业规制政策梳理与评价目录•自然垄断产业规制效果实证研究•自然垄断产业规制存在问题剖析及优化建议•结论与展望目录01引言自然垄断产业定义与特点自然垄断产业定义指因生产、配送方面的技术经济特征，导致单一企业比多家企业在成本上更具效率的行业。

规模经济与范围经济自然垄断产业具有显著的规模经济和范围经济效应，即随着产量增加，平均成本下降；同时，多种产品共享同一基础设施可降低总成本。

高固定成本与低边际成本自然垄断产业的固定成本通常较高，而边际成本相对较低，这使得单一企业能够更有效地提供服务。

规制目的和意义防止市场失灵01自然垄断产业中，由于缺乏竞争，企业可能制定高价、降低产量以获取超额利润，导致市场失灵。

规制旨在确保企业以社会最优的方式提供服务。

保护消费者权益02规制机构通过制定价格、质量和服务标准等措施，保护消费者权益，确保普遍服务和公平交易。

促进技术创新与产业升级03规制政策可激励企业进行技术创新和产业升级，提高生产效率和服务质量，推动自然垄断产业发展。

国外学者在自然垄断产业规制方面进行了深入研究，形成了较为完善的理论体系和实践经验，如激励性规制、价格上限规制等。

国外研究现状国内学者在借鉴国外经验的基础上，结合中国国情进行了大量研究，提出了具有中国特色的自然垄断产业规制政策和建议。

国内研究现状国内外研究现状02自然垄断产业市场结构分析通过计算CRn指标、HHI指数等，评估市场集中程度。

分析几家主要企业占据的市场份额及竞争格局。

市场集中度评估市场份额分布集中度指标评估新企业进入市场所需克服的障碍，如资本、技术、政策等。

进入壁垒分析企业在退出市场时可能面临的困难，如沉没成本、法律法规等。

退出壁垒进入退出壁垒分析产品差异化程度评价产品质量差异对比不同企业产品在质量、性能等方面的差异。

品牌与服务差异评价企业在品牌、售后服务等方面的差异化竞争策略。

浅析我国自然垄断行业的反垄断法规制[摘要]我国自然垄断行业由于自身特点和长期的计划经济体制，一直被视作反垄断法的例外。

2008年，《中华人民共和国反垄断法》正式颁布施行，这部“经济宪法”对自然垄断行业的规制现状如何，未来怎样进一步完善对于我国市场经济的发展，综合国力的提高具有重要意义。

[关键词]垄断；自然垄断行业；法律规制一、自然垄断行业的概念、成因及特点（一）自然垄断行业的概念自然垄断是一个传统的经济学概念。

早期的自然垄断是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。

随着经济的发展，自然资源决定论的片面性日渐显露，经济学家在法罗和亚当斯的规模经济理论基础上提出了传统的自然垄断的概念：单位产品或者服务的平均成本随着产量的提高而下降，要求该行业从最小有效规模出发，只是由一个企业进行生产。

[1]20世纪七八十年代，规模经济决定论又受到了范围经济和成本可次加性的影响。

如果单一企业生产所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，企业的成本方程就是部分可加的；如果在所有有关的产量上企业的成本都是部分可加的，某行业就是自然垄断行业。

即使规模经济不存在，在平均成本上升的情况下，只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本就仍然最小，该行业就是自然垄断行业。

[2]（二）自然垄断行业的成因如前所述，自然垄断行业经历了从经济学上讲受到规模经济、范围经济、成本可次加性理论的影响。

以经济学为基础，法学进一步对自然垄断作了深层次的思考。

1.竞争与垄断的相互性竞争是市场的灵魂，但过度的竞争可能带来资源的浪费；垄断虽然可能限制和排斥竞争，但它会带来效率提高。

竞争与垄断的相互性必然要求法律对竞争和垄断作出思辩性的规定，在反对垄断的同时也要建立合理的反垄断法适用例外制度。

2.社会本位的需求人类社会经历了由国家本位到个人本位再到社会本位的变迁。

社会本位的确立促使国家、个人与社会组织必须考虑社会整体的利益。

我国自然垄断行业法律规制所谓自然垄断，是指满足成本次可加性即一个企业生产的产品成本小于两个或更多企业分别生产这些产品的成本之和的行业被认为是具有自然垄断性的行业。

自然垄断产业通指自来水、煤气、电力、电信等基础设施产业,一般是指由国家为适应公众生活而设立的以提供公共服务职能的企业。

随着知识经济的兴起和世界经济一体化趋势的逐渐形成，20世纪末，全球掀起了以市场化为导向的经济改革浪潮，发达国家对一些长期实行国有化和政府管制的自然垄断行业进行了以市场化和竞争为导向的改革，一些计划经济国家和广大发展中国家也纷纷引入和建立市场经济体制。

我国自然垄断行业在其发展过程中亦出现了相应的问题和弊端，需要加以规制和改革。

一、我国自然垄断行业存在的弊端首先，我国自然垄断行业存在着主体资格含混不清的弊病，有些自然垄断行业是行政干预的结果。

由于市场经济体制不健全，公平竞争的市场体系难以在短期内建立，实践中存在的一个重要障碍是，政府的行政行为代替了市场运作。

各种行政机构在部门利益的驱使下，利用其行政权力对某些行业或业务实行人为的行政性垄断，从而将一些非自然垄断性行业或自然垄断性行业中的一些非自然垄断性业务强制划为自然垄断，其目的是通过行政权力获取部门垄断利润，其实质是权力寻租。

其次，存在国家垄断经营的性质。

即国家利用立法等国家权力禁止其他经济主体进入某些行业或经营某些业务，国家在其中身兼所有者和经营者二职，经营效率往往低下。

国家有关部门还借口规模经济效益，授予这些行业或业务以垄断权，人为建立进入壁垒，破坏市场竞争。

我国自然垄断行业的这个特点使得行业经营低效率，创新乏力，管理体制缺乏约束力。

这样行业所提供的就会是劣质服务，甚至强制提供服务，使得消费者处于不利地位，正当权益得不到有效保护。

再次，现有自然垄断行业中存在大量限制竞争行为。

由于自然垄断企业具有经营独占性及用户的不可选择性,那么其经营者如果过分追求自身的经济利益,就完全有可能利用其垄断地位获得高额垄断利润。

论自然垄断行业的法律规制［摘要］自然垄断行业具有规模经济效应、资本沉淀性、公益性、垄断性等经济特征。

规制自然垄断行业，应当完善相关法律法规，缩小自然垄断行业的业务边界，进行价格管制，建立独立监管机构，引入竞争机制。

［关键词］自然垄断监管价格管制“自然垄断”的概念最早出现于经济学，是指一个企业能够以低于两个或更多企业的成本向整个市场供给一种物品或劳务而产生的垄断。

简言之，“自然垄断就是组织生产的最有效率方式是通过单一厂商的行业”。

进入该自然垄断行业的企业越多或越有竞争，该行业的效益越低。

自然垄断主要存在于基础设施和公用事业领域，按传统的管制理论，自然垄断行业应由政府直接投资，垄断经营，在相当长的一段时间里，世界上许多国家对自然垄断行业的管制都建立在这一基础之上。

自新中国成立以来，我国对自然垄断行业基本上实行了政府直接投资、垄断经营的管制体制，这种政企高度合一的管制体制极大地抑制了企业的经营活力，使企业丧失了进取精神和应有的竞争力，效率及其低下。

同时发达国家放松管制带来了自然垄断行业供应能力的增强，随着经济全球化的发展，发达国家的自然垄断企业势必到全球寻找市场，以释放其过剩的生产能力，这将使我国的自然垄断行业面临激烈的国际竞争，因此，自然垄断行业的改革势在必行。

一、自然垄断行业的经济特征1.规模经济效应。

自然垄断行业的最显著特征是“成本函数的弱增性”，即产品平均成本随着产量的增加而降低，企业生产规模越大，产品的平均生产成本就越小。

因此，只需一个或几个生产者就能满足市场需求并达到最佳经济状态。

在市场消费空间有限的情况下，为了实现规模经济和避免重复浪费，需要对自然垄断行业实行进入管制。

2.资本沉淀性。

自然垄断行业所需投入的资金庞大，而且一经投入，短期内无法收回。

行业外的厂商很少有兴致来替代自然垄断企业的垄断地位，行业内也很难维持多家竞争的局面。

当多家规模相近的企业在一个自然垄断的行业内展开竞争，可能导致两败俱伤，以及巨大的资源浪费。

第十八章自然垄断产业的政府管制教学目的和要求通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：自然垄断产业的政府管制需求与产业特征，政府管制与竞争的替代效率，自然垄断产业的竞争和政府管制理论及其政策措施。

教学重点对自然垄断产业实行政府管制的必要性，自然垄断产业的成本弱增性，自然垄断产业的可竞争市场理论，自然垄断产业政府管制的主要内容。

教学难点规模经济与成本弱增性之间的关系，可竞争市场理论的局限性，特许投标管制，区域间比较竞争管制。

传统的政府管制理论认为，自然垄断产业具有投资需要量大，投资回报期长，规模经济十分显著等特点，应当由政府垄断经营，实行严格的政府管制。

但新的政府管制理论与实践证明，垄断经营会使企业缺乏竞争活力，导致经济效率低下，因此，主张积极运用市场竞争机制。

本章将在讨论自然垄断产业的政府管制需求与产业基本特征的基础上，分析政府管制与竞争的替代效率，然后分别探讨自然垄断产业的竞争和政府管制理论及其政策措施。

第一节自然垄断产业的政府管制需求政府管制（government regulation或regulation）是指具有法律地位的、相对独立的政府管制者（机构），依照一定的法规，对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。

我们可以从以下3个方面讨论由于自然垄断性问题而产生的对政府管制的需求：1．抑制企业制定垄断价格，维护社会分配效率。

自然垄断产业的成本弱增性意味着，在成本弱增的范围内，从理论上讲，应该由一家企业提供产品，以保证较高的生产效率。

但在另一方面，由于该企业处于独家垄断地位，如果不存在任何外部约束，它就成为市场价格的制定者（price maker），而不是价格接受者（price taker），它就可能会制定出大大高于成本的价格，以取得垄断利润，其结果必然扭曲分配效率。

这就需要实行政府管制。

我们可以用图18-1来说明：在图18-1中，垄断企业为了追求利润最大化，按照边际收益等于边际成本的原则制定垄断价格P m，并相应地决定产量Q m。