自然垄断行业国有经济控制力问题探讨概要
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论我国自然垄断行业的价格规制问题自然垄断行业是一个特殊的行业,我国自然垄断行业的产品和服务价格明显偏高,效率低下,政府有必要对其价格进行规制。
常用的价格规制方法有一定的局限性。
自然垄断行业需要通过市场机制、竞争机制以及政府规制,才能共同对其价格发挥作用。
关键词:自然垄断行业价格规制竞争我国的电力、天然气、铁路、自来水等自然垄断行业的企业在经营过程中不能通过市场配置资源以形成合理的市场价格。
同时,我国在自然垄断行业的价格管理中对自然垄断行业没有建立有效的外部约束机制,导致自然垄断行业中的经营者利用垄断力量把一部分消费者利益转化成生产者利益,扭曲了社会分配效率,获取大量垄断利润。
另一方面,自然垄断产品价格持续上升,但经营者的利润却在下降甚至亏损,这些现象使得有必要研究一下自然垄断行业产品的价格问题。
自然垄断行业的特征自然垄断行业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因,使企业被限定为一家或者少数几家企业的行业。
其特征有:自然垄断行业在提供产品和服务时形成了一定规模的网络系统。
大部分自然垄断行业如电力、天然气、自来水等行业,都有为提供从生产设备到用户的室内服务所需的网络设备。
这种网络供应系统,其配送规模越大,所需的固定资产投资规模也越大。
其需求量越多,固定成本就越可能分散到每一需求上,因而也越能收到规模经济效益。
自然垄断行业在生产时拥有极大的范围经济效益。
所谓范围经济效益,是指企业的联合生产、销售比单独生产、销售能极大的节省费用。
在自然垄断行业存在巨大的范围经济效益,如果企业各自进行单独生产和销售的话,将会形成在生产设备和配送系统上的巨大重复投资,造成资源的极大浪费。
因此,只有通过联合生产和联合销售,才能使固定的生产设备和配送装置得到充分利用,从而极大的节省生产和销售费用。
自然垄断行业的产品或者服务基本技术经济标准的统一性。
由于存在生产和配送方面的网络经济效益和范围经济效益,因此在自然垄断行业,其产品和服务基本技术经济标准必须实现统一,否则,所谓联合生产、联合销售及联合配送必然会遇到不可逾越的技术障碍。
关于自然垄断性国企改革的思考作者:赵志伟来源:《现代经济信息》2014年第20期摘要:国有企业是中国经济发展的重要支柱,国有企业改革在中国经济渐进式改革中占有较高的比重,而自然垄断性国企改革是国企改革的一大难题。
随着经济的发展,自然垄断性国企经营过程中的种种弊端开始暴露出来,运营效率低、服务质量差等问题层出不穷,成为经济增长中的不稳定、不健康因素,作为中国最早国企形式的自然垄断性国企改革工作迫在眉睫。
关键词:自然垄断性;国企改革;策略中图分类号:F20 文献标识码:A 文章编号:1001-828X(2014)010-000-01一、引言自然垄断行业是指规模经济、范围经济以及网络经济效应较强的行业,比如供水、电力、电信等企业[1]。
我国自然垄断性国企在经营过程中存在效率低下、亏损严重等问题,严重阻碍了社会主义市场经济的发展,因此越来越受到专家学者的关注。
自然垄断性国有企业现状如何,采取怎样的方式对自然垄断性国企进行改革才能达到最佳改革目的,是文章需要探寻的重点。
二、自然垄断性国企改革现状自然垄断性国企在市场竞争中占有绝对优势,没有竞争的生存环境造成自然垄断性国企不思进取、养尊处优,自然垄断性企业的发展受到严重的制约。
虽然我国国企改革的步伐一直没有停止过,而且经过不间断的改革,自然垄断性国企改革也取得了一定的进展,显现出了生机和活力,但是依旧存在很多问题。
在我国,电信、热力、电力、运输业等都是垄断性国有企业,这些国有企业的垄断地位是依靠行政权力限制市场自由而获得的,而不是通过依靠企业的自身技术创新等能力取得的,这样的国有企业,严重影响着市场的良性竞争。
因此,垄断性国企不能单纯依靠市场手段进行改革,而需要依靠市场外的力量进行改革,必须走出自然垄断性国企的原有框架,直接对垄断性国企体系进行根本性地改革。
三、自然垄断性国企改革意义国有企业是我国国民经济的支柱,是我国经济体制改革的中心环节[2]。
推进自然垄断性国企的改革,能够加强国家对自然垄断性国企的控制力,增强国有企业的活力,巩固社会主义制度,维持安定团结的政治局面。
浅谈我国自然垄断行业的政府管制作者:陈建丽李志民来源:《法制与社会》2010年第24期摘要近年来我国自然垄断行业出现的低效率、高工资、高福利等现象逐渐进入公众的视野,越来越受到社会的关注,我国政府也已经开始探索并改革对自然垄断行业的管制方式。
按照经济学理论,垄断可以分为行政垄断、自然垄断、市场垄断等几种。
我国属于从计划经济体制向市场经济体制过渡的发展中国家,一般认为我国垄断主要是行政垄断和自然垄断两大类,而且通常是自然垄断中夹杂着行政垄断,市场垄断性行业还没有形成,政府应对自然垄断行业给予更多的管制。
关键词自然垄断政府管制垄断性行业中图分类号:D63 文献标识码:A 文章编号:1009-0592(2010)08-163-02一、我国自然垄断行业的现状王学庆等学者总结并划分了我国的12个自然垄断行业和5个行政垄断行业。
12个自然垄断行业分别是:电力行业、电信行业、铁路运输、民用航空、高速公路、水运港口设施、邮政行业、天然气生产和管道运输、城市自来水、城市燃气供给、城市居民供热、城市排污。
当然在其所总结的12个自然垄断产业中,并不是每个产业的每一个环节都是自然垄断性的。
5个行政垄断行业分别是:石油,成品油行业、广播电台、无线和有线电视台、烟草专营、食盐专卖。
我国的自然垄断行业存在国家垄断、经济垄断、行政垄断等多种形态并互相交织。
我国自然垄断产业的发展保障了公共产品的供给,维护了社会稳定,对社会进步作出了贡献,但是目前仍存在很大弊端。
消费者普遍反映垄断行业提供的产品或服务质量差、价格高昂、收费名目繁多、供给短缺等。
不仅如此,我国自然垄断行业的部门利益膨胀,使得社会净福利受损失。
自然垄断部门往往借助行政垄断之力获取大量的垄断租金,通过制定垄断价格或巧立名目收取各种费用,最大限度地谋求本单位的经济利益,寻找并耗散其垄断租金。
这些自然垄断部门占用了大量的社会资源却只为社会提供了较少的产出,不少企业浪费严重甚至亏损。
《自然垄断行业价格监管问题研究》一、引言自然垄断行业,如电力、燃气、供水、电信等,因其资源稀缺性、网络经济性等特点,在市场经济中具有特殊的地位。
然而,近年来随着市场经济的深入发展,这些行业的价格监管问题逐渐凸显,成为社会关注的焦点。
本文旨在深入探讨自然垄断行业价格监管的现状、问题及解决方案,以期为相关政策的制定和实施提供参考。
二、自然垄断行业价格监管的现状自然垄断行业因其特殊的行业特性,价格监管一直是政府关注的重点。
政府通过制定相关法律法规,设立专门的监管机构,对自然垄断行业的价格进行监管。
这些监管措施旨在保护消费者权益,促进市场公平竞争,维护社会公共利益。
三、自然垄断行业价格监管的问题虽然自然垄断行业的价格监管取得了一定的成效,但仍存在以下问题:1. 价格监管制度不完善。
目前的价格监管制度缺乏系统的法律法规支持,监管标准和程序不够明确,导致价格监管的执行力度不够。
2. 监管机构独立性不足。
部分地区的价格监管机构受地方利益影响,难以独立、公正地执行监管职责。
3. 价格形成机制不透明。
部分自然垄断行业的价格形成过程缺乏透明度,导致消费者对价格的合理性产生质疑。
4. 缺乏有效的社会监督机制。
社会公众对自然垄断行业价格监管的参与度较低,缺乏有效的社会监督机制。
四、解决自然垄断行业价格监管问题的对策针对自然垄断行业价格监管问题的对策,本文提出以下建议:四、解决自然垄断行业价格监管问题的对策针对上述问题,本文提出以下对策,以期为自然垄断行业价格监管的改进提供参考。
1. 完善价格监管制度首先,应加强自然垄断行业价格监管的法律法规建设,明确监管的标准、程序和责任,确保价格监管有法可依。
其次,应建立科学、公正的价格形成机制,明确价格的构成和调整规则,防止价格波动过大或不合理。
最后,应加强对价格行为的监督和检查,对违反价格法规的行为进行严厉打击,维护市场秩序。
2. 提高监管机构的独立性为了确保价格监管的公正性和独立性,应提高价格监管机构的地位和权力。
试论我国反垄断法对自然垄断行业的规制论文摘要世界各国反垄断法对自然垄断行业的适用是循序渐进的,自然垄断行业竞争水平的变化,根本上决定了反垄断法对自然垄断行业是否适用以及适用的范围。
当前我国的自然垄断行业大体上已经处于垄断与竞争并存的阶段,区别于传统的自然垄断,因此一般适用于反垄断法。
此时,在自然垄断行业,如何协调好反垄断法规制与行业监管之间的关系显得尤为重要。
论文关键词自然垄断反垄断竞争行业监管自然垄断行业的反垄断问题一直是个难点。
相对于一般的竞争行业,自然垄断行业在竞争水平上存在差距,这便限制了反垄断法在这些行业内作用发挥,但同时也为行业监管预留了一定的空间。
这类行业一般有行业相关法规,并由独立的政府监管机构对行业内的诸如市场准入、价格制定等方面进行直接规制,防止垄断。
一、自然垄断行业反垄断规制的三种模式市场竞争性是反垄断法的适用前提条件。
所以自然垄断行业竞争水平的变化,根本上决定了反垄断法对自然垄断行业是否适用以及适用的范围。
依据自然垄断行业内竞争水平的不同,市场经济国家相应地也采取不同的规制模式。
这里的规制模式指反垄断法与行业监管在这些行业内不同程度的适用和协调模式。
(一)传统的自然垄断阶段(即完全垄断)在此阶段,自然垄断行业不存在引入竞争的条件。
而依据自然垄断理论,某些行业具有明显的规模经济和过高的沉淀资本,面对一定规模的市场需求,与两家或更多的企业相比,某单个企业能够以更低的成本供应市场,垄断比竞争更有效率。
如果任由市场竞争机制发挥作用,将会产生不利于社会福利改进及资源最优配置的结果。
因此这些行业都被反垄断法整体列入除外适用的范围。
这种垄断经营状态通过政府的严格监管来维持,对于所产生的“垄断定价”、“外部性”等垄断弊端问题,政府往往采取严格的管制。
然而,随着经济、技术的进步,这种反垄断法完全豁免而完全由政府管制的制度,不仅没有增进社会福利,反而产生了一系列损害社会福利的后果,如助长了寻租活动,政府管制出现了失灵。
2019年4月第22卷第8期中国管理信息化China Management InformationizationApr.,2019Vol.22,No.80 引 言目前,我国某些自然垄断行业带有行政垄断色彩,并存在服务价格高、法律法规滞后、进入壁垒难以突破等问题,需要在政府价格管制的基础上引入市场竞争,通过垄断、竞争和管制协调配合,最终建立合理有效的市场竞争机制。
基于此,本文重点分析了国外自然垄断行业的政府监管现状和我国自然垄断行业的政府监管现状,希望能够为相关研究提供借鉴。
1 国外自然垄断行业的政府监管现状随着供给技术以及市场需求的变化,自然垄断的边界和合理性呈动态变化趋势,但在各国仍然广泛存在自然垄断行业。
政府监管属于国家干预经济的一个方面,国家的经济干预可以分为宏观调控和微观管制。
其中,微观管制主要包括经济性管制和社会性管制。
按照戚聿东的说法,社会性管制是指处理外部不经济和非价值问题的规制,而处理自然垄断和信息偏在问题的规制就称为经济性规制。
由此可以看出,经济性规制主要是治理自然垄断行业。
1.1 经济性规制治理自然垄断行业的主要目标具体来说,经济性规制治理自然垄断行业的目标主要包括以下几方面。
第一,实现资源有效配置。
即实行价格规制来限制垄断价格,防止企业制定的垄断价格高于边际成本,损害帕累托效率的资源配置。
第二,由于垄断行业的市场结构特征,企业缺乏竞争压力,长此以往将会影响企业内部的生产效率。
因此,政府进行规制的目的就是促使企业从科技、分配、设备利用等方面提高内部效率。
第三,避免由于收入再分配损害消费者利益。
垄断企业在向消费者提供产品时可能存在价格歧视或有差别提供服务,导致企业出现获取一方事业领域的超额利润来弥补另一领域的利润,而政府规制要避免出现这种情况。
第四,垄断企业如果不能进行适当投资,极有可能会出现供给不足和企业成长滞缓的情况。
因此,政府规制要促使企业具有投资意识,适应时代变化,以此实现企业财务稳定化。
对自然垄断行业管制研究综述的相关认识前言:政府价格管制问题一直是经济学界研究的重点和热点,其中自然垄断产业由于其特殊的产业经济性质以及在我国自然垄断产业所担负的政策性和战略性任务,其价格管制问题更是价格管制这一核心问题中的焦点。
随着我国市场经济改革的深化,政府管制和无形的手之间怎么协调,协调后的均衡点又在哪里?这方面的研究非常必要。
电力产业作为自然垄断行业的代表,一方面是关系国计的支柱产业,一方面又是关系民生的热点议题。
要大力发展电力产业,怎么对其进行合理的价格管制,趋公益性和合理利润之利,避自然垄断和暴利之害,正是本文的着眼之点。
摘要:本文在对自然垄断和价格管制的文献回顾以及对美国投资回报率价格管制模型和英国最高限价管制模型对比分析的基础上,结合我国自然垄断产业的经济特性和电力产业的技术特性,构架了符合我国实际又具可操作性的电力价格管制模型。
运用全要素生产率的思想,利用计量工具,对其中难点X参数即生产效率增长率进行了重点分析和测算。
得出了我国现行电价偏高,应对电力产业进行刺激,使其提高生产效率,降低成本,促进社会福利的结论,并认为这一模型可以在其他自然垄断产业进行推广。
关键词:自然垄断电力产业价格管制模型统计分析全要素生产率自然垄断行业是指因生产、配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因,使企业被限定为一家或者少数几家企业的行业。
自然垄断行业有以下四个方面的特征:第一,垄断性。
自然垄断行业一般都是规模经济较明显的行业,即规模愈大,生产成本就愈低。
譬如,煤气公司要输送煤气,就必须铺设管道,而铺设管道的成本是非常高的,但一旦铺设完毕,向管道泵注入更多的煤气则不需要更多的资金注入,以至于边际成本趋向于零。
同时,自然垄断行业有大量的“沉淀成本”,即资金一旦投入就难以在短时期内收回,也难改为其他用途。
如果多个企业之间进行竞争,势必导致重复建设,造成资源的大量浪费。
因此,一般要求由一家企业进行垄断性经营。
自然垄断型国企改革的战略思考* 肖兴志 内容提要:中国国有企业改革下一步重点领域在自然垄断行业,这是中国市场经济发展以及加入WTO的必然趋势。本文从国有企业是一种自然垄断治理方式新视角入手,分析了自然垄断型国企改革的实质在于治理方式变革或者规制体制改革,探讨了自然垄断型国企改革的基本框架,并研究了改革过程中的路径问题。 关键词:自然垄断 国企改革 规制体制 一、目前对自然垄断型国企改革的认识现状 长期以来,中国国有企业改革与发展呈现出明显的非均衡性。国有企业改革所涉及领域主要还是在竞争性行业,对自然垄断行业中的国企改革重视不够。即使效率低下,也因为这些国有企业处于国家垄断地位,可以照样经营下去。政府依然沿用传统的依靠建立国有企业,直接垄断经营的控制办法进行规管,导致中国自然垄断行业整体运营效率低下,服务质量较差,这不利于实现国企改革与发展的整体目标。十五届四中全会通过的《关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》是党中央关于国有企业改革一次最重要的决定,代表着国家对国企改革的整体思路。《决定》中对自然垄断与国有企业的关系表述如下:国有经济需要控制的行业和领域主要包括涉及国家安全的行业,自然垄断行业,提供重要公共产品和服务的行业,以及支柱产业
* 本文系作者承担的2000年度国家社会科学基金青年项目《自然垄断型企业改革与规制政策设计》(项目批准号
00CJY012)研究的阶段性成果。 和高新技术产业中的重要骨干企业。总之,在理论界和实践部门的通常认识中,自然垄断行业需要国有企业来经营。 现在,中国开始注意自然垄断领域中国有企业垄断经营的种种弊端,也正着手对自然垄断领域中国有企业进行改革,如电力的“厂网分离,竞价上网”改革,铁路重组、电信重组等等。基本思路是在传统自然垄断领域引入竞争机制,打破垄断局面。在十五届五中全会《关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划建议》中国家明确了有关垄断性行业中国企改革最新精神:电力、铁路、民航、通信等垄断性行业,要按照政企分开原则推进管理体制改革,引入竞争机制,减少行政性审批。从总体上看,目前对自然垄断型国企改革的认识与过去相比有较大进步,但视野仍然比较狭窄,多数认为改革仅仅是在原有框架下竞争机制的引入、垄断局面的打破问题。 实际上,竞争机制的引入是个极其复杂的问题,自然垄断型国企改革并不能用“引入竞争机制”一词就能概括或表达。在自然垄断行业引入竞争机制必须考虑很多情况,比如竞争是否值得以及竞争是否可行,两者的不同组合决定着不同的政策要求(见表1): 表1 竞争的可行性与合意性 竞争值得吗(规范问题) 是 否 竞争可行吗(实证问题) 是 常见例子 “挑奶皮”竞争
中国自然垄断产业产权改革的必要性与现实性分析【作者】曲延芬【关键词】自然垄断产业/产权改革/必要性/现实性一、自然垄断产业产权结构的历史变迁与现状1.1 产权变迁在新中国成立后相当长的一段时期内,中国实行高度集中的计划经济体制,对关系国计民生的自然垄断产业更是强调国有企业垄断经营。
其主要特征是:企业由政府建,企业领导由政府派,资金由政府拨,价格由政府定,盈亏由政府统一负责,不存在经营风险,即实行政企高度合一的规制体制。
值得关注的是,中国自然垄断产业的国有经济垄断不是产生于市场竞争,而是行政权力划分市场的结果,其形成是“非自然”的。
改革开放以后,为弥补政府投资与自然垄断产业发展资金的巨额缺口,从1984年起,国家允许非国有资本投入火力发电、自来水生产、铁路网建设等业务环节,自然垄断产业不同程度地吸收了非国有资本。
但从全国范围来看,迄今为止,国有经济在自然垄断产业仍然占据主体地位(见表1)。
[1]168时至今日,虽然中国自然垄断产业的改革已经取得了一定的成果,但形势不容乐观,关键问题在于改革后产权仍然单一,政企不分、经营绩效不高等问题依然存在。
在改革之前,中国自然垄断行业的所有业务包括相关的可竞争性业务均由国家垄断经营,所以导致了自然垄断产业产权的单一化。
改革后的自然垄断产业中具有独立产权的主体基本为国有性质,民间性的资本仍然很少,这影响了有效的市场竞争机制的完善。
表1 公有企业在自然垄断产业中的比重铁路管道航空邮政运输运输运输通信公有企业比重(国有、集体) 96% 100% 92% 98%资料来源:肖兴志,《自然垄断产业规制改革模式研究》,大连:东北财经大学出版社,2003年版,第168页。
具体来说,当前中国自然垄断产业内的产权结构有三个方面的特征:第一,自然垄断产业国有包办的局面没有改变。
国有资产仍占较高比例,产业内的国有资产占有绝对控制地位,同时,这些产业的国有资产在经营性国有资产总量中占有很高的比例。
我国自然垄断产业的政府管制改革自然垄断是一个特殊的领域,即由于自然条件和经济环境的限制,使行业中只需一个或几个生产者就能满足市场需求并达到最佳经济状态。
许多基础设施的产业,如电信、电力、铁路运输等都存在自然垄断特征。
自然垄断产业的存在体现了垄断的两面性,决定了垄断并不能一概而论地反对,某种程度上竞争的消极方面正是垄断的积极方面。
因此自然垄断体现为反垄断法的豁免条款,只能通过政府管制。
自然垄断产业的经济特征对自然垄断产业经济特征的认识体现了自然垄断理论的演进过程。
(一)规模经济性传统理论认为,自然垄断是市场经济中不应当竞争的领域,该领域的竞争会导致浪费性或破坏性竞争,而如果把某种产品的全部生产交给一家企业进行垄断生产,对全社会来说,总成本最小,独家垄断能产生最大的规模经济效益。
因此,为了实现规模经济、维护社会公益,政府必须对自然垄断进行管制,即政府运用行政权力,以一定条件选择一家或几家企业生产而限制其他厂商进入,这就是市场准入限制。
(二)范围经济性在这种管制实践的发展过程中,人们发现传统的观点对自然垄断的认识不全面,由此导致了政府对自然垄断企业管制的不正确做法,因为原来的一个企业只生产一种产品的假设不符合实际情况。
实际上,一个企业生产多种产品的情况非常普遍。
针对这种观点进行研究,导致了对自然垄断的重新认识。
如夏基和鲍莫尔提出,自然垄断最显著的特征是其成本函数的弱增性,即由一家企业提供整个产业的产量成本低于这家企业与另外的企业共同提供相同产量的成本,按这一观点来解释自然垄断,即使在某一产量上企业发生了规模不经济,但只要成本弱增,就是自然垄断。
因此,规模经济并不是自然垄断的必要条件,决定自然垄断的是成本弱增性,多产品自然垄断的成本弱增性表现为范围经济性。
在多产品自然垄断的情况下,多产品的总成本不是简单地取决于各个产品的规模经济,而主要取决于各种产品成本的相互影响,这种影响可用范围经济来描述,即在某一多产品的产业中,只要一家企业生产所有产品的总成本小于多家企业分别生产这些产品的成本之和,该产业就是自然垄断产业。
我国自然垄断行业立法完善探究的开题报告一、选题背景自然垄断行业是指在某一特定领域内,由于其产业特性和行业规律的影响,某一企业或团体在该领域内具有一定的市场支配能力,从而形成了一种自然垄断现象。
自然垄断往往伴随着垄断者的垄断利润,同时也会对社会和消费者带来一定的损失。
因此,如何规范自然垄断行业,保护公众的利益,一直是政府和学术界关注的重点。
我国自然垄断行业有电力、通信、石油等众多行业。
随着我国经济的快速发展,这些行业的重要性也越来越凸显,而行业规范的不完善,也会导致一些问题的产生。
因此,在建立法律框架的同时,也需要不断完善自然垄断行业的法律制度。
二、研究目的本文旨在研究我国自然垄断行业立法的完善探究,具体目的包括:1. 分析我国自然垄断行业的产业特性和规律,明确其存在的垄断和非垄断因素,并探究其对社会和消费者的影响;2. 分析我国现行自然垄断行业的立法情况,评估其对行业规范的作用,并指出其存在的不足之处;3. 基于以上分析,探讨我国自然垄断行业立法的完善之路,提出相应的建议和措施,以更好地保护公众的利益。
三、研究内容为达到以上研究目的,本文的研究内容主要包括以下四个方面:1. 自然垄断行业的概念和特征研究:本文将分析自然垄断行业的定义、特征和形成原因等,并探究其在我国具体表现和影响;2. 我国现行自然垄断行业立法的情况分析:本文将对我国现行的自然垄断行业立法进行梳理和评估,分析其对行业规范的作用以及存在的问题;3. 自然垄断行业立法的完善建议:本文将从行业监管、价格管制、市场开放等方面,提出自然垄断行业立法的完善措施和建议,并根据实践经验和学术研究,提出相应的实施方案;4. 研究成果总结:在总结文献综述、实践调研、立法规划等方面的研究成果基础上,本文将提出更具可操作性和实践性的研究成果,为学术界和决策实践提供参考和借鉴。
四、研究方法本文采用文献综述和实证分析相结合的研究方法,具体过程包括:1. 文献综述:对国内外已有的自然垄断行业立法研究进行调查和梳理,并对研究热点、关键问题进行整理和分析;2. 实证分析:结合我国自然垄断行业的实际情况,采用案例分析、数据分析等方法,对该领域的问题和存在的风险进行深入研究;3. 立法规划:结合现实需求和实证分析结果,提出自然垄断行业立法的完善措施和建议,并针对不同方案的可行性、社会效益、成本风险等因素进行评估和分析。
1 自然垄断行业国有经济控制力问题探讨 吉林大学中国国有经济研究中心 任俊生 古涛 摘要:本文认为,自然垄断行业的技术经济特征和中国的社会主义基本经济制度要求国有经济控制自然垄断行业。在今后一段时期内,中国的自然垄断行业应该以国有经济为主体。国有经济要控制自然垄断行业的总资产、主要生产能力和技术制高点,控制骨干企业的产权和经营决策权。当务之急是对自然垄断行业进行股份制改造,促进其迅速发展,保证国民经济持续高速增长对基础设施产业的需求。 关键词:自然垄断行业,国有经济,控制力
所谓自然垄断行业,原来主要指由于成本弱增性而导致独家垄断市场结构的经济部门,如电力、电信、自来水、管道燃气和铁路运输等行业。众所周知,二十世纪八十年代以来,西方发达国家对自然垄断行业普遍实行了私有化,即采取了国有经济退出战略。但在中国,党的十五届四中全会通过的《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》明确提出,国有经济需要控制的关系国民经济命脉的重要行业和关键领域包括自然垄断和提供重要公共产品和服务的行业。那么,中国的国有经济为什么要对自然垄断行业保持控制力,理论基础何在?国有经济对自然垄断行业控制力的含义和目标是什么?中国国有经济对自然垄断行业控制力的现状如何,还有那些急待解决的问题?这些是本文试图讨论和回答的主要问题。 (一)
分析一个行业与国有经济的关系,主要应该考察三个方面因素的影响:首先是该行业的技术经济特征,这是决定该行业与国有经济关系的基础因 2
素;其次是国家基本经济制度的影响,这是决定该行业与国有经济关系的重要因素;第三是自然垄断行业发展的实际需要,它是决定该行业与国有经济关系的现实因素。下面我们分别进行考察。 自然垄断行业,如电力、电信、自来水、管道燃气和铁路运输等行业,其生产经营过程一般包括产品的生产、输送和供应三个阶段或三类业务。近年来,由于技术进步、市场规模扩张等原因,很多自然垄断行业的业务性质已经发生了变化。现在已经很难找到完全和纯粹的自然垄断行业。现在中国的电力、电信、自来水、铁路和管道燃气行业还可以称作自然垄断行业,是因为到目前为止这些行业都还至少保留着一项关键性的自然垄断性业务,如铁路网经营业务、电力输配业务、市内电话业务以及城市自来水和管道燃气输送业务,在一个市场范围仍然只有一家企业存在,如电网公司、自来水公司、煤气公司以及铁道部等。 自然垄断行业的技术经济特征主要有四个: 一是投资规模大,回收期长,资本的沉淀性强。一般来说,在一个国家的工业化初期,私人资本规模小并且追求短期盈利,无力进入或不愿进入自然垄断行业。换句话说,存在市场失灵问题,需要国有资本投入该行业。 二是自然垄断行业的核心业务和主要业务存在自然垄断性和寡头垄断性。所谓核心业务主要指自然垄断行业的管网输配业务,如铁路网经营业务、电力输配业务、市内电话业务以及城市自来水和管道燃气输送业务。这些业务具有明显的成本弱增性,容易导致独家垄断的市场结构;所谓主要业务是指火力发电、大城市的自来水和煤气生产、铁路的客货运输业务等。这些业务目前仍然存在明显的规模经济性,并由此而导致寡头垄断性市场结构。自然垄断和寡头垄断都是市场失灵。对这种市场失灵问题,有两种解决方式:一是实行私人生产方式,由政府进行行业规制来消除垄断的负面影响。这样做可以获得较高的生产效率,减轻政府的财政负担或者说公共投资负担。但要产生政府的规制成本;二是实行公共生产方式,由政府投资设立国有企业进行垄断性经营。但是在市场经济和企业追求盈利 3
条件下,仍然需要政府的行业规制。而且一般说来,国有企业效率低于私人企业,这样,这种方式既不会减轻政府的公共投资负担,又要产生政府规制成本,还不见得提高行业生产效率,因此并不经济。这使我们看到,自然垄断行业的行业垄断和市场失灵,并没有使它与国有制之间产生必然联系,充其量只能说是一种或然联系。 三是自然垄断行业具有很强的准公共品属性。自然垄断行业在社会经济结构中属于基础设施产业,当代的人类社会生产和生活,离不开电力和燃气作为动力和能源,离不开铁路和电信进行旅客、货物和信息的空间位移,离不开自来水作为生产和生活不可替代的物质条件。自然垄断行业作为支撑整个国民经济发展和人民生活的不可或缺的公共平台,政府对它的建设和提供负有最终保证责任。也就是说,自然垄断行业的产品由于具有可排他性,因此具备由私人企业经营和提供的可能性,它并不要求绝对由国有企业提供;但是如果私人企业由于这样或那样的原因不能提供,国有经济就必须承担起这个义不容辞的责任。 四是自然垄断行业具有很强的正外部性。自然垄断行业并不仅仅是经济发展的必备物质条件,一个国家铁路、民航、电信事业的发展水平,电力和自来水供应的普及程度,是一个国家社会文明发展程度的重要标志。它直接关系到国民普遍享受现代文明的发展成果,关系国家形象是贫穷愚昧落后还是富裕文明进步。兴办具有正外部性的事业是国有经济的题中应有之义,从这个意义上说,保证自然垄断行业的发展同样是国有经济义不容辞的责任。 上述分析表明,自然垄断行业的行业垄断性与国有经济没有必然联系;但是自然垄断行业的投资特点、准公共品属性和正外部性特点却决定了国有经济对自然垄断行业的发展承担最终保证责任。也就是说,如果私人企业由于这样或那样的原因不能提供自然垄断行业的产品和服务时,国有经济就必须承担起这个责任。 从自然垄断行业经济发展的实际需要方面看,这个问题主要涉及两个方面。一方面是国家的经济发展阶段,从而对基础设施产业或自然垄断行 4
业的需求数量大小。国际经验表明,自然垄断行业的产生和发展主要受工业化的需求拉动影响。由于工业化的基本任务是大规模采用现代机械化和自动化技术来解决有形物质产品的生产数量和生产效率问题,大规模的工业生产和销售对电力、自来水、燃气、货物运输以及信息沟通需求数量大,依赖程度高;而且此时,人民生活水平开始由贫穷愚昧转向富裕文明,电、气、水、通信和旅游消费量急剧上升,对基础设施产业或自然垄断行业的需求数量也开始明显增加。因此,当一个国家处在工业化的初期和中期时,对基础设施产业或自然垄断行业的需求数量开始增加并在工业化中期达到顶点,在工业化后期,由于社会经济开始向服务化和知识化转型,对基础设施产业或自然垄断行业的需求数量开始下降。中国经济发展目前正处在工业化中期,中国已经成为新的“世界工厂”,加工制造业的持续高速增长对属于基础设施产业的自然垄断行业提出了更高的要求。中国今年1-4月份用电量达到6504亿千瓦时,比去年同期增加16.1%,其中工业用电量占74.9%。1与此同时,城市居民的用电量也持续增长。导致今年入夏以来全国又一次出现大规模电力供应紧张。这些情况说明中国经济和社会发展对自然垄断行业产品的需求数量很大,并且在一个较长时期内还会持续增加。然而,问题涉及的另一个方面是国内民间资本的实力是否能够承担起自然垄断行业发展重任。由于自然垄断行业属于典型的资本密集型行业,其发展需要大量投资。为确保国家经济安全,中国的自然垄断行业不能交由外资来控制。而中国国内由于发展市场经济时间较短,目前的民间资本实力在一段时期内尚不足以在自然垄断行业扮演“挑大梁”的角色。例如,“十五”计划期间,中国铁路建设计划投资3500亿人民币,其中,2700亿用于建设铁路路网,800亿用于机车车辆购置更新。2 根据2003年《中国统计年鉴》的数字,2002年,我国私营企业数为243.5万户,注册资本总值为24756亿元人民币,平均资产约为100万元人民币。另根据2003年福布斯排行榜,2002年位居我国私营企业前三名的中信集团资产约为70亿元人民币、世贸集团资产约为64亿元人民币、新疆广汇集团资产约为50亿元
1 《电子贸易国际发展论坛》,搜狐网 2004年6月21日
2 ,中国发展门户网 2004年6月28日 5
人民币,平均资产约为62亿人民币。由此可见,在中国目前的经济发展实际情况下,自然垄断行业如果实行国有资本完全退出,由民间资本承担起中国自然垄断行业发展的任务,只是一种不切实际的幻想。 从国家基本经济制度的影响方面看,它是决定自然垄断行业与国有经济关系的重要因素。众所周知,西方发达国家在20世纪70年代以后普遍对自然垄断行业或基础设施产业实行了私有化。而中共十五届四中全会通过的《中共中央关于国有企业改革和发展若干重要问题的决定》明确提出:国有经济需要控制的国民经济命脉行业包括自然垄断行业。同为市场经济中的自然垄断行业,西方国有经济可以退出并且不影响其经济发展和经济制度稳定。中国为什么就一定要由国有经济控制自然垄断行业呢?在这里,我们必须强调一个事实,那就是,由于中国和西方发达国家的基本经济制度不同,国有经济在社会经济发展中所处的地位和作用是根本不同的。西方发达国家的是基本经济制度是资本主义私有制,私人经济是社会经济的主体,国有经济是其辅助和补充,是为私人经济的发展服务的。具体表现在:在像电力、铁路这样的基础设施产业,当私人资本不愿或无力进入时,由国有资本进入,为国民经济发展提供基础设施条件;而当私人资本愿意进入和能够进入时,国有资本则退出为其让路让利。尤其值得强调的是,在西方发达国家,由私人资本进入并控制基础设施产业,提高社会经济的私有化程度,不仅不会冲击和瓦解其基本经济制度,反而会进一步强化资本主义私有制。而我国在这一点上与之有根本性的区别。我国也实行市场经济体制,但是经济体制和基本经济制度不是同一个层次、同一个内容的问题。基本经济制度规定的是一个国家生产关系或经济关系的总体性质,是私有制还是公有制;而经济体制规定的是一个国家的经济运行模式,是由计划配置资源还是由市场配置资源。我国现在也实行市场经济体制,但在改革过程中,我们始终坚持社会主义的基本经济制度,坚持公有制的主体地位。在我国,国有制是公有制的具体形式。党的十五大报告指出:“公有制的主体地位主要体现在:公有资产在社会总资产中占优势,国有经济控制国民经济命脉,对经济发展起主导作用。”。也就是说,我国国有经济