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会签栏修订历程1.过程目的采取有效的改进、纠正和预防措施，防止不符合的情况再次发生以避免由此产生的影响，实现体系的持续改进。
2.过程范围适用于对不合格品和质量环境管理体系运行中发现的不符合所采取的改善和预防措施的控制。
3.定义3.1 不合格品：未满足要求的产品。
3.2 不符合项：不符合质量环境管理体系文件要求的项目。
4.职责4.1 各责任部门负责外审、内审、管理评审以及过程控制中不符合事项的改善、预防措施的制定、实施，制造科和审核组负责验证。
4.2各责任部门负责组织对质量问题、质量环境事故、顾客投诉、相关方抱怨等不符合事项的改善、预防措施的制定、实施，制造科负责验证。
4.3 各责任部门负责对过程审核不符合事项的改善、预防措施的制定、实施，制造科负责验证。
4.4各责任部门负责对产品审核不符合事项的改善、预防措施的制定、实施，品质科负责验证。
4.5 管理者代表负责对《改善及预防措施通报书》的审批。
5.作业流程5.2.8潜在不合格项的预防：发现有潜在的质量环境问题时，根据潜在问题影响程度确定轻重缓急，由相关部门进行评审，分析原因，定出预防措施和责任部门，并填写《纠正预防措施单》，责任部门分析原因，制定预防措施，制造科跟踪验证。
5.2.9 各责任部门应在认真调查、分析不符合和潜在问题原因的基础上，制定、实施纠正/预防措施，并将结果填写在《纠正预防措施单》的相应栏目中，如逾期不能纠正不符合，责任部门应向管理者代表报告，并说明原因。
5.2.10 责任部门所采取的纠正/预防措施应与不符合的性质及对质量环境影响的严重程度相适应。
5.3纠正预防措施汇总报告5.3.1 对于纠正预防措施结果应以报告的形式输入管理评审。
5.3.2 由品质管理中心和制造部在定期的品质例会或其他会议中予以通报，并向总经理报告。
5.4 对纠正和预防及改进措施实施控制及记录5.4.1纠正和预防及改进措施的实施过程中，管理者代表负责配置必要的资源，协助分析原因和确定责任部门，并监督措施的落实过程。
文件制修订记录1、文档介绍1.1 编写目的采取有效的改进、纠正和预防措施，确保信息安全管理体系的持续改进。
1.2 适用范围适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施和验证。
1.3 引用文件ISO/IEC 27001:20222、角色和职责·管理者代表负责监督、协调改进、纠正和预防措施的实施。
·管理运营部负责组织相关部门对体系出现的不合格采取纠正措施并验证实施的结果。
·管理运营部负责对持续改进的策划，对出现存在的或潜在不合格，采取相应的纠正和预防措施并验证实施的结果。
·各部门负责实施相应的改进、纠正和预防措施。
3、内容3.1 持续改进的策划公司通过内审、管理评审及相应的纠正和预防措施，建立自我完善的机制；纠正/预防措施信息来源有：A. 公司内外安全事件记录、事故报告、薄弱点报告；B. 日常管理检查及技术检查中指出的不符合；C. 网络运维的监控记录；D. 内、外部审核报告及管理评审报告中的不符合项；E. 相关方的建议或抱怨；F. 风险评估报告；G. 其他有价值的信息等。
3.2 纠正措施1) 对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与问题的影响程度相适应；2) 不合格识别、原因分析、措施制订及实施验证：·对内审及管理评审发现的不合格，由责任部门根据《内审不符合项报告》的不合格事实分析原因，制订纠正措施并实施，管理运营部组织内审员跟踪验证实施结果。
·对管理过程出现的重大问题或不合格由管代组织责任部门填写《纠正和预防措施处理单》，分析原因、制订措施、实施改进并跟踪实施结果。
·对顾客投诉的不合格，填写《信息反馈单》转管理运营部确认，分析原因、制订纠正预防措施并将结果转给客服人员，由客服及时转告顾客，确保顾客满意。
3) 每项纠正措施完成后，监督部门进行跟踪验证，该部门负责人对实施效果的有效性进行评审，评审其能否防止类似不合格的继续发生。
文件制修订记录1.0目的在提供服务和内部管理过程中针对已发生的不符合现象和潜在的隐患进行积极主动的改进，消除实际的和潜在的不符合原因，避免再发生类似的问题，从而不断提高服务水平。
2.0适用范围适用于对服务中发生的不合格而采取的纠正措施，对潜在的不合格因素的分析和控制及对游客投诉的控制。
3.0定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.2预防措施：为消除潜在不符合的原因所采取的措施。
4.0职责4.1管理者代表4.1.1负责持续改进工作的组织与协调；4.1.2负责重大不符合纠正和预防措施的审核；4.1.3负责重大不符合纠正和预防措施的批准及跟踪验证；4.1.4负责对纠正与预防措施的实施情况进行总结分析4.2行政部4.2.1 负责预防措施实施情况的统计分析，纠正预防措施资料的保存，不符合纠正和预防措施的报告提出，并将重大不符合纠正和预防措施报告提交给管理者代表；4.2.2 负责定期向最高管理者报送纠正和预防措施的审核、验证情况；4.2.3 负责本部门不符合原因分析，纠正和预防措施的拟制和实施以及整改；4.3各相关责任部门4.3.1 相关负责人负责组织召开本部门每月的分析会，针对本部门发生的不合格服务及潜在不合格因素制订纠正预防措施；4.3.1 负责资料的收集，内容包括：内审和管理评审报告、顾客投诉与反馈意见、对记录的分析、各种检查中发现的带有隐患性的问题等；5.0程序5.1潜在不符合的发现与识别a.内审、外审的结果b.资料分析结果c.对目标的测量分析d.过程和服务的监视和测量中发现的产品、服务、基础设施、外协商的结果e.培训效果的评价f.相关人员/部门的改进建议或合理化建议g.管理评审的结果h.预防措施实施及统计分析结果i.客户投诉/客户满意度调查分析结果j.其它情况，如安全专项检查、能源管理等问题5.2潜在不符合的处理潜在不符合一经发现，由发现人/部门建立《预防措施表》，经管理者代表审批后，由潜在不符合的部门负责人确认并负责分析原因、制订和执行措施，直到潜在不符合的原因被消除。
【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序方案计划参考范本1目的为及时纠正与预防职业健康管理体系运行中出现的不符合项，减少对环境的不良影响。
2范围本程序适用于公司各部门、各单位在发现职业安全健康管理和环境管理的不符合项的纠正与预防措施的制定和实施。
3职责3.1安全管理部3.1.1负责组织纠正公司总目标、指标和环境管理方案实施过程中发现的不符合项，督促主管部门制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。
3.1.2负责组织纠正内审、管理评审和外审发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。
3.2各下属单位对自查所出现的不符合项，采取纠正与预防措施，并实施整改。
4程序4.1对监测、监控及监督发现的不符合的纠正4.1.1安全管理部每季度对各部门的职业安全健康、环境目标、指标和管理方案实施情况进行检查，检查情况填入巡查表，受检单位针对存在的或潜在的不符合制定纠正措施，并由安全管理部负责验证。
4.1.2各部门在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。
4.2对内审、管理评审和外审发现的不符合项的纠正4.2.1内审发现的不符合项，纠正步骤按《内部审核程序》进行。
4.2.2管理评审、外审发现的不符合项由综合管理部召集有关部门召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施。
4.3对被检查单位无法立即解决的不符合项，检查单位下发《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，由被检查单位整改,纠正或整改步骤如下：4.3.1不符合项的确认和原因分析：发生不符合项的单位就不符合项进行现场确认，并进行原因分析。
4.3.2如果检查单位认为重要的，应召集发生不符合项的单位召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施，填写《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，以明确责任人、完成日期。
4.3.3被检单位纠正完毕后上报检查单位，检查单位对实施效果进行确认。
WORD资料.可编辑文件编号：MZQP-009文件名称：纠正与预防措施管理程序文件版本：第C版首发日期：2017-12-01生效日期：2017-12-01作成:审核:批准:纠正与预防措施管理程序1 目的通过对已发不合格或潜在不合格进行原因分析，及时有效的采取纠正与预防措施，防止和消除不合格或潜在不合格因素，实现质量管理体系的持续改进，增强顾客满意。
2 范围适用于本公司产品、过程、质量管理体系等有关的不合格及潜在不合格采取的纠正措施或预防措施。
3 定义3.1 防错使用过程或设计特征来防止制造不合格产品。
3.2 纠正措施为消除已发不合格的原因所采取的措施，防止不合格再次发生。
3.3 预防措施为消除潜在的不合格原因所采取的措施，以防止不合格的发生。
3.4 FMEA失效模式与后果分析。
3.5 5W1H5W1H（ WWWWWH析法也叫六何分析法，是一种思考方法，是对选定的项目、工序或操作，都要从原因（何因Why、对象（何事What）、地点（何地Where）、时间（何时When、人员（何人WhO、方法（何法HoW等六个方面提出问题进行思考。
3.6 8D8D是团队导向解决问题对策一个标准方法，由8个步骤和一个准备步骤组成，这些步骤用来客观地确定、定义和解决问题，并防止相似问题的再发，并提出永久解决及改善问题的方法。
4 职责4.1 质量部为本程序的归口管理部门，负责纠正措与预防措施实施过程中的跟踪、协调、验证和评估。
4.2 管理者代表负责公司内部重大的纠正和预防措施制定的组织工作。
4.3 技术部负责开发设计阶段的纠正和预防措施的制定和实施。
4.4 制造部负责生产过程中及生产工艺的纠正和预防措施的制定和实施。
4.5 销售部负责组织有关部门对成品物流服务及售后服务过程中客诉问题通过分析后制定和实施纠正和预防措施。
4.6 零件、原材料的采购过程中的纠正和预防措施，由采购部负责制定和实施。
4.7 其他各有关部门按职能分配，负责本部门所需采取的纠正和预防措施的制定和实施。
德信诚培训网更多免费资料下载请进： 好好学习社区HACCP 不合格纠正预防措施控制程序1．目的确保管理体系中不合格品/服务及事故、事件得到控制，避免在生产/服务当中使用不合格品、不合格服务和事故、事件及其它不符合能够及时处理，及时分析、总结存在或潜在不合格原因，制定相应的纠正预防措施，保证服务有效实施，保证环境管理绩效持续改进。
2．适用范围2．1适用于所采购物品不合格以及生产/服务过程中质量不合格的控制。
2．2适用于管理体系活动中存在或潜在不合格品或生产/服务过程中某项连续或集中发生的不合格现象，以及严重影响生产/服务的问题，制定纠正预防措施，防止产生类似不合格服务。
2．3适用于生产管理中的事故、事件及其它不符合的控制。
3．职责3．1总经理负责重大事件、事故、不合格、及纠正预防措施的实施批准。
3．2技术质量部负责对重大不合格的处理，以及监督实施重大的纠正预防措施，并向总经理报告。
3．3内审组负责签发内部审核提出的《不合格/纠正预防措施报告》，并跟踪验证，直至关闭。
3．4技术质量部负责签发管理评审提出的《不合格/纠正预防措施报告》，并跟踪验证，直至关闭，技术质量部归档管理《不合格/纠正预防措施报告》及相关资料。
3．5各部门负责人及各班组长负责各自范围内的不合格品/服务的纠正关闭。
4．工作程序4．1纠正预防措施的来源。
4．1．1物品不合格。
4．1．2生产/服务过程某项不合格。
4．1．3环境管理中出现的事故/事件和不符合。
4．1．4内部审核和管理评审不合格。
4．2不合格品的控制：4．2．1各部门、仓库管理员对验证出的不合格物品进行记录，填写《不合格物品处理单》，并进行隔离以防止合格物品相混。
质量体系认证
内审报告纠正措施及跟踪、常见缺陷及控制办法
一、内审报告纠正措施跟踪。
1、审核报告内容：
⑴、审核目的和范围；
⑵、审核组成员和受审核部门名称及其负责人；
⑶、审核的日期；
⑷、审核依据文件；
⑸、不合格项的分布综述；
⑹、质量体系运行适宜性、有效性的结论；
2、纠正措施跟踪:
⑴、计划是否按规定日期完成？
⑵、计划中各项措施是否都已完成？
⑶、完成效果如何？是否还有类似不合格项发生？
⑷、实施情况是否有记录？
二、内审常见的缺陷。
1、最高管理层对环境管理体系的关心程度直接影响内部管理体系审核。
对不符合不采取纠正、预防措施就没有意义，而在内部管理体系审核中，由于最高管理层没有给予足够的关心，常常会仅仅指出不符合而告结束。
内审中常见的缺陷有：
2、没有受过培训的、无经验的人进行内部管理体系审核；
3、内部管理体系审核有时得不到实施；
4、流于形式，纯粹为了应付认证机构的审核或相关方的审核；
5、即使按照文件规定进行审核，但每次审核都是匆匆结束；
6、没有将内审纳入到日常的工作计划中；
7、没有对发现的不符合进行跟踪与验证；
8、内审结果没有纳入管理评审内容之中；
9、计划不合理，没有突出重点，抽样不合理。
1 目的采取纠正措施和预防措施，消除已出现或潜在的不合格原因，防止不合格的再发生或发生。
减少由此产生不利于公司质量控制管理的影响。
2 适用范围适用于已出现或潜在的不合格和不符合，需要采取纠正措施和预防措施的环节和部门。
3 职责3.1业务部和采购部采购人员应分别确保与顾客、供方和其他相关方之间信息的准确、及时沟通和传递。
3.2各职能部门对发生的不符合情况进行原因分析。
针对现场调查和原因分析，制定相应的纠正措施和预防措施，并在规定时间内完成整改。
3.3品保部负责对产品的不符合、不合格项的实施情况进行监督、验证。
4 工作程序4.1不合格的判别1）过程控制和检测不合格报告；2）出现意外事件和紧急情况；3）内审、外审、管理评审和自检提出的需要纠正的问题；4）监测和测量结果超过国家、地方的污染排放标准或管理指标；5）供应商供货的不合格记录；6）经确认属不符合、不合格而由顾客或相关方提出的抱怨、投诉；7）由数据分析、满意度测量和其他质量记录所反映出来的质量问题；8）不符合方针、目标、指标要求的其他信息；9）不满足法律法规和其他要求的情况。
4.2潜在不合格的信息1）由生产运行记录、销售额的递减、退货、让步接收信息所反映出来质量和环境有害物质控制按理的隐患；2）相关方提出和售后服务中发现的质量隐患；3）各职能部门在自身管理工作中发现的质量隐患；4）内审、外审中发现的质量隐患；发现潜在不合格的部门要及时制定预防措施并实施，填写《纠正预防措施单》4.3识别和评审不合格4.3.1不合格包括不合格品和不合格项。
不合格品指产品不合格；不合格项指质量体系运行中出现的不合格（即不符合）。
4.3.2 质量人员发现不合格品或不符合项都应立即将信息反馈到责任部门，由责任部门会同现场生产或管理人员进行调查分析，根据性质、原因和所承受的风险制定纠正措施，必要时采取预防措施。
4.3.3定期内审和管理评审中发现的不合格项由责任部门分析原因，制定纠正措施和预防措施，实施纠正。
纠正措施和预防措施控制程序
纠正措施和预防措施是控制程序的重要组成部分，旨在纠正现有问题和防止未来问题的发生。
以下是一些常见的纠正措施和预防措施：
1. 纠正措施：
- 收集和分析数据，确定问题根源。
- 采取及时行动，修复问题，确保问题不再发生。
- 评估纠正措施的有效性，根据需要进行调整和改进。
- 进行员工培训，提高意识和技能，以防止类似问题再次发生。
2. 预防措施：
- 定期进行风险评估，确定潜在的问题和风险因素。
- 制定和实施标准操作程序（SOP），确保工作按照规定的步骤进行。
- 建立有效的沟通机制，促进信息的流动和问题的反馈。
- 加强供应商和合作伙伴的管理，确保他们符合质量和安全要求。
- 定期进行内部审查和评估，确保控制程序的有效性和符合性。
无论是纠正措施还是预防措施，都需要建立一个持续改进的文化，鼓励员工主动报告问题和提出改进建议，以便及时解决问题和改进控制程序。
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质量纠正预防措施报告质量纠正预防措施报告怎么写？要注意哪些细节？质量纠正预防措施报告根据《实验室资质认定评审准则》及20XX程序文件中纠正、预防措施管理程序要求，我实验室根据质量管理体系运行中曾经出现的问题制定了体系运行预防措施，并在质量管理体系内部审核中及在日常监督和顾客抱怨中暴露的问题，及时对这些问题产生的原因进行调查，分析相关的因素，有针对性地制订和落实纠正措施，并验证纠正后的效果，以防止类似问题的重复出现，达到改善和提高质量管理体系持续改进运行水平的目的。
一、预防措施预防措施工作，主要围绕以下几个方面进行的，即实验原始性及检验工作公正性；提高原始记录书写与检验报告书质量；夯实基本操作技能，加强实验室规范化管理；人员资质确认管理；提高检试验技能；检验标准受控管理；实验室安全保证措施，措施的实施如下：1、对实验原始性和检验工作公正性进行维护。
2、提高原始记录书写与检验报告书质量。
各检测室注重原始记录及检验报告的质量，规范原始记录的书写，使检验信息记录更加系统，对原始记录及检验报告进行全面审核，并对监督中发现问题及时改正，有效的控制原始记录、检验报告质量。
3、提高基本操作技能，加强实验室规范化管理。
4、仪器设备的正确使用操作与维护，制定了仪器期间核查计划，对仪器设备按计划进行了期间核查并记录，质量监督员对期间核查结果进行了监督。
制定了仪器维护和自检计划，对仪器进行定期的维护和自检，对新购入的仪器，都对操作人员进行基本操作的培训。
5、人员资质确认管理，对新上岗的检验人员，均通过培训获得资格确认，做到持证上岗。
6、提高检验技能，进行学习各方面仪器操作的内容，使试验检测工作顺利开展。
7、检验标准做到受控管理，检验标准由专人管理，建立了完善的标准查询、确认记录。
及时收集新公布的标准及其修改的动态，并做好标准的动态维护，随时将新颁布和修改的标准纳入受控范围，对检测标准做到定期确认，能够保证检验标准始终处于受控状态和现行有效。
管理评审控制程序1 目的确保本矿职业安全健康管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，实现职业安全健康绩效的持续改进。
2范围本程序适用于本矿职业安全健康管理体系的评审。
3 职责3.1 矿长主持管理评审。
3.2 管理者代表协助矿长组织管理评审。
3.3 企业管理科负责管理评审的具体事宜。
3.4 各责任单位对在管理评审中的纠正、预防和改进措施的实施及其有效性负责。
4 工作程序4.1 管理评审的频次4.1.1 正常运行状态，管理评审每年初组织一次。
4.1.2 当体系内部或外部发生重大变化时，由矿长决定适时组织管理评审。
4.2 管理评审的内容管理评审的内容主要包括以下几个方面：a. 方针、目标及管理方案的实施情况及其适宜性。
b. 法律、法规遵循情况及其符合性。
c. 体系是否有改进的机会。
4.3 管理评审的准备4.3.1 企管科编制管理评审方案，评审方案经管理者代表审核后，提交矿长批准。
内容包括：a.评审的目的；b.评审内容；c.评审的准备工作要求及评审的时间安排。
4.3.2 企管科根据批准的管理评审方案提前通知相关部门准备评审必备的材料。
4.3.3 管理评审的输入信息主要包括：a.体系内、外部审核结果及分析、评价；b.法律、法规及其他要求遵循的情况；c.年度内所发生各类事故、事件的统计分析及绩效测量和监测的结果；d.职业安全健康方针的适宜性,目标、指标和管理方案完成情况；e.纠正和预防措施(含以往管理评审的跟踪措施)实施情况；f.可能影响体系变更的内、外部因素及存在问题；g.体系运行资源配置情况；h.体系改进的建议及其他需提交管理评审的事宜等。
4.4 管理评审的实施4.4.1 管理评审以会议形式进行，由矿长主持。
4.4.2 管理者代表和指定人员汇报评审议题。
4.4.3 参加评审人员针对评审议题，提出评审意见和建议。
4.4.4 矿长对评审进行结论性总结。
4.4.5 企管科做好评审记录。
4.5 管理评审报告4.5.1 企管科根据评审结果编写管理评审报告，报管理者代表审核。
其内容主要包括：a.评审的时间、地点、参加人员及议题；b.对方针、目标、指标和管理方案适宜性在必要时的修正决定和措施；c.为持续改进职业安全健康绩效，确保员工安全健康所要采取的改进措施；d.必要时资源的配置；e.评审结论。
4.5.2 管理评审报告经矿长批准后，企管科负责发至相关部门和人员。
4.6 纠正预防和改进措施及跟踪4.6.1 管理评审报告中提出的问题，执行《纠正与预防措施控制程序》。
4.6.2 企管科组织跟踪验证实施效果。
4.7 管理评审活动相关记录由企管科归档保存。
5. 相关文件a.纠正与预防措施控制程序6. 相关记录a.管理评审方案；b.通知单；c.会议记录；d.输入资料；e.管理评审报告。
1 目的验证职业安全健康管理活动和相关结果是否符合规定要求，并确定体系运行的有效性。
2 范围本程序适用于本矿职业安全健康管理体系审核活动的控制。
3 职责3.1 管理者代表负责组织内部体系审核工作。
3.2 企业管理科负责内部体系审核的具体组织实施。
3.3 有关部门对内部体系审核的实施予以配合。
4 工作程序4.1 内部审核计划的策划与编制4.1.1 企业管理科根据上年审核结果,结合体系运行实际组织策划本年度内部体系审核工作并编制年度内部审核计划，报管理者代表批准。
4.1.2 内部审核每年组织二次，每次审核可分阶段进行。
4.1.3 如遇特殊情况，企业管理科可对审核计划作适当调整，调整的审核计划要经管理者代表批准。
4.2 审核准备4.2.1 组建审核小组a. 管理者代表负责选定审核人员，指定审核组长。
b. 审核员必须经过培训，具备内审员资格并经聘任，不能审核自己的工作。
c. 审核组长由具有较强组织能力和丰富实践经验的审核员担任。
4.2.2 编制审核实施计划企业管理科负责依据年度内审计划及上次内审情况编制审核计划，报管理者代表批准，并提前发至相关单位和人员。
审核实施计划的内容包括：a. 审核的目的和范围；b. 审核组组成；c. 审核准则；d. 受审核部门；e. 审核活动日程安排。
4.2.3编制审核表审核员针对自己的审核项目，获取有关工作文件，负责编制审核表。
4.3 审核实施4.3.1 首次会议审核组长根据审核活动日程安排，主持召开由审核组成员、受审核部门领导或联络员参加的首次会议。
会议主要内容包括：a.介绍审核员；b.重申审核的目的、范围、审核的基本方法和程序；c.澄清审核计划中不明确的内容。
4.3.2 现场审核4.3.2.1 审核员依据审核表，按照确定的标准，实施现场审核。
4.3.2.2 审核组长控制现场审核进度，协调解决审核遇到的问题。
4.3.2.3 对审核中发现的不符合项事实要做好取证和记录。
4.3.2.4 受审核部门负责人根据审核计划安排，做好配合工作。
4.3.3 审核组会议全部现场审核完成后，由审核组长主持召开审核组会议，会议内容主要包括：a. 审核员汇报现场审核情况；b. 对不符合项进行汇总和评定，必要时进行补充审核；c. 填写不合格项通知单；d.作出审核结论，安排末次会议的有关准备工作。
4.3.4 末次会议审核组长主持召开由审核员、受审核部门负责人或联络员参加的末次会议，会议内容包括：a.报告审核过程和审核结论；a.向责任部门提交不合格项通知单。
4.4 审核报告4.4.1 根据审核结果由审核组长负责组织编制内部体系审核报告，经管理者代表批准，并下发相关单位。
4.4.2 审核报告的内容包括：a.审核时间、受审核部门、审核组成员；b.审核目的、范围；c.审核情况及不合格项分析；d.审核结论。
4.4.3审核结论包括：a.职业安全健康法律、法规及其他要求遵循情况；b.体系运行能否满足职业安全健康方针、目标的要求；c.能否有效促进全体员工的参与；d.职业安全健康绩效评价结果及上次审核结果的响应情况等。
4.5 纠正措施及跟踪验证4.5.1 有关单位接到不合格项通知单后，应立即分析原因制定纠正措施，进行整改，并及时反馈企业管理科。
4.5.2 企业管理科组织对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，对实施的有效性进行评价。
4.6 内部体系审核综合报告年度审核计划实施完成后，由企业管理科负责汇总审核情况，编制内部审核综合报告，经管理者代表批准，提交管理评审。
4.7 企业管理科负责保存年度审核计划、审核实施计划、内审记录、不合格项通知单、内部体系审核报告、年度内部体系审核综合报告等资料。
5 相关文件a.纠正与预防措施控制程序6 相关记录a.审核表；b.不合格项通知单；c.不合格项汇总表。
1 目的实施本程序的目的是为了消除事故、事件和不符合的实际或潜在原因，采取纠正或预防措施，防止问题的发生或再发生。
2 范围本程序适用于本矿职业安全健康管理体系运行过程中需采取纠正和预防措施的所有活动。
3 职责3.1安监处负责事故事件不符合防范措施的复查。
3.2企管科负责职业安全健康管理体系审核、管理评审中所确定的不合格的纠正和预防措施的评审、跟踪验证和效果评价。
3.3各职能部门负责职能范围内事故、事件和不符合的调查、分析，纠正和预防措施的评审、跟踪验证及效果评价。
3.4各单位负责本单位事故、事件或不符合的原因分析，制定和实施纠正和预防措施并对其实施效果负责。
4 工作程序4.1企业管理科针对内审、外审及管理评审发现的不合格事实及潜在不合格，下发“不合格项通知单”或“纠正/预防措施通知单”。
4.2安监处、企管科、环保中心、生产科、调度室、通风科、综采办、机电科等职能部门就各自职责范围内出现的事故、事件和不符合向责任单位下发“纠正/预防措施通知单”。
4.3各单位针对运行过程中发现的不合格及潜在不合格，及时组织纠正，并视其重要程度或发生频次确定采取纠正/预防措施。
4.4纠正预防措施的制定与实施4.4.1制定纠正和预防措施应与问题的严重程度和伴随的风险相适应。
4.4.2各责任单位接到“不合格项通知单”、“纠正/预防措施通知单”后，及时分析原因，制定纠正/预防措施，交通知单下达部门确认，确认制定的纠正或预防措施不会产生新的风险时，方可组织实施，并及时将完成情况反馈给通知单下达部门。
4.4.3当纠正措施的制定或实施涉及多个部门时由下达部门或矿分管领导组织协调。
4.5纠正预防措施的验证4.5.1“纠正/预防措施通知单”下达部门负责按期组织人员验证纠正措施的实施和效果。
4.5.2对执行纠正预防措施未达到要求的，要及时汇报管理者代表或分管领导，并执行相关规定。
4.5.3每季度，“纠正/预防措施通知单”下达部门负责汇总分析纠正、预防措施的实施效果，并报送安监处备案。
4.6安监处汇总纠正预防措施实施的相关信息，作为管理评审的输入。
4.7纠正预防措施引起的对文件化程序的更改，执行《文件控制程序》；导致新的风险执行《危险源辨识、风险评价与控制程序》。
5 相关文件a.文件控制程序；b.危险源辨识、风险评价与控制程序。
6 相关记录a.纠正措施通知单；b.预防措施通知单。
