非公开发行股票认购协议书(范文)

股权认购协议书范本模板6篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在[XXXXX]签订。

甲方（出让方）：[XXXXX]，注册地址：[XXXXX]，法定代表人：[XXXXX]，职务：[XXXXX]。

乙方（认购方）：[XXXXX]，注册地址：[XXXXX]，法定代表人：[XXXXX]，职务：[XXXXX]。

鉴于：1. 甲方是[XXXXX]公司的合法股东，拥有该公司[XXXXX]的股权。

2. 乙方有意认购甲方所持有的[XXXXX]公司的股权。

3. 双方经过友好协商，就股权认购事宜达成如下协议：一、认购事项1. 甲方同意将其所持有的[XXXXX]公司的[XXXXX]股权，以人民币[XXXXX]万元的价格转让给乙方。

2. 乙方同意按照本协议规定的价格和条件认购该股权。

二、认购条件1. 甲方应确保所转让的股权是其合法拥有的，不存在任何形式的瑕疵或限制。

2. 甲方应协助乙方完成股权转让的相关手续，确保乙方能够顺利成为[XXXXX]公司的股东。

3. 乙方应在协议签订后[XXXXX]个工作日内，将人民币[XXXXX]万元的资金汇入甲方指定的账户。

4. 乙方应承诺在持有[XXXXX]公司股权期间，遵守公司的章程和规定，积极参与公司的经营和管理。

三、股权转让及变更登记1. 甲方应在收到乙方资金后，尽快办理股权转让的相关手续。

2. 乙方应协助甲方完成股权转让的变更登记，确保乙方成为[XXXXX]公司的合法股东。

四、权利义务1. 甲方应确保所转让的股权不存在任何形式的纠纷或争议，如有任何纠纷或争议，应由甲方负责处理并承担相关费用。

2. 乙方应按时履行支付义务，确保股权转让的顺利完成。

3. 双方应共同遵守本协议规定的权利和义务，确保股权转让的顺利进行。

五、违约责任1. 若甲方未能按照本协议规定的时间和条件完成股权转让，应承担违约责任，并赔偿因此给乙方造成的全部损失。

2. 若乙方未能按照本协议规定的时间和条件完成支付义务，应承担违约责任，并赔偿因此给甲方造成的全部损失。

关于认购深圳市格林美高新技术股份有限公司非公开发行股份之协议书编号:甲方：xx资产管理集团法定代表人：乙方：深圳市格林美高新技术股份有限公司控股股东法定代表人：鉴于：（1）深圳市格林美高新技术股份有限公司（以下简称“发行人”）非公开发行不超过24,893万万股股票的申请已于2014年3月6日获得中国证监会的核准，发行底价为10.32元/股；（2）甲方拟认购发行人非公开发行的股份；（3）甲方本次认购事项以获取投资收益为目的，并支持乙方发展，促进乙方优化公司资产结构等方面的运作；（4）乙方承诺为甲方认购金额提供本金安全及收益的保证。

经甲乙双方友好协商，达成本协议，以资共同遵守。

1、股份认购甲方承诺：以10.32/股的价格，出资不低于9220万元（大写亿元）认购上述发行人非公开发行的股份，按照发行人非公开发行《认购邀请书》的要求提交有效的《申购报价单》并缴足认购保证金。

以《认购邀请书》的发出作为非公开发行启动。

甲方实际认购的股份（下称“认购股份”）、实际认购的金额（下称“认购金额”）和认购价格（下称“发行价”）以发行人最终确定的发行结果为准。

甲方承诺，其认购深圳市格林美高新技术股份有限公司本次非公开发行股份的锁定期为【12】月（以下简称“约定锁定期”，约定锁定期从甲方缴付认购全款日起开始计算）。

但经乙方书面同意后，在法定的定增股份限售期届满之后，甲方可提前出售其认购的本次非公开发行的股票，乙方应继续履行本协议项下乙方对甲方认购金额提供本金安全及收益的保障性措施的义务及其他义务。

若甲方未经乙方书面同意在上述约定的锁定期内抛售任何数量的认购股份，则本协议自动终止，本协议项下乙方对甲方认购金额提供本金安全及收益的保障性措施的义务及其他义务全部自动解除，甲方丧失本协议项下包括补偿权在内的任何权利。

2、保证本金安全及收益的方式为保证甲方认购金额的本金安全并获得收益，乙方承诺：当满足下述第3条约定的触发条件时，甲方有权按下述第4条、第5条及第6条的约定通过大宗交易向乙方或其指定机构出售其持有的定向出售权股份（下称“定向出售权”），并且由乙方按下述第8条约定提供现金补偿（下称“现金补偿权”）。

非公开发行认购协议书非公开发行认购协议书认购人：（以下简称“甲方”）证件号码：____________联系地址：____________联系电话：____________国泰证券股份有限公司：（以下简称“乙方”）统一社会信用代码：____________注册地址：____________法定代表人：____________联系电话：____________甲方与乙方双方本着平等、自愿原则，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定，达成如下条款，以规范双方在非公开发行认购过程中的权益和义务，并保证交易的顺利进行。

第一条股权认购事项1.1 乙方将通过非公开发行方式向甲方发行股权，甲方认购的股权包括但不限于股票等。

第二条认购价格及认购资金2.1 甲方同意以每股（或每份）金额约定的价格认购乙方非公开发行的股权。

2.2 甲方应在签署本协议之日起[XX]个工作日内将认购资金支付至乙方指定的银行账户。

第三条认购数量3.1 甲方认购股权的数量为[xx]股（或[xx]份）。

第四条认购条件4.1 甲方确认自愿认购乙方非公开发行的股权，并具备认购资金支付能力。

4.2 甲方确认自行承担投资风险，并在确认所有投资信息的基础上作出投资判断。

4.3 甲方同意遵守《公司法》、《证券法》等相关法律法规和乙方的章程、规则等企业管理制度。

第五条承诺及保证5.1 甲方承诺所认购的股权及资金来源均合法，不存在任何非法或违规行为。

5.2 甲方保证其出资认购的资金并非通过任何非法途径而来，不存在洗钱等违法行为。

5.3 甲方保证其提供的个人信息真实、准确，并同意乙方对其进行信息核实。

5.4 甲方同意乙方在本次非公开发行认购过程中将严格保密甲方的个人信息，不得以任何形式泄露给第三方。

第六条甲方权益6.1 甲方享有根据所认购股权所产生的合法权益，包括但不限于股利、红利、优先收益权等。

6.2 甲方享有按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规，参与公司重大事项决策的权利。

非公开发行股票认购协议书甲方（发行方）：_____________________地址：_____________________________________法定代表人：___________________________职务：_____________________________________联系电话：_______________________________乙方（认购方）：_____________________地址：_____________________________________法定代表人：___________________________职务：_____________________________________联系电话：_______________________________鉴于甲方是一家依据中华人民共和国法律设立并有效存续的股份有限公司，拟通过非公开发行股票的方式募集资金。

乙方具有认购甲方非公开发行股票的意向，双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下协议：第一条认购股票的种类和数量1.1 乙方认购甲方发行的股票种类为普通股。

1.2 乙方认购的股票数量为______股。

第二条认购价格2.1 乙方认购甲方股票的价格为每股人民币______元。

第三条认购款项的支付3.1 乙方应在本协议签订之日起____天内，将认购款项一次性支付至甲方指定的银行账户。

3.2 甲方指定的银行账户信息如下：开户行：______________________________账号：_________________________________户名：_________________________________第四条股票的交付4.1 甲方应在收到乙方支付的认购款项后____天内，将乙方认购的股票登记至乙方名下，并办理相关手续。

4.2 股票交付后，乙方即成为甲方的股东，享有股东权利并承担股东义务。

附条件生效的非公开发行股份认购协议以下是为您起草的一份附条件生效的非公开发行股份认购协议：1. 合同主体1.1 发行人（甲方）姓名：____________________________统一社会信用代码：____________________________1.2 认购人（乙方）姓名：____________________________统一社会信用代码：____________________________2. 合同标的2.1 甲方拟非公开发行一定数量的股份，乙方同意按照本协议约定的条件和价格认购甲方非公开发行的股份。

2.2 本次非公开发行股份的种类为人民币普通股（A 股），每股面值为 1 元。

2.3 甲方本次非公开发行股份的数量、发行价格、募集资金用途等具体事项以甲方股东大会审议通过并经中国证券监督管理委员会核准的方案为准。

3. 权利义务3.1 甲方的权利义务3.11 有权按照本协议约定的条件向乙方非公开发行股份。

3.12 应当按照相关法律法规和监管要求，及时履行信息披露义务，向乙方披露与本次非公开发行股份相关的信息。

3.13 应当按照本协议约定的条件和时间，向乙方发行股份，并办理股份登记等相关手续。

3.14 应当保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3.2 乙方的权利义务3.21 有权按照本协议约定的条件认购甲方非公开发行的股份。

3.22 应当按照本协议约定的时间和方式支付认购股份的款项。

3.23 应当配合甲方办理本次非公开发行股份的相关手续，包括但不限于提供必要的文件和资料。

3.24 应当遵守相关法律法规和监管要求，对因本次认购股份而获取的甲方内幕信息予以保密，不得利用内幕信息进行内幕交易。

4. 违约责任4.1 若甲方违反本协议约定，未能按照约定的条件和时间向乙方发行股份，应当向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此而遭受的损失。

4.2 若乙方违反本协议约定，未能按照约定的时间和方式支付认购股份的款项，应当向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此而遭受的损失。

非公开融资计划认购协议编号：_______________________甲方：_______________________地址：_______________________联系人：_______________________联系电话：_______________________乙方：_______________________地址：_______________________联系人：_______________________联系电话：_______________________签订日期：年______月______日签订地点：_______________第一条定义与解释1.1 非公开融资非公开融资是指甲方通过非公开方式向特定投资者募集资金，不通过公开市场发行股份或证券。

此种融资方式适用于符合相关法规的合格投资者，且不向不特定公众公开。

1.2 认购股份乙方认购甲方发行的股份是指乙方同意按照本协议约定的条件，购买甲方发行的股份，并且甲方承诺提供相应股份给乙方。

1.3 认购金额认购金额是指乙方根据协议约定购买股份所需支付的款项，金额应为双方协商一致的金额。

1.4 认购价认购价是指每一股股份的价格，由甲乙双方根据融资计划协商确定，并在本协议中明确。

第二条融资目的与计划2.1 融资目的甲方本次融资的主要目的是为了扩大经营规模、改善财务状况、发展新业务或其他合规的经营需要。

甲方承诺将融资所得资金用于本次明确目的，确保资金的使用合法合规。

2.2 融资方式本次融资方式为非公开发行股票。

甲方将发行不超过________股普通股，或根据公司章程授权的其他股份类型，并向乙方定向发行。

2.3 融资金额本次融资的总金额为________人民币（￥），其中乙方认购的股份金额为________人民币（￥）。

本协议签署后，甲方将在规定的时间内完成资金募集。

2.4 资金用途乙方承诺其认购资金将按照甲方提供的融资用途投入，并且甲方应定期披露资金使用情况。

附件XX银行股份有限公司与XX省财政厅关于XX银行股份有限公司非公开发行优先股之股份认购协议二○XX年六月五日关于XX银行股份有限公司非公开发行优先股之股份认购协议本协议由以下双方于2014年6月5日在XX省XX市签署：甲方：XX银行股份有限公司（发行人）住所：XX省X市X路X号法定代表人：X乙方：XX省财政厅（认购人）住所：XX省X市X路5号法定代表人：X鉴于：1、甲方是一家依据中国法律设立并在上海证券交易所挂牌上市的股份有限公司，股票简称“XX银行”，股票代码为XX，注册资本为X元，普通股股份总数为X股。

2、乙方为机关法人，系甲方第一大股东。

3、甲方拟通过非公开发行优先股的方式筹集资金，乙方愿意以本协议约定的条件认购甲方本次发行的境内优先股股份。

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》及《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定，甲、乙双方本着自愿、等价、有偿的原则，经友好协商，就乙方认购甲方非公开发行的优先股股份事宜达成如下协议：第一条释义1、除非本协议中文义另有所指，下述词语在本协议中具有下列含义：本次发行指甲方拟向包括乙方在内的不超过200名符合《优先股试点管理办法》和其他法律法规规定的合格投资者非公开发行不超过人民币300亿元的境内优先股股份本次发行缴款截止日指本次发行经中国证监会核准后，由发行人和保荐机构（主承销商）发出的缴款通知书所确定的缴款截止日本次认购指乙方认购甲方本次发行的境内优先股股份本协议指本股份认购协议优先股指依照《中华人民共和国公司法》，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制元指人民币元中国指中华人民共和国，为制作本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区中国证监会指中国证券监督管理委员会中国银监会指中国银行业监督管理委员会第二条本次发行及本次认购1、本次认购的股份种类乙方本次认购的股份种类为甲方发行的符合《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》及《商业银行资本管理办法（试行）》等相关规定要求的境内优先股股份。

股权投资认购协议合同编号：XXXXX集团股权投资认购协议书本协议于年月日由以下双方签署：甲方：XXXXXXX法定代表：XXXXXX乙方：身份证号：联系方式：鉴于：1、甲方是依照相关法律法规成立的，具有合法经营资格的企业法人，公司主要经营2、甲方拟在XXXXXXX市场公开发行股票，本次股票发行为上市前首次非公开定向增发（A 轮融资），甲方本轮（即 A 轮）融资前净资产为人民币XXXXXXX 元，估值为人民币XXXXXX元，本次定向增发X股本，发行股数为XXXXXX股，每股定价为XX元人民币。

3、乙方为具有民事行为能力和民事权利能力的自然人，已对甲方进行了考察和了解，自愿按照本协议规定条款和条件认购甲方公司本轮投资（即A轮）股权。

基于上述，根据有关法律、法规的规定，为明确本次非公开发行过程中甲、乙双方的权利义务关系，经甲方双方协商，就乙方认购甲方本轮定向增发股权相关事宜达成如下协议：第一条认购标的、认购数量、认购价格、认购款项支付、认购时间规定1、认购标的：A轮融资后增资扩股的股权（简称：股权）。

2、认购数量：乙方同意认购甲方本次发行的股票股；甲方同意乙方作为投资方，向乙方发行股票股。

3、认购价格：每股价格为人民币元。

4、认购款总金额：乙方同意认购股票的金额总计人民币元（大写：）。

5、认购款项支付：公司与上市保荐机构签订上市总顾问协议后3天内将认购款转入甲方指定账户，以转款到账先后顺序确定认购股数及认购成功与否。

双方指定接受股权认购款账户为：详见《汇款通知单》。

6、认购时间规定：新股东的认购资金必须在XXX年XX月XX日之前到位，过期不再办理股东入股手续。

第二条甲方的权利和义务（一）甲方权利：1、甲方有权依据本次募集完成情况及乙方股权款转入甲方指定账户时间顺序确定乙方是否认购成功。

2、甲方发现乙方对甲方正常经营行为存在消极影响或可能存在消极影响行为，甲方有权以本轮商定的股价回购股权。

（二）甲方义务：1、甲方应依法、合规经营。

【上市公司】与【】之非公开发行股份认购协议【】年【】月非公开发行股份认购协议本《非公开发行股份认购协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于【】年【】月【】日在中国【】市共同签署：甲方：【上市公司】住所：法定代表人：乙方：【】身份证号：住址：（以下单称“一方”，合称“双方”）鉴于：1.甲方系一家依据中华人民共和国法律设立并有效存续的股份有限公司，其发行的人民币普通股已在【】证券交易所上市（股票代码：【】）。

2.乙方系具有完全民事行为能力的自然人，具有签署、交付并履行本协议的完全行为能力及责任能力。

3.发行人拟采用非公开方式向认购人发行人民币普通股（以下简称“非公开发行股票”），认购人同意按本协议约定的条件、金额及价格，认购发行人拟非公开发行的股票。

为此，协议双方在平等、自愿、诚信的基础上，经友好协商，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律、行政法规以及中国证监会相关规定，就认购人认购发行人拟非公开发行股票的相关事宜，达成如下一致意见：第一条定义与释义1.1本协议中，除非另有约定，以下术语具有如下含义：1.2释义1.2.1 本协议的标题仅供查阅方便之用，不应用于解释本协议。

1.2.2 对某章、某条、某款、某段、某附件或某附录的所有引用均指引用本协议的章、条、款、段、附件或附录。

1.2.3 本协议的附件、附录、附表以及双方确认为本协议附件的其他文件应构成本协议的一部分。

第二条协议标的2.1 发行人本次拟非公开发行人民币普通股（A股）不超过【】股（含本数），股票面值为人民币1元。

若发行人股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次发行数量将作相应调整。

2.2 认购人认购数量为本次非公开发行股份总数的【】%。

2.3 本次非公开发行的股票拟在【】证券交易所上市，股票具体上市安排待与中国证监会、【】交所、证券登记结算机构协商后确定。

非公开发行股票认购协议书非公开发行股票认购协议书甲方：（公司名称）地址：法定代表人：联系电话：乙方：（认购方姓名）身份证号码：联系电话：鉴于：1. 甲方为一家股份制有限公司，在合法有效的股东大会上决议以非公开方式发行股票；2. 乙方为合法并具备投资能力的自然人；3. 甲乙双方愿意就股票认购事宜达成以下协议。

协议条款：第一条认购数量甲方同意向乙方以非公开方式发行股票，乙方认购股票的数量为（认购数量），每股认购价格为（认购价格）元。

第二条认购款项1. 乙方应在本协议签署之日起（期限）内将认购款项支付给甲方，认购款项总计为（认购数量 ×认购价格）元。

2. 乙方同意以电汇/支票/现金等方式支付认购款项，并在支付完成后向甲方提供支付证明。

第三条股票持有期限乙方同意在完成股票认购之日起将持有所认购股票的期限为（持有期限），在持有期限内不得私自转让、出售或以其他方式处置认购股票。

第四条风险提示1. 乙方了解并认可股票市场的风险，对于认购股票可能带来的投资风险和收益进行充分理解，自愿承担投资风险。

2. 甲方未对股票的收益或保值做出任何保证，乙方应自行承担相关风险。

第五条协议终止1. 在签署本协议之前，如果发生不可抗力等情况导致股票发行计划无法继续进行，本协议自动终止，甲方应及时通知乙方并将已付款项退还给乙方。

2. 若乙方违反本协议第三条的规定转让股票或提前处置股票，甲方有权终止本协议，并有权扣除应退还给乙方的款项作为违约金。

第六条保密义务乙方承诺对于本协议涉及的所有商业秘密和机密信息负有保密义务，不得未经甲方书面许可向任何第三方披露。

第七条争议解决因履行本协议发生的争议，甲乙双方应友好协商解决，协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条其他约定1. 本协议的附件、补充协议与本协议具有同等法律效力。

2. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为股票发行及乙方支付认购款项后。

甲方（公司名称）：乙方（认购方姓名）：法定代表人/授权代表：签字：日期：日期：。

非公开发行股票交易协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（发行方）：____________乙方（购买方）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方非公开发行股票事项达成如下协议：一、股票发行1.1 甲方同意非公开发行股票，乙方同意购买甲方非公开发行的股票。

1.2 甲方本次非公开发行股票的总数为____万股，每股面值____元。

1.3 甲方本次非公开发行股票的定价为____元/股，乙方同意按照该定价购买股票。

1.4 甲方本次非公开发行股票的募集资金将用于____（具体用途）。

二、股票购买2.1 乙方同意按照本合同约定购买甲方非公开发行的股票。

2.2 乙方应按照甲方指定的方式支付股票购买价款。

2.3 乙方支付股票购买价款后，甲方应按照本合同约定向乙方交付股票。

三、股票交付及转让3.1 甲方应在本合同签订后____个工作日内，向乙方交付股票。

3.2 乙方取得的股票，按照本合同约定不得转让、不得设定任何形式的担保。

3.3 如乙方需转让股票，须取得甲方的书面同意，并按照甲方的要求履行相关手续。

四、股票权益4.1 乙方取得的股票享有按照甲方章程及中国法律法规规定的股东权益。

4.2 甲方应保证乙方的股东权益不受侵害，如发生侵害，甲方应承担相应的法律责任。

五、合同的履行、变更和解除5.1 甲乙双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利义务。

5.2 本合同的变更或解除，应经甲乙双方协商一致，并书面签署。

5.3 本合同的解除不影响甲乙双方的其他权利和责任。

六、违约责任6.1 如甲方未按照本合同约定履行义务，乙方有权要求甲方承担违约责任。

6.2 如乙方未按照本合同约定履行义务，甲方有权要求乙方承担违约责任。

七、争议解决7.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

非公开发行股票协议书三篇《合同篇一》合同编号：____________本非公开发行股票协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方：（发行人名称）地址：________________________代表人：____________________乙方：（投资者名称）地址：________________________代表人：____________________1.甲方是一家根据中华人民共和国法律合法成立的股份有限公司，具备发行股票的资格；2.乙方愿意投资甲方，并通过非公开发行方式购买甲方的股票；3.双方希望通过本协议明确双方在本次非公开发行股票过程中的权利、义务和责任。

基于上述情况，双方达成如下协议：第一条股票发行1.1 甲方同意非公开发行股票，乙方同意购买甲方的非公开发行股票；1.2 本次非公开发行的股票总数为____股，每股面值人民币____元；1.3 乙方同意以人民币____元/股的价格购买甲方非公开发行的股票，总计购买金额为人民币____元；1.4 甲方应按照本协议约定的条件和程序向乙方发行股票，乙方应按照约定时间和方式支付购买股票的价款。

第二条股票发行价格和支付方式2.1 本次非公开发行股票的价格为人民币____元/股，总计购买金额为人民币____元；2.2 乙方应在本协议签订后____个工作日内，将购买股票的价款支付至甲方指定的账户；2.3 甲方应在收到乙方支付的购买价款后____个工作日内，向乙方发放相应的股票。

第三条股票权益3.1 乙方按照本协议购买的股票，享有法定的股东权益，包括但不限于获得股息、参与股东大会等；3.2 甲方应保证乙方购买的股票依法享有权益，不得擅自剥夺或限制；3.3 除非依法进行股票转让或上市交易，乙方不得将本协议项下的股票转让给第三方。

第四条协议的生效、变更和终止4.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效；4.2 除非依法或本协议另有约定，任何一方不得单方面变更或终止本协议；4.3 本协议终止后，乙方应按照约定方式处置所持有的甲方股票，并支付相关税费。

非公开发行股票认购协议书甲方：（公司名称）地址：（公司地址）乙方：（认购方姓名/公司名称）地址：（认购方地址）鉴于：1. 甲方是一家合法注册的公司，依法拥有非公开发行股票的权利；2. 乙方同意认购甲方非公开发行的股票，并愿意按照本协议约定的条款和条件进行认购。

基于上述情况，双方经友好协商，达成如下协议：第一条认购股数及认购金额甲方同意发行股票xxx（以下简称“认购股票”），乙方同意认购认购股票数量为xxx股，认购金额为人民币xxx元（大写：xxx）。

第二条认购方式和时间1. 乙方应在本协议签署之日起（日期），向甲方支付认购金额，支付方式为xxx（可选择转账、支票等方式）。

甲方收到认购金额后，应当向乙方发行认购股票。

第三条股权变动1. 一旦本协议签署并生效，乙方的认购股票将从发行日（即甲方收到认购金额之日）起生效。

2. 乙方持有的股票将体现乙方在甲方公司的股权份额。

3. 乙方持有的股票不得转让、出售或以其他方式处置，除非该行为得到甲方的书面同意。

第四条保密义务1. 双方对本协议内容及相关商业信息应予以保密。

未经对方书面同意，任何一方不得向他人透露或披露有关信息。

2. 若一方违反保密义务，应当承担相应的法律责任，并对因此给对方造成的损失承担赔偿责任。

第五条法律适用和争议解决1. 本协议适用中华人民共和国法律，并受中华人民共和国法院的管辖。

2. 若在本协议执行过程中发生争议，双方应通过友好协商解决。

协商不成的，任何一方可以将争议提交至相关法院解决。

第六条其他约定1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等效力。

2. 本协议经双方签字盖章后生效。

甲方（公司名称）乙方（认购方姓名/公司名称）签字：______________________ 签字：______________________日期：______________________ 日期：______________________。

非公开发行股份认购协议5篇篇1本协议由以下双方签订：甲方：_________，一家根据中国法律合法注册并有效存续的股份有限公司（以下简称“甲方”或“公司”）。

乙方：_________，一位中国公民，具有完全民事行为能力，能够对中国法律项下的权利与义务承担法律责任（以下简称“乙方”或“认购人”）。

鉴于：1. 甲方拟进行非公开发行股份，乙方拟认购该股份；2. 双方经过友好协商，就股份认购相关事宜达成一致意见。

第一条认购股份1. 甲方本次非公开发行股份总数为_________股，每股面值为人民币_________元。

2. 乙方认购股份的数量为_________股，每股以人民币_________元的价格认购。

3. 乙方认购股份的总金额为人民币_________元。

第二条认购款项的支付1. 乙方应在本协议签订后五个工作日内，将认购款项人民币_________元支付至甲方指定的银行账户。

2. 甲方应在收到乙方认购款项后，向乙方出具收款凭证。

第三条股份的交付与登记1. 甲方应在收到乙方认购款项后，尽快办理股份的交付和登记手续。

2. 乙方应在办理股份交付和登记手续时，提供必要的协助和配合。

第四条双方的声明与保证1. 甲方声明与保证：（1）甲方是依法注册并有效存续的股份有限公司；（2）甲方具有完全的民事行为能力和承担法律责任的能力；（3）甲方本次非公开发行股份的行为符合中国法律的有关规定；（4）甲方将对乙方认购的股份进行合法的交付和登记。

2. 乙方声明与保证：（1）乙方是中国公民，具有完全民事行为能力；（2）乙方能够对中国法律项下的权利与义务承担法律责任；（3）乙方认购股份的资金来源合法；（4）乙方将对甲方办理股份交付和登记手续提供必要的协助和配合。

第五条违约责任1. 如果甲方未能按照本协议约定向乙方交付股份，或者交付的股份存在重大瑕疵，甲方应承担违约责任，并赔偿乙方的实际损失。

2. 如果乙方未能按照本协议约定向甲方支付认购款项，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方的实际损失。

某上市公司与投资者签订的非公开发行股票认购协议协议编号：XXXXX签署日期：XXXX年XX月XX日一、背景与目的根据相关法规及监管要求，为满足公司发展需要、扩大资本实力，某上市公司拟进行非公开发行股票，特制订本协议，与投资者达成一致，共同参与认购。

二、协议主要条款1. 发行总额及认购价格1.1 发行总额：公司拟发行股票总额为XXXXX股；1.2 认购价格：每股认购价格为XX元。

2. 认购方式2.1 投资者应在签署本协议之后XX个工作日内，将认购金额转至公司指定账户；2.2 公司应在收到认购金额后XX个工作日内确认为投资者的认购生效，投资者享有相关权益。

3. 股票配售及锁定期3.1 股票配售：公司应按照认购金额比例，将股票配售给投资者；3.2 锁定期：自股票发行完成之日起，投资者应自愿将所认购的股票锁定一定期限，该锁定期为XX个月。

4. 股东权益及信息披露4.1 股东权益：投资者作为公司股东，享有相应股东权益，包括但不限于红利分配、议事权等；4.2 信息披露：公司将按照相关法规规定，对重要信息及时公告、披露给所有股东。

5. 违约及赔偿5.1 违约责任：任何一方违反本协议约定的条款，均应承担相应的违约责任；5.2 赔偿责任：因违约行为产生的一切损失由违约方承担。

6. 法律适用与争议解决6.1 法律适用：本协议的签订、履行及解释适用中华人民共和国法律；6.2 争议解决：因履行本协议发生的争议应由双方协商解决，若协商不成，提交主管法院解决。

三、其他条款1. 本协议自双方签字或盖章之日起生效；2. 本协议正本及副本均具有同等法律效力；3. 本协议未尽事宜，由双方协商解决。

四、签署人员及联系方式公司（盖章）：投资者（盖章）：法定代表人/授权代表人：法定代表人/授权代表人：联系电话：联系电话：电子邮箱：电子邮箱：（以下为签署页，暂不展示）以上为某上市公司与投资者签订的非公开发行股票认购协议的内容，请双方签字、盖章确认。

非公开发行定向融资工具认购协议模版5篇篇1甲方（认购方）：_________乙方（发行方）：_________鉴于：1. 甲方拟通过非公开发行定向融资工具进行投资，乙方作为一家专业的金融机构，具备发行非公开发行定向融资工具的相关资质和经验。

2. 乙方已经完成了非公开发行定向融资工具的设立工作，并已经获得了相关监管机构的批准。

3. 甲方经过充分了解和调查，认为该非公开发行定向融资工具具有较高的投资价值和市场前景，并愿意进行认购。

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方认购乙方非公开发行定向融资工具事宜达成如下协议：一、认购标的1. 甲方认购的非公开发行定向融资工具为乙方发行的“_________”系列融资工具。

2. 该融资工具发行总额为_________元，共分为_________份，每份面值为_________元。

3. 甲方认购的份数为_________份，总金额为_________元。

二、认购价款及支付方式1. 甲方认购该非公开发行定向融资工具的价款为每份_________元，总金额为_________元。

2. 甲方应在本协议签署后五个工作日内将认购价款全额支付至乙方指定的银行账户。

3. 乙方在收到甲方认购价款后，应出具相应的收款凭证。

三、权利义务1. 甲方权利：（1）甲方有权按照本协议约定的条件认购乙方发行的非公开发行定向融资工具。

（2）甲方有权了解该融资工具的设立、发行及投资情况，并要求乙方提供相关信息和资料。

2. 甲方义务：（1）甲方有义务按照本协议约定的时间和金额支付认购价款。

（2）甲方有义务在认购后积极参与该非公开发行定向融资工具的管理和运作，共同实现投资目标。

3. 乙方权利：（1）乙方有权按照本协议约定的条件发行非公开发行定向融资工具。

（2）乙方有权对融资工具进行投资管理和运作，并收取相应的管理费。

4. 乙方义务：（1）乙方有义务确保该非公开发行定向融资工具的设立、发行及投资符合相关法律法规的规定。

上市公司附条件生效的非公开发行股份认购协议要点甲方（上市公司）向乙方（认购方）定向增发普通股股票，乙方以现金认购。

附条件生效的非公开发行股份认购协议甲方：公司（上市公司）住所：统一社会信用代码：法定代表人：乙方：公司住所：统一社会信用代码：法定代表人：鉴于：1. 甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内上市公司，于年月向社会公众公开发行的人民币普通股（以下称“A股”）并在证券交易所挂牌交易，股票代码为“”。

截至本合同签署之日，甲方共发行股份总数万股，每股面值人民币1元。

2. 乙方系一家依当时适用之法律、法规及规范性文件成立并有效存续的有限责任公司。

3. 甲方正在筹划非公开发行股票，甲方拟在其非公开发行股票正式批准生效后向特定对象发行股票(“本次非公开发行”)，在本次非公开发行获得有关必要的批准后基于下列条款及条件，乙方同意认购该等股票。

第一条募集资金金额、认购金额与发行股票数量及调整1.1 本次非公开发行股票数量按照本次非公开发行募集资金总额除以最终询价确定的发行价格计算得出，且不超过本次发行前甲方总股本的20%，即不超过万股(含万股)。

1.2 如甲方股票在本次非公开发行董事会决议日至发行日期间发生分红派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息或其他股本调整事项，则本次非公开发行的股票数量上限将相应调整。

1.3 乙方的认购比例不低于本次非公开发行实际发行数量的 %，不超过本次非公开发行实际发行数量的 %，最终认购股份数量根据实际发行数量和发行价格确定。

1.4 在上述范围内，在取得中国证监会关于本次非公开发行的核准批文后，甲方董事会将依据股东大会的授权，与保荐机构(主承销商)根据中国证监会的有关规定及发行对象申购报价情况协商确定最终发行数量。

1.5 双方同意，若本次非公开发行的募集资金总额因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以调整的，双方无须就甲方募集资金总额调整事项另行签署补充协议。

第二条认购方式、认购价格、限售期及支付方式2.1 认购方式：乙方以人民币现金方式认购甲方发行的股份。

编号：_____________（非公开发行）股票认购协议书甲方：________________________________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日本协议于年月日由以下双方签署：甲方：股份有限公司地址：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：股东卡账号：托管席位名称：托管席位号：鉴于：1、股份有限公司（以下简称：“发行人”或“股份”）系依法设立并在证券交易所挂牌上市的股份有限公司，本次非公开发行不超过万股股票的方案（以下简称“本次非公开发行”）经年月日召开的股份年第次临时股东大会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监发行字【】号文件核准。

2、股份已经与证券有限责任公司（以下简称“证券”）签署了《保荐暨代销协议》，聘请证券作为本次非公开发行的保荐机构和主承销商。

3、乙方系依法设立并有效存续，且符合中国证监会有关规定和股份年第次临时股东大会决议规定的合格投资者。

乙方已经知悉xx股份披露的与本次非公开发行有关的全部信息。

基于上述，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规的规定，为明确本次非公开发行过程中甲、乙双方的权利义务关系，经甲乙双方协商，就乙方认购甲方本次非公开发行的有关事宜达成如下协议：第一条、认购数量、认购价格和认购款项支付1、认购数量：乙方同意认购股份本次非公开发行的股票________万股；甲方同意乙方作为本次非公开发行特定对象之一，向乙方发行股票________万股。

2、认购价格：每股价格为人民币元。

3、认购款总金额：乙方同意认购股票的金额总计人民币__________________万元（大写），其中已支付的履约保证金计人民币万元（大写）。

4、支付方式：本协议生效后，乙方按主承销商证券发出的缴款通知规定的支付时间，向本次非公开发行的保荐机构（主承销商）证券指定的账户支付本协议约定的扣除履约保证金后的认购款项。