股票发行辅导协议(示范协议)

股票发行辅导协议书7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____________(地点)由以下双方签订：甲方：(以下简称“发行人”)乙方：(以下简称“辅导机构”)鉴于发行人为寻求在国内证券市场公开发行股票并上市，并期望得到乙方在股票发行相关事宜上提供专业的咨询和指导服务，故双方根据平等互利的原则，经过友好协商，达成以下协议条款以明确双方的权利和义务。

第一条合同目的本协议的目的是为发行人提供关于股票发行的专业辅导服务，包括但不限于发行前的准备工作、相关文件的准备和审核、市场分析以及上市策略等。

乙方同意提供专业的咨询和指导服务，并协助发行人完成股票发行和上市的过程。

第二条服务内容乙方将向发行人提供以下服务：1. 提供市场分析、预测和策略制定等服务；2. 协助编制并审核股票发行所需的各项文件；3. 提供关于股票发行的法律咨询和指导；4. 协助发行人与相关监管机构进行沟通和协调；5. 提供其他与股票发行相关的专业服务。

第三条双方义务1. 发行人义务：(1) 及时向乙方提供与股票发行相关的所有必要信息和资料；(2) 按照约定支付乙方的服务费用；(3) 对乙方提供的建议和意见进行审慎考虑并采纳。

2. 辅导机构义务：(1) 对发行人提供的所有信息和资料予以保密；(2) 按照约定提供专业的咨询和指导服务；(3) 对发行人的股票发行事宜提供专业、及时、准确的服务。

第四条服务费用及支付方式1. 服务费用：发行人应按照本协议约定向乙方支付服务费用。

具体金额和支付方式将在双方另行签署的服务合同中明确。

2. 支付方式：按照服务合同的约定，以现金、转账或其他双方认可的方式进行支付。

第五条违约责任和解决方案1. 若一方违反本协议的任何条款，均应承担违约责任。

2. 若因一方违约导致本协议无法履行或履行不当，另一方有权要求违约方承担损失赔偿责任。

3. 对于违约行为，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

股票发行辅导合同3篇篇1甲方（辅导者）：__________乙方（被辅导者）：__________鉴于甲方在股票发行及相关领域具有丰富的经验和专业知识，乙方需要就股票发行事宜接受甲方的辅导，以更好地完成股票发行工作。

现甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：一、辅导目的甲方辅导乙方完成股票发行工作，提高乙方在股票发行过程中的成功率，确保乙方符合相关法规要求，为乙方的未来发展提供法律和业务支持。

二、辅导内容1. 股票发行法律法规解读：对与股票发行相关的法律法规进行全面解读，确保乙方了解并遵守相关规定。

2. 股票发行流程梳理：帮助乙方梳理股票发行流程，确保发行过程规范、有序。

3. 股票定价及承销策略：协助乙方制定合理的股票定价和承销策略，以提高发行成功率。

4. 投资者关系管理：辅导乙方建立良好的投资者关系管理体系，提高乙方的市场认可度。

5. 其他与股票发行相关的事宜：包括但不限于信息披露、路演安排等。

三、辅导期限本合同的辅导期限为自签订之日起至乙方完成股票发行之日止。

四、辅导费用及支付方式1. 辅导费用：甲方对乙方的辅导费用为人民币______元。

2. 支付方式：乙方应在合同签订后______日内支付______%的辅导费用作为预付款；在甲方完成辅导工作并经乙方确认后______日内支付剩余款项。

五、保密条款1. 双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密及其他不宜公开的信息予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露本合同的条款及在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密及其他不宜公开的信息。

六、违约责任1. 若因一方违反本合同的约定导致对方产生损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

2. 若乙方未按约定支付辅导费用，甲方有权解除本合同并要求乙方支付未付款项及滞纳金。

七、争议解决因执行本合同所引起的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他条款1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

股票发行辅导合同书6篇篇1合同编号：XXXXXX甲方（辅导者）：_________乙方（被辅导者）：_________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方对乙方进行股票发行辅导事宜达成如下协议：一、合同目的甲方同意对乙方进行股票发行辅导，帮助乙方了解股票发行相关法律法规，熟悉股票发行流程，提高乙方股票发行的成功率。

乙方同意接受甲方的辅导。

二、辅导内容1. 股票发行法律法规解读；2. 股票发行流程梳理；3. 股票发行方案设计；4. 股票发行相关文件编制指导；5. 股票发行过程中的法律咨询与答疑。

三、辅导期限本合同自签订之日起至乙方完成股票发行之日止，辅导期限为XX 个月。

四、辅导费用及支付方式1. 辅导费用：人民币_________元（大写：_________元整）。

2. 支付方式：乙方应按以下方式向甲方支付辅导费用：（1）合同签订后XX个工作日内，乙方向甲方支付总费用的XX%作为预付款；（2）辅导期过半，乙方向甲方支付总费用的XX%；（3）辅导结束，乙方成功完成股票发行后XX个工作日内，乙方向甲方支付剩余款项。

五、双方权利义务1. 甲方有权按照本合同约定收取辅导费用。

2. 甲方应按时为乙方提供辅导服务，确保服务质量。

3. 乙方应按照本合同约定支付辅导费用。

4. 乙方应配合甲方进行辅导工作，及时提供所需资料和信息。

5. 乙方在股票发行过程中应遵守相关法律法规，不得进行违法违规操作。

六、违约责任1. 若因甲方原因未能按照本合同约定履行辅导义务，甲方应承担违约责任，并退还乙方已支付的辅导费用。

2. 若乙方未按本合同约定支付辅导费用，甲方有权解除本合同，并追究乙方的违约责任。

3. 若乙方在股票发行过程中进行违法违规操作，甲方有权解除本合同，并保留追究乙方法律责任的权利。

七、保密条款1. 甲乙双方应对在辅导过程中获知的对方商业秘密及本协议内容予以保密。

股票发行辅导合同书3篇篇1股票发行辅导合同书甲方(辅导服务方)：甲方：XXXX公司地址：XXXXX联系人：XXX电话：XXXXXX乙方(发行主体)：乙方：XXXXX股份有限公司地址：XXXXX联系人：XXX电话：XXXXXX鉴于，甲方具有丰富的股票发行辅导经验和专业知识，能够为乙方提供全方位的发行辅导服务；乙方欲委托甲方为其股票发行提供辅导服务。

鉴此，双方本着公平、自愿、互利的原则，就甲方为乙方提供股票发行辅导服务的相关事项达成如下协议：第一条服务内容甲方将为乙方提供股票发行辅导服务，包括但不限于：1. 制定发行计划：根据乙方的情况及市场需求制定合理的发行计划，包括发行时间、发行价格、发行数量等。

2. 评估资本市场：对资本市场进行深入分析评估，为乙方制定适当的发行方案。

3. 督导交易过程：全程监督、指导乙方的股票发行工作，确保发行顺利进行。

4. 提供法律意见：就股票发行中可能遇到的法律风险进行分析，提供相应的法律意见。

5. 协助投资者沟通：协助乙方与投资者进行沟通，解答他们的疑问，提高发行的成功率。

第二条服务费用1. 乙方应按照约定支付服务费用给甲方，具体金额为XXXX元。

服务费用支付方式为分期付款，具体分期支付时间和金额双方另行协商确定。

2. 如乙方未按时支付服务费用，甲方有权暂停提供服务，直至乙方支付全部费用为止。

第三条保密义务1. 双方约定对于因履行本合同所获知的对方的商业秘密和机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方透露。

2. 任何一方发现对方泄露了商业秘密和机密信息，应立即通知对方采取相应措施，并承担相应违约责任。

第四条违约责任1. 若因一方违约，造成对方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。

2. 若因不可抗力等客观原因导致一方不能履行本合同，该方不承担违约责任，但应尽快通知对方，并协商解决方案。

第五条其他1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，至服务完成之日终止。

2. 本合同一式两份，每份具有同等法律效力。

股票发行辅导合同范本甲方（发行人）：____________________乙方（辅导机构）：____________________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方股票发行事宜，乙方提供辅导服务事宜，达成如下协议：一、定义与术语1.1 本合同中所称的“股票发行”指甲方根据相关法律法规，通过证券交易所或其他方式，向公众投资者公开发行股票的行为。

1.2 “辅导机构”指甲方聘请的，负责对甲方进行股票发行辅导工作的专业机构，即乙方。

二、合同目的甲方拟进行股票发行，乙方愿意为甲方提供股票发行辅导服务，协助甲方顺利完成股票发行工作。

三、乙方的责任与义务3.1 对甲方进行股票发行相关法律法规的培训，确保甲方充分了解股票发行的相关规定。

3.2 协助甲方制定股票发行方案，包括但不限于发行价格、发行数量、发行方式等。

3.3 对甲方提供的股票发行相关文件进行审核，确保其符合相关法律法规的要求。

3.4 协助甲方准备股票发行的各项申报材料，包括但不限于招股说明书、审计报告、法律意见书等。

3.5 在甲方股票发行过程中，乙方应派员参与甲方与证券交易所、证券监管机构的沟通与协调工作。

3.6 乙方应对其在股票发行辅导过程中的行为承担保密义务，未经甲方同意，不得泄露与股票发行相关的任何信息。

四、甲方的责任与义务4.1 提供与股票发行相关的所有资料和信息，并确保其真实、准确、完整。

4.2 配合乙方的辅导工作，及时提供乙方所需的相关文件和资料。

4.3 支付乙方股票发行辅导费用，费用标准及支付方式见附件。

4.4 在股票发行过程中，甲方应遵守相关法律法规，不得进行虚假陈述、误导投资者等违法行为。

五、合同的生效与终止5.1 本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。

5.2 在股票发行完成后，本合同自动终止。

六、争议解决6.1 对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲乙双方应通过友好协商解决。

股票发行辅导合同3篇篇1甲方（发行人）：_________________________乙方（辅导机构）：_________________________鉴于甲方拟进行股票发行，并聘请乙方为其提供股票发行辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条辅导目的乙方接受甲方委托，为甲方股票发行提供辅导服务，帮助甲方完善公司治理结构，提高信息披露质量，增强投资者的信心，确保本次股票发行顺利进行。

第二条辅导内容1. 股票发行相关法规、政策的解读与咨询；2. 公司治理结构完善及内部管理制度优化；3. 财务规划与财务顾问服务；4. 股票发行方案设计与优化；5. 投资者关系管理；6. 媒体公关与信息披露；7. 其他与股票发行相关的辅助工作。

第三条双方责任与义务一、甲方责任与义务：1. 甲方应提供与股票发行相关的所有资料，确保资料的真实、准确、完整；2. 甲方应配合乙方进行辅导工作，提供必要的工作条件；3. 甲方应按照本合同约定支付辅导费用。

二、乙方责任与义务：1. 乙方应根据甲方的需求，提供专业化的辅导服务；2. 乙方应对甲方提供的资料进行合理审查，并提出专业建议；3. 乙方应对甲方进行法律、法规及政策宣传，协助甲方完善公司治理结构；4. 乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露与本次辅导无关的信息。

第四条辅导期限与费用一、辅导期限：自本合同签订之日起至甲方股票发行完成。

二、费用：本次辅导费用总额为________元人民币，其中______%为签约后支付，剩余部分按进度分期支付。

具体支付安排如下：（根据实际业务需要填写）第五条保密条款一、双方应对本合同内容及在合同履行过程中获知的对方商业秘密及其他秘密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

二、保密信息的披露仅限于本合同目的范围内使用，不得用于其他用途。

三、保密期限自本合同签订之日起至本合同终止后两年。

股票发行辅导服务合同书7篇篇1甲方（委托方）：XXX公司乙方（受托方）：XXX证券公司鉴于甲方计划进行股票发行，并希望乙方提供相关的辅导服务，双方经友好协商，达成如下合同：一、服务内容及目标乙方将为甲方提供全面的股票发行辅导服务，包括但不限于以下内容：1. 股票发行方案制定与优化；2. 发行文件撰写与审核；3. 发行流程指导与监督；4. 法律法规咨询与解答；5. 市场分析与定位建议。

目标是确保甲方顺利完成股票发行，并达到预期的融资效果。

二、服务费用及支付方式1. 甲方应向乙方支付辅导服务费用，具体金额根据服务内容的复杂程度和工作量确定，并在合同签订后支付XX%的预付款。

2. 剩余费用应在乙方完成服务并经甲方验收合格后支付。

3. 甲方如需增加额外的服务内容，应提前与乙方协商并支付相应费用。

三、服务期限与进度安排1. 服务期限：自本合同签订之日起至甲方股票发行完成之日止。

2. 进度安排：- 第一阶段：双方沟通需求，乙方制定发行方案，预计XX个工作日完成；- 第二阶段：乙方指导甲方撰写发行文件，并进行审核修改，预计XX个工作日完成；- 第三阶段：乙方协助甲方完成发行流程，包括但不限于路演、询价等，预计XX个工作日完成；- 第四阶段：总结反馈，完善后续服务，预计XX个工作日完成。

四、双方权利与义务1. 甲方应提供必要的资料和信息，配合乙方的辅导工作。

2. 甲方应按照合同约定支付服务费用。

3. 乙方应按照合同约定提供辅导服务，确保服务质量。

4. 乙方应对甲方提供的资料和信息保密，未经甲方同意不得泄露或使用。

5. 双方应保持沟通畅通，及时解决合同履行过程中的问题。

五、违约责任与纠纷解决1. 双方应严格履行本合同，如一方违约，应承担相应的法律责任。

2. 因乙方原因导致甲方股票发行失败或未达到预期效果，乙方应退还已收取的服务费用，并承担相应的赔偿责任。

3. 因甲方原因导致合同无法履行或造成乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

股票发行辅导合同3篇篇1甲方（发行人）：_________________________乙方（辅导机构）：_________________________鉴于甲方拟进行股票发行，并聘请乙方作为辅导机构为其提供股票发行辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成如下协议：第一条合同目的乙方接受甲方委托，为甲方提供股票发行相关的辅导服务，帮助甲方完善公司治理结构，规范财务管理，优化业务流程，做好股票发行准备工作。

第二条辅导内容1. 股票发行相关法律法规的解读与咨询；2. 公司治理结构优化建议；3. 财务管理规范指导；4. 业务发展规划及策略制定；5. 股票发行筹备工作协助；6. 其他与股票发行相关的事宜。

第三条辅导期限本合同自签订之日起至甲方完成股票发行并成功上市之日止。

第四条双方责任与义务一、甲方责任与义务：1. 甲方应提供真实、完整、准确的财务、业务、法律等方面的资料；2. 甲方应配合乙方进行辅导工作，及时回答乙方提出的问题，提供必要的工作便利；3. 甲方应按照约定支付辅导费用。

二、乙方责任与义务：1. 乙方应尽职尽责为甲方提供股票发行辅导服务；2. 乙方应定期向甲方报告辅导进度及成果；3. 乙方应对甲方提供的资料保密，不得泄露或擅自使用。

第五条辅导费用及支付方式一、辅导费用：人民币______元（大写：_________元整）。

二、支付方式：1. 本合同签订后______个工作日内，甲方支付乙方辅导费用的______%作为启动资金；2. 辅导期间，根据工作进度和成果，按阶段支付剩余费用。

第六条违约责任及赔偿一、如因甲方提供资料不真实、不完整或存在其他违法行为，导致乙方工作无法继续或产生不良后果的，甲方应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

二、如乙方未按照本合同约定履行辅导义务，导致甲方股票发行工作受到影响的，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

股票发行辅导协议书甲方（辅导方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：___________________________职务：_________________________________乙方（发行方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：___________________________职务：_________________________________鉴于甲方具有丰富的资本市场运作经验和专业能力，乙方拟进行股票发行，现双方就股票发行辅导事宜达成如下协议：第一条辅导内容与目的1.1 甲方将为乙方提供股票发行相关的专业辅导服务，包括但不限于市场分析、财务顾问、法律咨询等。

1.2 辅导的目的是帮助乙方顺利进行股票发行，确保发行过程符合相关法律法规和市场规则。

第二条甲方的权利与义务2.1 甲方有权根据辅导服务的需要，向乙方收取合理的辅导费用。

2.2 甲方应根据乙方的实际情况，提供专业、准确的辅导服务。

2.3 甲方应保守乙方的商业秘密，未经乙方书面同意，不得向第三方披露。

第三条乙方的权利与义务3.1 乙方有权根据本协议获得甲方提供的辅导服务。

3.2 乙方应按照约定支付辅导费用。

3.3 乙方应向甲方提供真实、完整的信息和资料，以便于甲方提供辅导服务。

第四条辅导费用及支付方式4.1 双方同意，辅导费用为人民币__________元，具体金额根据实际辅导服务内容确定。

4.2 乙方应于本协议签订之日起______日内支付首期辅导费用，剩余费用根据辅导进度分期支付。

第五条保密条款5.1 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密予以保密。

5.2 保密义务不因本协议的终止而解除。

第六条违约责任6.1 如一方违反本协议约定，应向守约方支付违约金，违约金的具体数额由双方协商确定。

股票发行辅导协议书6篇篇1股票发行辅导协议书一、相关背景股票发行是企业进行融资的重要途径之一，通过发行股票，企业可以获得资金来支持企业的发展和扩张。

而股票发行辅导协议书则是股票发行过程中必不可少的一环，通过与专业的辅导机构进行合作，可以帮助企业顺利进行股票发行，提高发行成功的可能性。

二、协议目的1. 本协议的目的是为了明确发行方和辅导机构在股票发行过程中的权利和义务，规范双方的合作关系，确保股票发行过程的顺利进行。

2. 本协议旨在促进发行方与辅导机构之间的合作，通过共同努力，实现股票发行的成功。

三、协议内容1. 协议签署方：本协议由发行方与辅导机构签署，双方应当遵守协议约定的各项条款；2. 辅导内容：辅导机构应当根据发行方的需求，提供相关的股票发行辅导服务，包括但不限于市场调研、发行策略制定、路演安排等；3. 辅导费用：发行方应根据实际的辅导情况支付相应的辅导费用，费用支付方式及金额应在协议中明确规定；4. 机密保护：双方应共同保护在合作过程中获取的商业机密信息，未经对方同意不得向第三方透露；5. 风险提示：发行方应当认识到股票发行存在一定的风险，辅导机构应当在合作过程中尽力帮助发行方降低风险，并充分提示发行方可能面临的风险；6. 协议变更：在合作过程中如果发生特殊情况，双方可协商变更协议内容，但变更前应当经过双方协商一致并签署书面文件；7. 争议解决：双方在合作过程中如有任何争议，应当友好协商解决，如协商不成，可向协议签署地的有关法院诉诉求解决。

四、协议有效期1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为股票发行的全过程；2. 如果双方在合作过程中出现合作不畅、不符合等情况，任何一方有权终止协议，终止后双方应当按照合同中约定的相关条款处理剩余事宜。

五、补充条款1. 本协议为双方的正式文件，不得擅自更改、解释；2. 本协议如有未尽事宜，双方可另行签署补充协议；3. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。