股票发行辅导协议-实用

股票发行辅导协议书7篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在_____________(地点)由以下双方签订：甲方：(以下简称“发行人”)乙方：(以下简称“辅导机构”)鉴于发行人为寻求在国内证券市场公开发行股票并上市，并期望得到乙方在股票发行相关事宜上提供专业的咨询和指导服务，故双方根据平等互利的原则，经过友好协商，达成以下协议条款以明确双方的权利和义务。

第一条合同目的本协议的目的是为发行人提供关于股票发行的专业辅导服务，包括但不限于发行前的准备工作、相关文件的准备和审核、市场分析以及上市策略等。

乙方同意提供专业的咨询和指导服务，并协助发行人完成股票发行和上市的过程。

第二条服务内容乙方将向发行人提供以下服务：1. 提供市场分析、预测和策略制定等服务；2. 协助编制并审核股票发行所需的各项文件；3. 提供关于股票发行的法律咨询和指导；4. 协助发行人与相关监管机构进行沟通和协调；5. 提供其他与股票发行相关的专业服务。

第三条双方义务1. 发行人义务：(1) 及时向乙方提供与股票发行相关的所有必要信息和资料；(2) 按照约定支付乙方的服务费用；(3) 对乙方提供的建议和意见进行审慎考虑并采纳。

2. 辅导机构义务：(1) 对发行人提供的所有信息和资料予以保密；(2) 按照约定提供专业的咨询和指导服务；(3) 对发行人的股票发行事宜提供专业、及时、准确的服务。

第四条服务费用及支付方式1. 服务费用：发行人应按照本协议约定向乙方支付服务费用。

具体金额和支付方式将在双方另行签署的服务合同中明确。

2. 支付方式：按照服务合同的约定，以现金、转账或其他双方认可的方式进行支付。

第五条违约责任和解决方案1. 若一方违反本协议的任何条款，均应承担违约责任。

2. 若因一方违约导致本协议无法履行或履行不当，另一方有权要求违约方承担损失赔偿责任。

3. 对于违约行为，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

股票发行辅导合同3篇篇1甲方（辅导者）：__________乙方（被辅导者）：__________鉴于甲方在股票发行及相关领域具有丰富的经验和专业知识，乙方需要就股票发行事宜接受甲方的辅导，以更好地完成股票发行工作。

现甲、乙双方经友好协商，达成如下协议：一、辅导目的甲方辅导乙方完成股票发行工作，提高乙方在股票发行过程中的成功率，确保乙方符合相关法规要求，为乙方的未来发展提供法律和业务支持。

二、辅导内容1. 股票发行法律法规解读：对与股票发行相关的法律法规进行全面解读，确保乙方了解并遵守相关规定。

2. 股票发行流程梳理：帮助乙方梳理股票发行流程，确保发行过程规范、有序。

3. 股票定价及承销策略：协助乙方制定合理的股票定价和承销策略，以提高发行成功率。

4. 投资者关系管理：辅导乙方建立良好的投资者关系管理体系，提高乙方的市场认可度。

5. 其他与股票发行相关的事宜：包括但不限于信息披露、路演安排等。

三、辅导期限本合同的辅导期限为自签订之日起至乙方完成股票发行之日止。

四、辅导费用及支付方式1. 辅导费用：甲方对乙方的辅导费用为人民币______元。

2. 支付方式：乙方应在合同签订后______日内支付______%的辅导费用作为预付款；在甲方完成辅导工作并经乙方确认后______日内支付剩余款项。

五、保密条款1. 双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密及其他不宜公开的信息予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露本合同的条款及在合作过程中获知的对方商业秘密、技术秘密及其他不宜公开的信息。

六、违约责任1. 若因一方违反本合同的约定导致对方产生损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

2. 若乙方未按约定支付辅导费用，甲方有权解除本合同并要求乙方支付未付款项及滞纳金。

七、争议解决因执行本合同所引起的任何争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他条款1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

股票发行辅导合同书6篇篇1合同编号：XXXXXX甲方（辅导者）：_________乙方（被辅导者）：_________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方对乙方进行股票发行辅导事宜达成如下协议：一、合同目的甲方同意对乙方进行股票发行辅导，帮助乙方了解股票发行相关法律法规，熟悉股票发行流程，提高乙方股票发行的成功率。

乙方同意接受甲方的辅导。

二、辅导内容1. 股票发行法律法规解读；2. 股票发行流程梳理；3. 股票发行方案设计；4. 股票发行相关文件编制指导；5. 股票发行过程中的法律咨询与答疑。

三、辅导期限本合同自签订之日起至乙方完成股票发行之日止，辅导期限为XX 个月。

四、辅导费用及支付方式1. 辅导费用：人民币_________元（大写：_________元整）。

2. 支付方式：乙方应按以下方式向甲方支付辅导费用：（1）合同签订后XX个工作日内，乙方向甲方支付总费用的XX%作为预付款；（2）辅导期过半，乙方向甲方支付总费用的XX%；（3）辅导结束，乙方成功完成股票发行后XX个工作日内，乙方向甲方支付剩余款项。

五、双方权利义务1. 甲方有权按照本合同约定收取辅导费用。

2. 甲方应按时为乙方提供辅导服务，确保服务质量。

3. 乙方应按照本合同约定支付辅导费用。

4. 乙方应配合甲方进行辅导工作，及时提供所需资料和信息。

5. 乙方在股票发行过程中应遵守相关法律法规，不得进行违法违规操作。

六、违约责任1. 若因甲方原因未能按照本合同约定履行辅导义务，甲方应承担违约责任，并退还乙方已支付的辅导费用。

2. 若乙方未按本合同约定支付辅导费用，甲方有权解除本合同，并追究乙方的违约责任。

3. 若乙方在股票发行过程中进行违法违规操作，甲方有权解除本合同，并保留追究乙方法律责任的权利。

七、保密条款1. 甲乙双方应对在辅导过程中获知的对方商业秘密及本协议内容予以保密。

股票发行辅导合同书3篇篇1股票发行辅导合同书甲方(辅导服务方)：甲方：XXXX公司地址：XXXXX联系人：XXX电话：XXXXXX乙方(发行主体)：乙方：XXXXX股份有限公司地址：XXXXX联系人：XXX电话：XXXXXX鉴于，甲方具有丰富的股票发行辅导经验和专业知识，能够为乙方提供全方位的发行辅导服务；乙方欲委托甲方为其股票发行提供辅导服务。

鉴此，双方本着公平、自愿、互利的原则，就甲方为乙方提供股票发行辅导服务的相关事项达成如下协议：第一条服务内容甲方将为乙方提供股票发行辅导服务，包括但不限于：1. 制定发行计划：根据乙方的情况及市场需求制定合理的发行计划，包括发行时间、发行价格、发行数量等。

2. 评估资本市场：对资本市场进行深入分析评估，为乙方制定适当的发行方案。

3. 督导交易过程：全程监督、指导乙方的股票发行工作，确保发行顺利进行。

4. 提供法律意见：就股票发行中可能遇到的法律风险进行分析，提供相应的法律意见。

5. 协助投资者沟通：协助乙方与投资者进行沟通，解答他们的疑问，提高发行的成功率。

第二条服务费用1. 乙方应按照约定支付服务费用给甲方，具体金额为XXXX元。

服务费用支付方式为分期付款，具体分期支付时间和金额双方另行协商确定。

2. 如乙方未按时支付服务费用，甲方有权暂停提供服务，直至乙方支付全部费用为止。

第三条保密义务1. 双方约定对于因履行本合同所获知的对方的商业秘密和机密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方透露。

2. 任何一方发现对方泄露了商业秘密和机密信息，应立即通知对方采取相应措施，并承担相应违约责任。

第四条违约责任1. 若因一方违约，造成对方损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。

2. 若因不可抗力等客观原因导致一方不能履行本合同，该方不承担违约责任，但应尽快通知对方，并协商解决方案。

第五条其他1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，至服务完成之日终止。

2. 本合同一式两份，每份具有同等法律效力。

股票发行辅导合同3篇篇1甲方（发行人）：_________________________乙方（辅导机构）：_________________________鉴于甲方拟进行股票发行，并聘请乙方为其提供股票发行辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条辅导目的乙方接受甲方委托，为甲方股票发行提供辅导服务，帮助甲方完善公司治理结构，提高信息披露质量，增强投资者的信心，确保本次股票发行顺利进行。

第二条辅导内容1. 股票发行相关法规、政策的解读与咨询；2. 公司治理结构完善及内部管理制度优化；3. 财务规划与财务顾问服务；4. 股票发行方案设计与优化；5. 投资者关系管理；6. 媒体公关与信息披露；7. 其他与股票发行相关的辅助工作。

第三条双方责任与义务一、甲方责任与义务：1. 甲方应提供与股票发行相关的所有资料，确保资料的真实、准确、完整；2. 甲方应配合乙方进行辅导工作，提供必要的工作条件；3. 甲方应按照本合同约定支付辅导费用。

二、乙方责任与义务：1. 乙方应根据甲方的需求，提供专业化的辅导服务；2. 乙方应对甲方提供的资料进行合理审查，并提出专业建议；3. 乙方应对甲方进行法律、法规及政策宣传，协助甲方完善公司治理结构；4. 乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露与本次辅导无关的信息。

第四条辅导期限与费用一、辅导期限：自本合同签订之日起至甲方股票发行完成。

二、费用：本次辅导费用总额为________元人民币，其中______%为签约后支付，剩余部分按进度分期支付。

具体支付安排如下：（根据实际业务需要填写）第五条保密条款一、双方应对本合同内容及在合同履行过程中获知的对方商业秘密及其他秘密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

二、保密信息的披露仅限于本合同目的范围内使用，不得用于其他用途。

三、保密期限自本合同签订之日起至本合同终止后两年。

股票发行辅导合同3篇篇1甲方（发行人）：_________________________乙方（辅导机构）：_________________________鉴于甲方拟进行股票发行，并聘请乙方作为辅导机构为其提供股票发行辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成如下协议：第一条合同目的乙方接受甲方委托，为甲方提供股票发行相关的辅导服务，帮助甲方完善公司治理结构，规范财务管理，优化业务流程，做好股票发行准备工作。

第二条辅导内容1. 股票发行相关法律法规的解读与咨询；2. 公司治理结构优化建议；3. 财务管理规范指导；4. 业务发展规划及策略制定；5. 股票发行筹备工作协助；6. 其他与股票发行相关的事宜。

第三条辅导期限本合同自签订之日起至甲方完成股票发行并成功上市之日止。

第四条双方责任与义务一、甲方责任与义务：1. 甲方应提供真实、完整、准确的财务、业务、法律等方面的资料；2. 甲方应配合乙方进行辅导工作，及时回答乙方提出的问题，提供必要的工作便利；3. 甲方应按照约定支付辅导费用。

二、乙方责任与义务：1. 乙方应尽职尽责为甲方提供股票发行辅导服务；2. 乙方应定期向甲方报告辅导进度及成果；3. 乙方应对甲方提供的资料保密，不得泄露或擅自使用。

第五条辅导费用及支付方式一、辅导费用：人民币______元（大写：_________元整）。

二、支付方式：1. 本合同签订后______个工作日内，甲方支付乙方辅导费用的______%作为启动资金；2. 辅导期间，根据工作进度和成果，按阶段支付剩余费用。

第六条违约责任及赔偿一、如因甲方提供资料不真实、不完整或存在其他违法行为，导致乙方工作无法继续或产生不良后果的，甲方应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

二、如乙方未按照本合同约定履行辅导义务，导致甲方股票发行工作受到影响的，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

股票发行辅导协议书8篇篇1本协议（以下简称“本协议”）由以下双方签订：甲方：（以下简称“辅导机构”）乙方：（以下简称“发行公司”）鉴于：辅导机构是一家专业从事资本市场运作及企业股票发行辅导的专业机构；发行公司是一家具有发展潜力且计划进行股票发行的公司；双方根据友好协商，就辅导机构对发行公司进行股票发行前的辅导工作达成如下协议：第一条辅导目的本协议的目的是为了对发行公司进行股票发行前的规范辅导，确保发行公司符合股票发行的相关法律法规要求，提高发行公司的市场竞争力及股票的发行成功率。

第二条辅导内容1. 股票发行法律法规的解读与咨询；2. 股票发行方案的策划与修订；3. 股票发行材料的准备与审核；4. 对发行公司进行业务、财务、法律等方面的培训与指导；5. 协助发行公司与相关监管机构进行沟通与协调。

第三条辅导期限本协议自签订之日起生效，辅导期限为______个月。

如遇特殊情况，双方可协商延长辅导期限。

第四条双方责任与义务1. 辅导机构的责任与义务：（1）按照本协议的约定，为发行公司提供专业的股票发行辅导服务；（2）确保辅导团队的专业素质，按时、保质完成辅导任务；（3）对发行公司的商业机密及信息予以保密。

2. 发行公司的责任与义务：（1）按照本协议的约定，接受辅导机构的辅导服务；（2）及时向辅导机构提供与股票发行相关的所有资料；（3）对辅导机构提出的建议和意见进行积极回应和处理。

第五条知识产权归属1. 辅导机构在为本协议项下所提供的所有服务成果（包括但不限于研究报告、咨询意见、培训材料等）的知识产权均归辅导机构所有。

2. 发行公司有权在辅导机构的指导下使用上述服务成果，但未经辅导机构许可，不得擅自转让或用于其他用途。

第六条保密条款1. 双方应对本协议的内容及履行过程中的一切信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2. 本协议的保密义务在本协议终止后仍然有效。

第七条违约责任1. 若因一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或履行结果达不到预期，违约方应承担违约责任，并赔偿守约方的损失。

股票发行辅导协议书6篇篇1股票发行辅导协议书一、相关背景股票发行是企业进行融资的重要途径之一，通过发行股票，企业可以获得资金来支持企业的发展和扩张。

而股票发行辅导协议书则是股票发行过程中必不可少的一环，通过与专业的辅导机构进行合作，可以帮助企业顺利进行股票发行，提高发行成功的可能性。

二、协议目的1. 本协议的目的是为了明确发行方和辅导机构在股票发行过程中的权利和义务，规范双方的合作关系，确保股票发行过程的顺利进行。

2. 本协议旨在促进发行方与辅导机构之间的合作，通过共同努力，实现股票发行的成功。

三、协议内容1. 协议签署方：本协议由发行方与辅导机构签署，双方应当遵守协议约定的各项条款；2. 辅导内容：辅导机构应当根据发行方的需求，提供相关的股票发行辅导服务，包括但不限于市场调研、发行策略制定、路演安排等；3. 辅导费用：发行方应根据实际的辅导情况支付相应的辅导费用，费用支付方式及金额应在协议中明确规定；4. 机密保护：双方应共同保护在合作过程中获取的商业机密信息，未经对方同意不得向第三方透露；5. 风险提示：发行方应当认识到股票发行存在一定的风险，辅导机构应当在合作过程中尽力帮助发行方降低风险，并充分提示发行方可能面临的风险；6. 协议变更：在合作过程中如果发生特殊情况，双方可协商变更协议内容，但变更前应当经过双方协商一致并签署书面文件；7. 争议解决：双方在合作过程中如有任何争议，应当友好协商解决，如协商不成，可向协议签署地的有关法院诉诉求解决。

四、协议有效期1. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为股票发行的全过程；2. 如果双方在合作过程中出现合作不畅、不符合等情况，任何一方有权终止协议，终止后双方应当按照合同中约定的相关条款处理剩余事宜。

五、补充条款1. 本协议为双方的正式文件，不得擅自更改、解释；2. 本协议如有未尽事宜，双方可另行签署补充协议；3. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

股票发行辅导协议3篇篇1甲方（发行人）：____________________乙方（辅导机构）：____________________鉴于甲方拟进行股票发行，并寻求乙方的专业辅导服务，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在股票发行过程中的合作关系，规定双方的权利和义务，确保股票发行工作的顺利进行。

二、辅导内容1. 股票发行相关法律法规的解读与咨询。

2. 股票发行方案的策划与优化设计。

3. 股票发行过程中的信息披露指导。

4. 投资者关系管理辅导。

5. 股票发行与上市相关其他事宜的咨询与指导。

三、辅导期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为_____年/月，自_____年____月____日至_____年____月____日。

期满后如需续签，双方应在本协议到期前一个月内商议并签署书面续签协议。

四、双方责任与义务1. 甲方责任与义务（1）甲方应保证所提供信息的真实、准确、完整。

（2）甲方应按照乙方的建议和要求，完成股票发行前的准备工作。

（3）甲方应按时支付乙方辅导费用。

2. 乙方责任与义务（1）乙方应对甲方提供的资料和信息进行保密，未经甲方同意，不得泄露给第三方。

（2）乙方应按照法律法规和本协议的约定，提供股票发行辅导服务。

（3）乙方应及时向甲方反馈辅导过程中的问题和建议。

（4）乙方应积极协助甲方解决股票发行过程中的问题。

五、辅导费用及支付方式1. 辅导费用：人民币______元（大写：______元整）。

2. 支付方式：本协议签署后，甲方应按以下约定向乙方支付费用：（1）首期费用：人民币______元，在本协议签署后____个工作日内支付。

（2）后期费用：按月度结算，每月辅导费用为人民币______元，自本协议生效之日起计算。

3. 发票与报销：乙方在收到甲方支付的辅导费用后，应向甲方提供合法的发票。

若涉及因辅导产生的合理费用（如差旅费等），需经甲方确认后由甲方报销。

股票发行辅导协议5篇篇1股票发行辅导协议股票发行辅导协议是指在公司发行股票时，与辅导机构或者承销团队签订的协议。

在公司首次公开发行股票(IPO)或者定向增发股票时，股票发行辅导协议被用来规定辅导机构或承销团队的责任、义务、条件等事项，旨在确保公司能够成功发行股票，并尽可能地获得最大的资金筹集。

股票发行辅导协议中常见的内容包括以下几个方面：一、协议目的股票发行辅导协议的目的是规定辅导机构或承销团队对公司发行股票过程中提供支持、指导、辅导等服务的方式，保证公司成功完成股票发行，并最大化获得资金筹集。

辅导机构或承销团队应当遵守协议的约定，充分发挥其专业能力和经验，以确保公司的股票发行取得成功。

二、辅导服务内容股票发行辅导协议中明确规定了辅导机构或承销团队应当提供的服务内容，包括但不限于：1. 对公司资本市场准备工作的分析和评估，包括公司的财务状况、经营业绩、市场前景等的分析；2. 分析市场环境和投资者需求，确定合适的发行方式、时间和规模；3. 协助公司筹备发行文件，包括招股说明书、发行方案等的起草和审核；4. 协助公司与证监会、交易所等监管机构对接，确保公司符合相关法规要求；5. 协助公司招商和包销，积极推动股票发行。

三、辅导费用和支付方式股票发行辅导协议中应当明确规定辅导机构或承销团队的辅导费用和支付方式。

辅导费用根据辅导服务的内容和完成程度来确定，通常为发行总额的一定比例。

辅导费用可以采取一次性支付或分期支付的方式，也可以与公司的股票发行进度挂钩，根据不同阶段的完成情况来支付相应的费用。

辅导费用的支付方式应当在协议签订时就明确约定，避免后期产生纠纷。

四、保密义务股票发行辅导协议中一般会规定双方在合作过程中需要遵守的保密义务。

由于涉及到公司的商业机密和敏感信息，辅导机构或承销团队必须妥善保管所有关于公司的信息，不得泄露给其他第三方，以确保公司的利益不受损害。

五、解决纠纷在股票发行辅导协议中通常会约定双方如发生纠纷时的解决方式。