**********************股份有限公司供应商审核细则（质量体系部分）供应商名称：供应商地址：审核日期：一、审核单项评分：二、审核结果判定等级说明：三、评审规则1、审核要覆盖到所有项目，审核点≥50条。
2、未审或不适用项以“ / ”表示3、评审得分=（评审项目总分/评审项目数）×25四、审核内容及打分1.0质量管理体系项目审核点(Check-Point)分数备注01234质量管理体系a.是否通过ISO9001质量管理体系认证？通过ISO9001:2015版体系认证b.是否定期执行ISO9001质量管理体系的重认证审核?c.是否有确保组织有效策划、运行和控制所需的文件？d.文件在发布前是否经授权人员批准？e.文件变更后，是否有再次评审和批准？f.是否清楚识别文件的更改和现行修订版本？g.文件变更是否有变更状态记录？h.是否确保在使用处可获得适用文件的有效版本？i.对外来文件是否识别和有效控制？j.是否有进行旧文件的回收，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件是否有明确地标识？k.质量记录是否有规定保存期限并按规定的期限保存？l.质量记录是否清楚标识，便于检索？2.0 管理职责管理职责a.是否有制订质量方针？b.质量方针是否被各阶层理解、实施和维持？c.是否在相关职能和层次上建立质量目标？d.质量目标是否可测量，并定期进行回顾？e.质量目标未达成时，是否采取相应措施？f.公司组织结构是否齐备？g.质量保证部门和担当者是否明确，是否是与生产独立的组织？h.客户要求之最新规格及资讯是否及时准确地传达到相关人员？i.最新材料之规格及资讯是否及时准确地传达到采购部门？j.是否有定期对质量体系适应性、充分性、有效性进行评估并保存相应记录？3.0 资源管理资源管理a.有无完善的培训制度和计划？b.新进员工是否经培训并考核合格？c.对质量有影响的人员是否经培训并考核合格？d.是否具备必备的设备设施和工作场所？e.是否实施5S管理？4.0 产品实现4.1 与顾客有关的过程a.是否事先同客户确认合同内容及要求事项？b.工厂的布置是否合理?c.是否对合同进行有效评审？d.是否有接单-生产计划-订货（原材料）之系统进行生产管理？e.是否有客户投诉的管理台帐？f.对于客户投诉，有无跟踪处理的记录？g.是否对客户的退货品进行分析处理？h.是否及时向客户报告设计和工艺的变更？4.2采购a.是否有供应商选择、评价和重新评价的准则，并按规定实施？b.供应商评价是否定期进行?c.是否有合格供应商名录？d.采购要求是否充分传达到供应商？e.来料检验规程是否文件化并执行？f.是否有来料保质期及贮存条件的规定并加以实施？g.对于来料检验不良的结果是否有要求分承包商采取相应的纠正和预防措施?4.3 过程管理a.各工位是否有相应作业指导书？b.是否按作业指导书进行作业？c.是否有首件确认制度并加以实施？d.是否有制程检验规程并加以实施？e.过程检验发现不良时，是否立即有停止不良继续产生？f.对关键工序和特殊工序是否有特殊控制手段？g.过程更改是否对相关的员工进行培训？h.是否实施了过程控制？i.是否有适宜的设备和测量装置？j.设备和仪器是否有相应的保养规程并加以实施？k.设备和模具是否建立了履历卡并进行维护管理? l.是否设定好设备的清扫周期并实施?m.所有的原材料、在制品和成品是标识清楚？n.是否在产品实现的全过程中用适宜的方法识别产品？o.仓库中和制程中之材料是否有明确标识其检验状态并加以管制?p.对顾客的财产有无相应的识别、验证和防护措施？4.4 仓库管理a.是否有文件化的部品、在制品的保管、包装、交货的管理程序并加以实施？b.是否有明确区分在库品的状态？c.材料是否有保护措施防止腐蚀、变质、静电及其它伤害?d.有无对储存环境进行温湿度管理？e.在库品有无实施先进先出？f.仓库内储存部品有无定期进行在库品的检查？g.有无交货期的管理记录？4.5 监视和测量装置的控制a.是否有测量设备校准的时间表和清单？b.测量设备的校准是否符合量值传递？c.是否确保实施校准的环境符合条件？d.实验室环境是否有符合要求？e.是否有书面化的校准规程？f.测量仪器是否有校准计划（管理台帐）并按规定的周期进行校准？g.测量仪器是否有检定标识，并标明其使用期限？h.对于失准的测量仪器，是否有对之前测量的产品重新进行确认？5.0 测量、分析和改进5.1监视和测量a.是否定期对顾客满意度进行测量并有相应措施？b.是否有对顾客满意度进行评审？c.是否有适宜方式对质量体系过程进行监视？d.质量体系过程监视的不符合项是否有相应的措施？e.是否有控制计划（控制计划应包括过程、设备、特性、测量、规格、检测频次和分析方法等）？f.检查负责人是否确定？g.检查记录上检验员是否清楚记录？h.有无完整的出货检验规范并加以实施？i.有无明确产品放行权限及放行后能否追溯？j.产品验证判定的不良是否有相应的纠正与预防措施？k.是否有运用统计技术判定出货产品符合顾客要求？5.2不合格品的控制a.对不合格品是否有明确的标识和隔离？b.是否有对不合格品进行控制和评审？c.是否有对不合格品进行分析并采取对策？d.是否熟悉全球的8D问题解决方法论?e.不合格纠正后是否有重新进行验证？f.是否采取批量不良追溯的管理办法？5.3 数据分析a.是否建立了客户满意度的调查系统b.是否有对顾客满意数据进行收集和分析？c.是否能准确把握生产中的不良，有无不良统计和分析？d.是否有对过程和产品的特性和趋势进行数据分析？e.是否有对供方的数据进行分析和收集？5.4 改进a.是否有持续改进的措施？b.纠正措施是否有效？6.环境管理6.1环境/健康安全方针a.组织是否建立了与之活动、产品、服务相适应的方针？方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施？方针中包含那些承诺，是否符合组织的实际情况，是否反映了组织保护环境健康安全的基本准则和指导原则？是否承诺持续改进和污染预防，是否承诺遵守法律法规和其它要求？6.2策划-环境因素/危险源a.组织是否具备评价新项目环境/健康安全影响的程序？可能导致重大环境/健康安全影响的事件发生的频次的情况如何并有记录？有无环境因素/危险源和重大环境因素/不可承受风险清单？6.3策划-法律法规和其它要求a.组织是否建立和保持了适合于本组织的法律、法规和其它要求的程序？组织采取适当方法定期跟踪法律、法规和其它要求的变化？组织是否有向员工传达有关法律、法规和其它要求方面的信息渠道？6.4策划-目标、指标方案a.制定的目标和指标是否层层分解，负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的？在制定目标和指标时是否考虑了相关方的观点？所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数？组织是否有一个明确的实现环境目标和指标的环境管理方案？环境/健康安全管理方案是否对有关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的界定？环境/健康安全管理方案安排过程是否涉及到所有的责任方？环境/健康安全管理方案有无阐述资源、职责、时间安排和优先次序？是否有制度对环境/健康安全管理方案加以监控和修改？6.5实施和运行-机构和职责a.最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必备资源？b.管理者代表是否明确并理解其职责和权限？c.其它与环境/健康安全有关的管理、执行工作的人员的职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件？d.组织是否为环境处理设施和新项目的开发，配置能实现其目标、指针所必需的人力、技术和资源？6.5实施和运行-机构和职责e.组织是否有适宜的组织机构图？6.6实施和运行-培训、意识和能力a.组织中可能产生重大环境的岗位有哪些，这些岗位的人员是否都经过培训，培训记录是否妥善保存？b.是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改？c.培训活动和效果是否进行了跟踪检查和记录？d.有否规定关于EMS文件和EMS培训，以提高员工的环境意识？e.有否规定应急准备与响应的培训？6.7实施和运行-信息交流a.组织内员工是否充分了解环境/健康安全状况的改进情况？b是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度？c.是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度及健康安全的规定？d.是否规定有关重大环境因素和不可承受风险的外部交流的记录？6.8实施和运行-环境管理体系文件编制a.组织是否有文件化的环境/健康安全管理体系或文件清单？b.组织环境/健康安全管理体系程序是否确定、形成文件、传达并予以实施？c.组织是否有建立和保持环境/健康安全管理体系文件的过程？d.组织的关键活动和作业是否有污染和健康安全的控制程序？6.9实施和运行-文件管理a.文件修订时，是否制定了相应记录和更改清单或一览表？b.组织是否制定和保持了控制文件的文件化程序,是否对与环境/健康安全信息要求有关的文件包括相关方的数据都实施了控制？c.是否对体系运行的各个重要场所,都能及时得到相应文件的现行版本？d.不论出于什么原因而保留的已作废文件,是否都进行了适当的标识和管理？e.文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字？f.文件发布前是否由授权人员审批其适用性？6.10实施和运行-运行控制a.在与重大环境因素和不可承受风险有关的运行场所,是否确定和制定了文件化程序？b.这些文件程序中是否详细规定了运行标准,使用设备和应达到的规范要求？c.是否对在用的环保处理设备和安全防护设备进行正常、有效的维护保养？d.有无各关键岗位具体操作的运行标准，用何种方式表示？6.11实施和运行-应急准备和响应a.组织对处理意外事件有无制定相关的程序,包括应急反应和事后处理、修订程序等？b.组织对这些程序运行的有效性有无定期的验证、包括设备、监测仪器、消防器材等？c.组织有无分析导致意外事件的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训等？d.组织是否有和消防、环境规划、安全与健康部门相互配合的行动计划？6.12检查与纠正措施-监测a.对重大环境因素和不可承受风险的控制和运行是否进行了定期监测和测量？是否具备记录？6.12检查与纠正措施-监测b.组织是否建立了文件化监测和测量程序？是否体现了对法律法规和其他要求符合性评价的内容？c.对监测和测量方法的使用、仪器及其校准状态等有无具体规定和记录要求？d.是否按程序的要求对适用本组织的法律法规和其他要求进行了符合性评价？6.13检查与纠正措施-违章、纠正与预防措施a.组织是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序？b.在程序中是否明确了负责纠正措施管理部门，责任是否划分清楚？c.对潜在的重大环境因素发展趋势是否作过分析，用以指导预防措施的采用？d.是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序，如何监督纠正措施实施？e.是否有纠正措施实施的正确记录？f.是否将预防措施信息提交管理评审？6.14检查与纠正措施-记录a.组织是否建立和保持记录管理的文件化程序？b.记录是否填写正确完整,字迹清晰,能准确的识别？c.组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限？6.15检查与纠正措施-环境体系审核a.组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序,以验证环境活动是否符合计划安排和环境管理体系的有效性？b.内部审核人员是否经过培训,并经过资格认可,审核是否由与被审核对象无直接责任人人员来进行？c.是否制定并应用了审核用检查表,并经主管领导审阅和通知有关部门？d.是否按程序要求编写了每次审核的报告,并经主管领导审阅和通知有关部门？e.对每一项不符合是否都已通知责任单位采取了纠正措施？f.内部审核报告是否用于管理评审？6.16管理评审a.组织最高管理者是否定期进行管理评审,有无文件化的管理评审结果？b.评审结果是否有记录,是否体现持续改进？7.0产品环境7.1产品是否含有有害物质7.2产品是否有通过第三方检测并且报告在有效期内7.3生产过程产品环境机器人员控制小计得分合计（ 项）得分五、评审结果：评审项目数： 项 评审项目总分： 分 评审得分=（评审项目总分/评审项目数）×25= （分）判定等级： 级审核组长： 部门： 职务：审核组员：。
