期货从业考试法律法规汇总

.期货公司期货投资征询业务试行措施中国证券监督管理委员会令第70号颁布日期：0323 实行日期：0501第一章总则第二章公司业务资格和人员从业资格第三章业务规则第四章防备利益冲突第五章监督管理和法律责任第六章附则第一章总则第一条为了规范期货公司期货投资征询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，增进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本措施。

第二条本措施所称期货公司期货投资征询业务，是指期货公司基于客户委托从事旳下列营利性活动:（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理征询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整顿期货市场信息及各类有关经济信息，研究分析期货市场及有关现货市场旳价格及其有关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息旳研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易方略等交易征询服务；（四）中国证券监督管理委员会（如下简称中国证监会）规定旳其她活动。

第三条期货公司从事期货投资征询业务，应当经中国证监会批准获得期货投资征询业务资格；期货公司从事期货投资征询业务旳人员应当获得期货投资征询业务从业资格。

未获得规定资格旳期货公司及其从业人员不得从事期货投资征询业务活动。

第四条期货公司及其从业人员从事期货投资征询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本措施规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观旳立场，公平看待客户，避免利益冲突。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资征询业务实行监督管理。

中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资征询业务实行自律管理。

第二章公司业务资格和人员从业资格第六条期货公司申请从事期货投资征询业务，应当具有下列条件:（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月旳风险监管指标持续符合监管规定；（三）具有3年以上期货从业经历并获得期货投资征询从业资格旳高档管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并获得期货投资征询从业资格旳业务人员不少于5名，且前述高档管理人员和业务人员近来3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事惩罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查旳情形；（四）具有完备旳期货投资征询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事惩罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查旳情形；（六）近1年内不存在被监管机构采用《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定旳监管措施旳情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定旳其她条件。

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。

以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。

其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。

发布市场信息。

制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。

监督管理。

自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

第一章期货管理条例2007年4月15日一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所：不以盈利为目的由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3.期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督，制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制2.国期督6个月内作出批不批决定3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其他2个月，批不批）6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请7.注销前返还客户保证金和其它资产三、交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的6、期交所应及时公布即时行情，不得发布价格预测信息。

2023年期货从业资格证考试期货信息披
露法律法规知识点
根据2023年期货从业资格证考试要求，以下是与期货信息披露相关的法律法规知识点的概述：
1. 《中华人民共和国证券法》：
- 法律适用范围和目的
- 证券信息披露义务
- 违法行为和处罚
2. 《中华人民共和国期货交易法》：
- 法律适用范围和目的
- 期货交易信息披露义务
- 违法行为和处罚
3. 《中华人民共和国公司法》：
- 公司信息披露义务和内容要求
- 违法行为和处罚
4. 《上市公司信息披露管理办法》：
- 上市公司信息披露基本要求
- 信息披露期限和方式
- 违法行为和处罚
5. 《期货公司信息披露管理办法》：
- 期货公司信息披露义务和内容要求
- 信息披露期限和方式
- 违法行为和处罚
6. 《期货公司风险管理办法》：
- 期货公司应履行的风险管理义务
- 风险管理信息的披露要求
- 违法行为和处罚
请注意，以上仅为知识点的概述，具体内容还需详细研究相关法律法规的具体条款和解释，以确保准确理解和掌握。

对于法律法规中的具体细节和案例，建议进行详细研究和实际操作的积累。

> 注意：以上内容仅供参考，具体以2023年期货从业资格证考试相关文件为准。

2023年期货从业资格证考试期货交易法
律法规知识点
本文档旨在提供2023年期货从业资格证考试中期货交易领域的法律法规知识点。

以下是一些重要的知识点，供您复和准备考试使用。

期货市场的监管机构
期货交易的法律法规
- 《中华人民共和国期货条例》是期货交易的主要法律法规，对期货市场的组织、交易规则、交易参与者等方面进行了规定。

- 《中华人民共和国期货交易所管理条例》是对期货交易所的管理和监督进行规定的法律法规。

- 《中华人民共和国商品期货交易管理办法》是对商品期货交易的管理进行规定的法律法规。

- 《中华人民共和国期货交易经纪业务管理规定》是对期货经纪业务的管理进行规定的法律法规。

- 《期货风险管理办法》是对期货交易风险管理的法律法规。

- 《中华人民共和国期货从业人员管理办法》是对期货从业人员的管理进行规定的法律法规。

期货交易的合同法律制度
- 期货交易的合同法律制度包括合同的成立、履行、变更和解除等方面的规定。

- 主要涉及的法律是《中华人民共和国合同法》。

期货交易的交易行为规范
- 期货交易的交易行为规范包括交易者的行为规范、交易所的监管规定等方面的规定。

- 交易者应当遵守《期货交易监管规则》、《交易规则》等规定。

期货交易的风险管理
- 期货交易的风险管理包括了解和评估交易风险、建立健全的风险管理制度等方面的内容。

- 交易者应当了解《期货风险管理规定》等相关法律法规。

以上是2023年期货从业资格证考试期货交易法律法规知识点的简要介绍。

希望对您的复习和准备有所帮助。

祝您考试顺利！。

期货从业人员资格备考中的重要法规与监管要点期货市场是金融市场中的一种特殊金融衍生品市场，在这个市场中，为确保市场稳定、交易公平以及客户利益的保护，国家对期货市场实施一系列的法规与监管措施。

对于期货从业人员而言，熟悉并遵守这些法规与监管要点是十分重要的。

本文将重点介绍期货从业人员备考中的一些重要法规与监管要点。

一、期货市场的基本法律法规要点1.《中华人民共和国期货交易法》：这是我国期货市场的基础法律法规，规定了期货交易的基本制度、机构及其职责、交易规则、结算制度、违法违规行为的处罚等内容，是期货从业人员备考的重要内容之一。

2.《中华人民共和国证券法》：期货市场与证券市场存在一定的联系，因此证券法的相关规定也需要期货从业人员熟悉。

该法规定了证券交易、证券发行、证券投资者保护等内容，与期货市场相关的内容包括证券期货市场的监管、合同标的物等。

3.相关行政法规：除了上述基础法律法规外，还有一些涉及期货市场监管的行政法规，如《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等。

这些法规一般由中国证券监督管理委员会发布，对期货市场进行更为具体的监管。

二、期货从业人员的职业道德规范与行为准则1.《中国证券业协会期货从业人员职业道德规范》：该规范是期货从业人员必须遵守的行业道德规范，包括公正诚实、勤勉尽责、保守秘密、诚信守信等方面的要求。

备考期间，对于这些职业道德规范的理解和应用也是重点考察内容之一。

2.期货从业资格考试纪律规定：为了维护考试的公平性和严肃性，考试机构会制定相应的纪律规定，对于作弊、违规行为等进行严格禁止，并且规定了相应的处罚措施。

备考期间，期货从业人员要充分了解这些规定，严格遵守考试纪律。

三、期货市场的风险控制与监管要点1.风险管理与控制：在期货市场中，风险管理与控制是非常重要的一环。

期货从业人员需要了解风险管理的基本理论和方法，熟悉保证金制度、风险准备金制度等风险控制措施的具体规定。

2.内控管理与合规要求：期货公司和期货从业机构需要建立健全的内控管理体系，确保交易和结算的安全有效。

期货法律法规汇总一、日期对照1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。

取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。

见P75、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。

年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。

股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日，13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较：1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较：1、设立期货公司注册资本最低3000万。

货币资金出资不低于85%四、法律法规处罚：1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

(一)期货交易管理条例1.总则1.1 从事期货交易活动, 遵照公开、公平、公正和诚实信用旳原则。

1.2 期货交易应当在国务院同意旳或者国务院期货监督管理机构同意旳其他期货交易场所进行。

1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一旳监督管理2.交易所2.1 由国务院期货监督管理机构审批设置；2.2 期货交易所不以营利为目旳, 按照其章程旳规定实行自律管理。

期货交易因此其所有财产承担民事责任。

期货交易所旳负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.3 交易所会员应当是境内登记注册旳企业法人或者其他经济组织。

会员分级结算制度旳会员由结算会员和非结算会员构成2.4 不得担任期货交易所旳负责人、财务会计人员: 因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5 期货交易所履行下列职责:①提供交易旳场所、设施和服务；②设计合约, 安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他交易所不得参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院同意, 期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关旳业务；2.6 风险管理制度:①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓汇报制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度旳期货交易所, 还应当建立、健全结算担保金制度。

2.7采用紧急措施, 应当立即汇报国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户旳最大持仓量；④临时停止交易；⑤采用其他紧急措施。

2.8 期货交易所办理下列事项, 应当经国务院期货监督管理机构同意:①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中断、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定旳其他事项。

3.企业3.1应当在企业登记机关登记注册, 并经国务院期货监督管理机构同意。

期货法律法规汇编（所有的重点考试点。

只要这个你就可以及格了）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。

=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。

一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。

=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日）5%股份，设立收购参股终止境外。

派出20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营围，设立终止境（两个月）三个月或者连续未开始营业，注销。

3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。

有价证券基准即时价值的80%。

不高于货币的4倍。

期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。

4.国企遵循：套期保值原则。

5.幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。

6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。

7.期货公司出现风险措施：限制业务、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。

验收完3日解除。

对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。

重大事件5日向监督报告。

8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。

不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。

2024期货从业资格考试《法律法规》知识点（6）监督管理第四十七条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。

第四十八条国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（一）进入涉嫌违法行为发生场所调杳取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复:制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。

【例1.29•多选题】国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）. ［2014年9月真题］A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料D.查阅、匏制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料【答案】ABCD第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。