证券基金经营机构董监高及从业人员监督管理办法

证券公司董监高及从业人员管理规则本规则是根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规及有关规定，结合证券公司的经营特点和管理实践制定的。

旨在规范证券公司的董事、监事、高级管理人员及从业人员的行为，维护证券公司的稳定运营和投资者的合法权益。

二、适用范围本规则适用于证券公司的董事、监事、高级管理人员及从业人员。

三、董事、监事、高级管理人员的要求1. 诚实守信，恪守职业道德，勤勉尽责，忠于职守；2. 具备良好的知识、能力和经验，具备良好的领导、管理和决策能力；3. 遵守法律法规、公司章程及内部规定，不得利用职权谋取私利；4. 责任明确，工作分工合理，形成有效的决策机制和执行机制；5. 保密工作做到位，不泄露公司机密；6. 具备较高的道德水平和社会责任感，不从事任何违法违规行为。

四、从业人员的要求1. 诚实守信，恪守职业道德，勤勉尽责，忠于职守；2. 具备良好的知识、能力和经验，具备良好的职业素养和业务水平；3. 遵守法律法规、公司章程及内部规定，不得利用职权谋取私利；4. 保密工作做到位，不泄露公司机密；5. 不得从事任何违法违规行为，不得涉及内幕交易、操纵市场等违法行为。

五、管理措施1. 建立健全董监高及从业人员管理制度，规范其行为；2. 通过教育培训等方式提高董监高及从业人员的职业素养；3. 加强内部管理，建立健全内部控制制度，防范内部违规风险；4. 加强信息披露，保障投资者知情权；5. 对违反规定的董监高及从业人员进行纪律处分、行政处罚或追究刑事责任。

六、附则本规则自发布之日起施行。

对于已经发生的违规行为，依照原有规定进行处理。

本规则由证券公司进行具体实施，并应当不断完善和修订。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理规则证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理规则是指对证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员及从业人员进行监督和管理的一系列规定和制度。

监督管理的目的是保护投资者的合法权益，维护市场秩序，促进证券基金行业的健康发展。

具体的监督管理规则主要包括以下内容：1. 董事、监事、高级管理人员的选拔和任职条件：制定了合格的董事、监事、高级管理人员的条件，包括资格要求、学历背景、从业经验等方面的要求。

2. 董事、监事、高级管理人员的职责和义务：规定了董事、监事、高级管理人员在行使职权时应当遵守的法律法规、公司章程以及业务准则，明确了他们的责任和义务。

3. 董事、监事、高级管理人员的禁止行为：禁止董事、监事、高级管理人员从事与其职责不符的行为，包括利用职权谋取私利、利用内幕信息交易等违法违规行为。

4. 董事、监事、高级管理人员的报告和披露义务：规定了董事、监事、高级管理人员应当定期向公司和监管机构报告其个人的财务状况、利益关系等信息，并对其进行公开披露。

5. 董事、监事、高级管理人员的培训和考核：要求董事、监事、高级管理人员进行必要的培训，并定期进行考核，以提高他们的专业素养和工作能力。

6. 从业人员的资格要求和业务行为准则：规定了从业人员的资格要求，包括教育背景、职业资格等，并制定了业务行为准则，要求从业人员遵守道德规范和职业操守。

7. 监督和处罚措施：规定了监管机构对董事、监事、高级管理人员及从业人员违法违规行为的监督和处罚措施，包括警告、罚款、禁业等。

上述规则的实施可以有效提高证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的素质和职业操守，保护投资者利益，维护市场秩序。

同时也对违法违规行为进行严厉打击和惩罚，维护了市场的正常运行。

中国证券业协会关于举办证券经营机构从业人员管理系列制度培训及第一期直播培训有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.03.23•【文号】中证协发〔2022〕58号•【施行日期】2022.03.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办证券经营机构从业人员管理系列制度培训及第一期直播培训有关事项的通知中证协发〔2022〕58号各相关单位:《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)将于2022年4月1日正式实施,协会相关配套规则也将于近期陆续发布。

为帮助行业全面准确理解《管理办法》及配套规则,协会开设本系列直播课,现将整体安排及第一期培训有关事项通知如下:一、整体安排系列直播课将根据制度发布情况适时组织,培训内容及计划时间如下:培训内容第一讲《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》解法规范了经营机构董监高、从业人员的任职和执业管理,旨在构建行政监管、理、经营机构、董监高及从业人员各司其职、各尽其责的人员管理体系。

《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》解读,内容涵盖第二讲董监高及从业人员的道德品行、专业能力、执业行为等的自律管理,建立执业业声誉管理体系。

第三讲《证券从业人员持续培训大纲》解读,内容涵盖职业道德、法律法规、专业技的培训内容体系,对证券公司从业人员持续培训内容提出指导性建议。

第四讲《证券公司从业人员持续培训细则》解读,内容涵盖证券公司从业人员持续培职责、培训主体、组织管理、差异化管理、培训内容、培训管理等方面的要求《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则》解读,内容涵盖证券公司董第五讲业人员专业能力水平评价测试工作的组织、命题、成绩管理、参与各方责任等的具体要求。

直播课程内容及时间以实际培训通知为准。

二、第一期直播课安排(一)培训时间培训时间:3月29日14:30-17:30。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中国证券监督管理委员会令第３９号（２００６年１０月２０日中国证券监督管理委员会第１９２次主席办公会审议通过，现予公布，自２００６年１２月１日起施行）第一章总则第一条为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。

第二条证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。

本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。

证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。

第三条证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。

证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事和高管人员，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。

第四条证券公司董事、监事和高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责。

第五条中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理。

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。

第六条中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事和高管人员进行自律管理。

第二章任职资格条件第一节基本条件第七条有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事和高管人员：（一）《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（四）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（五）中国证监会认定的其他情形。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法
证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法，具体包括：
一、董事、监事
1. 证券基金经营机构应当由董事会或者监事会负责决策。

2. 董事、监事应当合法、准确、完整地履行义务，不得违反法律法规及规章制度，不得滥用职权，不得侵占证券基金经营机构的利益。

3. 董事、监事应当定期参加董事会、监事会会议，积极参与证券基金经营机构的管理工作，并熟知有关法律法规。

4. 董事、监事应当保证证券基金经营机构的管理结构合法，避免存在交叉监管和滥用职权等问题。

二、高级管理人员
1. 高级管理人员应当以诚实、守信的原则履行职责，严格执行法律法规及规章制度，确保证券基金经营机构的秩序。

2. 高级管理人员应当认真履行自身职责，积极开展投资经营业务，并正确处理投资者投资事务，落实财务审计责任。

3. 高级管理人员应当定期参加董事会或者监事会会议，对有关投资经营活动情况及风险情况进行汇报，并审查有关财务报表。

4. 高级管理人员应当按照规定的时间、方式向董事会或者监事会报告投资经营情况，保护投资者的合法权益。

三、从业人员
1. 从业人员应当按照法律法规及规章制度的规定，认真履行职责，遵守证券市场法律法规，维护证券市场秩序。

2. 从业人员应当尊重投资者的合法权益，正确处理投资者投资事务，落实财务审计责任。

3. 从业人员应当认真履行基金经营机构的监管要求，如实反映基金经营机构的实际情况，不得有任何隐瞒、编造和捏造虚假信息的行为。

4. 从业人员应当遵守法律法规，避免出现违法违规行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场的秩序。

一、总则为加强基金公司从业人员的职业道德和业务能力，保障基金公司稳健经营，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于公司全体从业人员，包括但不限于基金管理、投资、研究、销售、风控、财务、行政等部门。

三、从业人员的职业道德1. 遵守国家法律法规，恪守职业道德，诚实守信，公平公正。

2. 维护公司利益，保守公司商业秘密，不得泄露公司内部信息。

3. 不得利用职务之便谋取不正当利益，不得从事与公司业务相关的股票、期货等投资活动。

4. 不得接受客户或相关方提供的任何形式的不当利益，不得为他人谋取不正当利益。

5. 严格遵守公司规章制度，积极参加公司组织的各项培训和考核。

四、从业人员的业务能力1. 基金从业人员应具备相应的专业知识和业务技能，通过相关资格考试，取得基金从业资格证书。

2. 定期参加公司组织的业务培训，提高业务水平。

3. 关注行业动态，学习借鉴先进经验，不断提升自身综合素质。

五、职业培训1. 公司应定期组织从业人员进行职业培训，确保从业人员具备必要的业务知识和技能。

2. 每年至少完成15学时的职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。

3. 公司鼓励从业人员参加外部培训，提高自身专业素养。

六、兼职管理1. 基金公司外部董事（含董事长）、监事在外部兼职的限制是，不能在托管人、其他基金管理人的公司兼职。

2. 所有董事（含独立董事）、监事只能在一家公募基金管理人任职。

3. 基金公司所有从业人员不能在经营性机构兼职，派往子公司的董监高除外。

4. 投管人员还不能在非经营性机构兼职。

七、离职与离职后行为1. 基金经理不得在封闭期内主动离职。

2. 基金从业人员离职后，不得泄露公司商业秘密，不得从事与公司业务相关的竞争活动。

3. 公司对离职人员进行离职后行为监督，发现违规行为，将依法追究责任。

八、附则1. 本制度由公司董事会负责解释。

中国证券业协会关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.05.10•【文号】中证协发〔2022〕116号•【施行日期】2022.05.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的通知中证协发〔2022〕116号各有关主体：为贯彻落实《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令〔第195号〕）等的要求，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》，经协会第七届理事会第七次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

附件：证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则中国证券业协会2022年5月10日附件证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则第一章总则第一条为规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为，保障相关人员具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力，促进证券公司合规稳健经营，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《监督管理办法》）等法律法规、监管规定，制定本规则。

第二条证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的道德品行、专业能力、执业行为等的管理，适用本规则。

本规则所称高级管理人员是指《监督管理办法》第二条第二款规定的证券公司相关人员。

本规则所称从业人员是指在证券公司从事证券业务和相关管理工作的人员，包括从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易、证券资产管理等业务和相关管理工作的人员。

中国证券投资基金业协会关于举办证券基金经营机构高管及从业人员监督管理办法解读培训的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2022.03.22•【文号】•【施行日期】2022.03.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办证券基金经营机构高管及从业人员监督管理办法解读培训的通知各机构：为帮助行业机构深入了解《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，促进经营机构合规稳健运行，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2022年3月30日举办证券基金经营机构高管及从业人员监督管理办法解读培训。

现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容及授课专家培训时间为3月30日下午14：30-17：30，内容为《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》解读，邀请证监会相关业务负责人授课。

二、培训对象及参培方式公募基金管理公司（含取得公募基金管理资格的资产管理机构）、证券期货资管子公司、基金托管人、基金销售及服务机构的相关业务负责人及业务骨干。

其中，公募基金督察长及分管人力资源业务副总经理、其他上述机构合规及人力资源业务负责人应参加培训，原则上不予请假。

学员请于3月29日之前登陆从业人员管理平台（https:///web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报提交个人的相关报名信息（请务必填写参训学员本人正在使用的手机号）。

本次培训将采取直播方式进行，学员报名成功后，在培训期间远程使用微信扫描下方二维码进入直播平台，在“证券基金经营机构高管及从业人员监督管理办法解读培训”页面，凭借报名手机号免费参加学习。

根据实际培训情况，全程参加直播培训的学员，培训学时将计入中国证券投资基金业协会后续职业培训信息库。

三、特别提醒为严格执行疫情防控要求，学员在参加直播培训时，不组织开展聚集性收听收看活动，保持社交距离。

中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知【法规类别】基金【发文字号】证监发[1999]53号【失效依据】证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】1999.10.15【实施日期】1999.10.15【时效性】失效【效力级别】部门规范性文件中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》的通知（证监发[1999]53号）各基金管理公司，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行证券投资基金托管部：为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》，加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》，现予发布，请认真遵照执行。

本规定实施前已通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试并已在基金管理公司、基金托管部任职的工作人员，视为已取得基金从业人员资格，并补发基金从业人员资格证书。

其他尚未通过中国证监会组织的有关基金从业人员考试的基金管理公司、基金托管部现有工作人员，须在2000年7月1日前取得基金从业人员资格。

中国证券监督管理委员会1999年10月15日第一章总则第一条为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理，规范证券投资基金（以下简称“基金”）的运作，切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本规定。

第二条本规定所称基金从业人员包括下列人员：（一）基金管理公司、基金托管部的高级管理人员及其助理人员；（二）基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员；（三）基金管理公司的基金经理；（四）基金管理公司的督察员；（五）基金管理公司中从事研究开发、市场推介、销售、交易、基金财务、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；（六）基金托管部中从事研究开发、清算交割、基金财务、交易监控、监察稽核、电脑管理等业务的专业人员；（七）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。

证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
文章属性
•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2022.02.18
•【分类】法规、规章解读
正文
证监会发布《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》
为贯彻落实新《证券法》，规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运行，保护投资者合法权益，证监会制定并发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)。

2020年11月20日至2020年12月20日，证监会就《管理办法》向社会公开征求意见。

总体看，各方对《管理办法》的制度思路、主要内容认可度较高。

经认真研究，证监会对其中合理的意见予以吸收采纳。

《管理办法》整合现行经营机构人员管理的规章和规范性文件，依据新《证券法》《基金法》等上位法律法规，结合机构监管实践，全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任，主要内容包括:一是按照分类原则优化人员任职管理;二是强化执业规范，落实“零容忍”要求;三是压实经营机构主体责任，夯实行业发展根基。

下一步，证监会将指导证券业协会、基金业协会和派出机构认真落实《管理办法》，制定配套自律管理规则，提升人员管理的规范水平，促进行业机构合规、稳健发展。