青岛轨道交通工程建设风险管理办法
（试行）
第一章总则
第一条为提高青岛轨道交通工程建设风险管理水平，有效控制工程建设风险，减少各类事故发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设安全，根据《城市轨道交通建设项目管理规范》（GB50722-2011）、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(GB50652-2011)等法律法规，结合青岛地铁建设实际特制定本管理办法。
第二条青岛轨道交通工程建设风险管理，必须遵循节能、节地、保护环境和可持续发展的基本方针。
第三条青岛轨道交通工程建设风险控制必须坚持“安全第一、保护环境、预防为主”的基本原则，采取经济、可行、主动的处臵措施来减小或降低风险。
第四条青岛轨道交通工程建设风险管理，应从规划、可行性研究、勘察设计、施工直至竣工验收并交付使用，实施从源头抓起、全过程、全方位、全面、动态管理的建设风险管理。
第五条本办法所称风险是指不利事件或事故发生的概率及其损失的组合。
第六条本办法适用于青岛地铁集团有限公司（以下简称“地铁集团”），青岛地铁各勘察、设计、施工、监理、监测等各单位。
第二章风险类型、风险等级与接受准则
第七条青岛轨道交通工程建设应保障人员安全，减小对周边环境的影响，将建设风险造成的各种不利影响、破坏和损失降低到合理、可接受的水平。
第八条青岛轨道交通工程建设风险包括一般建筑工程风险及轨道交通工程特有风险，本管理办法主要针对后者。
一般建筑工程风险是指工程项目建设过程中因人的不安全行为和物的不安全状态等因素导致各类风险，如：高处坠落、物体打击、机械伤害、火灾、触电、中毒等。
轨道交通工程建设特有风险是指在建设活动导致基坑（隧道）坍塌、地面塌陷、周边建（构）筑物发生影响或破坏等特有风险。
第九条青岛轨道交通工程建设风险类型分为地下工程自身风险和地下工程环境影响风险。地下工程自身风险主要指由于地下工程自身建设要求或施工活动所导致的风险，如深大基坑、大断面隧道等；地下工程环境影响风险主要指建设活动导致周边区域的建（构）筑物发生影响或破坏的风险。
第十条青岛轨道交通工程建设风险等级根据风险发生的可能性和人员伤亡、环境影响、经济损失、工期延误、社会影响等损失等级制定，共分为四级，分别用Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级表示。
表一风险等级标准
第十一条针对不同等级的风险，工程建设各阶段应采用不同的风险处臵原则和控制方案，各等级风险接受准则如表二。
表二风险接受准则
第十二条轨道交通地下工程建设在勘察设计阶段应做好风险辨识工作，根据不同施工方法下工程自身风险等级、环境影响风险等级因素确定工程的风险等级并组织进行专家论证。见表三、表四、表五、表六。
表三不同施工方法中地下工程自身的风险等级
1 当水文地质和工程地质条件复杂时，风险等级可上调一级。
2 当新建城市轨道交通工程采用与工程施工风险有关的新技术、新工艺、新设备、新施工方法时，风险等级可上调或下调一级。
3 结合新建城市轨道交通工程建设风险因素识别和分析，可结合具体工程条件调整。
表四环境设施重要性分类
表五不同施工方法与周围环境设施的邻近关系
表六
城市轨道交通地下工程施工环境影响的风险分级
第十三条青岛轨道交通工程风险管理实行“分级管理、分工负责”的风险管理工作原则，落实各级风险管理主体责任，坚持责任明确、分工负责、齐抓共管。
第十四条地铁集团成立风险管理领导小组，统一指挥、指导风险管理工作，负责各单位风险管理机构、制度的建立及相关工作的组织、协调、检查、考核以及对重大风险的控制措施进行决策。
地铁集团风险管理领导小组组成如下：
组长：地铁集团总经理
副组长：地铁集团副总经理、总工程师
组员：地铁集团各部门负责人
第十五条地铁集团风险管理领导小组下设办公室，办公室设在地铁集团安全质量部，负责处理日常工作及相关的检查、指导、督促和考核的组织工作。
第十六条集团各部门风险管理职责
（一）安全质量部职责
安全质量部风险管理职责为完成风险管理领导小组日常管理工作，负责编制青岛轨道交通工程建设风险管理相关制度，编制突发事件或事故应急预案，监督风险管理实施和风险事故处理，并负责完成施工准备期风险辨识、风险评估报告编制及交底工作。
（二）规划发展部职责
规划发展部为青岛轨道交通工程建设项目规划阶段、可行性研究阶段、总体设计阶段和初步设计阶段建设单位风险管理的责任部门，负责领导和组织各阶段项目承担单位完成风险辨识、风险清单编制、风险处臵措施制定和风险评估报告编制工作，并组织完成上述各阶段风险评估报告、专项评估报告的评审工作。
（三）总工办职责
总工办为青岛轨道交通工程建设项目施工图设计阶段建设单位风险管理的责任部门，负责领导和组织本阶段勘察、设计单位
在前期风险评估和风险管理的基础上，进一步进行风险辨识，组织完成本阶段工程建设风险清单编制、风险处臵措施制定及专项勘察、专项设计和专项风险评估工作，并组织完成进行勘察、设计的风险交底工作。
（四）计划合约部职责
计划合约部为青岛轨道交通工程建设项目招投标及合同签订阶段建设单位风险管理的责任部门，负责招标文件有关风险管理的要点和风险承担责任的编制，负责审查投标单位的风险管理能力和风险管理方案是否满足要求。
（五）工程管理部职责
工程管理部为青岛轨道交通工程建设施工阶段风险管理的责任部门，负责组织本阶段工程参建各方建立风险管理机构和风险管理培训制度、检查各方风险管理实施状况，定期组织开展风险管理工作的沟通和交流；组织工程参建各方对工程建设风险处臵措施进行审定，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施；配合建设行政主管部门对现场施工风险管理活动进行同步管理。
（六）机电设备与运营筹备部职责
机电设备与运营筹备部为青岛轨道交通工程建设机电设备安装与装修阶段、试运行阶段风险管理的责任部门，负责本阶段工程建设各方建立风险管理机构和风险管理培训制度，检查各方风险管理实施状况，负责评估车辆及机电设备系统安装与调试的风险，编制风险控制预案，试运行中统一指挥调度轨行区的设备系
