北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引

中国证券监督管理委员会公布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.09.30•【文号】证监会公告〔2021〕23号•【施行日期】2021.09.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证监会公告〔2021〕23号现公布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2021年9月30日附件1首次公开发行股票并上市辅导监管规定第一条为了规范首次公开发行股票并上市辅导监管工作，依据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐管理办法》）、《中国证监会派出机构监管职责规定》等规定，制定本规定。

第二条辅导机构对拟申请首次公开发行股票并上市的公司（以下简称辅导对象）开展辅导工作，辅导对象、证券服务机构及相关从业人员配合辅导机构开展辅导工作，以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构对辅导工作进行监督管理，适用本规定。

前款所称辅导机构，是指按照《保荐管理办法》开展辅导工作的保荐机构。

第三条辅导工作应当促进辅导对象具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础工作、内部控制制度，充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。

辅导验收应当对辅导机构辅导工作的开展情况及成效作出评价，但不对辅导对象是否符合发行上市条件作实质性判断。

第四条中国证监会建立辅导监管系统，满足辅导材料提交、辅导公文出具、信息共享等工作的需要，并通过中国证监会政务服务平台向社会公开辅导监管信息。

辅导监管信息包括辅导备案报告、辅导工作进展情况报告、辅导情况报告以及其他与辅导对象相关的基本信息。

第五条辅导机构、证券服务机构及其相关人员应当勤勉尽责，诚实守信，按照有关法律、行政法规、规章和规范性文件的要求开展工作。

辅导机构指定参与辅导工作的人员中，保荐代表人不得少于二人。

北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）第一章总则第一条为保证首次公开发行股票辅导工作质量，促进北京辖区拟上市公司提高规范运作及公司治理水平，规范辖区辅导监管工作程序，提高监管工作效率，根据《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（证监会令第61号）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）及《派出机构监管工作职责》（证监发…2003‟86号）等规定，结合北京辖区实际情况，制定本指引。

第二条从事辅导工作的保荐机构（以下简称“辅导机构”）对辖区内拟首次公开发行股票并上市公司（以下简称“辅导对象”）的辅导工作，以及北京证监局（以下简称“我局”）对辅导工作的监督管理，适用本指引。

第三条辅导监管工作包括辅导备案监管、辅导过程监管与辅导工作验收，重点监管辅导机构诚实守信、勤勉尽责义务的履行情况。

辅导监管工作不对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的可行性及发行风险进行实质性判断。

第四条辅导机构应针对辅导对象成立辅导小组，并指定辅导项目负责人，辅导组人员应具备证券从业资格，辅导项目负责人应具备保荐代表人资格。

辅导机构应坚持职业操守，遵守诚实守信、勤勉尽责原则，履行尽职义务。

第五条我局监管责任人应建立健全辅导监管工作档案，及时将辅导机构的辅导备案登记材料、辅导工作报告及其他日常监管资料整理归档。

第二章辅导备案登记第六条辅导备案登记材料受理程序：（一）辅导机构应按规定向我局提交辅导备案登记申请及相关备案材料（详见附件一），我局受理人员对报送的申请材料进行形式审核，备案材料齐备后，由辅导机构配合受理人员填写《辅导备案登记材料签收表》（以下简称“《签收表》”）（详见附件二）；（二）辅导备案登记申请经局领导批示后，由指定监管责任人出具《辅导备案登记受理函》（以下简称“《受理函》”）（详见附件三）；（三）受理人员在《签收表》签字确认日期为辅导期计算起始日（以下简称“受理日”）；（四）自出具《受理函》之日起五个工作日内，在我局网站就辅导备案登记情况进行公示，接受社会各界监督。

北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书附件五北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书xx证券股份有限公司：你公司报送的xx股份有限公司（以下简称“辅导对象”）辅导项目xxxx年xx月xx日（以下简称“受理日”）已在我局正式备案，为规范辅导备案工作流程，提高辅导备案工作效率，现将我局有关监管工作要求告知如下：一、自受理日起，你公司应按照我局《辅导工作监管指引》要求，每两个月以正式文件形式报送一期辅导工作报告，并加盖骑缝章，在提交辅导验收申请之前，至少报送一期辅导工作报告，辅导期自受理日起不得少于三个月，并且不能以辅导工作总结报告替代最后一期辅导工作报告。

报送辅导工作报告的同时应报送word格式电子版文档及红头页、签字盖章页扫描件。

二、辅导小组原则上应由负责保荐该辅导对象的保荐代表人担任负责人，全程协调、组织辅导工作。

辅导人员如发生变更，应及时书面报告我局。

三、辅导期间，辅导机构应每两个月一期持续、按时报送辅导工作报告。

超过二个月未报送辅导工作报告，并且经监管责任人电话提醒后两个月内仍不报送辅导报告的，辅导备案工作视为自动终止。

辅导项目终止后，拟恢复开展辅导工作的，应以正式文件形式向我局报送恢复项目备案申请报告，经局领导批示后，项目备案工作可重新进行，辅导期自局领导批示之日起重新计算。

四、辅导期内因特殊情况确实需要解除辅导协议的，应在签订解除协议后五个工作日之内，向我局报送终止辅导的正式文件和解除辅导的协议，办理辅导备案终止手续。

文件中应说明已经实施的辅导工作以及终止辅导的原因。

五、你公司在辅导过程中应督促辅导对象对照《加强拟上市公司治理专项活动自查事项》（见附件1）逐项自查、说明情况，并按照相关格式指引（见附件2）形成《自查报告和整改计划》。

你公司应针对该自查报告的真实性、准确性、完整性出具书面评价报告。

同时，你公司应针对辅导对象同业竞争、关联交易情况进行尽职调查，并对相关存在与解决情况进行专项说明。

六、《辅导工作总结报告》有关内容建议提前与监管责任人进行沟通，以提高辅导验收工作效率。

中国证监会北京监管局关于要求披露辅导工作有关信息的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2014.03.03•【字号】京证监发[2014]41号•【施行日期】2014.03.03•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证监会北京监管局关于要求披露辅导工作有关信息的通知（京证监发〔2014〕41号）各相关保荐机构：中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（2013年11月30日发布，以下简称《意见》）第五条第一项规定：“保荐机构与发行人签订发行上市相关的辅导协议后，应及时在保荐机构网站及发行人注册地证监局网站披露对发行人的辅导工作进展；辅导工作结束后，应对辅导过程、内容及效果进行总结并在上述网站披露”。

根据《意见》及《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》等规定，现对辅导工作有关信息的披露事项通知如下：一、保荐机构与注册地在北京的发行人签订发行上市有关的辅导协议后，应按照《意见》要求，及时披露辅导期间相关信息。

二、保荐机构与发行人签订辅导协议并报我局备案后，应及时在保荐机构网站及我局网站披露辅导基本情况。

三、辅导期内，保荐机构向我局报送辅导报告后，应将辅导报告及时在保荐机构网站及我局网站披露。

四、辅导工作结束，保荐机构向我局报送辅导工作总结报告后，应将辅导工作总结报告及时在保荐机构网站及我局网站披露。

辅导工作总结报告应对辅导过程、内容及效果进行总结五、辅导期内解除辅导协议的，保荐机构应在向我局报送终止辅导相关文件后，及时在保荐机构网站及我局网站披露解除辅导的协议。

六、本通知下发前已签订辅导协议但尚未向我局提交辅导验收申请的保荐机构，应自本通知下发之日起10个工作日内在保荐机构网站披露已完成的辅导工作情况；已向我局提交辅导验收申请的，应按《意见》规定完善辅导总结报告并在保荐机构网站上披露。

北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告文章属性•【制定机关】北京证券交易所•【公布日期】2023.09.28•【文号】北证公告〔2023〕76号•【施行日期】2023.09.28•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文北京证券交易所公告北证公告〔2023〕76号关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》的公告为进一步完善北京证券交易所（以下简称北交所）募集资金监管要求，提高募集资金使用效益，切实保护投资者权益，北交所制定了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》。

现予以发布，自发布之日起施行。

特此公告。

北京证券交易所2023年9月28日北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理第一章总则第一条为了加强北京证券交易所（以下简称本所）上市公司募集资金监管，提高募集资金使用效益，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。

第二条本指引所称募集资金是指上市公司通过向不特定合格投资者发行证券（包括公开发行股票并在北交所上市、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。

募集资金投资项目（以下简称募投项目）通过上市公司的子公司或者上市公司控制的其他企业实施的，上市公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本指引的规定。

第三条上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当在2个交易日内公告。

北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.10.30•【文号】中国证券监督管理委员会令第189号•【施行日期】2021.11.15•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第189号《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》已经2021年10月28日中国证券监督管理委员会2021年第6次委务会议审议通过，现予公布，自2021年11月15日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年10月30日北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）第一章总则第一条为了规范企业股票在北京证券交易所（以下简称北交所）上市后相关各方的行为，支持引导创新型中小企业更好地发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》以及相关法律法规，制定本办法。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）根据《证券法》等法律法规、本办法和中国证监会的其他相关规定，对北交所上市公司（以下简称上市公司）及相关主体进行监督管理。

中国证监会其他相关规定与本办法规定不一致的，适用本办法。

中国证监会根据北交所以服务创新型中小企业为主的特点和市场运行情况，适时完善相关具体制度安排。

第三条北交所根据《证券交易所管理办法》、本办法等有关规定，建立以上市规则为中心的持续监管规则体系，在公司治理、持续信息披露、股份减持、股权激励、员工持股计划、重大资产重组、退市等方面制定具体实施规则。

上市公司应当遵守北交所持续监管实施规则。

北交所应当履行一线监管职责，加强信息披露与二级市场交易监管联动，加大现场检查力度，强化监管问询，切实防范和打击内幕交易与操纵市场行为，督促上市公司提高信息披露质量。

第二章公司治理第四条上市公司应当增强公众公司意识，保持健全、有效、透明的治理体系和监督机制，保证股东大会、董事会、监事会规范运作，督促董事、监事和高级管理人员履行忠实、勤勉义务，明确纠纷解决机制，保障全体股东合法权利，积极履行社会责任，保护利益相关者的基本益。

华融证券发[2015] 146号关于XX有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导工作总结报告2010年，华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”或“我公司”）接受XX有限公司（以下简称“泰德制药”或“公司”）的委托，担任泰德制药首次公开发行股票并在创业板上市的辅导机构。

此后，我公司辅导工作小组本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对泰德制药实施了辅导工作，并于2010年12月通过了中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）的辅导验收。

2010年12月22日，泰德制药向中国证监会报送了首次公开发行股票并在创业板上市申请文件。

2014年10月25日，泰德制药收到中国证监会《关于不予核准XX有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请的决定》。

经整改，泰德制药拟再次申请首次公开发行股票并在创业板上市，并继续聘请华融证券担任其本次申报的辅导机构、保荐机构和主承销商。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》的相关规定，在延续2010年辅导工作的基础上，现将对泰德制药的辅导工作情况总结汇报如下：一、辅导过程概述2010年，华融证券与泰德制药签署了辅导协议后，根据公司的实际需要，成立了辅导工作小组，制定了详细的辅导计划。

华融证券2010年辅导过程主要分为两个阶段：第一阶段，在其他中介机构的配合下，通过对公司的全面尽职调查，对公司的历史沿革、公司治理、财务会计、业务运作等进行了全面梳理，及时督导公司完成了相关事项的规范工作，并针对公司实际情况完成了对股东、董事、监事、高级管理人员等的集中授课和培训，强化股东、公司各级管理人员的规范运作意识；第二阶段，对泰德制药是否达到发行上市条件进行综合评估，并协助公司开展首次公开发行股票并在创业板上市的准备工作。

接受华融证券辅导的人员包括泰德制药的董事、监事、高级管理人员、主要财务会计人员、持有公司5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）、实际控制人。

北交所颁布了《北京证券交易所上市公司内部控制指引近日，北京证券交易所（以下简称“北交所”）颁布了一份新的《北京证券交易所上市公司内部控制指引》，以进一步规范上市公司内部控制工作，加强监管。

内部控制是指公司围绕实现经营目标而建立的一套管理制度和程序，以便提高公司运营效率和减少风险的一种管理方式。

好的内部控制能够帮助公司更好地规范经营管理，保护投资者利益和公司财产安全。

北交所的新《内部控制指引》主要包括以下几个方面：一、内部控制组织与责任内部控制是公司内部自我约束的一种方式，因此公司需要设立专门的内部控制部门和岗位，明确各部门内部控制职责和权限，将内部控制纳入公司管理体系，并由公司高层领导对内部控制工作进行监督和指导。

二、内部控制制度和程序内部控制制度和程序是指公司内部各种规章制度和操作程序。

公司需要建立健全内部控制制度和程序，包括财务、会计、人力资源、采购等方面的制度和程序，并定期对其进行更新完善。

三、内部控制风险评估和控制内部控制风险评估和控制是指公司对内部控制方面的风险进行评估，并相应地采取控制措施，以降低风险。

风险评估和控制需要在制度和程序层面进行，也需要涵盖对关键业务流程、风险事件的监控和应对等方面。

四、内部控制自查和评价内部控制自查和评价是指公司对内部控制工作进行自查和评价。

自查和评价需要由专门的内部控制部门或第三方机构进行，以便及时地发现内部控制问题，及时采取对应的措施进行修正和改善。

五、内部控制信息披露内部控制信息披露是指公司对内部控制工作进行信息披露，以便投资者、监管机构等方面了解公司内部控制工作情况。

公司需要按照规定，将相关信息及时公开披露，并在财报中披露内部控制情况的管理意见。

总之，北交所的新《内部控制指引》是对上市公司内部控制工作的一次规范性、指导性的尝试，有助于加强公司内部控制工作，保护投资者和公司财产安全，值得上市公司重视和遵守。

中国证券监督管理委员会公布《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.01.05•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2022〕16号•【施行日期】2022.01.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,公司正文中国证券监督管理委员会公告〔2022〕16号现公布《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》,自公布之日起施行。

中国证监会2022年1月5日上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺第一条【目的】为了规范上市公司及其相关方的承诺行为，保护上市公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规的规定，制定本指引。

第二条【适用范围】本指引适用于上市公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、监事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称承诺人）在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为（以下简称承诺）。

第三条【总体要求】任何单位和个人不得利用承诺损害上市公司及其股东的合法权益。

第四条【监管职责】中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对承诺人的承诺行为进行监督管理。

第五条【原则】承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时情况判断明显不能实现的事项。

承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。

第六条【要件】承诺人的承诺事项应当包括以下内容：（一）承诺的具体事项；（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策；（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；（四）履行承诺声明和违反承诺的责任；（五）中国证监会要求的其他内容。

中国证监会关于就《上市公司监管指引第10号——市值管理（征求意见稿）》公开征求意见的通知
文章属性
•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2024.09.24
•【分类】征求意见稿
正文
关于就《上市公司监管指引第10号——市值管理（征求意见
稿）》公开征求意见的通知
为压实上市公司市值管理主体责任，引导上市公司积极提升投资者回报能力和水平，我会起草了《上市公司监管指引第10号——市值管理（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

公众可以通过以下途径和方式提出反馈意见：
1.登录中国证监会网站（），进入首页右侧点击“征求意见”栏目提出意见。

2.电子邮件：ssb＠。

3.通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会上市公司监管司，邮政编码：100033。

意见反馈截止时间为2024年10月24日。

中国证监会
2024年9月24日
附件1：上市公司监管指引第10号——市值管理（征求意见稿）附件2：起草说明。