股票发行辅导合同模板

股票发行辅导协议书7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____________(地点)由以下双方签订：甲方：(以下简称“发行人”)乙方：(以下简称“辅导机构”)鉴于发行人为寻求在国内证券市场公开发行股票并上市，并期望得到乙方在股票发行相关事宜上提供专业的咨询和指导服务，故双方根据平等互利的原则，经过友好协商，达成以下协议条款以明确双方的权利和义务。

第一条合同目的本协议的目的是为发行人提供关于股票发行的专业辅导服务，包括但不限于发行前的准备工作、相关文件的准备和审核、市场分析以及上市策略等。

乙方同意提供专业的咨询和指导服务，并协助发行人完成股票发行和上市的过程。

第二条服务内容乙方将向发行人提供以下服务：1. 提供市场分析、预测和策略制定等服务；2. 协助编制并审核股票发行所需的各项文件；3. 提供关于股票发行的法律咨询和指导；4. 协助发行人与相关监管机构进行沟通和协调；5. 提供其他与股票发行相关的专业服务。

第三条双方义务1. 发行人义务：(1) 及时向乙方提供与股票发行相关的所有必要信息和资料；(2) 按照约定支付乙方的服务费用；(3) 对乙方提供的建议和意见进行审慎考虑并采纳。

2. 辅导机构义务：(1) 对发行人提供的所有信息和资料予以保密；(2) 按照约定提供专业的咨询和指导服务；(3) 对发行人的股票发行事宜提供专业、及时、准确的服务。

第四条服务费用及支付方式1. 服务费用：发行人应按照本协议约定向乙方支付服务费用。

具体金额和支付方式将在双方另行签署的服务合同中明确。

2. 支付方式：按照服务合同的约定，以现金、转账或其他双方认可的方式进行支付。

第五条违约责任和解决方案1. 若一方违反本协议的任何条款，均应承担违约责任。

2. 若因一方违约导致本协议无法履行或履行不当，另一方有权要求违约方承担损失赔偿责任。

3. 对于违约行为，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

股票发行辅导合同3篇全文共3篇示例，供读者参考篇1股票发行辅导合同一、合同双方及主体资格甲方（发行主体）：_______________（工商注册名）、_______________（统一社会信用代码）、注册地：_______________乙方（辅导机构）：_______________（工商注册名）、_______________（统一社会信用代码）、注册地：_______________乙方系依法成立并合法存在的机构，具有开展股票发行辅导活动的资质和能力。

合同经甲、乙双方委托代表签字，根据双方实际的发行需求和辅导能力，经慎重协商签订。

二、辅导服务内容1. 辅导工作范围：（1）资本市场及相关法规政策咨询；（2）信息披露和发行文件申报指导；（3）市场调研及股东投资者关系管理；（4）其他与股票发行相关的咨询服务。

2. 辅导工作方式：（1）乙方应按照本合同约定，为甲方提供专业、高效的股票发行辅导服务，确保甲方成功完成股票发行；（2）乙方应为甲方指定专门负责本次股票发行的项目经理和团队，协助甲方做好股票发行的各项工作。

三、辅导服务费用1. 收费标准：根据本次辅导工作的复杂程度、规模和甲方支付能力等因素，双方共同协商确定具体的服务费用标准。

2. 服务费支付方式：服务费按照签订本合同的约定支付，甲方应在接受服务之日起5个工作日内将服务费支付至乙方指定账户。

3. 服务费支付证明：乙方应提供开具的服务费发票等相应的支付证明，以便甲方财务审核及报销。

四、保密义务1. 协商守密：双方不得将交流的信息向其他第三方披露，如因违反保密义务造成甲、乙方利益受损，应承担法律责任。

2. 保密期限：保密期限为本合同履行完毕后3年，期满后应停止披露对方履行本合同时所获取的信息。

3. 例外情况：若在履行本合同的过程中，有国家法律、法规或监管机构要求透露信息的情况，可视为例外情况。

五、合同变更和终止1. 合同变更：若因不可抗力或其他无法预见的原因导致无法继续履行本合同的，双方应及时协商解决，并签订书面变更协议。

股票发行辅导合同3篇篇1甲方（辅导者）：__________乙方（被辅导者）：__________鉴于甲方在股票发行及相关领域具有丰富的经验和专业知识，乙方需要就股票发行事宜接受甲方的辅导，以更好地完成股票发行工作。

现甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：一、辅导目的甲方辅导乙方完成股票发行工作，提高乙方在股票发行过程中的成功率，确保乙方符合相关法规要求，为乙方的未来发展提供法律和业务支持。

二、辅导内容1. 股票发行法律法规解读：对与股票发行相关的法律法规进行全面解读，确保乙方了解并遵守相关规定。

2. 股票发行流程梳理：帮助乙方梳理股票发行流程，确保发行过程规范、有序。

3. 股票定价及承销策略：协助乙方制定合理的股票定价和承销策略，以提高发行成功率。

4. 投资者关系管理：辅导乙方建立良好的投资者关系管理体系，提高乙方的市场认可度。

5. 其他与股票发行相关的事宜：包括但不限于信息披露、路演安排等。

三、辅导期限本合同的辅导期限为自签订之日起至乙方完成股票发行之日止。

四、辅导费用及支付方式1. 辅导费用：甲方对乙方的辅导费用为人民币______元。

2. 支付方式：乙方应在合同签订后______日内支付______%的辅导费用作为预付款；在甲方完成辅导工作并经乙方确认后______日内支付剩余款项。

五、保密条款1. 双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密及其他不宜公开的信息予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露本合同的条款及在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密及其他不宜公开的信息。

六、违约责任1. 若因一方违反本合同的约定导致对方产生损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

2. 若乙方未按约定支付辅导费用，甲方有权解除本合同并要求乙方支付未付款项及滞纳金。

七、争议解决因执行本合同所引起的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他条款1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

股票发行辅导合同书3篇篇1股票发行辅导合同书甲方(辅导服务方)：甲方：XXXX公司地址：XXXXX联系人：XXX电话：XXXXXX乙方(发行主体)：乙方：XXXXX股份有限公司地址：XXXXX联系人：XXX电话：XXXXXX鉴于，甲方具有丰富的股票发行辅导经验和专业知识，能够为乙方提供全方位的发行辅导服务；乙方欲委托甲方为其股票发行提供辅导服务。

鉴此，双方本着公平、自愿、互利的原则，就甲方为乙方提供股票发行辅导服务的相关事项达成如下协议：第一条服务内容甲方将为乙方提供股票发行辅导服务，包括但不限于：1. 制定发行计划：根据乙方的情况及市场需求制定合理的发行计划，包括发行时间、发行价格、发行数量等。

2. 评估资本市场：对资本市场进行深入分析评估，为乙方制定适当的发行方案。

3. 督导交易过程：全程监督、指导乙方的股票发行工作，确保发行顺利进行。

4. 提供法律意见：就股票发行中可能遇到的法律风险进行分析，提供相应的法律意见。

5. 协助投资者沟通：协助乙方与投资者进行沟通，解答他们的疑问，提高发行的成功率。

第二条服务费用1. 乙方应按照约定支付服务费用给甲方，具体金额为XXXX元。

服务费用支付方式为分期付款，具体分期支付时间和金额双方另行协商确定。

2. 如乙方未按时支付服务费用，甲方有权暂停提供服务，直至乙方支付全部费用为止。

第三条保密义务1. 双方约定对于因履行本合同所获知的对方的商业秘密和机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方透露。

2. 任何一方发现对方泄露了商业秘密和机密信息，应立即通知对方采取相应措施，并承担相应违约责任。

第四条违约责任1. 若因一方违约，造成对方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。

2. 若因不可抗力等客观原因导致一方不能履行本合同，该方不承担违约责任，但应尽快通知对方，并协商解决方案。

第五条其他1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，至服务完成之日终止。

2. 本合同一式两份，每份具有同等法律效力。

股票发行辅导合同3篇篇1甲方（发行人）：_________________________乙方（辅导机构）：_________________________鉴于甲方拟进行股票发行，并聘请乙方为其提供股票发行辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条辅导目的乙方接受甲方委托，为甲方股票发行提供辅导服务，帮助甲方完善公司治理结构，提高信息披露质量，增强投资者的信心，确保本次股票发行顺利进行。

第二条辅导内容1. 股票发行相关法规、政策的解读与咨询；2. 公司治理结构完善及内部管理制度优化；3. 财务规划与财务顾问服务；4. 股票发行方案设计与优化；5. 投资者关系管理；6. 媒体公关与信息披露；7. 其他与股票发行相关的辅助工作。

第三条双方责任与义务一、甲方责任与义务：1. 甲方应提供与股票发行相关的所有资料，确保资料的真实、准确、完整；2. 甲方应配合乙方进行辅导工作，提供必要的工作条件；3. 甲方应按照本合同约定支付辅导费用。

二、乙方责任与义务：1. 乙方应根据甲方的需求，提供专业化的辅导服务；2. 乙方应对甲方提供的资料进行合理审查，并提出专业建议；3. 乙方应对甲方进行法律、法规及政策宣传，协助甲方完善公司治理结构；4. 乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露与本次辅导无关的信息。

第四条辅导期限与费用一、辅导期限：自本合同签订之日起至甲方股票发行完成。

二、费用：本次辅导费用总额为________元人民币，其中______%为签约后支付，剩余部分按进度分期支付。

具体支付安排如下：（根据实际业务需要填写）第五条保密条款一、双方应对本合同内容及在合同履行过程中获知的对方商业秘密及其他秘密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

二、保密信息的披露仅限于本合同目的范围内使用，不得用于其他用途。

三、保密期限自本合同签订之日起至本合同终止后两年。

股票发行辅导合同3篇篇1甲方（发行人）：_________________________乙方（辅导机构）：_________________________鉴于甲方拟进行股票发行，并聘请乙方作为辅导机构为其提供股票发行辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成如下协议：第一条合同目的乙方接受甲方委托，为甲方提供股票发行相关的辅导服务，帮助甲方完善公司治理结构，规范财务管理，优化业务流程，做好股票发行准备工作。

第二条辅导内容1. 股票发行相关法律法规的解读与咨询；2. 公司治理结构优化建议；3. 财务管理规范指导；4. 业务发展规划及策略制定；5. 股票发行筹备工作协助；6. 其他与股票发行相关的事宜。

第三条辅导期限本合同自签订之日起至甲方完成股票发行并成功上市之日止。

第四条双方责任与义务一、甲方责任与义务：1. 甲方应提供真实、完整、准确的财务、业务、法律等方面的资料；2. 甲方应配合乙方进行辅导工作，及时回答乙方提出的问题，提供必要的工作便利；3. 甲方应按照约定支付辅导费用。

二、乙方责任与义务：1. 乙方应尽职尽责为甲方提供股票发行辅导服务；2. 乙方应定期向甲方报告辅导进度及成果；3. 乙方应对甲方提供的资料保密，不得泄露或擅自使用。

第五条辅导费用及支付方式一、辅导费用：人民币______元（大写：_________元整）。

二、支付方式：1. 本合同签订后______个工作日内，甲方支付乙方辅导费用的______%作为启动资金；2. 辅导期间，根据工作进度和成果，按阶段支付剩余费用。

第六条违约责任及赔偿一、如因甲方提供资料不真实、不完整或存在其他违法行为，导致乙方工作无法继续或产生不良后果的，甲方应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

二、如乙方未按照本合同约定履行辅导义务，导致甲方股票发行工作受到影响的，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

股票发行辅导协议3篇篇1甲方（发行人）：____________________乙方（辅导机构）：____________________鉴于甲方拟进行股票发行，并寻求乙方的专业辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在股票发行过程中的合作关系，规定双方的权利和义务，确保股票发行工作的顺利进行。

二、辅导内容1. 股票发行相关法律法规的解读与咨询。

2. 股票发行方案的策划与优化设计。

3. 股票发行过程中的信息披露指导。

4. 投资者关系管理辅导。

5. 股票发行与上市相关其他事宜的咨询与指导。

三、辅导期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为_____年/月，自_____年____月____日至_____年____月____日。

期满后如需续签，双方应在本协议到期前一个月内商议并签署书面续签协议。

四、双方责任与义务1. 甲方责任与义务（1）甲方应保证所提供信息的真实、准确、完整。

（2）甲方应按照乙方的建议和要求，完成股票发行前的准备工作。

（3）甲方应按时支付乙方辅导费用。

2. 乙方责任与义务（1）乙方应对甲方提供的资料和信息进行保密，未经甲方同意，不得泄露给第三方。

（2）乙方应按照法律法规和本协议的约定，提供股票发行辅导服务。

（3）乙方应及时向甲方反馈辅导过程中的问题和建议。

（4）乙方应积极协助甲方解决股票发行过程中的问题。

五、辅导费用及支付方式1. 辅导费用：人民币______元（大写：______元整）。

2. 支付方式：本协议签署后，甲方应按以下约定向乙方支付费用：（1）首期费用：人民币______元，在本协议签署后____个工作日内支付。

（2）后期费用：按月度结算，每月辅导费用为人民币______元，自本协议生效之日起计算。

3. 发票与报销：乙方在收到甲方支付的辅导费用后，应向甲方提供合法的发票。

若涉及因辅导产生的合理费用（如差旅费等），需经甲方确认后由甲方报销。

股票发行辅导合同书4篇篇1股票发行辅导合同书甲方：（公司名称）乙方：（股票发行辅导机构名称）鉴于甲方拟发行股票，为保障甲方股票发行工作顺利进行，依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关政策规定，甲乙双方本着平等互利、诚实守信、合作共赢的原则，就甲方股票发行辅导事宜订立本合同。

一、合同目的1.1 甲方拟通过乙方协助进行专业化、规范化的股票发行工作，以此为基础达到提高公司股价、增加公司股东数量、扩大公司知名度等目的。

1.2 乙方应根据甲方实际情况和需要，提供专业的股票发行辅导服务，协助甲方顺利完成股票发行程序。

1.3 本合同约定乙方为甲方提供股票发行辅导服务，具体包括但不限于：市场分析、发行定价、信息披露、投资者沟通等。

二、合同内容2.1 乙方应在与甲方签订本合同后（specific date）起，立即开始为甲方提供拟股票发行项目的辅导工作，直至股票发行工作结束为止。

2.2 乙方应根据甲方的实际情况，向甲方提供相关市场分析报告、发行计划书、信息披露材料等必要文件。

2.3 乙方应协助甲方进行发行定价工作，并根据市场情况提出专业建议，确保发行价格合理、公正。

2.4 乙方应协助甲方进行投资者沟通工作，包括但不限于与潜在投资者沟通、在线路路演等，提高投资者对公司的了解和认识。

2.5 乙方应对甲方提供的信息披露文件进行审核，确保信息准确、完整、及时披露。

2.6 乙方应对公司股票发行过程中的可能问题进行预测，提出有效的解决方案，确保股票发行工作的顺利进行。

三、合同条款3.1 本合同有效期自双方签署之日起生效，至股票发行工作结束为止。

3.2 本合同一经签署，双方应严格履行合同约定，确保合同目的的实现。

3.3 本合同一经签署，未经双方协商一致，不得解除或修改。

四、合同终止4.1 在本合同有效期内，如乙方无故终止提供股票发行辅导服务，乙方应承担相应违约责任。

4.2 在本合同有效期内，如甲方无故终止合作，甲方应承担相应赔偿责任。

股票发行辅导协议书3篇全文共3篇示例，供读者参考篇1股票发行辅导协议书甲方：××××股份有限公司乙方：×××金融顾问有限公司鉴于甲方为一家拟通过发行股票融资的公司，具备一定的资金需求和市场发展计划，并欲聘请乙方作为发行辅导机构，协助甲方完成股票发行的各项工作。

经甲、乙双方友好协商，现达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方将为甲方提供股票发行的全程辅导服务，具体包括但不限于：拟定发行计划、撰写发行方案、协助选定保荐机构、设计营销方案、协助开展路演、提供市场信息、发布公告及文件等工作。

1.2 乙方将根据甲方的特点和需要，针对性地提供个性化的发行辅导服务，确保股票发行工作的顺利进行和取得良好效果。

第二条服务费用2.1 甲方应支付给乙方相应的服务费用，具体金额将在双方签署本协议后另行协商确定。

2.2 服务费用的支付方式为：甲方应在乙方提供服务后的3个工作日内将服务费用支付至乙方指定的账户。

若甲方延迟支付服务费用，应按照约定的利率向乙方支付滞纳金。

第三条保密义务3.1 双方在合作过程中可能涉及到甲方的商业秘密和乙方的商业信息，双方应严格保密，未经对方同意不得向第三方透露。

3.2 若因一方违反保密义务导致泄露商业秘密，对方有权要求赔偿损失，并可以终止双方的合作关系。

第四条法律适用与争议解决4.1 本协议适用中华人民共和国法律。

因双方履行本协议所发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向协商地人民法院起诉。

4.2 本协议自双方签署之日起生效，有效期为_______（自签署之日起至甲方发行股票完成之日止）。

4.3 本协议一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：××××股份有限公司（盖章）乙方：×××金融顾问有限公司（盖章）日期：年月日以上是关于股票发行辅导协议书的范本，如有需要可根据实际情况进行修改。

股票发行辅导协议8篇篇1甲方（发行人）：____________________乙方（辅导机构）：____________________鉴于甲方拟进行股票发行，并寻求乙方的专业辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：一、协议目的乙方接受甲方的委托，对甲方进行股票发行提供全面的辅导服务，帮助甲方了解股票发行相关的法律法规、操作流程及风险控制，提高甲方股票发行的成功率。

1. 股票发行法律法规解读：对与股票发行相关的法律法规进行全面解读，包括但不限于公司法、证券法、股票发行与交易等相关法规。

2. 股票发行方案设计：根据甲方的实际情况，协助甲方制定股票发行方案，包括但不限于发行规模、发行方式、发行价格等。

3. 资本市场分析：分析当前资本市场状况，为甲方提供股票发行的市场时机建议。

4. 财务顾问服务：协助甲方进行财务整理，为甲方提供合理的财务规划与建议。

5. 投资者关系管理：协助甲方建立投资者关系管理体系，提高甲方与投资者之间的沟通与互动。

6. 风险评估与应对：对甲方股票发行过程中可能面临的风险进行评估与预测，协助甲方制定应对策略。

7. 上市辅导：协助甲方完成上市过程中的各项准备工作，促进甲方顺利上市。

本协议自双方签署之日起生效，辅导期限为______年。

辅导期结束后，如甲方需要，双方可另行协商续签。

四、费用及支付方式1. 辅导费用：甲方应向乙方支付股票发行辅导费用总计人民币______元。

2. 支付方式：甲方应在协议签署后______个工作日内支付辅导费用的______%作为启动资金；在辅导期中期评估合格后支付剩余费用。

五、保密条款1. 双方应对本协议的内容以及履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息予以保密。

2. 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本协议内容以及履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等信息。

六、违约责任1. 若因一方违反本协议约定导致辅导无法顺利进行，守约方有权要求违约方承担违约责任。