企业文化的内涵与作用

· 27 ·企业管理Business Management

现代企业合规的文化内涵与人的作用发挥

周庆华，安瑛晖

　（１．国网四川彭州市供电有限责任公司，四川　彭州 ６１１９３０；２．中国建设银行总行，北京　１０００３３）

摘要：现代企业合规是企业的生命线、企业的道德，具有价值创造能力。高效的合规文化能够使员工熟知规矩、保持敏感并贯穿在整个经营管理活动之中，保障企业依法合规经营、持续健康发展。在这个过程中，人的因素是最重要的，需要在选拔、培训、实践中，逐步夯实良好的人力基础。关键词：合规；合规文化　；队伍建设；企业道德中图分类号：Ｆ２７２．３　文献标识码：Ａ

现代意义上的合规，是源于合规

风险的。一般意义而言，合规风险是指

由于违反法律法规、外部监管规则、行

业准则等可能带来声誉影响和财务损失

的风险。基于防范合规风险的需要，企

业必须以外部监管规则及变更管理为出

发点，识别和评估合规风险，采取相应

的内部管理措施，规范实际的经营管理

活动，并报告合规风险管理相关事项。

合规作为一个标准、一种信念，是企业

的生命线和企业的道德，并具有价值创

造能力，这就是合规的本质（安瑛晖，2017年；吴学静，逄征虎，梁洪力，

2016年）。企业合规的基本内涵决定了

合规文化的特点，更进一步为选人、育

人、用人原则提出了要求。

１　现代企业合规的基本内涵

现代意义上的合规是以合规风险管

理为出发点的。从防范财务损失和声誉

风险来说，合规是企业的生命线。不言

而喻，一个广受外部监管处罚、市场声

誉受到严重负面影响的企业是不可能具

有生命力的。企业在发展过程中，必须

强调合规经营，才能保障持续经营。

从某种意义上，合规就是企业的道

德。“人无信不立”，企业也不例外。

不合规的企业如同脱缰的野马，肆无忌

惮地从事违规经营活动，不可能得到政

府、市场、同业、客户、员工与股东等

利益相关者的认可并建立良好的合作关

系，也就不可能成为百年老店。“企业

道德”的话题第一次被企业界和公众广泛关注肇始于20世纪70年代（颜景瑞，2017年）。

在企业界，我们会看到这样一种现象。有些企业能够办成百年老字号，长盛不衰，始终保持旺盛的生命力。而有些企业只有三五年的寿命，昙花一现后，就销声匿迹了。就连一些借助政策优势、市场机遇一夜成名的大型企业也逃脱不了如此命运。据美国《财富》杂志统计：1970年名列世界500强排行榜的大公司，到了20世纪80年代已有160余家销声匿迹，淘汰率高达三分之一。为查找这些企业衰败的原因，西方一些大师们通过认真研究，发现这些企业都有一个共同的特点：就是缺乏内动力，没有先进的企业文化领航。

那么，到底什么是企业文化呢？在这里，我想给大家讲一个案例。被喻为经营之神的松下幸之助谈到自己对企业的管理时，曾有过这样一段话：“当员工100人时，我必须站在员工前面以身作则，发号施令；当员工1000人时，我必须站在员工中间，协调各方，相互配合，努力工作；当员工10000人时，我只有站在员工后面，双手合十，以虔诚之心祈导他们万众一心，众志成城。”企业规模较小时，者亲力亲为，带领员工冲锋在前，发挥模范带头作用就行了；但到了中等规模时，要善于管理，用严格的制度进行约束，加上强硬的手段就可以使企业正常运行；当企业规模非常庞大时，就要祈求员工万众一心，自发拼搏，这里需要全体员工有一种共同的信仰，一种共同的价值观，这是一种无穷的力量，这种力量来自于管理者的魅力，来自于一种伟大的思想影响力，一种高度升华的精神力量。而这种精神力量，就是优秀的企业文化！

目前，关于企业文化的定义有许多种，虽然说法不同，但其内涵大体一致。最近，清华 教授、著名经济学家魏杰先生在其所著的《企业文化塑造》一书中，给企业文化下了这么一个定义：所谓企业文化，就是企业信奉并付诸于实践的价值理念。企业文化在一定程度上也叫管理者文化，是管理者在长期的经营管理过程中形成的管理理念、管理风格、管理经验的集中体现和智慧结晶，是层次的升华，是的最高境界。

至于企业文化的来源，我们可以追溯到20世纪。在二战结束以后，日本于50年代开始有意识地搞企业文化建设，并因此在60年代迅速崛起。到70年代，日本经济已经开始称雄于世。日本经济崛起的神话，令自以为是的美国人十分尴尬，他们不得不放下架子去窥探、去研究。通过研究，他们发现，“日本现象”的根源在于日本比较注重企业文化建设。因此，从20世纪70年代末到80年代初，大量研究企业文化的著作开始在美国问世，《Z理论――美国企业界怎样迎接日本的挑战》、《日本艺术》、《》和《寻求优势――美国最成功公司的经验》4部著作，使热在美国达到了高峰。很快，一股研究的热浪便席卷世界。

重视。企业领导者的价值趋向、理想追求、文化品位，对　企业文化的影响是决定性的。企业领导者是企业文化　的活水源头。如被摩托罗拉奉为宗旨的两条行为准则　是“保持高尚的操守，对人永远的尊重”。鲍伯．高尔　文，摩托罗拉总裁强调：在摩托罗拉，一个领导者首要的　责任并不是去做决定或者指挥，而是去创造和保持一种　催化环境，激发出一种目标导向的参与气氛，保持目标　清晰，畅所欲言，能够为他人提供可以学习的“遗产”，并　通过摩托罗拉的制度系统鼓励对这种遗产进行再创造。　由此可见，企业领导者对企业文化的管理，贯穿在企业　的发展过程中。企业领导者所做的一切，就是在企业中　形成预期的文化。为此，企业领导者要对一些行动做出　示范，自身表现要言行合一，才能上行下效。　四、企业文化要与时俱进不断地完善　企业文化建设并不是终身不变的，它要与企业的发　展状况，外部环境联系起来，不断地建设和改进，只有这　样，才能充分发挥企业精神在企业发展进程中的积极促　进作用。建设适应时代和企业自身发展的，富有特色、　个性鲜明的优秀企业文化，是一项长期的、艰苦细致的　工作，要及时地予以发展和完善，扬弃旧的企业文化，创　造新的企业文化，只有这样，才能促进企业的不断发展　进步，才能在激烈的市场竞争中永远立于不败之地。　知识经济时代已向我们走来，这是社会进步的一个　大趋势，企业文化是把企业各类人员凝聚在一起的精神　支柱，是企业把各种资源有效整合、形成强大竞争力的　无形之手，是企业之魂，是企业长盛不衰的源泉。　企业文化建设的内涵及作用　李赤兵　为推进农行系统企业文化建设，学院根据总行的统　一部署，在全院范围内开展了企业文化建设大讨论的活　动。这场大讨论，不仅是全行贯彻落实党的十七大精神　的具体体现和实施３５１０战略目标的重要举措，也是学　院革除原有落后文化弊端、建立先进企业文化的内在要　求。　企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的　价值观念、经营思想、管理方式、群体意识和行为规范。　简言之，它是一种氛围，是一种理念，是一种形象，是一　种精神，是一种习惯，是企业的灵魂。企业文化包含了　信念的力量、道德的力量、心理的力量。这三种力量相　互融通、促进，形成了企业文化优势，这是企业战胜困　难，取得战略决策胜利的无形力量。从意义上讲，企业　要生存发展就必须寻求更科学、更系统、更完整的管理　体系。企业文化提供了必要的企业组织结构和管理机　制，当代企业要保持平稳和持续发展，必须开发具有自　己特色的企业文化。企业文化的建设和企业发展战略、　企业管理具有同等重要的作用。没有优秀的企业文化，　就不会有卓越的企业。从学院担负的职能来看，加强企　业文化建设，能够科学整合内部要素，引导员工形成共　同价值观，增强学院凝聚力，构建和谐学院，使学院在激　烈的市场竞争中实现可持续发展，为农行的改革发展作　出贡献。在学院改革发展中，企业文化建设的重要作用　主要体现在以下三个方面：　（一）优秀的企业文化体现了团队精神。企业文化　可以造就团结而智慧的战斗集体，它表现在企业文化的　“三个作用”。一是转变观念，具有深化改革的导向作　用。文化观念具有相对独立性，努力使学院形成与改革　实践相适应的“文化定势”，引导员工逐步确立市场观　念、效益观念、开放观念、人权观念、信息观念、法制观念　等新观念，促使员工把实现学院的改革目标变为自觉行　动，推动学院的改革发展。二是科学管理，具有激励约束　作用。企业文化注重研究的是人的因素，强调尊重每一　个人，相信每一个人，凡事都以职工的共同价值观念为　尺度，能最大限度地激发职工的积极性和创造性。建设　企业文化，加强“以人为本”的管理，使企业有明确的目　标，岗位有各自的责任，又有良好的人际关系和先进模　范的影响，在共同的企业文化观念形成的群体意识的驱　动下，员工的事业心、责任感逐步加强。这样的良好文　化氛围，对员工积极性创造性的发挥，不断提供巨大的　激励力量。同时企业文化的逐步形成，不仅完善了内部　条规，形成优良的作风，还能铸就新的职业道德规范。　这对每个教职工的思想和行动，都能起到良好的约束作　用。三是维护大局，具有促进稳定的凝聚作用。企业文　化像一根纽带，把教职员工和学院的追求紧紧联系在一　起，这种凝聚作用，形成一种先进的、有代表性的共同理　想，渗透于学院工作的各个环节，使教职员工产生“认同　感”、“使命感”、“归属感”、“自豪感”，形成群体的心理　一

企业文化的外延、内涵及作用

一、企业文化的外延 “企业文化”是一个泊来的概念,英文是“Corporate Culture”。企业其实就是一个“人”,从其孕育、萌芽、发生、发展、成长、壮大、成熟到衰落,直至消失,经历各种各样的人和事,逐渐形成其具有个体特征的外观、性格、脾气、健康状况、自我认识与诊断和变革能力、学习能力、思想倾向、处事方式、信仰哲学、奋斗方向、努力目的等,此即其文化。 企业文化的形成是一个时间积累的过程和结果,正如一个人的“文化”,是在其有生以来的复杂经历中逐渐形成,而不是在其小时候拿来一种貌似值得学习的成人的“文化”安装于其体内,并要求其照此“文化”行走。有些专家们大有誓把西方“先进的企业文化”引进来传授给中国的众多“婴儿”们之势。强调企业文化没有错,因为它的确很重要,其实我们中国的企业从没有忽视过它,今天反而被一股文化攻势弄糊涂了,我想,就是因为专家们犯了逻辑的错误,要求处于不同成长时期的企业和企业家同时安装“成人的文化”,并言之有据地引用“松下”、“惠普”、“海尔”、“联想”以证之。乍一看,讲的真好,太精彩了!把人们全都唬住了,也把人们全都困惑住了:好像我错了,错在哪呢?好像我应该做点什么,怎么做呢?成功企业的文化都是风风雨雨之中逐渐养成的,就像父母培育子女,不断地引导、纠正,不断地用先进事迹影响,不断地让其学习和经历。 企业的文化就像人的个性一样,是许多有形和无形特点的总和。企业文化体现在有形“物件”中,比如开或封闭的办公室、办公场所的选择、办公设备与先进考勤制度、正式或随意的穿着、工作人员的言谈举止、资结构、业绩衡量与激励计划等,几乎每件物品都包含一些有关企业价值观的信息;也体现在无形的“状态”比如市场声誉、广告公关、适应能力、变革能力、公众象、成功与挫折中的态度、资本结构、劳资关系、领导格、工作氛围、沟通方式等,每一方面都渗透和反映了业的努力方向。 上述的每一点都构成企业文化的外延。二、企业文化的内涵 《辞海》(上海辞书出版社,1999年对企业文化的涵做了这样的定义:企业文化,是企业生产经营实践中成的一种基本精神和凝聚力,以及企业全体职工共同价值观念和行为准则。也有人把企业的领导人员和职的文化素质与文化行为及企业中有益文化建设的措组织、制度等包括在内。由三个层次构成:表面层的物文化,称为企业的硬文化,包括厂容、厂貌、机器、设备、品、造型、外观、质量等;中间层的制度文化,包括领导制、人际关系、规章制度、作风纪律等;核心层的精神化,称为企业的软文化,包括各种行为规范、价值观念、业群体意识、职工素质、优良传统等,是企业文化的核也称企业精神。 上述这些概念则构成企业文化的内涵,一般情况人们所谈论的企业文化往往指的是深层形象,是抽象核的东西。三“文化”的功能与企业文化的作用 企业文化是企业发展过程中逐渐积累形成的,企业文化现象在任何企业中都存在。企业同人一样,是有生命的,企业文化则是这个生命体从小到大、自始至终的血肉和灵魂。讨论价值观念、健全制度、形象建设等的作用,其实只是在简述企业文化的作用。日本文化里有着“勇往直前,前进!征服!”,作用表现在弹丸之国敢于踏遍中华侵略世界,表现在日本半个多世纪的飞速发展;毛泽东为什么成功?因为他深深了解中国人的文化,他深知中国人需要什么和愿意做什么。一言以蔽之,这就是文化的功能,是千年修炼的结果,而不是瞬间的程序安装。作用表现之一,中国的传统文化包含了这么一条:“无奸不商,为富不仁”,从语言上至少持续到80年代从人心本质上则将继续持续很长时间。另外,中国文化底蕴偏重于战略思辩、人际关系和表面道德缺乏与科学技术、创造人类财富的经济活动有力结合。这种特点作为一个重要的根本性的原因,中国从整体到集体,到企业到个人在经济领域不懂诚信也因而少有诚信。“企业文化”开始被引入到我国,很多企业还停留在“吹拉弹唱”,要使企业经营有文化味道就是买书、做标识、喊口号和不知所措的状态,可见文化的力量!我国改革开放以来,中华民族文化外延至“以经济建设为中心”,随着入世进程,民族文化又包含了中国人的诚信水平,于是,中华民族文化内容中就包括了一条新的内容:中国人的经济信用是空白,中国刚刚开始信用建设。而我们的文化里有了这么一条内容,其作用不言自明。 作用表现之二,文化优劣或主流文化的认同度决定着制度的成本。当企业倡导的文化优秀且主流文化认同度较高时,企业制度成本就低;当制度文化形成以后,人们自觉从事工作,制度成本大为降低,尤其当超越制度的文化形成,制度成本会更低。交通是一面镜子,有警察督时司机能够按照交通规则办事,如果没有警察监督司机不能按照交通规则办事,说明制度对司机来讲没变成一种文化,其制度成本就高;反之,如果没有警察督时司机也能按照交通规则办事,制度已经内化在司心目中,变成一种超越制度的文化,制度成本会大幅度降。摩托罗拉公司取消“打卡考勤”制度,是因为企业化使员工发自真心地认识到作息制度的意义是什么,为“警察”的打卡机和考勤员也就成了不必要的摆设,然可以取消,至此,管理的制度成本的降低清晰可见。作用表现之三,文化从一开始就对企业各个方面生着深远的影响,企业的文化思维、经营观、价值观、市观、雇佣观、民主意识、员工的进取观、职业道德、行为向,都深刻地与文化相互影响。文化和企业的经营根就不可分,首先是凝聚力,第二是激励力,第三是约束第四是导向力,第五是纽带力,第六是辐射力。这6“力”,也可以叫6种功能:(1)影响企业的市场观念和经行为;(2)影响到顾客的购买心理、行为和习惯;(3)影响企业中的所有人对事业的态度;(4)影响到企业的组织系和人际关系、员工对相互关系的判断;(5)影响到企业资本结构、经营状况;(6)影响企业的公众形象、品牌美度。总之,企业文化使企业中的共同理想、价值观念、为准则长期深植于员工心中,及至社会公众心目中,对业成员有强大的感召力和凝聚力,使企业的人、财、物,间、信息、技术,关系、网络、媒介等资源因素更加有效组织起来,发挥出较高效能,并形成长久的生命力与核竞争力。