债券质押式报价回购业务客户协议必备条款

债券质押式协议回购合同方：购买方：姓名/公司名称：地址：出售方：姓名/公司名称：地址：第一章总则第1.1条定义在本协议中，除非另有定义，否则以下术语具有下列含义： "债券" 指出售方依据本协议质押给购买方的债券。

"回购价" 指购买方同意回购债券的价格。

"回购日期" 指购买方同意回购债券的日期。

本协议的目的是记录购买方和出售方就债券质押式协议回购达成的协议。

第二章质押第2.1条出售方义务出售方同意向购买方质押债券作为本协议项下回购义务的担保。

第2.2条质押权的范围和等级出售方质押的债券应具有第一留置权，且该留置权应优于任何其他担保权益或留置权。

第2.3条购买方权利购买方在出售方违约情况下有权处置债券以清偿出售方的未履行义务。

第三章回购第3.1条购买方义务购买方同意在回购日期向出售方回购债券，回购价为回购价。

出售方同意在回购日期交还债券给购买方。

第3.3条违约救济如果一方违反本协议，另一方有权行使以下救济：要求违约方履行义务；要求违约方赔偿因违约造成的损失；终止本协议。

第四章其他条款第4.1条适用法律和管辖权本协议受适用法律管辖，并应按照适用法律进行解释。

任何与本协议有关的争议应提交有管辖权的法院审理。

第4.2条全部协议本协议构成购买方和出售方之间关于本协议标的的全部协议，并取代所有先前的协议、陈述和承诺。

第4.3条修订本协议只能通过购买方和出售方的书面协议进行修改。

第4.4条可转让性未经另一方事先书面同意，任何一方均不得转让本协议项下的权利或义务。

第4.5条通知对一方的任何通知应以书面形式发送至该方的地址，并应视为已在发出之日送达。

签字购买方：姓名/公司名称：签名：日期：出售方：姓名/公司名称：签名：日期：。

编号： HT-nmNiVGccGFjjLbqDrNCt第一条为明确债券质押式协议回购交易(以下简称“协议回购”)双方的权利与义务，维护回购双方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、登记结算机构的业务规则等相关规定，参加深圳证券交易所(以下简称“深交所”)协议回购的参预者(以下简称“参预者”)在平等、自愿的基础上签订本协议。

第二条本协议所称协议回购、资金融入方和资金融出方(以下统称“回购双方”)以及协议回购的交易要素等均按《暂行办法》定义。

资金融入方为出质方，资金融出方为质权方。

第三条回购双方通过深交所交易系统参预协议回购，认可并自愿遵守深交所和登记结算机构的相关规定，接受深交所和登记结算机构的自律监管。

第四条回购双方通过深交所交易系统进行申报，交易系统确认后生成的成交数据是回购双方商议一致达成的协议，回购双方应当认可并遵守相关约定，确保相关账户的资金或者质押券在结算时足额。

交易系统根据深交所业务规则对符合形式要求的协议回购相关申报进行确认，不对申报的内容进行审查。

第五条回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。

回购双方允许，补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及深交所、登记结算机构的相关规定，且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。

补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。

第六条投资者参预协议回购交易应当确保符合《暂行办法》规定的投资者适当性管理要求。

参预者应当根据深交所规定的条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参预协议回购，并自行承担风险。

第七条资金融入方的权利主要包括：(一)按约定获得债券出质融入的资金款项；(二)在到期结算日，按约定解除出质债券的质押登记；(三)在资金融出方违约时按照规定或者约定收取违约金；(四)其他深交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的权利。

债券质押式协议回购简介债券质押式协议回购是一种常见的金融交易形式，债券资产作为质押物用于融资，由于具有较低的风险和相对稳定的收益，已经成为金融市场中的重要组成部分。

本文将介绍债券质押式协议回购的基本概念、特点以及相关操作流程。

基本概念债券质押式协议回购是指债券持有人将自己手中的债券转移给融资方，作为质押物用于获得融资。

在交易日当天，债券持有人将债券转移至融资方账户，并签署协议约定在未来某一特定日期回购债券并支付一定的利息。

特点1. 低风险债券质押式协议回购具有较低的风险，因为债券作为质押物具有一定的价值，并且在回购日到期时，债券持有人有义务按照约定进行回购，从而保障了交易的安全性。

2. 稳定收益债券质押式协议回购为融资方提供了相对稳定的收益来源。

根据协议约定，债券持有人在回购债券时支付的利息可视为融资方的收益，因此可以提前预知回报。

3. 灵活性债券质押式协议回购具有较高的交易灵活性。

债券持有人可以自由选择回购日期和回购利率，以满足自身的融资需求。

同时，融资方也可以在协议到期前提前回购债券，提前终止交易。

操作流程1. 签署协议在进行债券质押式协议回购前，债券持有人和融资方需要签署协议，明确双方权利和义务。

协议一般包括期限、回购利率、回购日期等重要条款，以确保交易顺利进行。

2. 转移债券在交易日当天，债券持有人将自己手中的债券转移至融资方账户。

在转移过程中，需要确保债券的真实性和完整性，以减少潜在风险。

3. 支付融资款项融资方根据协议约定，在债券转移完成后支付融资款项给债券持有人。

支付的金额一般为债券市值的一定比例，根据市场情况和协商结果确定。

4. 回购债券在协议约定的回购日期，债券持有人需要回购债券并支付一定的利息给融资方。

回购债券的金额一般为融资款项加上利息。

5. 结算交割在回购债券完成后，债券持有人将债券转移回自己的账户，同时融资方将还款金额转入债券持有人的账户，完成整个交易的结算和交割过程。

债券质押式报价回购业务客户协议必备条款一、背景与定义1.1本协议的目的是确定债券质押式报价回购业务（以下简称“本业务”）相关各方之间的权益和责任，并规定业务的实施细则。

1.2本协议中的定义与解释如下：（1）债券：指可通过证券交易所或其他市场进行交易的债券，包括公司债、国债、地方政府债、金融债等。

（2）质押式回购：指委托方与受托方之间就特定债券进行回购交易的一种形式，即委托方出售债券给受托方，约定在约定期限到期时按照约定价格回购给委托方。

（3）债券质押式报价回购业务：指提供债券质押品，以期获得现金融资，并约定回购合同的业务。

二、合作内容2.1双方共同确认，本协议所涉及的债券质押式报价回购业务均由委托方委托受托方负责办理。

2.2受托方应按照委托方的要求，为其进行债券质押式报价回购业务，确保回购合同的履行。

三、业务规则3.1委托方提供的债券质押品须符合受托方的要求，并提供充足的抵押物。

3.2受托方有权按照市场行情和业务需要调整债券质押品比例，委托方应积极配合。

3.3委托方应按照约定时间和金额提供充足的资金用于赎回债券。

3.4委托方应承担债券质押式报价回购业务所产生的利息、手续费等费用。

四、风险提示4.1因市场行情变动引起的债券价格波动可能对业务结果产生影响，委托方应承担相关风险。

4.2委托方应妥善保管债券质押品及相关信息，对于因未能提供充足的质押品或信息泄露导致的损失，委托方应承担相关责任。

4.3委托方应独立负责评估本业务的风险，并在充分了解业务性质、规则和风险后，自行决策是否参与本业务。

五、业务费用5.1根据业务规模和实际情况，双方应协商确定相应的业务费用标准。

5.2委托方应按照约定的时间和方式支付业务费用。

六、争议解决6.1出现本协议履行过程中的争议，双方应通过友好协商解决。

6.2若通过友好协商无法解决争议，应提交约定仲裁机构进行仲裁。

七、其他条款7.1本协议经委托方和受托方签署后生效，并具有法律效力。

债券质押式回购委托协议模版证券公司一、甲方基本信息•名称：•注册地址：•法定代表人（或授权代表）：•联系人及电话：•开户银行及账号：二、乙方基本信息•名称：•注册地址：•法定代表人（或授权代表）：•联系人及电话：•开户银行及账号：三、委托事项1. 甲方授权乙方按以下方式进行债券质押式回购委托交易：（1）委托买入债券：•债券品种：•交易场所：•交易发生日期：•委托数量：•委托价格：•结算方式： #### （2）委托卖出债券：•债券品种：•交易场所：•交易发生日期：•委托数量：•委托价格：•结算方式：2. 具体授权事项，详见《债券质押式回购委托协议》。

四、委托方式甲方及乙方确认，本委托事项通过书面或电子方式委托，委托方式具体如下：- 控股子公司委托； - 官网或微信平台委托； - 其他电子委托方式。

五、权利与义务1. 甲方权利：•要求乙方按照本协议约定的相关事项进行委托交易；•可以接受或拒绝乙方的交易建议；•要求乙方提供相关交易资料和市场行情；•要求乙方对交易结果进行汇报。

2. 乙方权利：•按照甲方授权要求进行交易；•提供市场深度分析、交易建议；•对甲方进行回访、交易结果汇报。

3. 甲方义务：•委托交易前，应仔细阅读本协议及相关说明，如有疑问请及时咨询乙方；•提供真实、准确、完整的资料；•对乙方的交易建议提出疑问或异议，与乙方积极协商。

4. 乙方义务：•严格遵守法律法规，维护甲方利益；•向甲方提供真实、准确、完整的交易资料，不得隐瞒、欺骗甲方；•保护甲方的交易信息及隐私，未经甲方许可不得向第三方透露。

六、费用1.甲方应根据乙方公示的收费标准支付相应的委托交易手续费及其他相关费用。

七、协议期限及变更1.本协议自签订之日起生效，至授权事项全部完成之日止。

双方协商一致，甲方可随时解除本协议。

2.本协议的任何更改或修订，需经双方协商一致，并签订书面协议。

八、争议解决本协议的履行适用中华人民共和国法律。

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应首先经甲乙双方协商解决；如协商不成，则应提交本协议签订地所在地的仲裁委员会仲裁。

债券质押式协议回购《债券质押式协议回购》甲方：XXXX公司乙方：XXXX银行签订日期：XXXX年XX月XX日一、双方的基本信息甲方为一家知名的上市公司，业务涵盖多个领域，资产庞大；乙方为一家国内大型银行，具有丰富的金融经验。

二、协议或合同的目的和背景为了获得流动资金，甲方与乙方签订了债券质押式协议回购合同。

甲方将其持有的特定债券质押给乙方，作为抵押物，乙方向甲方提供一定金额的资金。

三、具体的条款和条件1. 甲方将持有的特定债券质押给乙方，作为借款抵押物；2. 乙方向甲方提供一定金额的资金，作为借款；3. 借款期限为XXX天，到期后甲方应按约定时间返还本金及利息；4. 利息按照XXX%的年利率计算；5. 甲方有权在借款期限届满前提前还款；6. 乙方有权在甲方违约时收回抵押物；7. 甲方应按时支付利息，并保证抵押物的有效性和完整性。

四、保密事项双方应对本协议内容及相关资料保密，未经对方同意不得向第三方透露。

五、不可抗力因素的处理若因不可抗力因素导致协议无法履行，双方应及时协商解决，并根据实际情况调整协议内容。

六、协议终止的条件1. 借款期限届满；2. 甲方提前还款；3. 乙方收回抵押物。

七、违约和争议解决方式若任何一方违反协议内容，应承担相应的责任。

对于因协议引起的争议，双方应友好协商解决，若协商无果，可向有关部门申请调解或仲裁。

八、其他附加条款1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；2. 本协议自双方签字生效。

以上为《债券质押式协议回购》的相关内容，双方应严格遵守协议内容，共同维护合作关系的稳定和发展。

愿双方合作愉快！。

【编号】：债券质押式回购委托协议甲方：法定代表人/授权代理人：联系地址：邮政编码：联系人：联系电话（固定、移动电话）：电子邮件：资金账户、上海证券账户、深圳证券账户：乙方：法定代表人：联系地址：邮政编码：联系电话：依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》和其他有关法律、法规、规章、证券交易所和证券登记结算公司业务规则等对本协议约定业务有约束力的规定（以下简称“有关规定”），甲乙双方就债券质押式回购交易（以下简称“回购交易”）及相关事宜，自愿达成如下协议，供双方共同遵守。

第一章释义和定义第一条除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义：（一）交易主体：指由甲方作为管理人发行、管理并依据本协议约定在乙方开立、使用资金账户、证券账户进行债券质押式回购交易的某一特定理财产品。

不同交易主体应使用各自独立的资金账户、证券账户进行交易，并独立承担相应的交易结果及责任。

交易主体是特定资金账户、证券账户的实际持有人，甲方作为交易主体的管理人。

除本协议另有约定外，甲方代表交易主体自主进行本协议项下范围内的各类承诺、声明、保证、接收及发出通知、开立账户、业务申请、交易证券（含买入、卖出、撤销等）、承担违约责任、主张权利等各类作为或不作为的行为，相应行为的后果由交易主体承担。

甲方与特定交易主体之委托人、托管人间就责任承担另有约定的，不影响交易主体依据本协议约定承担相应的义务及责任，交易主体应先行依据本协议承担相关责任义务后另行向第三方主张权利。

本协议约定的所有内容均独立适用于所有交易主体，各交易主体资金账户、证券账户各自依据本协议约定独立交易、独立交收，互不影响。

（二）债券：是指在证券交易所上市的可进行回购交易的券种。

（三）回购交易：是指融资方将债券质押给融券方的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金、支付利息并解除质押的交易。

附件上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法第一条为促进债券市场发展，规范债券质押式协议回购交易，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。

第二条债券质押式协议回购交易（以下简称“协议回购”）是指回购双方自主协商约定，由资金融入方（以下简称“正回购方”）将债券出质给资金融出方（以下简称“逆回购方”）融入资金，并在未来返还资金和支付回购利息，同时解除债券质押登记的交易。

第三条协议回购实行投资者适当性管理制度。

投资者应当根据本办法规定的条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与协议回购，并自行承担风险。

第四条投资者参与协议回购前，应当签署上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议（以下简称“主协议”）并报送本所备案。

签署方为证券公司经纪客户的，由所在证券公司留存备查。

回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。

补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及本所、登记结算机构的相关规定，并且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。

补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。

第五条证券公司接受投资者委托进行协议回购申报，应当确认投资者已经签署主协议、风险揭示书等必要文件，并根据投资者的真实委托提交申报。

证券公司未经委托虚假申报，或者存在伪造、篡改委托内容等未按客户指令进行申报和结算等情形的，应当承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失。

证券公司通过本所相关交易系统（以下简称“交易系统”）进行的协议回购申报，视为已取得投资者的委托，本所不对委托的真实性、有效性进行审查。

第六条协议回购由回购双方通过交易系统进行申报，并经交易系统确认后成交。

回购双方应当按照规定和约定履行义务，确保相关账户的资金或者质押券在结算时足额。

第七条交易系统根据本所业务规则对符合形式要求的协议回购相关申报进行确认，不对申报的内容进行审查。

债券回购交易协议三篇《合同篇一》合同编号：____________本债券回购交易协议（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订：甲方：____________乙方：____________鉴于甲方愿意将其持有的债券进行回购交易，乙方愿意参与此项交易，双方为明确双方的权利和义务，经友好协商，达成如下协议：第一条交易债券1.1 甲方同意将其持有的面值为人民币____________元的债券（以下简称“交易债券”）进行回购交易。

1.2 乙方同意购买甲方持有的交易债券，并按照本协议约定的条件进行回购。

第二条回购条件2.1 回购价格：交易债券的回购价格为人民币____________元。

2.2 回购期限：交易债券的回购期限为______天。

2.3 回购日期：双方约定在______年______月______日进行回购。

第三条利息支付3.1 甲方同意在回购期限内按照年化利率为______%支付利息给乙方。

3.2 利息计算方式：利息按照交易债券的面值与回购价格的差额计算，不足一年的部分按日计算。

第四条还款保证4.1 甲方同意合法有效的担保措施，以确保本协议的履行。

4.2 乙方有权要求甲方担保，并按照双方约定的方式进行。

第五条违约责任5.1 若甲方未按照本协议约定的条件进行回购，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金金额为交易债券面值与实际回购价格的差额。

5.2 若乙方未按照本协议约定的条件购买交易债券，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金金额为交易债券面值与实际回购价格的差额。

第六条争议解决本协议的签订、履行、终止、解除及解释等事项，如有争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定7.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：____________乙方（盖章）：____________甲方代表（签名）：____________乙方代表（签名）：____________签订日期：______年______月______日本协议仅为示例文本，具体条款可能需要根据实际情况进行调整。

深圳证券交易所债券质押式协议回购交易主协议深圳证券交易所债券质押式协议回购交易主协议甲方：（出借方）地址：联系人：电话：邮编：乙方：（借款方）地址：联系人：电话：邮编：补充协议鉴于甲方与乙方已就深圳证券交易所债券质押式协议回购交易（以下简称“协议回购交易”）达成协议：为此，甲、乙双方同意以下条款：一、甲方的身份、权利、义务、履行方式1.1 甲方为自然人/法人，具有中国国内与该交易相关的相关资格，完全具备缔结、履行该协议的能力和实际控制能力。

1.2 甲方将在协议生效后向乙方提供债券质押并出借，乙方遵守约定进行按时还款、以及遵守协议回购交易合法条件下的交易。

质押品为______________________________。

1.3 甲方应指定信用等级不低于AAA 的银行为质权人，由该银行作为甲方指定的质权人，代为行使质权人权利和执行本协议。

二、乙方的身份、权利、义务、履行方式2.1 乙方定义为借款方，完全具备缔结、履行该协议回购交易的能力和实际控制能力。

2.2 乙方同意按照协议回购交易的条款，支付本金、利息和相关费用，并且在约定的时间内偿还本金和利息。

2.3 乙方同意保证质押品的安全性，不能存在任何的风险。

三、履行细节3.1 协议回购交易期限为：【填写】天，自本协议签字日起生效，到期后须还清全部本金以及利息。

3.2 乙方应当按照协议回购交易的要求提供足够的担保和保证，确保甲方权益安全。

3.3 乙方同意承担一切在质押品处置过程中所产生的全部责任，并承诺在本协议生效后将拥有的全部权利转让给甲方。

四、违约责任4.1 协议回购交易各方不得违反所涉及的中国法律、法规或该交易的合同约定进行任何损害对方利益的行为，否则应承担相应的违约责任。

4.2 一方违反了本协议回购交易条款，给另一方造成了损失，应该对方进行相应的赔偿。

五、适用法律和争议解决5.1 本协议回购交易受中国法律和法规的约束和限制。

5.2 出现任何争议时，双方应在友好协商的基础上共同解决，协商不成时，应通过诉讼、仲裁等法律手段解决，消除争议并平衡双方利益。

2024年全国银行间债券市场债券回购主协议模板一、协议双方甲方（债券持有方）：单位名称：注册地址：法定代表人：联系电话：开户银行及账号：乙方（债券购回方）：单位名称：注册地址：法定代表人：联系电话：开户银行及账号：二、协议背景甲方为债券持有方，拥有以下债券：债券名称：债券代码：债券数量：债券面值：发行日期：到期日：乙方为债券购回方，拥有足够的资金进行债券回购。

本协议为甲方将其持有的债券卖给乙方后，乙方同意在约定时间内以约定价格回购债券的协议。

三、协议条款1. 鉴于甲方愿意将所持有的债券卖给乙方，并且乙方愿意以约定价格回购债券，甲、乙双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定达成以下协议。

2. 甲方将债券按照以下约定的价格卖给乙方，乙方同意以约定价格回购债券。

3. 债券转让价格为：债券转让价格总额：回购价格：回购价格总额：4. 债券转让日期：年月日回购期限：自债券转让日期起，至年月日回购利率：5. 甲方应确保其对债券的所有权、合法性、真实性和有效性，并对其提供相应的书面材料。

6. 甲方应在债券转让日期前将债券交付给乙方，乙方接收债券后应及时支付债券转让价格总额。

7. 乙方应在回购日期前将债券回购，回购时应支付回购价格总额。

8. 如果甲方未按约定将债券交付给乙方，或乙方未按约定支付债券转让价格总额，都视为违约行为，违约方应承担相应的法律责任。

9. 如果乙方未按约定将债券回购，或甲方未按约定支付回购价格总额，都视为违约行为，违约方应承担相应的法律责任。

10. 在协议有效期内，除非双方达成书面协议确定要终止合作，否则本协议一直有效。

四、争议解决凡因本协议发生的任何争议，采用友好协商的方式解决。

协商不成，任何一方均可向双方协商指定的仲裁机构提起仲裁。

五、法律适用和其他1. 本协议受中华人民共和国法律管辖。

2. 本协议未尽事宜，可由双方协商解决，并作为本协议的补充和解释。

3. 本协议一式两份，甲、乙双方各持一份。

债券质押式报价回购业务客户协议必备条款6篇篇1甲方（回购方）：[甲方名称]乙方（被回购方）：[乙方名称]根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、诚信的原则，经协商一致，就债券质押式报价回购业务达成如下协议：一、业务定义债券质押式报价回购业务是指乙方作为回购方，将其持有的债券质押给甲方，甲方作为被回购方，以约定的利率和期限向乙方提供资金，并在回购期满时收回本金和利息的业务。

二、质押物1. 乙方用于质押的债券种类为：[债券种类]，面值为[面值]，数量为[数量]。

2. 乙方应确保质押的债券为合法、合规、有效的金融产品，并承担相应的权利和义务。

3. 在回购期间，乙方不得出售、转让或设定其他权利负担于质押的债券。

三、回购期限1. 回购期限为[回购期限]，自[回购起始日期]起至[回购结束日期]止。

2. 甲方应在回购期满时一次性支付回购本金和利息给乙方。

四、利率及利息计算1. 回购利率为[回购利率]，甲方应按照该利率向乙方支付利息。

2. 利息计算方式为：[利息计算方式]，具体计算方法为：[具体计算方法]。

3. 甲方应在每个付息日向乙方支付应付利息。

五、资金划拨1. 甲方应将回购资金划拨至乙方指定的银行账户。

2. 乙方应确保其提供的银行账户信息真实、准确、完整，并承担因账户信息错误或变更未及时通知甲方而造成的一切责任和损失。

六、风险控制1. 乙方应确保质押的债券价值充分覆盖回购本金和利息，并积极配合甲方进行风险控制。

2. 在回购期间，如乙方出现违约行为，甲方有权采取相应的风险控制措施，包括但不限于：提前回购、要求乙方补充质押物、限制乙方交易等。

七、违约责任1. 甲方未按约定支付回购本金和利息的，应承担相应的违约责任，并按照中国人民银行有关规定支付逾期利息。

2. 乙方未按约定提供质押物或违反相关义务的，应承担相应的违约责任，并赔偿甲方因此造成的损失。

八、争议解决1. 甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

证券银行间质押式回购协议三篇《合同篇一》合同编号：____________本证券银行间质押式回购协议（以下简称“本协议”）由以下双方于______年______月______日签订。

甲方（出质人）：____________地址：________________________联系人：____________________联系电话：__________________乙方（质权人）：____________地址：________________________联系人：____________________联系电话：__________________1.甲方愿意将其持有的证券质押给乙方，以获得资金的短期融通；2.乙方愿意接受甲方的证券质押，作为对甲方资金的担保；3.双方均同意按照公平、公正、诚实信用的原则进行交易。

双方达成如下协议：第一条质押标的1.1 本协议项下的质押标的为甲方持有的证券，具体证券名称、数量、品种等详细信息详见附件一。

1.2 甲方应保证质押标的的合法性、有效性，且不存在任何权利瑕疵。

第二条资金融通2.1 甲方同意将质押标的出质给乙方，乙方同意接受甲方的质押，并向甲方资金的短期融通。

2.2 甲方应按照本协议约定的期限和金额归还乙方的资金。

具体还款计划详见附件二。

第三条质押期间3.1 质押期间自本协议签订之日起至甲方按照约定归还全部资金之日止。

3.2 在质押期间，甲方不得要求提前解除质押，除非得到乙方的书面同意。

3.3 乙方应在质押期间内妥善保管质押标的，并确保质押标的安全、完整。

第四条质权行使4.1 如甲方未能按照约定归还乙方的资金，乙方有权行使质权，包括但不限于出售、处置质押标的，以实现债权的偿还。

4.2 乙方行使质权时，应按照市场价格合理确定出售、处置质押标的的价格，并优先用于偿还甲方欠款。

4.3 乙方行使质权后，应将剩余资金退还甲方。

第五条保密条款5.1 除非依法应当向行政机关、司法机关本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

债券质押式报价回购交易及登记结算业务实施细则上证交字〔2011〕41号上交所、中国证券登记结算有限责任公司2011-11-15第一章总则第一条为规范债券质押式报价回购业务，维护正常市场秩序和客户的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规章及上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）的相关业务规则及规定，制定本细则。

第二条债券质押式报价回购（以下简称“报价回购”）是指证券公司提供债券作为质物，并以根据标准券折算率计算出的标准券总额为融资额度，向在该证券公司指定交易的客户以证券公司报价客户接受报价的方式融入资金，客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益的债券质押式回购。

第三条可用作报价回购质押券的债券品种与上交所债券质押式回购的债券品种相同。

标准券折算率适用《标准券折算率管理办法》发布的债券质押式回购标准券折算率。

第四条证券公司应当建立健全报价回购证券交易风险控制机制，根据相关法律法规、部门规章和自身风险承受能力，合理确定和控制报价回购业务规模，并向上交所报备。

上交所对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。

第五条证券公司应当按照本细则规定的格式向上交所综合业务平台的报价回购交易系统（以下简称“交易系统”）申报本公司的报价，并代客户申报接受报价的委托，交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算上海分公司。

中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相应的证券质押登记和资金划付等业务处理服务。

第六条证券公司应遵循诚实信用原则，如实向上交所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改、或进行虚假申报。

证券公司擅自伪造、篡改、或进行虚假申报，应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失，上交所、中国结算及其上海分公司对此不承担任何法律责任。

证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算上海分公司依据上交所成交结果已经办理或正在办理的证券质押登记和资金划付等处理。

附件上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引第一章总则第一条为促进债券市场发展，规范债券质押式协议回购交易，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、《上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。

第二条债券质押式协议回购交易（以下简称“协议回购”）是指回购双方自主协商约定，由资金融入方（以下简称“正回购方”)将债券出质给资金融出方（以下简称“逆回购方”)融入资金，并在未来返还资金和支付回购利息，同时解除债券质押登记的交易。

第三条协议回购实行投资者适当性管理制度。

投资者应当根据《暂行办法》、本指引规定的条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与协议回购，并自行承担风险。

第四条直接拥有或租用本所交易单元的机构或者本所认可的其他机构可以直接参与协议回购，其他投资者应当委托证券公司参与协议回购。

第五条投资者参与协议回购前，应当签署《上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议》（以下简称“主协议”）并报送本所备案。

签署方为证券公司经纪客户的，由所在证券公司留存备查。

回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。

补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及本所、登记结算机构的相关规定，并且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。

补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。

第六条证券公司接受投资者委托进行协议回购申报，应当确认投资者已经签署主协议、风险揭示书及其他必要文件，并根据投资者的真实委托提交申报。

证券公司未经委托虚假申报，或者存在伪造、篡改委托内容等未按客户指令进行申报和结算等情形的，应当承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失。

证券公司通过本所相关交易系统（以下简称“交易系统”）进行的协议回购申报，视为已取得投资者的委托，本所不对委托的真实性、有效性进行审查。

第七条协议回购由回购双方通过交易系统进行申报，并经交易系统确认后成交。

深圳证券交易所債權质押式協議回购交易风险揭示书必备条款为了使債權质押式協議回购交易（以下简称“協議回购”的参与者充分了解協議回购风险，开展協議回购的证券公司应当制订《債權质押式協議回购交易风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”，充分揭示協議回购存在的风险，并要求協議回购参与人在参与協議回购业务之前签署。

《风险揭示书》至少应当包括下列内容：一、【总则】協議回购具有市场风险、信用风险、利益冲突风险、操作风险、政策风险等风险。

二、【投资者适当性】投资者应当根据自身財务状况、实际需求、风险识别和承受能力，慎重考虑是否适宜参与協議回购。

三、【市场风险】回购存续期间，債權处于质押状态，资金融入方无法卖出或另作他用，资金融入方可能承担因債權价格波动而产生的风险。

四、【信用风险】協議回购交易中面临交易对手的信用风险，以及由此可能造成的损失，包括但不限于因交易对手违反相关法規、規则、主協議、补充協議或其他有关協議回购的規定、約定，相关账户的资金和质押券不足等情形，导致協議回购交易无法达成或按約定終止、交收或质押登记失败、质押券无法按时解除质押等违约后果。

五、【违規风险】債權质押或处置需要遵守国家相关法規的，回购双方应遵守相关法律法規的規定，事先辦理相应手續。

回购双方应自行承担因质押合同内容违法、违規及其他原因产生的纠纷和法律责任的风险。

六、【利益冲突的风险】在債權质押回购中，证券公司既可以是回购对手方，又可根据回购方委託辦理交易指令申报以及其他与協議回购有关的事项，可能存在利益冲突的风险。

七、【质押券价值变动】质押券在质押期间，可能存在质押券价值波动、分期偿还、分批兑付、司法冻结或扣划等情形导致质押券贬值或不足的风险。

八、【异常情况】回购双方进行協議回购时可能存在质押券、证券账户或资金账户被司法冻结或强制执行，回购任一方被暂停或終止協議回购交易权限，回购任一方或代理证券公司进入风险处置或破产程序，理財产品提前終止，质押券被暂停、終止上市或者转让以及深交所认定的其他异常情况及由此可能引发的风险。

文件编号：RHD-QB-K4234 （协议范本系列）甲方：XXXXXX乙方：XXXXXX签订日期：XXXXXX上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议标准版本上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议标准版本操作指导：该协议文件为经过平等协商和在真实、充分表达各自意愿的基础上，本着诚实守信、互惠互利的原则，根据有关法律法规的规定，达成如下条款，并由双方共同恪守。

，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。

第一条为明确债券质押式协议回购交易(以下简称“协议回购”)双方的权利与义务，维护回购双方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规以及《上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、《上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引》(以下简称“《业务指引》”)、登记结算机构的业务规则等相关规定，参加上海证券交易所(以下简称“上交所”)协议回购的参与者(以下简称“参与者”)在平等、自愿的基础上签订本协议。

第二条本协议所称协议回购、正回购方和逆回购方(以下统称“回购双方”)以及协议回购的交易要素等均按《暂行办法》与《业务指引》定义。

正回购方为出质方，逆回购方为质权方。

第三条回购双方通过上交所交易系统参与协议回购，认可并自愿遵守上交所和登记结算机构的相关规定，接受上交所和登记结算机构的自律监管。

第四条回购双方通过上交所交易系统进行申报，交易系统确认后生成的成交数据是回购双方协商一致达成的协议，回购双方应当认可并遵守相关约定。

第五条回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。

回购双方同意，补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及上交所、登记结算机构的相关规定，且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。

补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。

第六条签署本协议的参与者，应当确保符合上交所投资者适当性管理制度。

企业债券质押回购企业债券质押回购协议甲方：___________________乙方：___________________为明确双方在企业债券质押回购交易中的权益和责任，以维护双方的合法权益，甲乙双方在平等自愿、协商一致的基础上，达成以下协议：一、协议背景和目的1.1 甲方是一家拥有合法经营资格的企业，拥有一定数量的企业债券。

1.2 乙方是一家合法经营的金融机构，拥有一定的资金实力和业务能力。

1.3 甲方有债务融资需求，希望将其持有的企业债券进行质押并回购。

1.4 乙方同意提供一定的资金，以质押甲方所持有的企业债券并回购的方式，满足甲方的融资需求。

二、交易方式和期限2.1 甲方将其持有的企业债券予以质押给乙方。

2.2 乙方同意以约定的回购价格将质押的企业债券回购给甲方。

2.3 回购期限为双方协商确定的期限，双方约定期满后自动终止。

三、质押物及价值评估3.1 甲方应向乙方提供质押的企业债券的详细信息及证券账户信息。

3.2 乙方有权对质押的企业债券进行独立的价值评估，以确定回购价格。

3.3 乙方有权根据市场情况或其他合理原因要求调整回购价格或要求追加质押物。

四、回购价格和利息4.1 乙方同意按照约定的回购价格将质押的企业债券回购给甲方。

4.2 回购价格应当包括质押金额及约定的回购利息。

4.3 利息计算方式和支付时间双方另行商定。

五、质押违约处理5.1 若甲方无故违约未按约定时间提供回购款项，应向乙方支付违约金。

5.2 若乙方无故违约未按约定时间支付回购款项，应向甲方支付违约金。

5.3 质押违约后，乙方有权处理质押的企业债券，以弥补甲方的损失。

六、风险警示6.1 双方应充分认识到企业债券市场的风险特征和交易风险，自行承担相关风险。

6.2 甲方应了解质押物可能存在的价格波动风险，自行谨慎决策。

6.3 乙方应充分了解债券信用风险和市场流动性风险，做出谨慎资金配置。

七、保密条款7.1 甲乙双方在交易过程中涉及到的商业秘密、技术资料及交易细节应予以保密。