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CPA经济法数字记忆归纳总结CPA经济法数字记忆归纳总结一、注册资本1、有限责任公司：500万元2、股份有限公司：500万元3、国有独资公司：500万元4、外商投资企业：500万元二、诉讼时效1、普通诉讼时效：2年2、最长诉讼时效：20年三、违约责任1、违约金：合同约定2、赔偿金：损失的1到2倍四、破产程序1、破产申请受理时财产价值：50万元以下2、破产宣告时财产价值：100万元以下3、破产终结时财产价值：150万元以下五、证券发行1、招股说明书的有效期：6个月2、核准文件的有效期：6个月3、募集资金的有效期：6个月六、税收优惠1、小型微利企业优惠：所得额的20%减征，所得额不超过100万元2、高新技术企业优惠：按15%税率征收所得税3、残疾、孤老、烈属本人优惠：所得额的50%减征，所得额不超过100万元七、合同解除1、当事人协商一致解除合同：不必经过对方同意，只需双方意思表示一致便可解除合同2、违约解除合同：当一方当事人根本违约时，对方有权请求法院或仲裁机构确认合同解除有效，并要求违约方赔偿损失3、不可抗力解除合同：因不可抗力致使不能实现合同目的时，当事人可以解除合同，但应及时通知对方，并证明不可抗力的存在，同时应承担相应的损失赔偿责任八、产品质量责任1、产品瑕疵担保责任：卖方应当保证其出售的产品没有瑕疵或者有其他缺陷，如果产品存在瑕疵或者有其他缺陷，买方有权要求卖方承担相应的赔偿责任。
如果卖方明知产品存在瑕疵或者有其他缺陷而仍然出售的，应当承担惩罚性赔偿责任。
2、产品缺陷致人损害的侵权责任：如果产品存在缺陷导致他人人身或者财产受到损害的，受害人可以要求产品的生产者或者销售者承担侵权责任。
如果产品的生产者能够证明产品不存在缺陷的，受害人可以要求产品的销售者承担侵权责任。
如果产品的销售者能够证明受害人自己有过错的，可以减轻销售者的侵权责任。
3、产品召回制度：如果发现已经售出的产品存在缺陷或者其他安全隐患的，产品的生产者或者销售者应当及时采取召回措施，消除安全隐患，并承担相应的赔偿责任。
证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（下）：人数限制与百分数各位参加证券从业资格考试的考友们，精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(下)”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(下)：人数限制与百分数证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇：人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
3.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
4.股份有限公司董事会成员为5至19人。
5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
6.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/37.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
8.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
9.主承销人的数字条件：(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。
证券交易第一章数据记忆一、设立证券公司应具备的条件：（一）主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（二）公司本身注册资本1、经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务1-3项注册资本最低为人民币5000万元；4-7注册资本最低为人民币1亿元；4-7项业务中两项以上的，注册资本最低为人民币5亿元。
二、证券交易所会员资格的申请与审批证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起20个工作日做出是否同意意见；三、证券交易所会员纪律处分1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或者限制交易；4、取消交易权限；5、取消交易资格。
会员受到3、4、5项纪律处罚，应自收到处分通知之日起5个交易日在其营业场所予以公告。
2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的5个工作日内象中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
四、交易单元1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元；2、会员可以向深圳证券证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上，1个标准流速为每秒15笔。
证券交易第二章数据记忆一、定期报告每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。
会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日在其营业场所予以公告。
证券帐户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭两证（身份证和证券帐户卡）查询。
证券发行人应当在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
中级经济法数字记忆大汇总
数字记忆是指通过重复暗示、集中注意力和运用记忆技巧等方式来记
住数字序列或数字组合的能力。
在经济法中，数字记忆可以用来记忆相关
法律条款、案例编号、金额等重要信息。
以下是一些数字记忆的常用技巧
和方法，供中级经济法学习者参考：
1.切分记忆法：将较长的数字序列切分成更小的组合，然后逐个记忆。
例如，将一个12位的数字拆分为3个4位的子序列，然后逐个记忆。
这
样可以减轻记忆负担，提高记忆效果。
2.关联记忆法：将需要记忆的数字与已知的信息进行关联。
比如，将
法律条款的编号与相关的具体案例或事实进行关联，可以帮助记忆。
3.编码记忆法：将数字转化成更易记忆的形式。
例如，可以用字母代
替数字，用特定的词语来表示数字。
这样可以提高数字记忆的效率。
4.分层记忆法：将数字序列分成几个层次，先记忆每个层次的数字，
然后逐渐添加其他层次的数字。
这样可以缓解记忆负担，有助于记忆长数
字序列。
5.借助图像记忆法：将数字转化成图像，利用视觉记忆来辅助记忆。
比如，可以将数字转化为具体的物体、场景或动作，然后通过想象这些图
像来记忆数字。
6.反复记忆法：通过反复的练习和记忆来巩固数字记忆。
可以使用闪卡、练习题等方式反复复习，直到数字可以准确无误地记忆。
7.分组记忆法：将数字按一定规律进行分类和组合，然后记忆每个组
合的特点和顺序。
这样可以减小记忆负担，简化记忆过程。
天学习法《证券交易》数字类及总结部分一、引言《证券交易》作为金融学科的重要组成部分，涉及大量的数字和计算。
天学习法是一种高效的学习方法，旨在帮助学生快速掌握《证券交易》中的数字类知识点，并能够灵活运用。
二、天学习法概述目标明确：明确学习《证券交易》的目的，确立学习目标。
结构化学习：将《证券交易》的知识点进行结构化，便于记忆和理解。
数字敏感性：培养对数字的敏感性，快速识别和处理数字信息。
实践应用：通过案例分析和模拟交易，将理论知识应用于实践。
三、数字类知识点梳理股票代码：了解不同股票代码的含义，如沪市A股以6开头，深市A 股以0开头。
指数计算：掌握股票指数的计算方法，如上证综指、深证成指等。
交易量与成交额：理解交易量与成交额的概念及其在证券交易中的重要性。
市盈率：学习市盈率的计算方法及其在评估股票价值中的应用。
市净率：掌握市净率的概念及其在投资决策中的作用。
四、学习方法记忆技巧：运用联想记忆、图像记忆等技巧，帮助记忆数字类知识点。
分组学习：将数字类知识点进行分组，便于系统学习和复习。
定期复习：定期对所学内容进行复习，巩固记忆。
互动学习：与同学进行讨论和交流，提高学习效率。
五、实践应用案例分析：通过分析真实案例，理解数字在证券交易中的应用。
模拟交易：参与模拟交易，实践所学的数字类知识点。
数据分析：学习使用数据分析工具，对证券交易数据进行分析。
六、总结部分知识整合：将所学的数字类知识点进行整合，形成完整的知识体系。
关键点回顾：回顾学习过程中的关键点，加深理解。
学习方法反思：反思学习方法的有效性，不断优化学习策略。
未来展望：思考如何将所学知识应用于未来的学习和工作中。
七、结语通过天学习法，《证券交易》中的数字类知识点不再是难题。
通过结构化学习、记忆技巧、实践应用等方法，学生可以更高效地掌握《证券交易》的数字类知识，并能够将其灵活运用到实际工作中。
1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04 起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001 深交所基金为0.001B股为0.001 美元B股0.01 港元** 债券质押回购0.005 ,A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% ［债券回购无限制］连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C 24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值 E 连续120 个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年商业票据交易服务标准化协议版B版本合同目录一览第一条定义与解释1.1 合同1.2 双方1.3 商业票据1.4 交易服务1.5 标准化协议1.6 乙方1.7 甲方1.8 日期1.9 利息1.10 金额第二条商业票据的类型与规格2.1 票据类型2.2 票据规格2.3 票据金额2.4 票据期限第三条交易服务的范围与内容3.1 服务范围3.2 服务内容3.3 服务时间3.4 服务方式第四条交易双方的权益与义务4.1 甲方权益4.2 甲方义务4.3 乙方权益4.4 乙方义务第五条交易金额与支付方式5.1 交易金额5.2 支付方式5.3 支付时间5.4 支付条件第六条利息计算与支付6.1 利息计算方式6.2 利息支付时间6.3 利息支付条件第七条商业票据的转让与贴现7.1 票据转让7.2 票据贴现7.3 贴现利率7.4 贴现时间第八条风险管理与控制8.1 风险识别8.2 风险评估8.3 风险控制措施8.4 风险责任分配第九条争议解决方式9.1 争议类型9.2 解决方式9.3 解决时间9.4 费用承担第十条违约责任10.1 违约行为10.2 违约责任10.3 违约赔偿10.4 违约解决方式第十一条合同的变更与解除11.1 变更条件11.2 解除条件11.3 变更与解除的程序11.4 变更与解除的法律后果第十二条合同的终止12.1 终止条件12.2 终止程序12.3 终止后的权益处理第十三条保密条款13.1 保密内容13.2 保密义务13.3 保密期限13.4 保密泄露后果第十四条法律适用与争议解决14.1 法律适用14.2 争议解决方式14.3 诉讼管辖14.4 法律后果第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1 合同：本合同是指由甲方（出票人）向乙方（收款人）出具的商业票据，并由乙方按照约定时间无条件支付给甲方一定金额的书面协议。
证券市场基本法律法规考试必背数字篇（下）导读：本文证券市场基本法律法规考试必背数字篇（下），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
【导读】证券市场基本法律法规考试必背数字，快速记忆，助考生一臂之力。
更多证券考试相关信息，请访问证券从业资格考试频道！七、执业行为 1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。
2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。
6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。
7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。
证券交易数字2.深交所A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。
3.上交所债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。
深交所债券交易以人民币100元面额为1张，债券质押式回购以100元标准券为1张。
4.上交所买入（卖出）债券为100手或其整数倍，深交所买入为10张或其整数倍（卖出时余额不足10张应一次性申报卖出）。
5.上交所深交所买入股票、基金、权证为100股（份）或其整数倍，卖出时余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出。
6.上交所债券质押式回购交易买卖申报数量为100手或其整数倍，深交所为10张或其整数倍。
上交所债券买断式回购交易买卖申报数量为1000手或其整数倍。
7. 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件包括同时具备承销业务、外资股业务和网上证券托付业务资格，最近2年内无重大违法违规行为，具有20家以上的营业部，且布局合理，具有健全的内部操纵制度和风险防范机制。
8. 境外证券经营机构驻华代办处申请成为证券交易所专门会员的条件包括依法设立且满1年，其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。
9.上交所规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时期的有效申报价格应符合下列规定：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，同时不低于前收盘价格的50%；基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，同时不低于前收盘价格的70%。
集合竞价时期的债券回购交易申报无价格限制。
连续竞价时期的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
10.深交所无涨跌幅限制证券交易按下列方法确定有效竞价范畴：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为最近成交价的上下10%。
交易（数字类）1986.08 沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04 起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10 个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001 深交所基金为0.001B股为0.001 美元B股0.01 港元** 债券质押回购0.005 , A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25 为开盘集合竞价阶段，不能撤单）深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70%［债券回购无限制］连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30深交所为9：15～11：30 13：00～15：30股票在实行退市风险警示前 1 个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A 一个会计年度审计结果对外提保超过 1 亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上C24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值E 连续120 个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25 开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。
涨跌幅为10% ，1手为1000元面值公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票（基金）B价格振幅达到15%的前3只C换手率达到20%的前3只异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%QFII境内证券投资制度启动于2002年年底OFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20%分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1 日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。
公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌如开股东大会上市公司提前30 天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元。
但单笔赎回份额不超过99999999 份权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐IB业务的资格条件：1）前6 个月风险指标合规2）资金第三方存管3）控股期货公司或者同时被控股4）公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5）已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6技术系统达标证券自营最低注册资本 1 亿，净资本不低于5000 万自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本200 %自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报年度审计融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司B高管2 年内没有违法和处C 最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿证监会派出机构收到申请后10 个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元股东人数不少于4000 人3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500% （基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数）有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80% 客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。
维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票市值不超过该股票的20% 上交所1993.12 深交所1994.10 分别开办了以国债为主的质押式回购交易上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分别推出了企业债的回购交易上交所新质押式（买断式）国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9种）上交所质押式企业债品种有：1 3 7 （3种）深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11种）深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 （4种）2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年（最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万）银行间1997 年6月5日老的回购期限：7天14天21天1个月2个月3个月4个月七种结算备付金利息每季结一次，结息日为第三个月的20日资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日（R为到期日）14：00 权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终交易［总结］证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易）证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开，公正及时的信息披露4提供便捷的交易和服务场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则证券交易机制的目标：流动性（速度价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）定期交易系统特点：A价格稳定 B 成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场连续交易系统特点：A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理普通席位（A股席位）买卖A股，债券，基金专用席位（B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位）深交所：A股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用）B股席位（会员B股境外B股）特别席位（国债基金股票质押代办股份转让）境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书交易席位转让要会员部审核批准，方能转让上交所交易单元是交易权限的技术载体证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种证券经纪商的作用：A充当买卖媒介B提供咨询C提高了证券市场的充动性和效率《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险委托人的权利：1选择经纪商2要求经纪商忠诚办理受托业务3对自己的股票有持有权和处置权4交易过程的知情权5寻求司法保护权证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性2经纪商的中介性3客户指令的权威性4客户资料的保密性证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户可以买卖上市国债证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》证券登记按证券种类分为：股份登记基金登记债券登记按性质划分：初始登记变更登记退出登记同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管委托指令内容：账户号码证券代码买卖方向委托数量委托价格市价委托优点：1没有价格上的限制2指令执行较容易3成交迅速成交率高全价交易指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易上交所公司债现货交易采用净价交易净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易深交所公司债券现货交易仍采用全价交易非柜台委托：电话委托传真委托函电委托自助终端委托网上委托集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交我国债券和权证实行当日回转交易。
