关于印发《上海银行业金融机构监管统计考核办法》的通知(沪银监通〔2010〕3号)

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于印发《上海银行业金融机构企业社会责任指引》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2007.04.09•【字号】沪银监通[2007]30号•【施行日期】2007.04.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会上海监管局关于印发《上海银行业金融机构企业社会责任指引》的通知(沪银监通[2007]30号)上海市各银行业金融机构：现将《上海银行业金融机构企业社会责任指引》印发给你们，请结合实际，认真执行。

附件：上海银行业金融机构企业社会责任指引中国银行业监督管理委员会上海监管局二00七年四月九日附件：上海银行业金融机构企业社会责任指引第一章总则第一条为督促上海银行业金融机构（以下简称“银行业机构”）落实科学发展观，承担企业社会责任，促进经济、社会与环境的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等相关法律法规，制定本指引。

第二条本指引适用于在上海市设立的法人商业银行，包括中资商业银行、外商独资银行、中外合资银行。

政策性银行、国有商业银行、金融资产管理公司、股份制商业银行、邮政储蓄银行和外国银行在上海市设立的分支机构以及非银行金融机构参照本指引执行。

第三条本指引所称企业社会责任是指银行业机构对其股东、员工、金融消费者等利益相关者以及社会与环境的可持续发展所应承担的法律责任和道德责任。

银行业机构的企业社会责任至少应包括：（一）维护股东合法权益，公平对待所有股东；（二）以人为本，重视和保护员工的合法权益；（三）诚信经营，维护金融消费者合法权益；（四）反不正当竞争，反商业贿赂，反洗钱，营造良好市场竞争秩序；（五）节约资源，保护和改善自然生态环境；（六）改善社会金融服务，促进社区发展；（七）关心社会发展，支持社会公益事业。

第四条银行业机构应遵守法律法规和公司章程，遵守社会公德和商业道德，加强企业社会责任管理。

中国银行业监督管理委员会上海监管局转发中国银监会办公厅关于开展全国银行业监管统计执法大检查的通知【法规类别】银行监管【发文字号】沪银监通[2010]151号【发布部门】中国银行业监督管理委员会上海监管局【发布日期】2010.07.07【实施日期】2010.07.07【时效性】现行有效【效力级别】XP10中国银行业监督管理委员会上海监管局转发中国银监会办公厅关于开展全国银行业监管统计执法大检查的通知（沪银监通[2010]151号）在沪各银行业金融机构（不含外资金融机构代表处）：根据国家统计局、监察部、司法部关于联合开展统计法和统计违法违纪行为处分规定贯彻执行情况大检查的要求，中国银监会定于今年6月下旬至9月中旬在全国范围内组织开展银行业监管统计执法大检查。

现将《中国银监会办公厅关于开展全国银行业监管统计执法大检查的通知》（银监办发[2010]199号）转发给你们，并就有关事项补充通知如下，请一并遵照执行。

为保证这次监管统计执法大检查顺利进行，上海银监局成立监管统计执法大检查领导小组，由张光平副局长担任领导小组组长，徐卫飞处长担任副组长，领导小组办公室设在统计信息处，具体负责辖内银行业监管统计执法大检查的组织协调和督促工作。

各银行业金融机构要按要求高度重视此项工作，主要负责人要切实担负起本单位执法大检查的领导责任，分管领导做好专项安排，扎实开展好本项工作，保证大检查的顺利开展并取得实效。

其中，在沪各法人银行业金融机构要成立监管统计执法大检查领导小组，加强对本机构大检查工作的领导和协调配合。

各银行业金融机构应按检查内容认真开展自查，并于2010年7月30日前将自查结果送达我局监管统计执法大检查领导小组。

自查结束后，我局将对辖内银行业金融机构进行抽查，被检查单位要做好配合工作。

对自查和抽查中发现的问题，我局将严格按照法律法规和党纪政纪有关规定，坚持“自查从宽、被查从严”的原则严肃处理。

特此通知。

联系人：李倩，联系电话：38650150 。

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于加强上海外资法人银行内部审计工作的意见【法规类别】银行监管【发文字号】沪银监发[2010]3号【发布部门】中国银行业监督管理委员会上海监管局【发布日期】2010.01.07【实施日期】2010.01.07【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件中国银行业监督管理委员会上海监管局关于加强上海外资法人银行内部审计工作的意见（沪银监发[2010]3号）在沪各外资法人银行：为加强上海外资法人银行（以下简称银行）内部审计工作，提高内部审计监督的充分性和有效性，根据中国银监会《银行业金融机构内部审计指引》和相关法规精神，特提出以下意见：一、董事会及审计委员会对银行内部审计工作承担最终责任银行董事会及审计委员会应对银行内部审计规划和年度内部审计计划进行决策，为银行内部审计部门的资源配置提供必要保障，确保银行内部审计的充分性、适当性、有效性和独立性，并对内部审计结果承担最终责任。

二、积极发挥审计委员会的作用（一）审计委员会成员应具备与其职责相适应的专业技能，至少1名成员应具备财务、会计或审计方面的从业背景。

（二）审计委员会或董事会决定银行内部审计规划、年度内部审计计划、内部审计预算、内审负责人人选及其他相关事务。

（三）审计委员会应至少每季度召开一次会议，听取本季度的内部审计工作情况汇报，指导下季度内部审计工作。

（四）审计委员会成员应关注监管部门的监管政策和监管意见，将其作为落实内部审计重点、制定内部审计计划的参考依据之一，确保银行的经营策略和风险状况符合监管要求，增强董事会对高管层政策执行情况的监督能力。

三、完善报告线路和审计安排内部审计作为银行内控的第三道防线，内审负责人应直接向董事。

关于印发《上海银行业金融机构监管统计考核办法》的通知（沪银监通〔2010〕3号）第一篇：关于印发《上海银行业金融机构监管统计考核办法》的通知(沪银监通〔2010〕3号)普通一般中国银行业监督管理委员会上海监管局文件沪银监通…2010‟3号关于印发《上海银行业金融机构监管统计考核办法》的通知在沪各银行业金融机构（不含外资银行业金融机构代表处）：因监管工作需要，我局对•上海银行业金融机构监管统计考核办法‣进行了修订，现印发你们。

•上海银行业金融机构监管统计考核办法‣从2009年12月起执行，•中国银监会上海监管局外资银行业金融机构统计考核实施意见（暂行）‣（上海银监发…2004‟58号）和•中国银监会上海监管局中资银行业金融机构统计考核实施意见（暂行）‣（上海银监发…2004‟61号）同时废止。

特此通知。

-1-附件：上海银行业金融机构监管统计考核办法二○一○年一月五日主题词：金融监管监管统计考核办法通知内部发送：办公室、统计信息处、政策法规处、各监管处、创新监管处、监察室（内审）联系人：孙慧打字：夏梦联系电话：50105 校对：孙慧任志祥（共印 68 份）2010年1月11日印发中国银监会上海监管局办公室上海银行业金融机构监管统计考核办法一、总则为依法规范和强化银行业监管统计工作，不断提高监管统计工作的质量和水平，在银行业监管统计工作队伍中形成鼓励先进、鞭策落后的良好氛围，根据•中华人民共和国银行业监督管理法‣、•银行业监管统计管理暂行办法‣、•关于转发银监会†关于建立客户大额授信统计制度和零售贷款违约客户情况统计制度的通知‡等两份文件的通知‣（上海银监发…2004‟212号）、•中国银行业监督管理委员会关于非现场监管信息系统2007年正式运行的通知‣(银监发…2006‟75号)、•银监会办公厅关于印发分支机构非现场监管报表的通知‣（银监办发…2007‟173号）、•关于印发区域特色报表有关事项的通知‣（沪银监办通…2008‟51号）等法规和制度的规定，制定本办法。

中国银监会上海监管局办公室关于转发《中国银行业监督管理委员会办公厅关于清理规范统计报表的通知》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2004.02.17•【字号】上海银监办发[2004]23号•【施行日期】2004.02.17•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银监会上海监管局办公室关于转发《中国银行业监督管理委员会办公厅关于清理规范统计报表的通知》的通知（上海银监办发[2004]23号2004年2月17日）各政策性银行、国有独资商业银行上海市分行，各金融资产管理公司上海办事处，上海浦东发展银行，各股份制商业银行上海分行，上海银行，上海市邮政储汇局，上海市农村信用联社，各信托投资公司、财务公司、金融租赁公司：现将银监会办公厅《关于清理规范统计报表的通知》（银监办通[2003]94号文）转发给你们。

并根据上海市银行业的实际情况，就有关事项补充规定如下，请一并遵照执行。

一、严格执行银监办通[2003]94号文的要求，对银监会此次终止上报的报表原则上不再向各机构收取；对银监会保留的报表，各机构仍应按我局监管处的要求，继续报送。

二、我局对各监管处布置的定期监管统计报表也进行了清理和规范，保留了65张报表，终止了46张报表，并对保留的报表进行了规范和编号（具体报表名称和编号见附件二）。

保留的报表中原要求“报人民银行上海分行”的，现统一改为“报上海银监局”。

三、上海市银行业金融机构的监管统计工作归口我局统计信息处管理。

自发文之日起，凡属定期统计报表，各机构统一向我局统计信息处报送；凡属各监管处根据工作需要向被监管机构下发的临时性统计报表，由各机构直接报送相关监管处。

特此通知。

附件一、中国银行业监督管理委员会办公厅关于清理规范统计报表的通知（略）二、上海银监局统计报表情理情况汇总表附件二上海银监局统计报表清理情况汇总表┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 1┃上月新发生不良贷款逐笔清单┃上海银监统B001号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每月10日内┃月┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 2┃上月清收不良贷款清单┃上海银监统B002号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每月10日内┃月┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃前20户余额最大的不良贷款┃┃┃┃┃月┃保留┃┃ 3┃┃上海银监统B003号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每月15日内┃┃┃┃┃客户清单┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃前30笔余额最大的不良贷款┃┃┃┃每月15日内┃月┃保留┃┃ 4┃┃上海银监统B004号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃┃┃┃┃┃清单┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃国有独资商业银行不良贷款季┃┃┃┃┃季度┃保留┃┃ 5┃┃上海银监统B005号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每季度15日内┃┃┃┃┃度监测统计表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃国有独资商业银行新增不良贷┃┃┃┃┃季度┃保留┃┃ 6┃┃上海银监统B006号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每季度15日内┃┃┃┃┃款形成原因统计表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃不良贷款（本外币合并）行业情┃┃┃┃┃季度┃保留┃┃ 7┃┃上海银监统B007号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每季度15日内┃┃┃┃┃况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃不良贷款（本外币合并）地区情┃┃┃┃每季度15日内┃季度┃保留┃┃ 8┃┃上海银监统B008号┃国有银行监管一处┃工行、农行┃┃┃┃┃┃况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 9┃不良贷款变化统计表┃┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每月10日内┃月┃废止┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃┃┃┃┃┃报送┃废止┃┃号┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃┃┃┃┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 10 ┃贷款质量状况一览表┃┃国有银行监管一处┃工行、农行┃每季度15日内┃季度┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃国有独资商┃┃┃┃┃┃┃┃┃业银行、股┃┃┃┃┃ 11 ┃机构人员情况表┃上海银监统1001号┃统计信息处┃份制商业银┃季后18日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃行、上海银┃┃┃┃┃┃┃┃┃行┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃国有独资商┃┃┃┃┃┃┃┃┃业银行、股┃┃┃┃┃ 12 ┃前30户贷款客户名单┃上海银监统1002号┃统计信息处┃份制商业银┃季后18日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃行、上海银┃┃┃┃┃┃┃┃┃行┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃国有独资商┃┃┃┃┃┃┃┃┃业银行、股┃┃┃┃┃ 13 ┃贷款方式分类表┃上海银监统1003号┃统计信息处┃份制商业银┃季后18日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃行、上海银┃┃┃┃┃┃┃┃┃行┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 14 ┃资产负债及损益简表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃资产负债比例指标执行情况一┃┃┃┃┃┃┃┃ 15 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃览表┃┃┃┃┃┃┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 16 ┃贷款质量四级分类状况一览表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 17 ┃贷款质量五级分类状况一览表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 18 ┃贷款余额分支行统计表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃四级分类不良贷款（本外币合┃┃┃┃┃┃┃┃ 19 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃并）支行情况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃五级分类不良贷款（本外币合┃┃┃┃┃┃┃┃ 20 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃并）支行情况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃信贷资金贷款四级分类（本币）┃┃┃┃┃┃┃┃ 21 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃分行业统计表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃四级分类不良贷款（本币）的行┃┃┃┃┃┃┃┃ 22 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃业分析表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃贷款（本外币）五级分类行业情┃┃┃┃┃┃┃┃ 23 ┃┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┃┃况表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 24 ┃盈利性指标一览表┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 25 ┃盈亏支行排序┃┃国有银行监管二处┃中行、建行┃季后18日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃ 26 ┃资产负债表┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃┃┃管处┃银行┃┃┃┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━━┳━━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━━━━━━┳━━━━┳━━━━┓┃序┃┃┃┃┃┃报送┃废止┃┃号┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃┃┃┃┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━┫┃┃┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃27┃损益表┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃┃┃管处┃银行┃┃┃┃┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━┫┃┃┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃28┃股份制商业银行机构统计表┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃┃┃管处┃银行┃┃┃┃┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━┫┃┃股份制商业银行基本业务数据┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃29┃┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃表┃┃管处┃银行┃┃┃┃┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━┫┃┃股份制商业银行资产负债比例┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃30┃┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃情况表┃┃管处┃银行┃┃┃┃┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━┫┃┃股份制商业银行贷款质量情况┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃31┃┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃表┃┃管处┃银行┃┃┃┃┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━┫┃┃股份制商业银行资产质量文字┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃32┃┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃说明表┃┃管处┃银行┃┃┃┃┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━┫┃┃┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃33┃支付能力测算表┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃┃┃管处┃银行┃┃┃┃┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━┫┃┃股份制商业银行经营状况简要┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃34┃┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃说明表┃┃管处┃银行┃┃┃┃┣━━━╋━━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━╋━━━━┫┃┃┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃35┃资产负债及损益简表┃┃┃┃每季后15日前┃季报┃废止┃┃┃┃┃管处┃银行┃┃┃┃┗━━━┻━━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━━━━━━┻━━━━┻━━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序号┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 36 ┃流动充足性监测指标表┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃┃┃┃管处┃银行┃每季后15日前┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 37 ┃贷款质量及风险状况一览表┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃┃┃┃管处┃银行┃每季后15日前┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 38 ┃风险监测主要指标汇总表┃┃股份制商业银行监┃股份制商业┃┃┃┃┃┃┃┃管处┃银行┃每季后15日前┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 39 ┃月度业务状况表┃上海银监统A001号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃月后8日内┃月度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 40 ┃资产负债表┃上海银监统A002号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 41 ┃损益表┃上海银监统A003号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 42 ┃季度业务状况表┃上海银监统A004号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 43 ┃半年度业务状况表┃上海银监统A005号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃半年后20日内┃半年┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 44 ┃年度业务状况表┃上海银监统A006号┃政策性银行监管处┃政策性银行┃年后25日内┃每年┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 45 ┃大额不良贷款（前20笔）月度┃┃┃┃┃┃┃┃┃检测统计表┃┃政策性银行监管处┃政策性银行┃月后8日内┃月度┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 46 ┃大额不良贷款企业季度基本情┃┃┃┃┃┃┃┃┃况统计表┃┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃废止┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 47 ┃不良贷款季度监测报表┃┃政策性银行监管处┃政策性银行┃季后15日内┃季度┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃每日存款余额统计表（仅限月┃上海银监统I001号┃资产邮储处┃上海市邮政┃次月第┃月报┃保留┃┃ 48 ┃┃┃┃储汇局┃一个工作日┃┃┃┃┃末最后一天）┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃上海邮政储蓄二级分支机构余┃上海银监统I002号┃资产邮储处┃上海市邮政┃月后8日内┃月报┃保留┃┃ 49 ┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┃┃额统计表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 50 ┃邮政金融案件统计月报表┃上海银监统I003号┃资产邮储处┃┃月后8日内┃月报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 51 ┃汇兑业务情况变动表┃上海银监统I004号┃资产邮储处┃┃月后10日内┃月报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 52 ┃储蓄业务收支明细表┃上海银监统I005号┃资产邮储处┃┃月后10日内┃月报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 53 ┃资产负债表┃上海银监统I006号┃资产邮储处┃┃月后10日内┃月报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃月报┃保留┃┃ 54 ┃邮政储蓄业务状况变动表┃上海银监统I007号┃资产邮储处┃┃月后10日内┃┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃上海市邮政┃┃┃保留┃┃ 55 ┃邮政储蓄业务季报表┃上海银监统I008号┃资产邮储处┃┃季后12日内┃季报┃┃┃┃┃┃┃储汇局┃┃┃┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时问┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 56 ┃邮政储蓄绿卡业务季报表（一）┃上海银监统I009号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 57 ┃邮政储蓄绿卡业务季报表（二）┃上海银监统I010号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 58 ┃邮政金融代理保险业务报表┃上海银监统I011号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 59 ┃代收费业务量报表┃上海银监统I012号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 60 ┃国债发行兑付报表┃上海银监统I013号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃季后12日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 61 ┃代理国债业务报表┃上海银监统I014号┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃年后20日内┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 62 ┃邮政国内汇兑业务量分析表┃┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃月后8日内┃月报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 63 ┃邮政国内汇兑汇款金额分析表┃┃资产邮储处┃上海市邮政储汇局┃月后8日内┃月报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃资产管理公司本外币资产负债┃┃┃四家资产管理公司┃┃┃┃┃ 64 ┃┃┃资产邮储处┃┃原统计处时间┃月报┃废止┃┃┃统计表┃┃┃上海办事处┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃四家资产管理公司┃┃┃┃┃ 65 ┃资产管理公司非现场监管报表┃┃资产邮储处┃┃原统计处时间┃月报┃废止┃┃┃┃┃┃上海办事处┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃四家资产管理公司┃┃┃┃┃ 66 ┃资产管理公司本外币利润表┃┃资产邮储处┃┃原统计处时间┃月报┃废止┃┃┃┃┃┃上海办事处┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃四家资产管理公司┃┃┃┃┃ 67 ┃资产管理公司统计指标时序表┃┃资产邮储处┃┃原统计处时间┃月报┃废止┃┃┃┃┃┃上海办事处┃┃┃┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┃号┃┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司资产负债及损益简表┃上海银监统L001号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃月后4日┃月报┃保留┃┃ 68 ┃二┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司分支机构资产负债及┃上海银监统L002号┃非银行金融机构监管处┃财务公司分┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 69 ┃┃┃┃支机构┃┃┃┃┃┃损益简表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司分支机构非现场监管┃上海银监统L003号┃非银行金融机构监管处┃财务公司分┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 70 ┃┃┃┃支机构┃┃┃┃┃┃指标考核表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司分支机构盈利性情况┃上海银监统L004号┃非银行金融机构监管处┃财务公司分┃季后lO日┃季报┃保留┃┃ 71 ┃┃┃┃支机构┃┃┃┃┃┃表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 72 ┃财务公司涉及诉讼情况表┃上海银监统L005号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 73 ┃财务公司财务收入支出分析┃上海银监统L006号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 74 ┃财务公司逾期利息情况┃上海银监统L007号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 75 ┃财务公司自营投资一览表┃上海银监统L008号┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司表外资产业务量┃上海银监统M001号┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 76 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃分析┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司租赁及贷款最大┃上海银监统M002号┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 77 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃十家客户集中度分析┃┃┃┃┃┃┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃┃┃┃┃┃┃┃┃号┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 78 ┃金融租赁公司租赁及贷款行业┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃和地区集中度分析┃上海银监统M003号┃非银行金融机构监管处┃┃季后lO日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 79 ┃金融租赁公司贷款方式集中度┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃分析┃上海银监统M004号┃非银行金融机构监管处┃┃季后lO日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃ 80 ┃金融租赁公司涉及诉讼情况表┃上海银监统M005号┃非银行金融机构监管处┃┃季后lO日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 81 ┃金融租赁公司财务收入支出分┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃析┃上海银监统M006号┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃ 82 ┃金融租赁公司逾期利息情况┃上海银监统M007号┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 83 ┃金融租赁公司关联交易资产清┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃单┃上海银监统M008号┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 84 ┃金融租赁公司关联交易负债清┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃┃单┃上海银监统M009号┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 85 ┃┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃月后7日┃月报┃废止┃┃┃财务公司资产负债表（本币、外┃┃┃┃┃┃┃┃┃币、本外币合并）┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 86 ┃财务公司损益表（本币、外币、┃┃┃┃┃┃┃┃┃本外币合并）┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃月后7日┃月报┃废止┃┗━━┻━━━━━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━┻━━━┻━━━┛（续表）┏━━┳━━━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━┳━━━┳━━━┓┃序┃报表名称┃表号┃制表部门┃填报单位┃报送时间┃报送┃废止┃┃号┃┃┃┃┃┃频度┃保留┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃财务公司分支机构不良资产状┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司分┃季后10日┃季报┃废止┃┃ 87 ┃┃┃┃支机构┃┃┃┃┃┃况一览表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 88 ┃财务公司表外业务统计表┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃ 89 ┃财务公司财务支出分析┃┃非银行金融机构监管处┃财务公司┃季后10日┃季报┃废止┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司资产负债表（本┃┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃月后7日┃月报┃废止┃┃ 90 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃币、外币、本外币）┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司损益表（本币、外┃┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃月后7日┃月报┃废止┃┃ 91 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃币、本外币）┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃金融租赁公司不良贷款月报及┃┃非银行金融机构监管处┃金融租赁公┃月后4日┃月报┃废止┃┃ 92 ┃┃┃┃司┃┃┃┃┃┃分析报告┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃┃┃┃金融租赁公┃┃┃┃┃ 93 ┃金融租赁公司财务支出分析┃┃非银行金融机构监管处┃┃季后10日┃季报┃废止┃┃┃┃┃┃司┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃农村信用社资产负债及损益简┃┃合作金融机构监管处┃农村合作金┃季后10日┃季报┃保留┃┃ 94 ┃┃上海银监统G001号┃┃融机构┃┃┃┃┃┃表┃┃┃┃┃┃┃┣━━╋━━━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━╋━━━╋━━━┫┃┃农村信用社资产负债比例管理┃┃合作金融机构监管处┃农村合作金┃┃┃┃┃ 95 ┃┃上海银监统G002号┃┃┃季后10日┃季报┃保留┃┃┃指标执行情况表┃┃┃融机构┃┃┃┃。

中国人民银行上海分行关于印发《上海市中小金融机构法人和外资银行主报告行金融统计业务考核办法》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行上海分行•【公布日期】2018.01.03•【字号】上海银发〔2018〕8号•【施行日期】2018.01.03•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】已被修订•【主题分类】银行业监督管理正文中国人民银行上海分行关于印发《上海市中小金融机构法人和外资银行主报告行金融统计业务考核办法》的通知上海银发〔2018〕8号上海农商银行，上海华瑞银行，上海市各村镇银行，上海市各企业集团财务公司、信托公司、金融租赁公司、汽车金融服务公司法人，中银消费金融有限公司，尚诚消费金融有限公司，上海国利货币经纪有限公司，上海国际货币经纪有限责任公司，上海市各外资银行法人和外资银行主报告行：为适应宏观调控和金融监管对强化金融统计数据质量管理的要求，进一步提高上海市金融统计工作水平，有效地组织金融统计工作，准确、及时、全面地完成各项金融统计任务，更好发挥金融统计数据服务货币政策决策、宏观审慎管理和金融稳定管理的支持作用，根据《金融统计管理规定》等法规，结合上海市金融统计工作的实际情况，我分行制定了《上海市中小金融机构法人和外资银行主报告行金融统计业务考核办法》，现印发给你们，请遵照执行。

原《上海市中资法人金融机构和外资法人银行及主报告行金融统计业务考核办法》（上海银发〔2008〕328号）同时废止。

特此通知。

附件：上海市中小金融机构法人和外资银行主报告行金融统计业务考核办法中国人民银行上海分行2018年1月3日附件：上海市中小金融机构法人和外资银行主报告行金融统计业务考核办法第一章总则第一条为适应金融调控和金融监管深化对强化金融统计数据质量管理的要求，有效地组织金融统计工作，进一步提高上海市金融统计工作水平，准确、及时、全面地完成各项金融统计任务，保障金融统计数据支持和服务货币政策决策、宏观审慎管理和金融稳定管理的严谨性和精准性，根据《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、《金融统计管理规定》等法律、法规和规章以及有关统计工作制度，结合上海市金融统计工作的实际情况，特制定本办法。

中国银行业监督管理委员会上海监督局关于印发《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2011.07.18•【字号】沪银监通[2011]175号•【施行日期】2011.07.18•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会上海监督局关于印发《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》的通知（沪银监通〔2011〕175号）在沪各银行业金融机构：《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》经上海银监局2011年第六次局长办公会议审议通过，现印发你们，请认真执行。

特此通知。

附件：上海银行业金融机构案件处置工作实施细则中国银行业监督管理委员会上海监督局二○一一年七月十八日附件：上海银行业金融机构案件处置工作实施细则第一章总则第一条为有效组织实施上海银行业金融机构案件处置工作，形成协调有序、边界清晰、责任明确的工作机制，实现上海银行业金融机构案件处置过程的规范和统一，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《银行业金融机构案件处置工作规程》和《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2010〕111号）以及《上海市银行业重大突发事件报告制度》（沪银监通〔2005〕23号）等有关规定以及上海银行业实际情况，制定本实施细则。

第二条本实施细则所称案件是指上海银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以上海银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或上海银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。

第三条本实施细则所称上海银行业金融机构案件处置工作包括案件（风险）信息报送及登记、案件调查、案件审结和后续处置。

第四条上海银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。

中国人民银行上海分行关于印发《上海市国库统计分析工作实施细则》的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行上海分行•【公布日期】•【字号】上海银发〔2012〕96号•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国人民银行上海分行关于印发《上海市国库统计分析工作实施细则》的通知上海银发〔2012〕96号中国工商银行、中国农业银行上海市分行，各代理支库：为适应新形势对国库工作的要求，进一步强化统计分析工作管理，指导本市国库有效地开展统计分析工作，不断提高统计分析水平，根据总行《国库统计分析工作指导意见》（银办发〔2011〕242号）要求，我分行结合本市实际情况和国库统计分析工作需要，制定了《上海市国库统计分析工作实施细则》（见附件），现印发给你们，请认真组织学习并遵照执行。

对于执行中发现的问题，各代理支库应及时报告我分行（国库处）。

原《关于印发<上海市代理国库统计分析业务操作规程（暂行）>的通知》（银总部服一〔2005〕8号）、《关于印发<上海市代理支库国库统计分析业务检查方案>的通知》（银总部服一〔2009〕70号）文件同时废止。

特此通知。

附件：上海市国库统计分析工作实施细则附件：上海市国库统计分析工作实施细则第一章总则第一条为规范上海市国库统计分析工作，提高本市国库统计分析质量和水平，充分发挥国库的职能作用，根据《国库统计分析工作指导意见》（银办发〔2011〕242号）以及相关制度规定，制定本实施细则。

第二条各级国库（含代理支库，下同）遵照本实施细则开展国库统计分析工作。

第三条国库统计分析工作是国库工作的重要组成部分，其基本任务是：对国库资金运行有关信息进行统计分析，对其变动趋势进行预测；开展国库统计调查和研究，为中央银行和各相关部门制定有关政策提供统计信息和参考依据，充分发挥国库在国家预算执行中的促进、反映和监督作用。

第四条国库统计分析工作应坚持真实性、及时性、准确性和科学性的原则。

中国银行业监督管理委员会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2012.06.12•【文号】银监发[2012]34号•【施行日期】2012.06.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会关于印发银行业金融机构绩效考评监管指引的通知（银监发〔2012〕34号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，中国邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：我国银行业近年来绩效考评机制建设和实际应用取得了积极进展，但仍存在一些不科学、不合理的突出问题，未能充分发挥绩效考评对银行业金融机构稳健经营的引导作用，一定程度上导致了不规范经营和无序竞争。

银监会于2010年2月发布了《商业银行稳健薪酬监管指引》，从实践看绩效考评是稳健薪酬的基础，为此银监会制定了《银行业金融机构绩效考评监管指引》（以下简称《指引》），现印发给你们。

银行业金融机构应认真落实《指引》的各项要求，树立稳健绩效观，结合自身实际，不断完善绩效考评制度体系，建立健全从董事会高管层到主要负责部门的管理机制、从总行（总公司）到分支机构的传导机制以及绩效考评的综合应用机制，充分发挥对稳健经营和科学发展的引导作用。

各银监局应将银行业金融机构绩效考评纳入持续监管范畴，按照《指引》要求有序开展各项工作，对绩效考评制度建设不合规、分支机构自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求、考评指标体系不科学、考评结果应用不全面的银行业金融机构，加大查处力度。

请各银监局将本通知转发至辖内银监分局和银行业金融机构。

中国银行业监督管理委员会二○一二年六月十二日银行业金融机构绩效考评监管指引第一章总则第一条为促进银行业金融机构建立有效的激励约束机制，转变发展方式，实现审慎经营，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本指引。

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于加强上海外资法人银行内部审计工作的意见文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2010.01.07•【字号】沪银监发[2010]3号•【施行日期】2010.01.07•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会上海监管局关于加强上海外资法人银行内部审计工作的意见（沪银监发[2010]3号）在沪各外资法人银行：为加强上海外资法人银行（以下简称银行）内部审计工作，提高内部审计监督的充分性和有效性，根据中国银监会《银行业金融机构内部审计指引》和相关法规精神，特提出以下意见：一、董事会及审计委员会对银行内部审计工作承担最终责任银行董事会及审计委员会应对银行内部审计规划和年度内部审计计划进行决策，为银行内部审计部门的资源配置提供必要保障，确保银行内部审计的充分性、适当性、有效性和独立性，并对内部审计结果承担最终责任。

二、积极发挥审计委员会的作用（一）审计委员会成员应具备与其职责相适应的专业技能，至少1名成员应具备财务、会计或审计方面的从业背景。

（二）审计委员会或董事会决定银行内部审计规划、年度内部审计计划、内部审计预算、内审负责人人选及其他相关事务。

（三）审计委员会应至少每季度召开一次会议，听取本季度的内部审计工作情况汇报，指导下季度内部审计工作。

（四）审计委员会成员应关注监管部门的监管政策和监管意见，将其作为落实内部审计重点、制定内部审计计划的参考依据之一，确保银行的经营策略和风险状况符合监管要求，增强董事会对高管层政策执行情况的监督能力。

三、完善报告线路和审计安排内部审计作为银行内控的第三道防线，内审负责人应直接向董事会或审计委员会报告，并对董事会或审计委员会负责。

内审负责人应了解监管部门的风险提示，提高对监管政策和监管意见的敏感性，应根据银行内外部风险状况的变化，及时对内部审计重点和内部审计项目的安排做出调整建议，确保内部审计关注同银行最新的风险状况相适应。

中国银行业监督管理委员会上海监管局转发中国银监会关于印发《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》的通知【法规类别】银行监管【发文字号】沪银监通[2010]65号【发布部门】中国银行业监督管理委员会上海监管局【发布日期】2010.03.19【实施日期】2010.03.19【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件中国银行业监督管理委员会上海监管局转发中国银监会关于印发《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》的通知（沪银监通[2010]65号）上海银行、上海农村商业银行，在沪各外资法人银行：现将《中国银监会关于印发＜商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引＞的通知》（银监发[2010]13号）转发给你们，请遵照执行。

特此通知。

附件：中国银监会关于印发《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》的通知（银监发[2010]13号）中国银行业监督管理委员会上海监管局二0一0年三月十九日中国银监会关于印发《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》的通知（银监发[2010]13号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行：现将《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》（以下简称《指引》）印发给你们，请《中国银行业实施新资本协议指导意见》确定的新资本协议银行和自愿实施新资本协议的其他商业银行遵照执行。

银监会鼓励暂不准备实施新资本协议的银行参照本《指引》改进风险管理。

请各银监局将本《指引》转发至辖内城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行和外资法人银行。

中国银行业监督管理委员会二0一0年二月二十七日商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引第一章总则第一条为促进商业银行提高市场风险管理水平，保障商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。

第二条本指引适用于《中国银行业实施新资本协议指导意见》确定的新资本协议银行和自愿实施新资本协议的其他商业银行。

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于印发《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》的通知【法规类别】银行监管【发文字号】沪银监发[2010]25号【发布部门】中国银行业监督管理委员会上海监管局【发布日期】2010.01.28【实施日期】2010.01.28【时效性】现行有效【效力级别】XP10中国银行业监督管理委员会上海监管局关于印发《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》的通知（沪银监发[2010]25号）在沪各中外资法人银行，中资银行分行（政策性银行、大型银行、股份制银行、城市商业银行、邮政储蓄银行、金融资产管理公司、商业银行营运中心），村镇银行，非银行金融机构（信托公司、中资财务公司、金融租赁公司）：今年是实施“十一五”规划的最后一年，但也是应对国际金融危机的关键之年。

为认真落实银监会工作会议关于严控案件风险的要求，进一步提升上海银行业金融机构案防能力，进一步健全银行业案件防控的长效机制，有效控制案件风险，在总结2009年全市银行业案件防控工作的基础上，我局重点对2010年全市银行业金融机构的案件风险防范工作提出监管意见。

一、2009 年上海银行业案件防控工作情况2009年，受国际金融危机影响，国内经济金融形势复杂多变，部分企业特别是民营中小企业资金链普遍紧张，资金需求殷切，民间借贷活跃。

特别是一些诈骗犯罪团伙利用个别企业资金需求殷切，出资方欲求高额回报的心理，通过各种手法，甚至勾结银行人员，诈骗银行业机构的客户资金，给上海银行业的案件防控工作带来巨大挑战，案防形势相当严峻。

2009年，上海银行业金融机构共发生案件8起，涉及银行7家，涉案金额3.752 亿元，均为百万元以上案件。

案件数量与2008年持平，但涉案金额及百万元以上案件均比上年增加。

从案发机构情况看，案件主要集中在国有银行、中外资法人银行、城市商业银行和邮政储蓄银行。

涉案金额较大的是中外资法人银行、国有银行、城市商业银行，均为千万元以上案件。

中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构外部审计监管指引》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2010.08.11•【文号】银监发[2010]73号•【施行日期】2010.08.11•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构外部审计监管指引》的通知（银监发[2010]73号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将《银行业金融机构外部审计监管指引》印发给你们，请遵照执行。

请各银监局将本通知转发至辖内各银鉴分局和银行业金融机构。

中国银行业监督管理委员会二0一0年八月十一日银行业金融机构外部审计监管指引第一章总则第一条为充分发挥外部审计对银行业监管的补充作用，促进银行业金融机构稳健经营，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本指引。

第二条本指引所称银行业金融机构是指依法在中国境内设立的各类银行业金融机构法人，以及外国银行业金融机构在中国境内设立的分支机构。

本指引所称外部审计是指外部审计机构对银行业金融机构的年度财务报告审计；外部审计机构是指接受银行业金融机构委托对其进行外部审计的会计师事务所，以下简称外审机构。

本指引所称银行业监管机构，是指中国银监会及其派出机构。

第三条银行业金融机构应当建立健全委托外审机构的相关规章制度。

银行业金融机构董事会对外部审计负最终责任。

第二章审计委托第四条银行业金融机构应当委托具有独立性、专业胜任能力和声誉良好的外审机构从事审计业务。

对合格外审机构的评估包括但不限于以下因素：（一）在形式和实质上均保持独立性；（二）具有与委托银行业金融机构资产规模、业务复杂程度等相匹配的规模、资源和风险承受能力；（三）拥有足够数量的具有银行业金融机构审计经验的注册会计师，具备审计银行业金融机构的专业胜任能力；（四）熟悉金融法规、银行业金融机构业务及流程、内部控制制度以及各种风险管理政策；（五）具有完善的内部管理制度和健全的质量控制体系；（六）具有良好的职业声誉，无重大不良记录。

中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《银监会统计信息披露暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2004.01.12•【文号】银监办发[2004]3号•【施行日期】2004.01.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《银监会统计信息披露暂行办法》的通知（银监办发[2004]3号2004年1月12日）机关各部门、各监事会办公室，各银监局：《银监会统计信息披露暂行办法》已经会领导同意，现印发给你们，请遵照执行。

附件银监会统计信息披露暂行办法第一章总则第一条为加强银行业监管的透明度建设，增强社会公众知情权，充分发挥公众监督作用，规范统计信息披露行为，依据《统计法》有关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于银监会通过公开媒体向社会公众披露银行业金融机构统计信息。

第三条银监会统计信息披露的日常工作由统计部归口管理。

各部门对外宣传中应引用已公开披露的统计信息，如需引用未公开的统计信息，应经统计部核准。

第四条依据透明度建设的进程，统计信息披露的机构范围和内容可逐步增加。

第五条披露统计信息应遵循只披露汇总数据的原则，不对单家金融机构的数据进行披露。

第二章统计信息披露的内容第六条按季披露的信息包括：银行业金融机构境内资产、负债、所有者权益、账面利润的汇总和分类情况；银行业主要金融机构境内加权平均资本充足率、五级分类不良贷款、中间业务的汇总和分类情况；金融资产管理公司资产处置的汇总和分类情况。

指标包括：银行业金融机构境内总资产、总负债、所有者权益、本年账面利润；银行业主要金融机构境内加权平均资本充足率、境内五级分类不良贷款余额及比率、中间业务收入及业务量；金融资产管理公司现金回收额、回收率、资产处置额、处置进度、资产回收率。

第七条按半年度、年度披露的信息包括：银行业主要金融机构（国有独资商业银行、股份制银行）境内外合并资产、负债、账面利润、加权平均资本充足率、五级分类不良贷款的汇总和分类情况。

中国银行业监督管理委员会上海监管局关于印发《上海商业银行客户投诉处理指导意见》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2008.04.30•【字号】沪银监通[2008]39号•【施行日期】2008.04.30•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会上海监管局关于印发《上海商业银行客户投诉处理指导意见》的通知（沪银监通[2008]39号）在沪各银行业金融机构、上海市银行同业公会：根据银监会办公厅《关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》（银监办发[2007]215号）要求，为切实保护广大金融消费者正当权益，规范上海银行业金融机构客户投诉处理工作，提升上海银行业社会责任意识和整体服务水平，我局制定了《上海商业银行客户投诉处理指导》意见，现印发你们认真执行。

望各单位高度重视客户投诉管理的制度建设，进一步明确处理客户投诉的部门和职责，优化客户投诉处理的资源配置，并将客户投诉处理纳入合规风险管理的流程加以完善，落实定期检查和报告制度，使客户投诉处理在时效、质量和必要的信息披露方面得到保证。

同时发挥同业公会行业自律与指导作用加强统计分析，努力改进与提高全行业客户投诉处理工作。

下一阶段，我局将定期不定期地对各银行业金融机构特别是商业银行的客户投诉处理工作进行评估检查。

各单位在执行本指导意见过程中如有意见、建议，可及时向我局信访部门反映。

附件：上海商业银行客户投诉处理指导意见二00八年四月三十日附件：上海商业银行客户投诉处理指导意见第一章总则第一条本指导意见依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，以及银监会有关加强银行业客户投诉处理工作的规定制定。

第二条本指导意见所称客户投诉是指客户针对商业银行提供的服务或产品，员工行为和内部管理等，向银行及其监管机构或其他相关社会组织提出意见、建设或投诉请求。

中国银行业监督管理委员会上海监管局办公室关于印发《上海银行业金融机构高级管理人员任职资格考试试行办法》的通知【法规类别】银行监管【发文字号】沪银监通[2010]45号【发布部门】中国银行业监督管理委员会上海监管局【发布日期】2010.02.12【实施日期】2010.04.01【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件中国银行业监督管理委员会上海监管局办公室关于印发《上海银行业金融机构高级管理人员任职资格考试试行办法》的通知（沪银监通[2010]45号）上海银行、上海农村商业银行，外资法人银行、在沪中资银行分行（政策性银行、大型商业银行、股份制银行、城市商业银行、邮政储蓄银行）、村镇银行、外国银行分行：为进一步完善我局对辖内银行业金融机构高级管理人员任职资格管理，现印发《上海银行业金融机构高级管理人员任职资格考试试行办法》。

请各行认真学习实施，做好本行相应高级管理人员任职资格的申报工作。

特此通知附件：上海银行业金融机构高级管理人员任职资格考试试行办法中国银监会上海监管局办公室2010年2月12日附件：上海银行业金融机构高级管理人员任职资格考试试行办法第一条为审查辖内银行业金融机构拟任高级管理人员是否具有与拟任职务相适应的专业知识，是否熟悉经济金融的法律法规，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国外资银行管理条例》、《中国银行业监督管理委员会行政许可实施规定》等法律法规规章，制定本试行办法。

第二条本办法所称高级管理人员，是指按法律法规规章规定须经任职资格许可并由上海银监局审查决定的辖内政策性银行、大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、邮政储蓄银行、村镇银行和外资银行的拟任支行级（包括浦东分行、一级支行和二级支行）高级管。

中国银行业监督管理委员会上海监管局办公室关于转发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会上海监管局•【公布日期】2014.10.22•【字号】沪银监办通[2014]187号•【施行日期】2014.10.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会上海监管局办公室关于转发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知（沪银监办通[2014]187号）在沪各法人银行业金融机构、外国银行分行：现将中国银监会办公厅《关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》（银监办发[2014] 247号，以下简称《办法》）转发你们，并提出如下要求，请遵照执行。

一、各银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任；我局各机构监管处按照监管权限，监督、指导对应银行业金融机构开展案防风险排查工作，对未按《办法》开展案件风险排查的机构，采取监管措施督促落实。

发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。

二、根据银监会办公厅《关于报送银行业金融机构案件风险排查情况的通知》（银监办便函[2014] 183号）要求，各机构应于每季后5个工作日内将案件风险排查情况报告上报我局，并附排查情况汇总表（见附件）。

排查报告应包括：排查工作总体安排；排查业务领域、内容和工作进展；发现问题及原因分析，采取的措施等，并附2-3个典型案例。

排查报告及汇总表的电子版通过专网报我局对口监管处，报送时请写明联系人及联系方式。

联系人：卜燕、王舒怡，电话：38650382，38650384。

特此通知。

附件：《银行业金融机构案件风险排查工作情况汇总表》（略）中国银行业监督管理委员会上海监管局办公室2014年10月22日。

中国银行保险监督管理委员会关于印发银行业金融机构数据治理指引的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国银行保险监督管理委员会关于印发银行业金融机构数据治理指引的通知银保监发〔2018〕22号各银监局，机关各部门，各政策性银行、大型银行、股份制银行，邮储银行，外资银行，金融资产管理公司，其他会管金融机构：现将《银行业金融机构数据治理指引》印发给你们，请遵照执行。

2018年5月21日银行业金融机构数据治理指引第一章总则第一条为指导银行业金融机构加强数据治理，提高数据质量，发挥数据价值，提升经营管理能力，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本指引。

第二条本指引适用于中华人民共和国境内经银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构。

本指引所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构、政策性银行以及国家开发银行。

第三条数据治理是指银行业金融机构通过建立组织架构，明确董事会、监事会、高级管理层及内设部门等职责要求，制定和实施系统化的制度、流程和方法，确保数据统一管理、高效运行，并在经营管理中充分发挥价值的动态过程。

第四条银行业金融机构应当将数据治理纳入公司治理范畴，建立自上而下、协调一致的数据治理体系。

第五条银行业金融机构数据治理应当遵循以下基本原则：（一）全覆盖原则。

数据治理应当覆盖数据的全生命周期，覆盖业务经营、风险管理和内部控制流程中的全部数据，覆盖内部数据和外部数据，覆盖监管数据，覆盖所有分支机构和附属机构。

（二）匹配性原则。

数据治理应当与管理模式、业务规模、风险状况等相适应，并根据情况变化进行调整。

中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《商业银行数据中心监管指引》的通知文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2010.04.20•【文号】银监办发[2010]114号•【施行日期】2010.04.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《商业银行数据中心监管指引》的通知（银监办发[2010]114号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：为加强商业银行数据中心风险管理，保障数据中心安全、可靠、稳定运行，加强灾难恢复管理，提高业务连续性水平，现将《商业银行数据中心监管指引》印发给你们，请遵照执行。

请各银监局将本通知转发至辖内相关银行业金融机构。

中国银行业监督管理委员会办公厅二0一0年四月二十日商业银行数据中心监管指引第一章总则第一条为加强商业银行数据中心风险管理，保障数据中心安全、可靠、稳定运行，提高商业银行业务连续性水平，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》及《中华人民共和国商业银行法》制定本指引。

第二条在中华人民共和国境内设立的国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、省级农村信用联合社、外商独资银行、中外合资银行适用本指引。

中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）监管的其他金融机构参照本指引执行。

第三条以下术语适用于本指引：（一）本指引所称数据中心包括生产中心和灾难备份中心（以下简称灾备中心）。

（二）本指引所称生产中心是指商业银行对全行业务、客户和管理等重要信息进行集中存储、处理和维护，具备专用场所，为业务运营及管理提供信息科技支撑服务的组织。

（三）本指引所称灾备中心是指商业银行为保障其业务连续性，在生产中心故障、停顿或瘫疾后，能够接替生产中心运行，具备专用场所，进行数据处理和支持重要业务持续运行的组织。

中国人民银行关于印发《金融统计事项报备制度》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国人民银行关于印发《金融统计事项报备制度》的通知（2010年12月2日银发[2010]336号）人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会(首府)城市中心支行，国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行，各金融资产管理公司：为加强金融统计的规范化和制度化，切实提高金融统计管理效率和数据质量，为宏观经济金融决策提供及时、准确的信息支持，人民银行决定建立金融统计事项报备制度。

现将《金融统计事项报备制度》印发给你们，请遵照执行。

各机构要认真做好金融统计事项报备的协调和管理工作，严格执行制度有关要求，及时、准确、完整地向人民银行总行报备有关事项。

人民银行将定期对各机构的制度执行情况进行通报。

请各机构填写本单位“统计人员基本情况报备表”(见附件中的附表)并确定金融统计事项报备联系人，于2010年12月29日前通过金融统计监测管理信息系统上报程序中的“系统信息”模块和传真方式报送人民银行总行。

附件：金融统计事项报备制度附件金融统计事项报备制度一、报备单位人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会(首府)城市中心支行，国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制银行，中国邮政储蓄银行，各资产管理公司(以下简称报备单位)。

二、报备内容(一)机构变动情况。

各报备单位所属分支机构和所辖地方中小金融机构发生的引起统计数据非常规变动的机构变动情况，包括机构新设、撤销、合并、更名、迁址、改制、隶属关系和相关业务范围变更等。

(二)金融统计制度落实和业务变动情况。