第二章 证券市场

第二章证券市场概述一、单项选择题。

以下各个小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本2、按募集方式分类，有价证券可以分为（）A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、下列选项中，不属于银行证券的是（）A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

下列不属于公司证券的是（）A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券6、对上市证券认识错误的一项是（）A、又称挂牌证券B、开放式基金份额属于上市证券C、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议D 、具有在交易所内公开买卖的资格7、私募证券是（）A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格C、采取公示制度D投资者可包括发行公司的职工8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品9、对社会公益基金认识不正确的是（）A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者10、对我国社保基金认识不正确的是（）A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、金融债等有价证券D、其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%11、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以（）A、进行再质押B、进行抵押C、同业回购D、只能单向卖出12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）A 、证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构B、会计师事务所和律师事务所C、证券信用评级机构D、证券公司13、证券业协会和证券交易所属于（）A 、政府机构 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监机构14、证券业协会是（）A 、社会团体法人 B、财产团体法人C、具有独立的证券监管权D、证券公司可以不加入证券来协会15、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。

3．简述我国证券交易的基本程序。

4．简述证券市场的基本功能。

5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。

6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。

8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。

10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。

A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。

A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。

A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。

A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。

A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。

A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。

A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。

A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。

A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。

金融市场与证券投资第一章金融市场的概述金融市场是指一系列交易场所，在这些场所中买卖各种金融资产。

这些资产可以是股票、债券、外汇、商品等。

金融市场提供了为企业和政府融资的途径，同时也给投资者提供了投资机会。

金融市场的特点是信息不对称和风险管理。

信息不对称存在于市场上，因为某些人比其他人更了解市场和某些股票。

风险管理是指管理金融风险的过程，主要是市场交易和交易后的风险管理。

第二章证券市场证券市场是指可以销售股票、债券、产权证券和衍生工具的公开市场。

它的主要功能是公司能够融资，而投资者能够获得收益。

证券市场主要分为两个市场：一级市场和二级市场。

一级市场是新证券的发行市场，也被称为初次公开发行市场。

在这里，公司发行新证券来筹集资金。

二级市场是现有证券的交易市场，也称为证券交易所。

在这里，证券交易员和经纪人对证券进行交易。

第三章证券投资证券投资是一项复杂任务，需要建立投资组合和管理风险。

它包括了从具有安全性且收益稳定的安全投资，到具有高风险和高回报的高风险投资的范围。

以下是一些证券投资的概念：1. 股票投资：股票是公司的部分所有权，投资者可以购买公司的股票，并获得成长和利润。

2. 债券投资：债券是企业和政府的借贷证券，投资者向企业或政府提供资金，借助债券获得固定收益。

3. 期货市场：期货市场是一种衍生工具，投资者可以投资于商品价格的变动，如金属、粮食或能源。

4. 期权市场：期权市场是卖方给予买方一种权利，允许买方在某个未来的具体时间或价格上购买或出售证券。

5. ETF投资：交易所交易基金（ETF）是一个投资组合，可以让投资者购买一揽子证券。

最后总结一下，金融市场和证券投资是公司和投资者获得资金和回报的重要途径。

了解这个市场和证券的投资是非常重要的，以便投资者可以制定自己的投资策略，并管理风险。

2012年证券《证券市场基础知识》第二章经典试题及答案一、单选题1.股票最基本的特征是（）。

A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性2.下面关于股票性质描述错误的是（）。

A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票4.记名股票的特点不包括（）。

A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是（）。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。

A.债券证券B.证权证券C.物权证券D.要式证券7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

A.美国B.英国C.日本D.德国8.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为A.公司资本公积金C.盈余公积B.股本账户D.留存收益9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值B.每股内在价值C0每股票面价值D.每股清算价值10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A-潜力股B.蓝筹股C.红筹股D.绩优股11.决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值12.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A0必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率13.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。

《证券投资学(第四版)》习题及答案20210619 《证券投资学（第四版）》习题及答案――吴晓求主编第一章证券投资工具一、名词解释1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。

2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。

普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。

目前，在上海和深圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。

3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称其为“期货”。

4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某一数量的标的项目的合同。

5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。

6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。

按合同标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。

其中，利率互换和货币互换比较常见。

二、简答题1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。

有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。

（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。

1、以下哪个选项不属于证券的基本要素？A. 收益性B. 流动性C. 风险性D. 永久性（答案）2、证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 社会保障功能（答案）3、以下哪一项不属于证券市场的特征？A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是风险直接交换的场所D. 证券市场是劳动力直接交换的场所（答案）4、证券市场的结构不包括以下哪个层次？A. 发行市场B. 交易市场C. 衍生品市场D. 劳动力市场（答案）5、以下哪个选项不是证券发行市场的基本要素？A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 证券交易所（答案）6、证券发行市场的作用不包括以下哪一项？A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道B. 为资金供应者提供投资机会C. 实现社会资源的合理配置D. 直接增加社会资本（答案）7、以下哪个选项不属于证券交易市场的基本要素？A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券交易的对象D. 证券发行的监管机构（答案）8、证券交易市场的作用不包括以下哪一项？A. 提供流动性B. 实现价格发现C. 引导资本合理流动D. 决定证券的发行价格（答案）9、以下哪个选项不是证券市场的参与者？A. 证券发行人B. 证券投资者C. 证券中介机构D. 商品生产者（答案）10、证券市场的监管原则不包括以下哪一项？A. 依法监管原则B. 保护投资者利益原则C. “三公”原则D. 最大限度盈利原则（答案）。