2020新版SA8000社会责任内部审核检查表

2020年SA8000-2014内审记录【SA8000内审报告内审计划内审检查表】1.内审总结报告2.内部审和计划3.内审检查表4.内部稽核纠正措施通知单5.内审首末次会议签到表6.员工访谈记录表SA8000:2014内部审核总结报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2020年4月07日-4月9日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。

二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。

三、审核范围审核范围东莞XX电子有限公司的所有部门以及所有员工。

四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。

五、内审员宋xx(审核组长)、吴xx、王xx六、审核内容审核内容详见本次内审检查表，评估结果分为A(合格)、B （观察项）、C（一般不符合项）、D（严重不符合项）6.1审核发现本次审核共发现观察项1项，一般不符合项1项，共发出CPAR2份，详细情况参阅下表：备注：审核问题发现中监控弱点分3个等级，详情如下：严重不符合项（D）：即”执行的项目明显不符合SA8000：2014标准要求,未执行或不符合程序或手册中的明定事项,多个不符合项集中在某一个环节或要素；一般不符合项(C)：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”；观察项（B）：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”，但对体系运行影响轻微，或提出的建议。

6．2问题发现点详述:七、整体评估经过内部审核员对公司SA8000：2014体系运作情况的审核，发现公司体系运行正常，基本符合SA8000：2014标准条文以及相关法。

注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X,不适用NA （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X,不适用NA (有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X,不适用NA （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
注：“符合性判定”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

内部社会责任管理体系审核报告审核日期审核目的证明公司的运作是否满足社会责任管理体系规定的要求受审区域审核方法抽样取证审核组长审核组员审核依据□SA8000 □社会责任管理体系文件□适用的法律法规□客人的相应要求一、审核简介：1．已经审核了这次计划的所有部门和所有文件及SA8000标准所要求的所有要素，审核组分别调查了下列从事对社会责任有影响的部门和活动：2．审核了以后有关的文件和记录：访问了_20_人,他们分别布在公司的各个部门3．这次审核总共发现不符合项_8_项,其中严重不符合项( 0 )项,具体见二不符合项统计表二、不符合项的分布情部况：不符合事项的分布见附件《内部审核不符合事项统计表》三、审核的具体描述：1．童工：公司目前没有童工，也没有未成年工。

2．强迫劳动：公司建立了非强迫性工作程序，规定了保安职责，保安均取得了保安证，并签署了保安协议。

3．建康与安全：建立了危险源识别，风险评估和控制系统，对现场进行了安全管理，建立了应急反应及演习程序并进行了演习，对化学品能进行妥善管理，相关岗位均进行了安全训练，对各消防器材及医疗器材进行了维护保养。

4．建立了员工代表大会：建立了定期的与员工及高层定期沟通的机制，但员工代表的职能还需进一步丰富。

5．公司建立防止歧视及骚扰程序：从员工的调查中没有发现有歧视及骚扰情况。

6．惩戒性措施：公司的管理制度中没有惩戒性条款及规定。

通过绩效考评提升员工的积极性。

7．工作时间：公司因为生产特点的关系，并且推动了双休日，推行了年假制度，婚假和产假符合劳动法的规定。

8，薪资：符合顺德的最低工资要求，延长工时工资，公休日工资，法定假日工资均符劳动法的要求。

9．管理体系：公司建立了书面的管理体系，制定了社会责任政策，任命了管理者代表，对社会责任进行了划分，建立了培训程序，对供应商进行了评估和选择，建立了投诉程序，对员工的诉怨能及时处理。

审核结论：本次审核共发现问题8个，均为一般问题，且条款和部门分布平均，综上所述，本公司的SA8000社会责任管理体系运行基本有效。

精选应用文档，如果需要，请下载，希望能帮助到你们！2020新版SA8000社会责任内审检查表审核准则：SA8000:2020、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：20200305 审核员：标准要素SA8000:2020条款是否适用审核内容事实记录符合性判定1.童工1.1组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2020定义的童工Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。

◆招工记录是否有工人年龄文件?◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?◆工人年龄文件证明是否过期?◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?童工控制程序员工花名册招聘启事身份证复印件培训记录随机抽取5名员工面谈○第 1 页共67 页1.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。

组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。

Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?童工控制程序公司禁用童工，且无使用童工的情况○审核准则：SA8000:2020、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：20150805 审核员：第 2 页共67 页标准要素SA8000:2020条款是否适用审核内容事实记录符合性判定1.童工1.3 组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。

在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?◆是否向学龄儿童提供教育支持?◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？童工控制程序培训记录管理者面谈：○第 3 页共67 页未成年工上晚班或夜班。

社会责任内审检查表
背景
社会责任内审是指公司对其社会责任履行情况进行自查和评估的过程。

通过进行内审，公司可以了解自己在社会责任方面的优势和不足，并及时采取改进措施，以提高社会责任履行水平。

内审检查表
下面是社会责任内审的检查表，用于帮助公司评估自己在社会责任方面的表现。

使用说明
请公司内部相关责任人员根据实际情况，在每个检查项后面打
上√或✕，表示是否符合要求。

对于符合要求的检查项，请在"是"一栏打√，对于不符合要求的检查项，请在"否"一栏打✕。

结论
根据检查表的结果，公司可以分析和评估自己的社会责任履行
情况。

对于不符合要求的检查项，公司应及时采取相应的改进措施，
提高社会责任履行水平。

对于符合要求的检查项，公司可以进一步优化和强化相应的社会责任措施。

该内审检查表可作为公司社会责任内审的工具，帮助公司全面了解自己的社会责任表现，并持续改进和提升社会责任水平。

内部审核以及管理评审资料汇总
内部审核计划
内部审核检查表
内部审核报告(表格模板)
不符合报告(表格模板)
管理评审计划表
会议记录（表格模板）
管理评审报告
SA8000：2014社会责任管理体系内部审核计划
审核目的：检查本公司管理是否符合SA8000：2014标准及相关法律法规要求；检查本公司SA8000：2014管理体系是否得到有效实施和保持。

被审核方：涉及SA8000：2014社会责任管理体系标准的相关职能部门、生产车间。

审核准则：SA8000：2014国际标准、相关劳动法律法规
审核组成员：
审核日期：XXXX年XX月XX日
5
6。

社会责任管理体系内部审核全套资料➢内部审核管理程序➢内部管理体系检查表（12-23页）X X X 公司2020年SA8000:2014社会责任管理体系程序文件文件编制编制日期年03月10日文件接收部门□总经理□管代□行政部□品质部□物流部□财务部□业务部□文件审核审核日期2005年03月06日文件批准批准日期2005年03月10日文件编号受控状态接收人员发布日期2020 年 04 月 15日☑受控□非受控发放编号目录1 目的 (4)2 范围 (4)3 定义 (4)4 职责 (4)5 作业流程 (5)6 纠正措施 (6)7 参考文件 (7)8 记录文件 (7)附表1：内部审核计划表 (7)附表二:内部审核报告 (8)附表三：不符合报告 (9)内部审核管理程序1 目的通过制定年度SA8000:2014 社会责任管理体系内部审核计划，定期对SA8000:2014 社会责任管理体系进行内部审核，验证SA8000:2014 社会责任管理体系是否有效运行和保持，是否符合公司内部制定的管理体系要求，并为管理体系的持续改善提供记录支持。

2 范围公司内部针对SA8000:2014 社会责任管理体系的内部审核。

3 定义3.1 风险：不确定性对预期结果的影响。

3.2 审核：通过提供客观证据确认规定的要求得到满足。

3.3 体系：一套相互关联、相互作用的要素。

3.4 审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的整体。

3.5 严重不符合项：行为准则活动不符合SA8000:2014 社会责任管理体系要求，造成系统性或某一条款严重失效的不符合；针对某一条款，多个一般不符合综合起来可能使该条款失效，也视为严重不符合项。

3.6 一般不符合项：指一项未达到SA8000:2014 社会责任管理体系标准或程序的某一条款中的某一要求；或是孤立的人为错误，不符合SA8000:2014 社会责任管理程序中某一项规定。

4 职责4.1部门职责：a)内部审核工作由总经理领导，授权品管中心负责该项工作的计划、组织、实施、评价和检查；b)品管中心负责编制《年度审核计划》，经管理者代表审核，总经理批准后，进行公布；c)各部门应积极配合品管中心做好内部审核工作，实施审核时应准备好审核用文件和记录，并对审核过程中发现的不符合项进行确认，并在规定的期限内对不符合项进行原因分析，制定和实施纠正措施；d)品管中心负责跟踪验证纠正措施的有效性。