《牛津情态与语气手册》评介

２０１９年６月外㊀文㊀研㊀究Ｊｕｎ．２０１９第７卷第２期ＦＯＲＥＩＧＮＳＴＵＤＩＥＳＶｏｌ．７㊀Ｎｏ．２‘牛津情态与语气手册“评介浙江师范大学㊀姜其文摘㊀要：‘牛津情态与语气手册“是近年来研究情态和语气范畴的重要成果之一㊂该书理论视角多样，观点新颖，归纳了情态和语气在各种语言中的表现方式，从宏观和微观上梳理了情态和语气的具体表达，具有一定的类型学意义㊂关键词：情态；语气；类型学中图分类号：Ｈ０４３㊀㊀㊀㊀㊀㊀文献标识码：Ａ文章编号：２０９５－５７２３（２０１９）０２－００９６－０４一㊁引言近年来，随着研究的日益深入，情态和语气范畴成为语言学研究中的难点和热点之一㊂经过多年的发展，相关的研究成果已经十分丰硕，亟需一部综合性较强的论著来总结已有的发展㊂于是，ＴｈｅＯｘｆｏｒｄＨａｎｄｂｏｏｋｏｆＭｏｄａｌｉｔｙａｎｄＭｏｏｄ（‘牛津情态与语气手册“）就应运而生了㊂它是一部以情态（ｍｏｄａｌｉｔｙ）和语气（ｍｏｏｄ）为专题的论文集，主要以语言类型学为理论支撑，综合功能㊁认知和形式学派的分析方法，多种理论方法兼顾，视野开阔㊂该手册由英国安特卫普大学ＪａｎＮｕｙｔｓ教授和ＪｏｈａｎＶａｎＤｅｒＡｕｗｅｒａ教授联合主编，于２０１６年由英国牛津大学出版社出版㊂二㊁内容简介该手册共有２３章㊂第１章和第２章是绪论部分，其余各章共分为５个部分㊂ＪａｎＮｕｙｔｓ在第１章对情态和语气的概念给出了比较细致㊁合理的定义㊂传统的语气包括３个方面：ａ．动词的情态成分；ｂ．基本的句子类别和言外之意；ｃ．直陈／虚拟㊁现实／非现实所表达的语义㊂相对而言，情态主要是指那些表示可能性或必要性的成分，也就是说，在传统上，语气范畴包括情态㊂但是，随着情态和语气研究的深入，他认为情态和语气是两个既相互独立又相互关联的范畴㊂因此，在该手册的框架中，情态主要是指那些表示可能性㊁必要性和意愿性的成分，也就是上面所说的ａ类；而语气则主要是指上面所说的ｂ类和ｃ类㊂ＪｏｈａｎＶａｎＤｅｒＡｕｗｅｒａ和ＡｌｆｏｎｓｏＺａｍｏｒａｎｏＡｇｕｉｌａｒ在第２章对情态和语气的历史发展脉络做出了系统的梳理，并对它们的起源和发展进行了深入的探讨㊂在西方的语法传统里，ｍｏｏｄ表示动词所表达的情态成分㊂但是，随着哲学和逻辑学术语ｍｏｄａｌｉｔｙ的引入，ｍｏｏｄ的含义逐渐变窄，ｍｏｄａｌｉｔｙ和ｍｏｏｄ的界限逐渐明晰，各有所指㊂二者是关系密切的相邻范畴，且情态和语气在各种语言中的表现有所差异㊂在很多语言中，这两个相邻范畴的表现手段还会有许多交叉，这种表达手段上的交叉使得二者常常难以区分㊂第３ ５章是第一部分，主要阐明情态和语气的语义内涵㊂ＪａｎＮｕｙｔｓ在第３章对情态的内涵做了界定，并区分了情态的各个小类㊂作者还概述了其他学者对情态的定义和分类，并阐述了情态的性质和特征㊂ＭａｒｉｏＳｑｕａｒｔｉｎｉ在第４章考察了情态与其相关范畴之间的联系和区别，主要是与传信㊁时㊁体和否定等范畴之间的关系㊂比如，在英语中，ｗｉｌｌ既可以是将来时标记，还可以是认识情态标记㊂ＩｒｉｎａＮｉｋｏｌａｅｖａ在第５章将语气分为两个小类：一类是与句类有关的言语行为语气，比如：陈述㊁疑问㊁祈愿和感叹等语气；另一类是现实语气／非现实语气，比如直陈语气／虚拟语气㊂第６ １０章是第二部分，主要考察情态和语气的表达手段和类型㊂第６章和第７章关注情态范畴的各种表达手段㊂情态的语法手段主要有动词的屈折和助动词等，其词汇手段主要有情态副词㊁情态形容词和情态名词等㊂ＨｅｉｋｏＮａｒｒｏｇ在第６章主要考察非认识情态（根情态）的各种表现手段，主要是情态动词和情态助动词㊁情态形容词㊁词缀㊁情态名词㊁情态副词和情态小品词以及其他情态构式㊂影响非认识情态的解读因素主要有否定㊁时㊁体以及句类等㊂ＫａｓｐｅｒＢｏｂｅ在第７章认为，认识情态的表达手段与非认识情态的表达手段基本一致㊂认识情态解读的影响因素主要有时㊁体㊁根情态以及传信范畴等㊂第８章和第９章主要考察语气的表现手段㊂ＡｌｅｘａｎｄａｒａＡｉｋｈｅｎｖａｌｄ在第８章对句类的语气表现进行了考察㊂句类主要分为陈述㊁疑问和祈使，而与之分别相对应的叙述㊁命令和提问则属于言语行为㊂ＣａｔｅｒｉｎａＭａｕｒｉ和ＡｎｄｒｅａＳａｎｓò在第９章阐述了虚拟语气与非现实语气在语用表达和句法分布上的异同，然后分别考察了虚拟语气和非现实语气的表达手段和方式㊂第１０章主要考察语气范畴与其他范畴（例如情态㊁传信等范畴）之间的互动关系㊂第１１ １５章是第三部分，主要从发生类型学视角考察情态和语气范畴在北美伊洛魁语族㊁非洲乍得语族㊁汉语及其方言㊁大洋语系以及西欧各语言中的具体表现㊂ＭａｒｉａｎｎｅＭｉｔｈｕｎ在第１１章中认为，伊洛魁语的语气都是用形态屈折来表达的㊂它们在陈述和疑问语气中的表达一致，但是在祈使语气上则不同㊂祈使语气必须与完成体标记相匹配㊂伊洛魁语的情态是通过动词和小品词来表达的㊂ＺｙｇｍｕｎｔＦｒａｊｚｙｎｇｉｅｒ在第１２章中认为，乍得语族表示情态的手段主要有动词屈折㊁情态动词㊁情态副词㊁动词前介词㊁小品词㊁标补词以及语序等，其认识情态包括假设情态㊁怀疑情态和意外情态㊂乍得语的语气可以分为祈使㊁祈愿㊁允许和禁止４类㊂ＨｉｌａｒｙＣｈａｐｐｅｌｌ和ＡｌａｉｎＰｅｙｒａｕｂｅ在第１３章认为，情态和语气范畴在汉语与英语中属于缺位对应关系㊂汉语中的情态相当于英语中的ｍｏｄａｌ⁃ｉｔｙ，汉语句类所表示的语气则相当于英语中的ｓｅｎｔｅｎｃｅｍｏｏｄ，而汉语中缺乏依附于英语动词的属于ｖｅｒｂｍｏｏｄ（动词语气）的那些成分㊂作者分别以汉语普通话㊁粤语和闽南语为例，考察了中国境内语言的情态和语气范畴的表现手段㊂ＦｒａｎｔｉｓｅｋＬｉｃｈｔｅｎｂｅｒｋ在第１４章考察了大洋语系㊂作者把情态分成了认识㊁道义㊁动力㊁意愿和担心五个小类㊂前４个情态小类在多数语言中都存在，而担心情态比较特殊，它既包含了说话人的某种认识，又蕴含了说话人对可能发生的事件的担心㊂在大洋语系中，表达情态的手段主要有词缀㊁小品词和一些动词，并且同一种情态手段可以表达多义情态㊂就语气范畴而言，现实语气／非现实语气之间的对立在大洋语系中具有形式和意义上的区别㊂ＤａｎｉｅｌＶａｎＯｌｍｅｎ和ＪｏｈａｎＶａｎＤｅｒＡｕｗｅｒａ在第１５章中，从区域类型学视角出发，考察了同属语言联盟的西欧（ＳｔａｎｄａｒｄＡｖｅｒａｇｅＥｕｒｏｐｅ）各语言的情态与语气范畴，包括英语㊁法语㊁意大利语和德语等㊂发生类型学主要关注语言谱系内部的语言，而区域类型学主要关注处于同一地理区域之间㊁具有语言联盟性质的语言㊂处于语言联盟关系的语言之间不一定具有谱系关系，但是由于地理和文化等因素，它们之间具有部分词汇或语法上的借用关系㊂比如德语情态词ｍüｓｓｅｎ不仅存在于德语中，还扩展到了斯拉夫语和其他一些语言当中㊂第１６ １９章是该书的第四部分㊂这一部分从更广阔的视角来观察情态和语气范畴㊂ＤｅｂｒａＺｉｅｇｅｌｅｒ从语法化视角出发，考察了情态和语气的历时演变轨迹㊂按照Ｐａｌｍｅｒ（１９８６，２００１）的划分，情态可以分为认识情态㊁动力情态和道义情态㊂根据参与者角色的不同，道义情态属于参与者外在情态，而动力情态属于参与者内在情态㊂在这三种情态中，认识情态主观性最强，语法化程度也最高㊂一般而言，三者之间的语法化轨迹是：动力情态 道义情态 认识情态㊂ＢｊöｒｎＨａｎｓｅｎ和ＵｍｂｅｒｔｏＡｎｓａｌｄｏ在第１７章考察了由语言接触引起的情态和语气的语法化过程㊂作者区分了两种模式的借入：一种是关系（ＭＡＴ）模式，它只借入源标记的形和音；还有一种是类型（ＰＡＴ）模式，它只借入源标记的内部结构㊁句法分布和语义㊂二者的区别在于，在关系模式中，原形式的句法分布和语法意义会按照借入的语言重新确定，而类型模式只改变原形式的形和音㊂少数欧洲语言具有谱系上的亲缘关系，而东南亚语几乎没有亲缘关系㊂因此，在欧洲语言的情态和语气的接触语法化过程中，关系模式和类型模式都存在，而东南亚各语言只有类型模式㊂ＭａｙａＨｉｃｋｍａｎｎ和ＤｏｍｉｎｉｑｕｅＢａｓｓａｎｏ在第１８章中考察了情态和语气范畴是如何在母语中习得的㊂在母语习得的早期，儿童习得情态的顺序是：先施事情态，后认识情态㊂表达施事情态时，主要使用情态助动词与准情态词相搭配㊂而表达认识情态时，主要使用情态动词与心理动词相搭配㊂在母语习得的后期阶段中，儿童需要花费数年时间才能区分出整个情态系统中各个情态的语义和语用差异㊂输入成分的角色㊁语言之间的差别以及个体认知的差异在儿童对情态的习得中起着重要的作用㊂ＢａｒｂａｒａＳｈａｆｆｅｒ和ＴｅｒｒｙＪａｎｚｅｎ在第１９章中考察了美国手语中的情态和语气㊂手语是通过手势㊁面部表情和身体姿势等动作所传达的无声符号语言，是一种视觉性语言㊂美国手语的情态词主要位于动词前和小句句尾㊂情态内部的语义强弱也是通过动作来表现的㊂当表达情态语义等级中等的 应该 （ｓｈｏｕｌｄ）义时，动作表现为短促㊁重复但放松㊂当表达情态语义等级较高的 必须 （ｍｕｓｔ）义时，动作表现为持续且紧张㊂第２０ ２３章是该书的最后一部分㊂这一部分从形式㊁功能和认知等理论视角分别考察了情态和语气，第２０章和第２３章是从形式视角，第２１章和第２２章则是从功能视角和认知视角㊂在第２０章中，ＫａｔｒｉｎＡｘｅｌ⁃Ｔｏｂｅｒ和ＲｅｍｕｓＧｅｒｇｅｌ主要立足管约论（ＧＢ）和最简方案（ｔｈｅＭｉｎｉｍａｌｉｓｔＰｒｏｇｒａｍ），兼及其他的形式句法理论㊂在情态的表现中，即使是亲属语言（例如英语和德语），其情态表现也存在着诸多不同㊂在英语中，情态一般占据助动词的位置而使之区别于主要动词㊂在情态与其他范畴的关系中，情态与否定㊁时和体都存在互动关系㊂比如，当情态与体处于互动关系时，完成体与根情态相匹配，而非完成体则与认识情态相匹配㊂在三种情态中，动力情态动词是控制动词，而道义情态动词和认识情态动词都属于提升动词㊂在第２３章中，ＭａｇｄａｌｅｎａＫａｕｆｍａｎｎ和ＳｔｅｆａｎＫａｕｆｍａｎｎ从形式语义学的角度对情态和语气这两个范畴进行了考察㊂作者把情态分为认识情态㊁道义情态㊁目的情态㊁意愿情态以及动力情态５个小类㊂有些情态标记可以表达多种情态语义，情态语义的解读受到句子中其他成分的影响㊂就语气范畴来说，作者区分出了动词语气和句子语气㊂动词的语气主要是通过动词的词形变化来反映，比如英语中的虚拟语气㊁直陈语气和祈使语气㊂而句子语气主要是指句子的类型，大致可以分为陈述语气㊁疑问语气和祈使语气等㊂在第２１章中，ＫａｒｉｎＡｉｊｍｅｒ立足功能视角，认为情态的表达手段主要有：助动词㊁半助动词㊁情态形容词㊁情态小品词㊁包含情态的名词性成分㊁情态副词以及包含情态的动词㊂韩礼德（Ｍ．Ａ．Ｋ．Ｈａｌｌｉｄａｙ）认为，情态主要与命题相关，而意态主要关注的是提议㊂迪克（ＤｉｋＳｉｍｏｎ）还把情态分为内在情态㊁客观情态和认识情态㊂在第２２章中，ＲｏｎｎｙＢｏｏｇａａｒｔ和ＥｇｂｅｒｔＦｏｒｔｕｉｎ从认知语法和构式语法的角度认为，情态既表现了说话人的主观态度，又体现了说话人的视角，是说话人对命题的一种主观识解㊂它以命题为核心，把时㊁体㊁情态和句类语气看作命题的外围成分或背景信息㊂情态等背景成分都具有主观性，都反映了说话人的视角和主观态度㊂在某些语言（例如德语和汉语）中，体与情态还具有互动关系，这种处于互动关系中的框式结构也可以看作一种构式㊂三、简评‘牛津情态与语气手册“一书以综合性和科学性为特点，对近年来的情态和语气专题做了比较全面㊁合理的总结，对诸多热点和难点问题也进行了探索㊂从整体篇幅来看，该手册更多关注情态范畴，而关注语气范畴相对少一些㊂此外，该手册的语料比较可靠，各位作者都是多年来研究情态和语气范畴的专家，许多材料和分析结果多来自于作者自己的研究成果和心得㊂但是该书也有不少可改进之处㊂就内容来说，该书中的文章出自多位作者之手，因而内容上有不少重合之处，整体的内容和框架还需要进一步调整㊂就材料的引用和分析来说，也有一些值得商榷之处㊂比如，该书第１６章第３９７页出现了一个关于汉语语料的失误㊂该例句是： 你是我的妈呀，你不救我，我不得活了㊂ （‘红楼梦“第８７回）作者把这句的 得 的拼音标注成了 ｄěｉ ，并以此作为 得 （ｄěｉ）在１８世纪发展出认识情态的证据㊂其实，这里的 得 的正确拼音应该是 ｄé ㊂ 得 （ｄé）和 得 （ｄěｉ）虽然都具有道义情态和认识情态用法，但是 得 （ｄé）应理解为 能够㊁可以 ，表示［可以］；而 得 （ｄěｉ）意思是 必须或必然 ，表示［必要］㊂结合上下文语境，这句话中的 不得活 显然是 不能活 的意思， 得 表示 能够㊁可以 ，因而这里的 得 应该是 得 （ｄé），而不是 得 （ｄěｉ）㊂ 得 （ｄé）和 得 （ｄěｉ）只是同形词，它们的情态意义和功能都是不同的㊂因此， 得 （ｄěｉ）在１８世纪具有认识情态 这一论点值得怀疑㊂总体来说，瑕不掩瑜㊂该书对于研究情态和语气范畴，尤其是探究情态和语气之间的关系及其在各语言中的具体表现，具有较强的参考意义，值得借鉴㊂参考文献Ｈａｌｌｉｄａｙ Ｍ．Ａ．Ｋ．１９９４．ＡｎＩｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎｔｏＦｕｎｃｔｉｏｎａｌＧｒａｍｍａｒ Ｍ ．Ｌｏｎｄｏｎ ＥｄｗａｒｄＡｒｎｏｌｄ．Ｌｙｏｎｓ Ｊ．１９７７．ＳｅｍａｎｔｉｃｓＶｏｌｕｍｅ２ Ｍ ．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ．Ｎｕｙｔｓ Ｊ．＆Ｊ．Ｄ．ＡｕｗｅｒａＥｄｓ． ．２０１６．ＴｈｅＯｘｆｏｒｄＨａｎｄｂｏｏｋｏｆＭｏｄａｌｉｔｙａｎｄＭｏｏｄ Ｍ ．Ｏｘｆｏｒｄ ＯｘｆｏｒｄＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ．Ｐａｌｍｅｒ Ｆ．Ｒ．１９７９．ＭｏｄａｌｉｔｙａｎｄｔｈｅＥｎｇｌｉｓｈＭｏｄａｌｓ Ｍ ．ＮｅｗＹｏｒｋ Ｌｏｎｇｍａｎ．Ｐａｌｍｅｒ Ｆ．Ｒ．１９８６．ＭｏｏｄａｎｄＭｏｄａｌｉｔｙ Ｍ ．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ．Ｐａｌｍｅｒ Ｆ．Ｒ．２００１．ＭｏｏｄａｎｄＭｏｄａｌｉｔｙ２ｎｄＥｄ． Ｍ ．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ ＣａｍｂｒｉｄｇｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＰｒｅｓｓ．ｖａｎｄｅｒＡｕｗｅｒａ Ｊ．１９９６．Ｍｏｄａｌｉｔｙ Ｔｈｅｔｈｒｅｅ⁃ｌａｙｅｒｅｄｓｃａｌａｒｓｑｕａｒｅ Ｊ ．ＪｏｕｒｎａｌｏｆＳｅｍａｎｔｉｃｓ １３ １８１－１９５．李㊀明．２０１６．汉语助动词的历史演变研究［Ｍ］．北京：商务印书馆．彭利贞．２００７．现代汉语情态研究［Ｍ］．北京：中国社会科学出版社．（责任编辑㊀任凤梅）收稿日期：２０１８－０６－０５通信地址：３２１００４㊀浙江省金华市㊀浙江师范大学人文学院ａｎｄｅｘｐｒｅｓｓｉｎｇ．Ｉｎｌｉｎｅｗｉｔｈｔｈｅｉｎｔｅｒｐｒｅｔａｔｉｏｎｏｆｓｈｉｆｔｉｎｇｏｂｊｅｃｔｓａｎｄｍｏｔｉｖａｔｉｏｎｓ，ｓｈｉｆｔｉｓｐｏｓｉｔｉｏｎｅｄａｓａｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎｍｅｔｈｏｄｉｎｓｔｅａｄｏｆａｋｉｎｄｏｆｓｋｉｌｌ．Ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌｌｙ，ｉｔｉｓｔｏｉｎｆｕｓｅａｎｅｗｐａｒａｄｉｇｍｉｎｔｏｔｈｅｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎｍｅｔｈｏｄｏｌｏｇｙ，ｓｈｅｄｄｉｎｇａｄｅｅｐｉｎｓｉｇｈｔｏｎｔｈｅｏｎｔｏｌｏｇｉ⁃ｃａｌｓｔｕｄｙｏｆｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎ．ＴｒａｎｓｌａｔｉｏｎｓｔｕｄｙｏｎｔｈｅｌｉｎｇｕｉｓｔｉｃｌａｎｄｓｃａｐｅｏｆｏｖｅｒｓｅａｓＣｈｉｎｅｓｅｃｏｍｍｕｎｉｔｉｅｓｗｉｔｈｉｎｔｈｅ ＣｏｍｍｕｎｉｔｙｏｆＳｈａｒｅｄＤｅｓｔｉｎｙ ：ＡｃａｓｅｓｔｕｄｙｏｆＢｏｓｔｏｎＣｈｉｎａ⁃ｔｏｗｎ（ｐ．８９）ＹＡＮＧＪｉｎｌｏｎｇ（ＳｃｈｏｏｌｏｆＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＲｅｌａｔｉｏｎｓ，ＳｉｃｈｕａｎＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＳｔｕｄｉｅｓＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ４０００３１，Ｃｈｉｎａ）ＺＨＵＹａｎｒｏｎｇ（ＤｅｐａｒｔｍｅｎｔｏｆＦｏｒｅｉｇｎＬａｎｇｕａｇｅＴｅａｃｈｉｎｇ，ＳｉｃｈｕａｎＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＳｔｕｄｉｅｓＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ４０００３１，Ｃｈｉｎａ）ＴｈｅｌｉｎｇｕｉｓｔｉｃｌａｎｄｓｃａｐｅｏｆｏｖｅｒｓｅａｓＣｈｉｎｅｓｅｃｏｍｍｕｎｉｔｉｅｓｉｓｎｏｔｏｎｌｙａｎｉｍｐｏｒｔａｎｔｓｙｍｂｏｌｏｆｉｎｔｅｇｒａｔｉｏｎａｎｄｃｏｎｔａｃｔｂｅｔｗｅｅｎＣｈｉｎｅｓｅｃｕｌｔｕｒｅａｎｄｔｈｅｌｏｃａｌ ｏｔｈｅｒ ｖｉｓｉｏｎ，ｂｕｔａｌｓｏａｂｒｉｄｇｅｈｅａｄｔｏｂｕｉｌｄＣｈｉｎｅｓｅｓｏｆｔｐｏｗｅｒａｎｄｆｏｓｔｅｒａ ＣｏｍｍｕｎｉｔｙｏｆＳｈａｒｅｄＤｅｓｔｉｎｙ 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