【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题(一)

新三板董秘资格考试题第一部分：法律法规知识1. 请简述公司法对董事会的组成和职权的规定。

2. 根据《证券法》，董事会应当履行哪些职责？3. 你认为董事会应如何管理公司的内幕信息，以遵守《证券法》的相关规定？4. 请列举几个新三板公司应当遵守的法律法规。

第二部分：证券市场知识5. 简述新三板市场的特点和功能。

6. 新三板股票的交易方式和交易规则是什么？7. 根据《董秘管理办法》，董秘应如何履行信息披露义务？8. 请简述董秘在新三板市场中的角色和职责。

第三部分：会计与财务知识9. 请解释企业财务报表的基本构成和内容。

10. 企业应如何根据会计准则编制财务报表？11. 请列举几个影响财务报表的重要会计政策和估计。

12. 新三板公司如何进行财务审计？第四部分：风险管理知识13. 请说明新三板公司应如何进行风险管理以保障公司的可持续发展。

14. 你认为董秘在风险管理方面有哪些重要职责？15. 新三板公司应如何建立健全的内部控制制度？16. 新三板公司应如何应对市场风险和经营风险？第五部分：市场监管知识17. 根据《新三板管理办法》，新三板公司应如何履行信息披露义务？18. 请列举几个违反《新三板管理办法》规定的行为。

19. 你认为如何加强新三板市场的监管和规范？20. 根据《董秘管理办法》，新三板公司应如何进行内幕信息的管理和披露？结语：本文通过提出一系列新三板董秘资格考试题，涵盖了法律法规、证券市场、会计与财务、风险管理以及市场监管等方面的知识要点。

通过解答这些题目，可以考察考生对相关知识的掌握程度，帮助评估其是否具备成为新三板董秘的资格。

在准备考试的过程中，考生需要认真学习相关法律法规和市场规则，了解新三板市场的特点和运作机制，掌握财务报表编制和风险管理等知识。

同时，董秘在信息披露和内幕信息管理方面有着重要的职责，需要具备严谨的工作态度和敏锐的风险意识。

通过合理的市场监管和规范，可以维护新三板市场的良好秩序和发展环境。

董秘收藏：新三板董秘考试试题精选（一）董秘收藏：新三板董秘考试试题精选（一）1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D ）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C ）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D ）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。

2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A 1、3B 2、3C 1、4D 2、4 4、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D ）A 全国股转系统全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会协会D 中国证监会中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B ）个工作日内披露A 1 B 2 C 3D 4 6、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B ）A 1日B2日 C 3日D 4日 7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。

A 1 B 2 C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D ）1.协议转让协议转让2.做市转让做市转让3.竞价转让A 1、2 B 1、3 C 2、3 D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括象采取的监管措施不包括（（D ）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A ）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A ）A 35 B 10 C 50D 200 12、挂牌公司发行股票应披露（D ）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是以上均是13、每年（C ）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。

董秘资格考试题库及答案董秘，即董事会秘书，是公司董事会中负责公司治理、信息披露和投资者关系等工作的高级管理人员。

董秘资格考试是评估候选人是否具备担任董秘职位所需知识和能力的考试。

以下是一些模拟的董秘资格考试题库及答案，供参考：一、单选题1. 董事会秘书的主要职责不包括以下哪项？A. 协助董事会制定公司战略B. 负责公司信息披露工作C. 处理公司日常行政事务D. 维护投资者关系答案：C2. 根据《公司法》，董事会秘书应具备哪些条件？A. 具有大学本科及以上学历B. 具有5年以上相关工作经验C. 通过董事会秘书资格考试D. 以上都是答案：D3. 董事会秘书在公司治理中的作用是？A. 监督公司财务B. 参与公司决策C. 协调公司内部关系D. 以上都是答案：D二、多选题1. 董事会秘书在信息披露中需要遵循的原则包括：A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案：ABCD2. 董事会秘书在处理投资者关系时，可以采取以下哪些措施？A. 定期发布公司财务报告B. 组织投资者会议C. 回应投资者咨询D. 忽视投资者意见答案：ABC三、判断题1. 董事会秘书必须持有董事会秘书资格证书。

（对）2. 董事会秘书可以同时担任公司的财务总监。

（错）3. 董事会秘书负责公司所有对外文件的签署。

（错）四、简答题1. 简述董事会秘书在公司信息披露中的主要工作内容。

答案：董事会秘书在公司信息披露中的主要工作内容包括：确保公司披露的信息真实、准确、完整、及时；监督公司信息披露流程，防止信息泄露；组织编制和审核定期报告和临时报告；与监管机构沟通，确保公司遵守信息披露规定。

2. 描述董事会秘书在公司危机管理中的作用。

答案：董事会秘书在公司危机管理中的作用包括：作为公司与外界沟通的桥梁，及时准确地向投资者和公众传达公司立场和信息；参与制定危机应对策略，协助董事会做出决策；监督危机公关活动的执行，评估危机管理效果。

五、案例分析题案例：某上市公司因财务报表存在重大差错，被监管机构调查。

董秘资格证新三板董秘资格模拟试卷1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、财务会计报告应当由单位负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章。

()应当保证财务会计报告真实、完整。

A.单位负责人B.主管会计工作的负责人C.会计机构负责人D.会计主管2、以下不属于全国股转公司对股票交易的重点监控事项的是()。

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B.可能影响股票交易价格或者股票成交量的特别交易行为C.公开发布股票投资分析的行为D.股票交易价格或者股票成交量明显特别的情形3、不存在其他情形时，下列哪种状况不属于挂牌公司的关联方()。

A.挂牌公司控股子公司的少数股东B.持有挂牌公司10%股份的法人C.挂牌公司的高级管理人员D.持有挂牌公司7%股份的自然人4、某挂牌公司2022年2月20日披露定向发行股票方案，3月15日披露发行状况报告书，4月30日取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过，处于中国结算登记阶段)，5月5日办理完成新增股份登记。

该公司本次发行股份募集资金1500万元(募集现金1200万元)，此前未进行过股票发行融资。

2022年层级调整时，关于该公司是否符合发行融资要求，以下说法正确的是()。

A.4月30日前取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过，处于中国结算登记阶段)，募集现金1200万元，符合发行融资金额及完成时间要求B.4月30日前取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过，处于中国结算登记阶段)，募集资金不足2000万元，符合发行融资完成时间要求，但不符合发行融资金额要求C.4月30日后完成新增股份登记，募集现金1200万元，符合发行融资金额要求，但不符合发行融资完成时间要求D.4月30日后完成新增股份登记，募集资金不足2000万元，发行融资金额、完成时间均不符合要求5、关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是()。

A.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元B.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元C.最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元D.最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元6、挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的()个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息披露未提出异议的，公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券复牌。

董秘资格考试题库及答案一、单项选择题1. 董事会秘书的职责不包括以下哪项？A. 负责公司股东大会和董事会的筹备、文件准备和会议记录B. 负责公司信息披露事务，确保信息披露的及时、公平、真实、准确、完整C. 负责公司内部审计工作D. 负责保管公司股东名册答案：C解析：董事会秘书的主要职责包括筹备董事会和股东大会，负责公司信息披露事务，以及保管股东名册等。

内部审计工作通常由内部审计部门负责。

2. 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在定期报告披露后的多少个工作日内披露年度报告摘要？A. 5个工作日B. 10个工作日C. 15个工作日D. 20个工作日答案：B解析：根据《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司应当在定期报告披露后的10个工作日内披露年度报告摘要。

3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 随意性原则答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性、完整性和及时性，不包括随意性原则。

二、多项选择题1. 董事会秘书在公司中承担哪些角色？A. 公司治理的执行者B. 公司与监管机构的联络人C. 公司内部信息的保密者D. 公司对外形象的塑造者答案：A, B, C, D解析：董事会秘书在公司中承担多重角色，包括公司治理的执行者、与监管机构的联络人、内部信息的保密者以及对外形象的塑造者。

2. 根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪些情形需要上市公司及时披露信息？A. 公司发生重大亏损B. 公司主要资产被查封C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司股票交易异常波动答案：A, B, C, D解析：根据《上市公司信息披露管理办法》，上述所有情形都需要上市公司及时披露信息。

三、判断题1. 董事会秘书可以由公司董事长兼任。

（错误）解析：根据相关规定，董事会秘书不能由公司董事长兼任，以保证董事会秘书的独立性和客观性。

2. 上市公司在披露重大信息前，不得以任何形式泄露该信息。

【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题（三）成绩单您的得分：87 分答对题数:26 题问卷满分:100 分测试题数：30 题答案解析1、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：[单选题］*分值:3您的回答为：董事长认为必要时（得分：3）2、权益分派义务包括以下哪几种情况？［单选题]*分值：3您的回答为：以上都是(得分：3）3、挂牌公司因特殊事宜，紧急申请暂停业务，股转同意后，挂牌公司在T-1日（）点提交紧急申请的。

[单选题］＊分值:3您的回答为:16点30分至18点30分（得分：3）4、临时股东大会召开需提前（）天以临时公告方式向股东发出股东大会通知。

［单选题］*分值：3您的回答为:15 （得分：3）5、对于每年发生的日常性关联交易,挂牌公司应当在( )时间对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。

［单选题]*分值：3您的回答为：披露上一年度报告之前（得分：3)6、单独或者合计持有公司( )%以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到天后（ )日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

［单选题］*分值:3您的回答为：3%、10、2 （得分：3）7、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满( ）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务. [单选题]＊分值:3您的回答为：3个月(得分:3）8、挂牌公司股改未满1年，如果A任公司总经理。

A股改时持有900万股,认购了本次新增股份100万股,那么A所持有的股份，该应办理限售股数为？［单选题］＊分值：3您的回答为：75万股（得分：3）9、股份公司董事人数正确的是？［单选题]*分值:3您的回答为：5—19人，单数或双数（得分：3)10、根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下正确的是（ )：［单选题]*分值：3您的回答为：通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书（得分：3）11、挂牌公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事、监事及高级管理人员的资料包括：［多选题]＊分值：4您的回答为：任职┋职业经历┋持有挂牌公司股票情况（得分：4)12、以2016年5月30日，公司2015年度利润分配方案通过股东大会审议但一直未实施，则以下正确的有：［多选题］＊分值：4您的回答为：2016年7月31日之前,原分配方案仍可实施┋2016年7月6日，公司披露了2016半年度报告,计划于7月20日实施原分配方案（得分：4）13、关于信息披露,以下说法正确的是：[多选题］*分值：4您的回答为：挂牌公司披露重大信息之前,应当经主办券商审查,公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。

董秘资格证新三板董秘资格模拟试题1一、单选题（每题0.5分，共50分）1、以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特别投资条款，说法正确的是()。

A.投资者以非现金资产认购且挂牌公司作为收益人的，挂牌公司可以作为特别条款的所属协议当事人B.限制挂牌公司将来股票发行融资的价格或发行对象C.强制要求挂牌公司不能进行权益分派D.认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事2、某挂牌公司章程规定，董事会成员中应包括职工代表且职工代表比例不得低于()。

A.1/5B.1/4C.1/3D.1/23、根据担保金额连续()个月累计计算原则，挂牌公司供应担保的金额超过公司最近一期经审计总资产()的，应当提交股东大会审议。

A.6，30%B.12，30%C.6，50%D.12，50%4、关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是()。

A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，依据发觉的涉嫌违法违规线索，启动现场检查C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发觉挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发觉涉及自律监管范畴的问题，可以实行监管措施或进行行政惩罚5、股票公开发行采纳询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于全部网下投资者拟申购总量的()。

A.5%B.10%C.15%D.20%6、挂牌公司半年度报告中的财务报告()。

A.可以不经审计B.应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计C.精选层挂牌公司以半年度报告数据为依据进行权益分派也无需进行审计D.应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所批阅7、对于全国股转公司对挂牌公司披露信息中存在问题的问询，挂牌公司应准时回复。

董秘资格证新三板董秘资格模拟试题及答案1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、发行人应当在全国股转公司作出()打算以及中国证监会作出()的打算后两个交易日内披露相关公告。

A.中止自律审查、终止自律审查；中止审核、终止审核、核准或不予核准B.中止自律审查；中止审核、终止审核C.终止自律审查、终止自律审查；核准或不予核准D.中止自律审查、终止自律审查打算；中止审核、终止审核2、他人侵害公司合法权益，给公司造成损失的，符合以下条件的人选可以恳求监事会向人民法院提起诉讼()。

A.公司的债权人B.董事长C.监事会主席D.股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东3、以下情形中，可于2022年7月申请公开发行并进入精选层的是()。

A.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年研发投入分别为2000万元、4000万元，公开发行市值12亿元B.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例为10%，公开发行市值15亿元C.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年营业收入平均1.5亿元，最近一年营业收入增长率35%，最近一年经营活动产生的现金流量净额5000万元，公开发行市值8亿元D.2022年3月挂牌同时进入创新层，最近一年净利润为3000万元，加权平均净资产收益率为12%，公开发行市值4亿元4、董事()对定期报告签署书面确认看法。

A.不得以任何理由拒绝B.经董事会审议后可以拒绝C.经监事会审议后可以拒绝D.经股东大会审议后可以拒绝5、挂牌公司在连续()个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的推断标准。

A.3B.6C.12D.246、筹划重大资产重组消失下列情形的，挂牌公司应当马上向全国股转公司申请股票停牌()。

A.交易各方签署保密协议B.需要向有关中介机构进行政策询问、方案论证C.虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播D.筹划重大资产过程中，严格对相关信息保密，未引起公司证券价格波动7、有下列情形之一的，可以担当挂牌公司董事会秘书()。

董秘资格证新三板董秘资格考前冲刺试卷1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、2022年5月，挂牌公司选聘高管，以下人员符合高管任职资格的是()。

A.A某曾担当甲公司法定代表人，甲公司于2022年2月因违法被吊销营业执照，A某负有个人责任B.2022年6月，B因交通肇事，被判有期徒刑1年，未剥夺政治权利C.2022年2月，C拖欠银行1000万元，至今未偿清D.D担当破产清算公司经理，对该公司的破产负有个人责任的，但该公司已于2022年12月清算完结2、下列关于权益分派的说法，正确的有()。

A.权益分派方案经股东大会审议通过后1个月内必需实施完毕B.权益分派方案经股东大会审议通过后2个月内必需实施完毕C.权益分派方案经股东大会审议通过后3个月内必需实施完毕D.权益分派方案经股东大会审议通过后4个月内必需实施完毕3、关于企业自挂牌之日起进入创新层的条件中，以下说法不正确的是()。

A.最近两年净利润均不低于1000万元，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%，股本总额不少于2000万元B.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元C.在挂牌时即实行做市交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元，做市商家数不少于6家，且做市商做市库存股均通过本次定向发行取得D.在挂牌时即实行集合竞价交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元4、甲公司为股份有限公司，董事会由8名董事组成。

2022年6年，甲公司方案召开临时董事会，依据《公司法》规定，需由()位董事出席方可进行。

A.2B.3C.4D.55、在办理定向发行新增股份登记业务过程中，挂牌公司如何确定股份的可转让日？()A.与股转公司监管员电话预约可转让日B.与股转公司监管员邮件预约可转让日C.与中国结算经办人员电话预约可转让日D.挂牌公司自行确定可转让日6、反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是()。

新三板挂牌公司董秘考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象实行的纪律处分类型()。

A.通报批判B.公开责备C.认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员D.向中国证监会报告有关违法违规行为2、精选层股票实行()交易方式，全国股转系统同时供应开、收盘集合竞价支配。

A.做市交易B.协议交易C.连续竞价D.集合竞价3、下列各项中，不符合资产定义的是()。

A.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。

A.合并财务会计报表，合并财务会计报表B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表5、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。

任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。

A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的特别交易行为？()A.投资者A在参加连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格B.投资者B在参加集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票C.投资者C在参加集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后马上撤单D.投资者D在参加做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。

A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有1%以上股份的股东D.单独或者合计持有3%以上股份的股东8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。

董事会秘书资格考试试题一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 董事会秘书的主要职责不包括以下哪项？A. 组织筹备董事会会议B. 负责公司信息披露工作C. 参与公司战略规划制定D. 管理公司日常运营事务2. 下列关于董事会秘书的陈述，哪一项是不正确的？A. 董事会秘书应当具备良好的法律知识B. 董事会秘书应当具备一定的财务分析能力C. 董事会秘书是公司高级管理人员D. 董事会秘书不需要具备公司法和证券法相关知识3. 董事会秘书在公司中扮演的角色是：A. 决策者B. 执行者C. 监督者D. 咨询者4. 董事会秘书应当如何处理公司内部的机密信息？A. 随意透露给外部人员B. 仅在必要情况下向董事会成员披露C. 仅在获得董事长许可后披露D. 可以公开发布到公司网站5. 董事会秘书在公司治理中的作用不包括以下哪项？A. 促进公司遵守法律法规B. 协助董事会制定公司政策C. 直接管理公司的日常运营D. 维护股东的合法权益6. 董事会秘书资格考试的主要目的是：A. 确保董事会秘书具备必要的专业知识B. 评估董事会秘书的管理能力C. 考核董事会秘书的领导力D. 测试董事会秘书的创新思维7. 董事会秘书在公司信息披露中承担的职责是：A. 审核并发布公司公告B. 决定公司信息披露的内容和时间C. 负责与媒体的沟通协调D. 监督公司内部信息的保密工作8. 董事会秘书应当如何处理与股东的关系？A. 定期向股东汇报公司运营情况B. 拒绝回答股东的任何问题C. 仅在董事会会议上与股东沟通D. 避免与股东进行直接交流9. 董事会秘书在公司中的作用不包括以下哪项？A. 作为公司与监管机构之间的桥梁B. 作为董事会与管理层之间的联络人C. 作为公司与投资者之间的沟通者D. 作为公司决策的最终决策者10. 董事会秘书在公司治理中的重要性体现在：A. 促进公司合规经营B. 提高公司透明度C. 增强公司市场竞争力D. 以上都是二、多项选择题（每题3分，共30分）11. 董事会秘书需要具备哪些职业素质？A. 专业知识B. 沟通协调能力C. 创新思维D. 领导力12. 董事会秘书在公司中承担的职责包括：A. 组织董事会会议B. 管理公司财务C. 负责信息披露D. 参与战略规划13. 董事会秘书在公司治理中的作用包括：A. 监督公司遵守法律法规B. 协助董事会制定政策C. 直接参与公司日常运营D. 维护股东和其他利益相关者的权益14. 董事会秘书在处理公司信息披露时需要考虑的因素包括：A. 信息的真实性B. 信息的及时性C. 信息的完整性D. 信息的保密性15. 董事会秘书在公司中扮演的角色可能包括：A. 决策顾问B. 信息披露负责人C. 股东关系的协调者D. 内部控制的监督者16. 董事会秘书应当如何处理与监管机构的关系？A. 定期汇报公司情况B. 遵守监管要求C. 及时响应监管询问D. 避免与监管机构的接触17. 董事会秘书在公司中的重要性体现在：A. 促进公司合规B. 提升公司形象C. 增强公司透明度D. 提高公司运营效率18. 董事会秘书在公司治理中应当：A. 确保公司决策的合法性B. 促进公司内部的有效沟通C. 监督管理层的执行情况D. 直接参与公司的战略决策19. 董事会秘书在公司中的作用不包括：A. 作为公司与外界的联络人B. 作为公司内部的监督者C. 作为公司决策的执行者D. 作为公司文化的塑造者20. 董事会秘书在公司中应当具备的能力包括：A. 法律知识B. 财务分析C. 风险管理D. 公关沟通三、判断题（每题2分，共20分）21. 董事会秘书是公司必须设立的职位。

新三板董秘资格考试题库及答案(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。

A.全部B.基础层C.创新层D.精选层2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。

A.2B.3C.4D.53、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。

A.5B.10C.15D.304、挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对特别转让无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。

A.12B.6C.3D.15、挂牌公司存在()情形的，应当在相关情形已经解除或者消退影响后进行定向发行。

A.发行对象为失信联合惩戒对象B.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案C.挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政惩罚6、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。

A.深交所实行通报批判的信息B.证券业协会作出的纪律处分打算C.广东证监局作出的行政惩罚打算D.证监会出具监管关注函的信息7、下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事惩罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。

()A.实际掌握人B.控股股东C.挂牌公司D.其他三项都不是8、一般程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。

A.定向发行说明书B.主办券商定向发行推举工作报告C.全国中小企业股份转让系统的自律监管看法D.股票发行状况报告书9、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特别缘由，一般应认定对发行人持续经营力量构成重大不利影响。

董秘资格证新三板董秘资格考前摸底试卷1一、多项选择题1、创新层挂牌公司消失下列()情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。

A.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值B.连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人C.进层后被环保局处以罚款惩罚D.不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的2、挂牌公司半年度报告披露的主要会计数据与关键指标中，偿债力量部分的指标包括()。

A.总资产B.归属于挂牌公司股东的每股净资产C.资产负债率D.加权平均净资产收益率3、关于发行人股票募集资金存放与使用状况专项报告表述正确的是()。

A.发行人董事会应当每半年度对募集资金使用状况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用状况的专项报告》，并在披露发行人年度报告及半年度报告时一并披露B.发行人董事会应当每年度对募集资金使用状况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用状况的专项报告》，并在披露发行人年度报告时一并披露C.主办券商应当每年就发行人募集资金存放及使用状况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在发行人披露年度报告时一并披露D.主办券商应当每半年就发行人募集资金存放及使用状况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在发行人披露年度报告及半年度报告时一并披露4、挂牌公司董事发生()，需要进行信息披露。

A.证券市场禁入B.酒驾C.醉驾被公安机关实行强制措施D.被刑事惩罚5、公开发行后，下列情形不符合进入精选层条件的是()。

A.公司首次公开发行后，公司股东人数为150人，公司的股本总额为5000万元，公众股东持股比例为25%B.公司首次公开发行共计向50名精选层合格投资者发行股票100万股C.公司首次公开发行后，公司股东人数为200人，公司股本总额1亿元，公众股东持股比例为30%D.公司首次公开发行后，公司股东人数为250人，公司股本总额5亿元，公众股东持股比例为8%6、下列关于精选层挂牌公司市值降层的说法，正确的有()。