HSE不符合纠正和预防措施控制程序

1 目的对不合格品、不符合进行识别和控制，防止不合格品、不符合的非预期使用和交付，采取有效的纠正、预防和改进措施，实现质量健康安全环境管理体系的持续改进。

2 适用范围本程序规定了不符合控制的有关要求，适用于本公司QHSE管理体系运行过程和生产/服务过程中不符合控制的管理。

3 职责3.1本程序由******归口管理，负责对QHSE管理体系运行中的不符合纠正措施执行情况和不合格品控制情况实施监督检查，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。

3.2质量安全环保科负责组织对风险控制、环境管理和职业健康安全环保持续改进的策划，负责质量持续改进的策划，出现或潜在的质量问题时，，并跟踪验证实施效果；当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。

3.3保卫部负责组织对风险控制、环境管理和应急的持续改进的策划，当存在或潜在的安全隐患时，填写相应的《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证其实施效果。

3.4党群工作科负责健康持续改进的策划，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。

3.5 井控办公室组织公司井控专项检查，监督、指导基层队（站）日常的井控管理工作，当出现或潜在的健康问题时，应填写《（）检查、整改记录单》，并跟踪验证实施效果。

3.6各作业大队对不合格品、不符合进行调查、评审，组织返工。

3.7各部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。

3.8概预算管理部/物资供应站负责对严重不合格品进行调查，组织评审，负责对一般不合格品处置进行更换或退货处理。

3.9 主管经理对严重不合格、不符合的处置进行审批，对降级使用放行不合格品进行审批。

4 工作程序4.1不符合的分类1）过程、产品质量出现重大问题。

2）供方产品或服务出现严重不合格。

3） QHSE管理体系审核、管理评审发现的不符合。

4）采购产品的不合格。

5） HSE监测不合格。

6）各类事故。

ID.标识MP-HSE-1013REVISION 修改页Rev.版本Page页1/10Rev. 修改版PARAGRAPH章节APPENDIX附录SCOPE OF THE REVISION修改范围A 第一次发布1.目的----------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.适用范围----------------------------------------------------------------------------------------------------------33.参考文件----------------------------------------------------------------------------------------------------------34.术语与定义-------------------------------------------------------------------------------------------------------35.职责----------------------------------------------------------------------------------------------------------------36.工作程序---------------------------------------------------------------------------------------------------------4 6.1不符合信息来源--------------------------------------------------------------------------------------------4 6.2不符合分类--------------------------------------------------------------------------------------------------4 6.3不符合、纠正与预防措施的实施-----------------------------------------------------------------------56.3.1纠正措施的做出-------------------------------------------------------------------------------------56.3.2预防措施的做出-------------------------------------------------------------------------------------56.3.3 不符合项的原因分析-------------------------------------------------------------------------------66.3.4纠正/预防措施的制定------------------------------------------------------------------------------66.3.5纠正/预防措施的评审------------------------------------------------------------------------------76.3.6纠正/预防措施的实施------------------------------------------------------------------------------76.3.7纠正/预防措施实施效果的评价、验证---------------------------------------------------------76.3.8记录保存----------------------------------------------------------------------------------------------8 6.4持续改进-----------------------------------------------------------------------------------------------------8 附件1：不符合项处理流程-------------------------------------------------------------------------------------8附件2：HSE纠正与预防措施处理单------------------------------------------------------------------------81.目的为了消除HSE管理体系运行中发生的不符合，分析原因并采取纠正和预防措施予以消除或控制，预防潜在的不符合，以防止不符合的重复发生，确保HSE管理体系正常运行，制定本程序。

1目的对实际的或潜在的不符合HSE管理体系要求的原因进行分析和控制，并采取纠正与预防措施。

2适用范围本程序适用于公司HSE管理体系不符合项的纠正与预防措施的控制。

3职责3.1安全生产部是HSE不符合、纠正和预防措施的主管部门，负责制订、修订本程序。

负责员工、相邻部门和群众有关HSE投诉的组织调查与处理。

3.2各部门负责员工、顾客及相邻部门和群众的意见及法律法规的变更情况收集与传递。

3.3技术质量部负责与用户有关的HSE质量投诉的组织调查与处理。

3.4发生不符合的责任部门负责对不符合的原因进行分析、提出纠正和预防措施并组织实施。

4 程序4.1.不符合信息的来源a) 法律法规的变更；b) 员工、顾客及相邻部门和群众的意见和投诉；c) 危害识别及评估出的风险；d) 过程控制中的不符合报告；e) 内部和外部HSE体系审核中的不符合报告；f) 公司HSE管理体系运行中发现的问题；g) 检查与监督过程中发现的HSE不符合的问题；h) 事故调查时发现的不符合问题。

4.2 不符合原因调查4.2.1各部门负责人负责组织对不符合信息进行分析、研究，归纳出带有规律性的或管理方面的不符合，并根据不符合的严重程度，采取相应的纠正与预防措施。

4.2.2 一般问题由不符合项责任部门负责原因调查，重大的或较复杂的问题由安全生产部组织有关人员共同进行原因调查。

4.3 不符合、纠正与预防措施的处理4.3.1法律法规的不符合100根据法律法规的修订内容，经公司各适用部门检查发现的不符合项，由各责任部门将信息传递给安全生产部，由安全生产部提出处理意见，提交公司总经理批准后执行。

安全生产部负责向责任部门签发“HSE纠正与预防措施单”。

4.3.2顾客及员工意见和投诉的处理1）顾客对施工生产、设备制造及设备安装等HSE意见和投诉，由安全生产部进行现场核查后，提出处理意见交总经理批准后，向责任部门签发“HSE纠正与预防措施单”。

2）员工对公司在施工生产、生活及服务方面的HSE意见和投诉，由安全生产部进行现场核查后，提出处理意见交总经理批准后，向责任部门签发“HSE纠正与预防措施单”并将各类投诉的处理结果备案。

4.5.2事故、事件、不符合纠正与预防措施1.0目的公司为规定关于的职责和权限，对事故、事件、不符合（下统称不符合）状况进行调查、分析和报告，实行措施削减由此造成或造成或产生的影响和消除不符合的潜在原因，防止其再次发生。

2.0适用范围适用于本公司QHSE管理体系运行中违章、事故的处理、关于纠正和预防措施的管理、实施与验证。

3.0定义3.1事故：造成死亡、疾病、损害、损毁或其他损失的意外状况。

3.2事件：致使或可能致使事故的状况。

3.3风险：某一特定危急状况发生的可能性和后果的组合。

4.0职责4.1各责任部门负责原因分析、制定并实施相应纠正、预防和改进措施；4.2《纠正/预防措施要求》(下简称CAR)的发出部门负责跟踪验证措施的有效性；4.3 当纠正预防措施中涉及资金的投入时应报财务部审核后经总经理批准；4.4 HSE管理者代表负责组织相关人员组建事故事件调查小组对事故事件进行调查并形成《事故调查报告》向总经理报告。

5.0內容5.1不符合项包括以下方面（不限于此）：a)违反日常操作规定；b)服务过程中发生的质量、环境污染或环境事故、平安事故、事件、不符合等问题；c)内外部监测与测量的结果未达到相关的目标、指标及相关法律、法规等的规定；d)已经确认的关于质量/环境/职业健康平安问题的权益相关方的投诉；e)品质保证部组织的日常考评；f)外/內审中发觉的不符合项；g)管理评价中提出的不符合项。

5.2 对不符合项的处理5.2.1对于不合格物品,由物品使用人对验证出不合格品进行标识记录、隔离，并及时反馈给采购负责人，由采购与相关的供应商联系处理；5.2.2对于在服务过程中由部门内部发觉的不符合或潜在不符合，由其部门负责人发出CAR，其它状况则由品质保证部负责发出CAR，由责任部门负责人应对CAR进行确认并在接到CAR后三个工作日内组织原因分析及纠正/预防措施的制定。

经责任部门负责人确认的纠正/预防措施应返送发出部门予以审核，如涉及费用则应递交财务部审核经总经理批准后由责任部门负责组织实施，CAR的发出部门应在纠正/预防措施实施履行日后的五个工作日内验证其有效性；5.2.3当出现事故、事件等不符合时，责任部门和人员要立刻实行措施削减或消除由不符合项造成或造成或产生的影响，特殊是出现紧急事件时应启动相应的应急处理程序组织处理，将人员及财产损失和对环境造成的影响降至最低。

不符合、纠正措施和预防措施管理规定1范围和应用领域1.1 目的为不断提高健康、安全与环境绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生，制定本规定。

1.2 适用范围本规定适用于公司、公司归口管理的各地区公司及所属企业（含控股企业）。

1.3 应用领域本规定应用于对HSE管理体系运行中发生的不符合的报告、调查、分析、纠正措施、预防措施实施等环节的管理活动。

2参考文件绩效监测与审核管理规定3术语和定义3.1 纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

3.2 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。

4职责4.1 质量安全环保处是不符合、纠正措施和预防措施的主管处室，负责公司不符合、纠正措施和预防措施的实施的监督管理。

4.2 各职能处室负责本处室主管业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。

4.3 各地区公司及所属企业依据本规定结合本单位实际，制定并实施不符合、纠正措施和预防措施程序。

4.4 基层单位负责本单位不符合的整改、纠正措施和预防措施的实施5管理要求5.1 HSE 不符合包括：a)违反法律、法规的要求；b)HSE 管理体系运行的不符合；c)违反程序、操作规程、作业指导书的规定；d)引起相关方抱怨、投诉；e)HSE 监测结果（包括各业务检查）不符合规定要求；f)内审发现的不符合。

5.2 不符合的控制5.2.1根据HSE监测发现的不符合，确定主管部门，由主管部门组织对不符合进行整改。

5.2.2 不符合的责任单位负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；5.2.3 主管部门负责对不符合处置情况进行验证。

5.2.4相关方的抱怨按《信息交流与协商管理规定》的规定执行，对产生的不符合由相关部门、单位实施整改。

5.2.5内审中发现的不符合项按《绩效监测与审核管理规定》的要求采取纠正措施。

5.3 纠正措施5.3.1纠正措施制定的原则：a）相关方 HSE的重大投诉；b）HSE事故；c）重大风险失控造成严重影响；d）重复多次出现 HSE监督检查不符合要考虑采取纠正措施；e）审核出现的不符合 100%采取纠正措施；f）重大的违规事件；g)其他。

HSE不符合管理办法第一章总则第一条为了规范XX公司（以下简称公司）HSE不符合的管理，确保及时纠正各类HSE不符合，有效消除、削减和控制HSE风险，持续推进公司HSE管理体系有效运行，根据公司HSE体系运行和管理要求，特制定本办法。

第二条本办法适用于公司甲乙方各单位对HSE不符合的管理。

第二章管理机构和职责第三条质量安全环保处是公司HSE不符合的归口管理部门，负责研究解决HSE体系运行中存在的重大不符合，对公司、行业上级、地方政府主管部门审核、检查等发现的HSE不符合进行跟踪验证，督促各单位对 HSE不符合进行整改（关闭），组织对各单位不符合整改（关闭）情况进行考核。

第四条各单位直线领导负责组织本单位HSE不符合的整改，提供整改所需资源，组织分析本单位HSE不符合产生的原因，研究制定纠正措施和预防措施并督促落实。

第五条各职能部门负责本职责范围内的HSE不符合整改的监督、跟踪验证。

第六条属于隐患治理项目的，隐患治理办公室负责按隐患治理程序进行管理。

第三章HSE不符合的管理第七条HSE不符合的来源包括但不限于以下几方面：（一）集团公司、勘探与生产公司等行业上级部门、地方政府检查、考核等发现的HSE不符合。

（二）油田组织的HSE体系审核（审核定级）发现的不符合。

（三）油田组织的健康、安全、环保专项检查发现的不符合。

第八条油田组织的HSE体系审核，在各单位末次会议上由审核组与被审核单位沟通确认不符合明细，审核报告和不符合通知单由质量安全环保处在审核结束后发放给各相关单位组织落实。

第九条上级部门或地方政府HSE检查、考核发现的不符合以及油田组织的各项HSE检查发现的不符合由质量安全环保处及时发放给相关职能部门和单位组织落实。

第十条被审核单位对上级部门或地方政府检查、考核以及油田组织的HSE 体系审核发现的HSE不符合有争议的，提交质量安全环保处最终确认。

第十一条各单位组织的HSE体系审核、检查等产生的HSE不符合，由各单位HSE管理部门负责及时发放给相关责任单位（部门）组织落实并全程跟踪督促。

施工作业HSE管理程序1范围1.1总则本程序对施工作业的HSE管理内容和要求做了规定，以确保施工作业的HSE管理，满足公司HSE管理体系管理的规定要求。

1.2应用本程序适用于本公司项目工程建筑安装施工（以下简称项目工程施工）作业的HSE管理。

2引用文件《HSE管理手册》；《HSE管理程序文件》；《HSE作业文件》。

3职责——本公司项目工程施工作业的HSE管理，由项目经理组织项目部相关业务部门及施工队负责实施与管理；——本公司项目工程施工作业的HSE管理，由公司安全监督处和项目部质安部负责实施监督与检查。

4施工作业的HSE管理范围和内容4.1施工作业的HSE管理范围——施工准备期的HSE管理；——常规性施工作业的HSE管理；——检修与改扩建施工作业的HSE管理。

4.2施工作业的HSE管理内容4.2.1施工准备期的HSE管理内容——项目工程HSE管理适用法规和其他要求的识别管理；——项目工程施工作业过程的HSE因素（危险源）评价（风险评价）和识别管理；——项目工程HSE目标、指标的确定；——项目工程施工作业前的HSE培训管理；——项目工程施工作业过程的HSE管理文件管理。

4.2.2常规性施工作业的HSE管理内容——项目工程施工过程的资源管理；——项目工程施工过程的HSE因素（危险源）管理；——项目工程施工过程的HSE标识管理——项目工程分包工程施工的HSE管理；——项目工程施工的劳动防护用品和员工的健康保健及女工的健康安全管理；——项目工程施工作业环境和施工暂设区环境管理；——项目工程施工过程的异常应急管理；——项目工程施工过程的HSE信息管理；——项目工程施工过程的监视与测量管理；——项目工程施工过程的不符合与纠正、预防措施管理；——项目工程施工过程的HSE记录文件管理。

4.2.3检修与改扩建施工作业的HSE管理内容本公司的检修与改扩建施工作业，除应按4.2.2条规定对常规性施工作业的HSE管理内容实施管理外，还应对以下HSE管理内容实施管理：——动土作业或动火作业的HSE管理；——有毒、可燃或有腐蚀性介质的设备、管道拆除作业的HSE管理；——设备、管道内作业的HSE管理；——施工作业区域与装置生产区域间的HSE防护管理。

不符合、纠正措施和预防措施管理程序1 目的和范围为了识别和消除公司生产经营活动过程中存在的HSE不符合项，采取有效的纠正和预防措施，预防和减少事故的发生，特制定本程序。

本程序规定了公司HSE不符合项、纠正措施和预防措施管理的范围、职责和内容。

本程序适用于公司HSE不符合项的消除、纠正措施和预防措施的控制及管理。

2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。

3 职责3.1 安全环保科为本程序的归口管理科室。

负责对HSE管理体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理和监督检查。

3.2 机关各科室负责对本业务系统内HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。

3.3 各基层单位负责对本单位HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。

4 程序内容4.1 不符合项的来源:公司基层单位（科室）应从以下方面搜集信息，根据现行有效法律法规及其它要求、HSE管理体系标准和文件、相关规章制度识别和判定不符合：✧检查；✧合规性评价的结果；✧危害因素辨识和评价的结果；✧作业许可有关票证执行的结果；✧测量和监视的结果；✧内、外部审核结果；✧事故✧管理评审✧来自员工及周边社区的意见和建议，承包商、顾客、政府的信息等。

4.2 不符合项的分析、纠正措施和预防措施制定4.2.1基层单位（科室）从以下方面对不符合项进行调查和分析：✧人的因素；✧物的因素；✧环境的因素；✧管理的因素。

4.2.2 对发现的不符合，能在现场纠正的，检查人员应责令其立即纠正；现场不能及时纠正的，责任单位（科室）应立即采取必要的防范或控制措施，减少不符合所带来的风险和影响。

4.2.3 对发现的不符合应由责任单位（科室）调查和分析产生的原因，制定切实可行的纠正措施和预防措施；4.2.4 拟定的纠正措施和预防措施实施前，应进行风险评价，避免产生新的风险，具体执行《危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序》（PD/YS/HSE-05）。

建立HSE管理体系有哪四大程序？健康、安全与环境（HSE）管理体系，是一种事前识别风险、评价风险、控制风险和消除风险的科学管理方法。

企业建立科学、规范的HSE 管理体系是企业体现人文关怀、实现经济与环境可持续发展的一种先进的企业管理模式。

那么具体需要哪些程序？一、HSE管理体系建立的筹备建立HSE管理体系是一个庞大的系统工程，涉及到企业管理的方方面面。

企业在筹建HSE管理体系之初，应组织相关部门人员对HSE管理体系标准进行深入学习，对体系总体框架和宣贯模式进行充分分析、调研和策划，最终确立适合本企业的HSE管理体系创建工作的总体系思路。

为使HSE管理体系建立扎实开展，稳步推进，企业应成立以厂长为组长，各部门一把手为成员的HSE领导小组，下设HSE办公室，负责体系建立的日常工作，HSE办公室由专门管理人员组成，建议分为4个工作小组：1、培训及宣传推进小组：主要负责HSE体系宣传工作以及各层次人员HSE意识培训和HSE工作组所需要掌握的知识培训；负责与上级、外部的沟通和联系，组织HSE的推广、建立与实施。

2、危害识别、风险评价小组：主要负责指导、协调各基层单位进行危害识别和风险评价，核实并汇总评价结果，提出隐患治理方案，编制企业危害识别、风险评价报告。

3、法律法规识别获取小组：负责获取国家、地方、行业相关的HSE法律、法规、标准及识别、整理出相关条款，通过企业内部网络提供给各单位组织学习和对照实施，并编写法律法规符合性报告。

4、文件编写小组：负责体系文件的编写工作，包括HSE管理手册、程序文件、运行控制文件的编写，并指导协助基层单位作业指导书的和各职能部门HSE管理职责的编制。

为了保证HSE管理体系建立工作顺利进行，HSE办公室人员应每天制定工作计划，每周进行书面总结，同时，还要建立HSE例会制度，总结本周工作，部署下周打算，使工作信息得到及时传达与反馈。

二、严格规划，确保HSE管理体系建立工作有序进行根据企业职工对体系的认知和对新生事物的推广难度，企业应严格按照PDCA循环的方法建立一个循环往复、持续改进的HSE管理体系，在符合ISO14001和ISO18001体系标准的前提下，制定HSE具体的建立步骤和霎时间推进表。

EHS 不符合、纠正和预防措施控制程序1 目的为对实际存在或潜在的EHS 方面不符合采取纠正和预防措施，预防和减少事故、意外事件或不符合事项发生，确保一体化管理体系持续改进，特制定本程序。

2 范围适用于对所有EHS 不符合事项所采取的纠正或预防措施。

3 职责3.1 品质管理部负责EHS 内外审核、管理评审中发现不符合的纠正/预防措施的归口管理。

3.2 安全环保科负责其它EHS 日常检查、事故、事件及分析处理报告、主管政府部门监控报告、EHS 投拆及抱怨等各方面不符合的纠正/预防措施的归口管理；负责不符合原因调查与处理及对纠正和预防措施进行效果评估与验证。

4 定义4.1 不符合：任何可能直接或间接造成或潜在造成环境破坏、伤害、职业病、财产损失、违背标准、规程、规章或其它EHS 要求之行为或偏差。

4.2 EHS：是指环境、职业健康安全管理体系。

5 工作流程5.1 不符合或潜在不符合信息来源：5.1.1 EHS 管理体系审核及管理评审报告。

5.1.2 相关EHS 法律法规变更引起的不符合。

5.1.3 事故、事件及分析处理报告。

5.1.4 外部检测（审核）提供的检测（审核）报告。

5.1.5 地区主管部门的监控、监督报告。

5.1.6 各类人员提供的EHS 信息。

5.1.7 EHS 投拆及抱怨。

5.1.8 其它相关性检查结果。

5.1.9 日常有关EHS 方面检查的结果。

5.2 EHS 管理体系审核发现的不符合以《不合格报告》的形式发放给相关责任部门进行有效整改，具体操作按《内部审核控制程序》的要求执行。

5.3 管理评审中需采取纠正/预防措施的决议事项以《纠正/预防措施单》的形式发放给相关责任部门，责任部门对本部门纠正和预防措施执行的有效性、及时性负责，具体操作按《管理评审程序》的要求执行。

5.4 其它EHS 日常检查、事故、事件及分析处理报告、主管政府部门监控报告、EHS 投拆及抱怨等各方面不符合的纠正/预防措施由安全环保科负责归口管理，具体要求如下：5.4.1 在获得不符合或潜在不符合信息后，属操作性缺失，由操作人员按照作业标准书进行纠正；属管理性偏差的不符合由安全环保科根据实际情况组织相关部门分析原因后，制定与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应的纠正或预防措施，并对其可行性进行充分评审，经部门领导批准后，以《隐患整改通知书》的形式传递至相关部门进行纠正和预防。