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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库检测试卷A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（ ）有效。
A 、当日有效 B 、三天内有效 C 、指令未撤销前有效 D 、长期有效2、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。
A 、盈利2000元 B 、亏损2000元 C 、盈利1000元 D 、亏损1000元3、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、74、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。
A 、期货业协会 B 、中国证监会 C 、公安机关 D 、期货交易所5、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 、中国证监会及其派出机构B 、中国金融期货交易所C 、中国期货保证金监控中心公司D 、中国期货业协会6、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。
（ ） A 、15;15 B 、15;30 C 、30;45 D 、30;607、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。
A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。
A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。
2019 年期货从业资格考试真题试卷及答案1 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，对于必须具备的条件，下列表述错误的是( )。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法、违规记录C.有健全的风险管理和内部控制制度D.注册资本最低限额为人民币3000 万元2.根据参与期货交易的动机不同，期货交易者可分为投机者和( )。
A.做市商B.套期保值者C.会员D.客户3.关于期货合约的标准化，说法不正确的是( )。
A.减少了价格波动B.降低了交易成本C.简化了交易过程D.提高了市场流动性4.第一个推出活牲畜的期货合约的交易所是( )。
A.纽约期货交易所B.大连商品交易所C.芝加哥商业交易所D.芝加哥期货交易所5.大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是 1 元/吨，那么每手合约（）元。
A.2B.10C.20D.2006.三重顶（底）与一般头肩形最大的区别是（）。
A.三重顶（底）比头肩形多一个顶（底）B.三重顶（底）的连线是水平的，故具有矩形的特征C.头肩形不能转化为持续整理形态D.三重顶（底）更容易演变成突破形态7.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是（）。
A.MACDB.RSIC.KDJD.KD8.金融期货即以金融工具为商品的期货，它是相对于（）的一个范畴。
A.外汇期货9.商品期货C.利率期货D.股指期货10.下有关需求法则说法错误的是(A.商品价格越高，需求量就越小B.收入增加导致对商品需求量的增加C.互补商品中，一种商品价格的下降会引起另一种商品的需求量减少D.预期某商品会上涨时，该商品的需求会增加11.某人自称为基本分析者，意味着他主要关心( )。
A.微观性因素B.宏观性因素C.点状图D.K 线图12.趋势线的作用是( )。
A.预测价格的涨幅B.预测价格的跌幅C.衡量价格的波动方向D.描述价格的反转突破13.在一个价格剧烈波动的市场中，最容易出现的形态是( )。
2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案1.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益【答案】C3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责A. 董事会B. 股东(大)会C. 经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。
I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I、II、IIIB.I、TVC.I、II、III、TVD.I、III、TV【答案】C5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。
I、购买条件 II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIID.I、III、TV【答案】A6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月A.I、IIB.II、IIIC.III、TVD.I、III【答案】B7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】B8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库练习试卷A 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》 D 、《期货从业人员经纪业务规范》2、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A 、15日 B 、20日 C 、30日 D 、60日3、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A 、15％ B 、20％ C 、35％ D 、50％4、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A 、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B 、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C 、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D 、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 5、有关趋势线的说法不正确的是（ ）。
A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D 、趋势线延续的时间越长就越无效6、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。
A 、在合约到期日需买进一手小麦 B 、在合约到期日需卖出一手小麦 C 、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D 、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦7、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。
2019年9月期货从业资格考试《法律法规》部分真题及答案（网友版） 1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A．及时移送中国证监会处理 B．作出行政处罚 C．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚 D．及时向期货交易所发出行政处罚建议书 参考答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。
A．客户有效身份证明文件号码 B．客户统一开户编码 C．客户姓名或者名称 D．客户联系方式 参考答案：C 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
3、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A．会员 B．期货交易所 C．国务院 D．期货公司 参考答案：A 参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。
4、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。
A．国务院国有资产监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构 C．国家工商行政管理总局 D．商务部 参考答案：B更多真题复习资料：精勤学习网 参考解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
5、会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。
（） A．2 B．3 C．4 D．5 参考答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》真题练习试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）。
A 、大豆1号 B 、非转基因大豆 C 、进口大豆和国产大豆 D 、转基因大豆2、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A 、10% B 、20% C 、30% D 、50%3、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。
A 、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B 、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C 、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D 、客户的交易指令应当明确、全面4、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会C 、本交易所理事会D 、中国证监会5、金融期货三大类别中不包括（ ）。
A 、股票期货 B 、利率期货 C 、外汇期货D 、石油期货6、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。
A 、盈利2000元 B 、亏损2000元 C 、盈利1000元 D 、亏损1000元7、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司8、期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》押题练习试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、大豆提油套利的做法是（ ）。
A 、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B 、购买大豆期货合约C 、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约D 、卖出大豆期货合约2、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。
A 、监事会 B 、董事会 C 、专门委员会 D 、股东大会3、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。
A 、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B 、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C 、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D 、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令4、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A 、接到注销申请的三天内B 、接到申请的次日C 、接到注销申请的一周内D 、当日5、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT ）推出了（ ），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
A 、每日无负债结算制度 B 、双向交易和对冲机制C 、标准化期货合约D 、远期交易合约6、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A 、监事会 B 、独立董事 C 、首席风险官 D 、首席执行官7、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有A、期货交易所B、期货公司C、客户D、期货监督管理机构>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货交易的基本规则【答案】：C【解析】：期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(1)依据客户的要求支付可用资金；(2)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(3)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
2.以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。
A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制【答案】：A【解析】：考点：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。
3.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。
A、忠实客户利益B、提供适当的投资建议服务C、以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D、提供投资建议应具有合理依据>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询人员执业行为准则【答案】：C【解析】：考点：考查证券投资顾问执业行为准则，C项属于证券投资顾问的禁止行为。
2019年期货从业资格考试试题每日一练（10.19）【导语】准备2019年期货从业资格考试，同样需要一点一滴的积累。
不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。
整理的期货从业资格每日一练为大家提供高质量习题，希望大家在每天的点滴坚持中成为备考期货从业资格的小能手。
现在期货从业资格的每日一练已经准备好啦，每天少做一道题，都要说声对不起！今天你练了吗？期货从业资格《期货法律法规》每日一练：经营机构（10.19）单选题（）应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
A、国务院期货监督管理机构B、中国期货业协会C、中国期货市场监控中心D、经营机构【答案】D【解析】本题考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条的规定。
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
参见教材P231。
期货从业资格《期货法律法规》每日一练测试：套利者（10.19）单选题某套利者买入5月份菜籽油期货合约同时卖出9月份菜籽油期货合约，成交价格分别为10150元/吨和10110元/吨；结束套利时，平仓价格分别为10125元/吨和10175元/吨。
该套利者平仓时的价差为（）元/吨。
A、－25B、25C、－50D、50【答案】C【解析】本题考查价差与期货价差套利。
计算建仓时的价差，须用价格较高的一“边”减去价格较低的一“边”。
为保持一致性，计算平仓时的价差，也要用建仓时价格较高合约的平仓价格减去建仓时价格较低合约的平仓价格。
依题平仓价差＝5月份合约平仓价格－9月份合约平仓价格＝10125－10175＝－50（元/吨）。
参见教材P126。
［2012年5月真题］965576211。
2019年期货从业资格证《法律法规》考试题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.从事期货交易活动，应当遵循()的原则。
A.公开、公平、公正、公信B.公开、公平、公正、诚实信用C.公开、公平、公正、自愿D.公开、公平、公正、公序良俗2·国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权，履行监督管理职责。
A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构3.期货交易所以其全部财产承担()责任。
A.民事B.行政C.刑事D.经济4·期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A.15日B.30日C.3个月D.6个月5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。
A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会6.在我国设立期货公司，应当在()注册。
A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构7·期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1%B.2%C.3%D.5%8·期货公司成立后无正当理由超过____个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续____个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
()A.1;3B.3;3C.1;6D.3：69·银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A.全国人大常委会B.国务院证券监督管理机构C.国务院银行监督管理机构D.国务院期货监督管理机构10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。
A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。
A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A.3B.5C.7D.1514.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理15.设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币____亿元。
()A.2：5B.5;10C.10;15D.15;2016.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。
A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.1B.2C.3D.518.期货公司股东会应当()至少召开一次会议。
A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年19.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3B.5C.7D.1520.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处()元以下罚款。
A.3万B.5万C.10万D.20万21.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分22.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起____个工作日内向协会报告，由____注销其从业资格。
()A.5;中国证监会B.10;中国证监会C.5;期货业协会D.10;期货业协会23.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为24.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.3B.5C.10D.2025.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。
A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构26.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____年以上经验，或者经济管理工作____年以上经验。
()B.3;5C.5;7D.5;1027.申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年，或者具有相当职位管理工作经历。
A.2B.3C.5D.1028.具有从事期货业务____年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务____年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.5;3B.7;5C.10;8D.15;1029.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3C.7D.1030.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。
A.中国证监会B.期货交易所C.任意中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构31.期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
A.1B.2C.3D.532.独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A.1B.2C.3D.533.下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是()。
A.上海期货交易所B.香港期货交易所C.芝加哥期货交易所D.澳洲雪梨期货交易所34.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.1035.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。
下列各项中不属于应当提交的材料的是()。
A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况36.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是()。
A.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案37.会员制期货交易所的权力机构是()。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会38.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有()以上会员参加方为有效。
A.1/4B.1/3C.1/2D.2/339.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是()。
A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形40.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A.3B.5C.8D.1041.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3C.5D.742.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2B.3C.5D.743.甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A.2B.3C.5D.744.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A.外交部B.公证机构C.国务院教育行政部门D.国务院期货监督管理机构45.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.746.某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A.10%B.20%C.30%D.50%47.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3C.7D.1548.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3B.5C.7D.1549.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.3B.5C.7D.1050.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.3B.4C.551.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
A.2B.3C.5D.752.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以()元以下罚款。
A.3万B.5万C.10万D.20万53.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
