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GSV验厂最新审核文件清单GSV验厂最新审核文件清单GSV验厂是很多美国采购商要求供应商通过的一个反恐验厂，目的是审核工厂的进出货安全、人员安全、运输安全、厂房安全、访客控制安全等问题，那么，如果进行GSV验厂反恐验厂，工厂将准备哪些资料以及如何准备这些资料以应对GSV验厂呢？根据最新的GSV验厂标准，工厂需要根据以下反恐验厂清单准备资料进行考核：1、文件资料C-TPAT安全控制程序安全协议保安岗位职责保安工作指引保安培训程序保安制度仓库安全工作指引船务部安全工作指引电脑安全及防止诈骗文件反恐培训材料反偷窃控制程序雇员身份证识别控制程序货物过剩短缺处理程序货物凭据管制程序货物守剩短缺处理程序计算机安全管理制度计算机使用安全守则紧急事故处理程序进口商安全标准离职雇员及终止合作商控制程序年度培训专案及计划2、资料记录IQC检查报告安全事件调查表报关单背景调查记录采购单出货通知书催办身份证通知书存仓期检查记录各部门员工花名册供应商评估表3、现场是GSV验厂的审核重点，审核员会通过员工访谈、查看CCTV监控录象等方法判断工厂的资料是否真实有效。
GSV验厂现场审核主要注意以下几点：是否有足够的标语提醒员工未许可不得进入限制区内员工在厂区是否配戴厂牌来访客人要配戴来访证公司内门窗必须具务防盗功能，厂区范围内四周及装货、卸货区安装主录像系统所有的建筑内外，停车区都要足够的安全警示标语聘前查验,背景审核和调查,包括最新的/定期的员工审查(根据使事由或职位敏感性)记录当然，GSV验厂还要准备很多文件才可以，如相关证件证书、保安、人事资料等。
资料清单1、企业法人营业执照2、组织机构代码证3、公司组织构架图4、公司厂区平面图5、厂房租赁合同6、企业信息变更登记单7、建筑工程消防验收意见书8、建设工程竣工验收报告9、竣工验收备案表10、金华市质量技术监督检测院金属工具检测证书11、自来水检测报告12、桶装饮用纯净水检验报告13、锅炉内部检验报告14、锅炉外部检验报告15、电梯定期检验报告16、建设项目环境影响评价报告17、建设项目环保设施竣工验收监测报告18、关于合资经营娅茜内衣公司年产280万件内衣建设项目的批复19、浙江蓝海心内衣有限公司工会文件20、浙江蓝海心内衣有限公司工会委员会改先结果的批复21、工会工作、活动情况记录22、中华人民共合国劳动合同法23、安全生产管理任命书24、事故与应急25、安全风险鉴别与评估程序26、蓝海心公司员工工伤处理程序27、蓝海心工伤事故处理报告28、紧急联系电话号码29、救护员证复印件30、综合计时批文31、2011年金华市最低工资标准文件32、公司内部针对基层员工工资标准管理规定33、员工手册34、厂纪厂规35、BSCI承诺书36、社会责任专员任命书37、法律法规更新任命书38、社会责任方针39、招聘流程40、新员工入职流程41、员工离职流程42、意见申诉程序43、意见箱管理制度及意见处理流程44、意见箱开箱记录及处理意见45、宿舍管理制度46、门卫制度47、健康安全管理制度48、职工病假工资计算规定49、女职工劳动保护办法50、国务院《禁止使用童工规定》51、童工拯救控制程序52、未成年工特殊保护规定53、杜绝生产和经营过程中的贿赂行为制度54、浙江蓝海心内衣有限公司反歧视的政策55、医疗应急预案56、员工健康安全风险鉴别与评估57、化学品使用请单58、化学品成份59、虫害控制程序及记录表60、社会保障局给予的保险证明61、废品收购回收环保协议62、销售合同63、供应商承诺书证件：64、卫生许可证65、健康证厨师资格证66、锅炉操作证67、安全生产管理证68、电梯司机证69、电工证带薪年假奖金名单。
e.灭火器材每个月应定期检查一次，且做好检查记录，检查人要有签名。
外部检查每年一次。
f.消防栓不可锁住，不可遮挡，g.消防水带应每个月定期检查一次，做好检查记录。
h.应在生产线、宿舍安装消防警铃，且消防警铃应标注标识, 张贴使用说明并定期检查、记录5.消防演习a.每季度一次，做好演习记录和照片备查。
6.药箱及管理制度a.提供药箱管理制度，明确药箱领用部门、药品清单、药品领用手续、药品过期处置手续等规范；b.每个独立的工作区域应设置1个药箱（如仓库、车间、宿舍、办公区等）c.药箱不可上锁，也不可以是空的或存放过期药品；d.药品要齐全，包括绷带、消毒纱布、棉球、烧烫伤药膏、医用酒精、镶子、一次性医用手套、去痛片、消炎药等；e.药箱不可装口服类药品，如：葡萄糖口服液、着香正气水等；f.每个药箱要有一份药品清单，标注药品名称、放入日期、数量、放入人，领用日期、领用人、领用数量、过期药品调换日期、药品名称、数量、调换人等应进行记录和签字；g.过期药品处置要按规定进行。
7.电线电闸灯具a.电线不可以裸露在外，要有配电箱和走线槽；b.电闸要有标示危险标记，如“有电危险！” ；c.所有仓库的照明灯具应采用防爆灯。
8.机器维修和保养a.提供机器维修保养管理制度；b.提供机器维修保养操作规程；c.提供机器维修保养计划和保养记录；d.现场设备应洁净、功能及防护完备，无漏油、漏水、油污以及缺胳膊少腿等现象。
9.机器保护装置a.冲床、注塑机等保护装置要有效；b.机器设备转动局部应有保护罩或人员接近自停保护；c.机器设备位置应张贴有受控有效的操作规程；d.操作设备的人员应有操作培训，提供培训内容记录、培训签到表；e.所有有噪声、强光、飞溅物、碎片等场所操作的员工，应配备使用耳塞、防护眼镜、面罩、口罩（活性炭）、头盔等；f.升降台、走台应该加围栏，围栏高度不能低于1m。
10.个人防护a.提供个人防护用品使用管理制度，明确防护用品种类、领用岗位、更换频率或条件，检查频率等规范；b.提供防护用品领用记录；C.各岗位应按照规范佩戴、使用防护用品；d.在有毒有害物质工作场所应加装冲淋设备。
各部门验厂需准备的资料1、人事档案：内容有员工简历、身份证复印件（是本人，必须要有）和相关资格证书。
注解：员工入厂时的年龄要在18周岁以上，否则被视为招有未成年人或童工：未成年人是指年满16周岁未满18周岁的人，必须要到当地的劳动部门进行备案及体检，体检的费用全部有厂方支付直到年满18周岁以上，入厂进行体检一次，每隔半年要复查一次。
童工是指未年满16周岁的人，是严禁招聘的。
档案表中的年龄、地址、身份证号码要同身份证复印件一致，员工档案人数要同当时验厂的人数即考勤表、工资表、劳动合同、保险名单一致。
请假、休假、辞职等要有书面的记录（请假条、休假单、辞工书等），必须要同考勤表、工资表一致的记录。
2、员工手册：包含工厂简介、厂规厂纪、奖惩制度、安全管理制度、自愿加班指引、招聘管理制度、培训制度、考勤管理制度、薪酬管理制度、工资计算方案、有薪假期制度、晋升与降职制度、员工建议与投诉程序、请假制度、离职管理制度。
注解：奖惩制度里面不能有涉及到罚款及侵犯员工权益的内容，只能警告、记过。
3、工厂制度：不虐待与不骚扰政策、不歧视政策、不使用强迫劳工指引、行为规范管理制度、员工代表选举程序、童工拯救政策、未成年人保护政策、女职工劳动保护政策、宿舍管理规定、员工饭堂管理制度、综合环境健康安全程序、保安职责、化学品仓管理若干规定、急救的护理常识、紧急医疗救护计划、新员工培训计划、车间制度、消防演习方案。
4、保险：分为养老、医疗、工伤、失业、住房五种。
注解：要根据客户验厂的要求购买养老、医疗、工伤保险。
比如：要求70％的员工购买就可以，当地的社保部门会有一个有关购买保险的年审证明很重要，购买保险发票也要出示。
5、合同：员工入厂时就必须要跟厂方签定劳动合同一式二份注解：此劳动合同从当地劳动部门购买，签定后厂方要盖章，员工签字，工厂和员工各保留一份。
注意签定的劳动合同数量要同人事档案人数一样，及签字日期和进厂日期一致。
6、考勤：员工每天上下班，必须要打卡，要保留最近至少一年的考勤记录。
一、档案1 收集全厂现有员工有效身份证复印件（正反两面均需复印）和一寸照片2张，确认是否有虚假、借用他人或过期身份证。
2 确定验厂人员名单，将参加验厂人员的相关信息整理填入咨询师提供的花名册中。
9月份之前进厂但现在已经离职的人员全部做离职记录，9月之后进厂现在已经离职的人员不要列进花名册中。
3 所有离职人员在花名册上的“离职日期”一栏填入离职日期，并填写离职申请单。
4 确认花名册，检查并完善花名册中的所有信息。
5 根据最终确认的花名册确认每位员工的《人事档案表》、《劳动合同》及《厂牌》是否符合验厂要求，如不符合要求，则重新制作《人事档案表》、《劳动合同》及《厂牌》。
]6 打印《人事档案表》并给员工签名，签名必须是员工本人签字且签写的姓名应与身份证复印件上的名字保持一致，一定不能代签、不能用铅笔签字，应使用黑色的水笔签名；《人事档案表》只需员工在“员工签名”一栏签字以及“是否愿意加班”一栏填写“是”或“愿意”。
7 打印《劳动合同》并给员工签名，签名必须是员工本人签字且签写的姓名应与身份证复印件上的名字保持一致，一定不能代签、不能用铅笔、圆珠笔签字，应使用黑色的水笔签名；《劳动合同》只需员工在最后一页的“乙方签名”一栏签字，除此以外其他内容可不必填写；在“甲方签名”一栏盖法人章及公司公章。
8 提供正确的卡号以便完成系统考勤。
9 根据近期人员的请假情况（8-10名）填写请假条并给员工签名。
二、工时1 完成2010年9月至12月的工作时间计划表，并按照实际情况排班。
2 待花名册最终确认OK后，完成所有验厂人员9月份开始到验厂当日的考勤数据（其中周日固定休息），确保7天中有一天休息。
3 完成所有验厂人员8-10月份的工资，检查OK后打印成册。
4 按照打印出的工资表制作银行转账单。
5 按照银行转账单修改转账凭证。
6 将离职人员的工资表单独打印，补签名并填写日期（离职当日）。
7 制作验厂人员验厂前一个月发工资的验厂工资条并在验厂前将其发给员工查阅。
最新验厂资料汇总(完整版) 1、社会责任方面需要提供的资料清单No. 1 234567 社会责任审核文件清单厂区平面图营业执照员工花名册( 全厂员工名册)最近12 个月工资记录对应以上12 月工时记录综合计时或者延长加班批文、当地最低工资标准凭证最近12 个月社会保险之缴费收据资料准备要求a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每一个区域的名称、用途、面积、人员数量。
b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。
准备营业执照正本及副本复印件a．提供组织架构图；b．提供在职员工名册(要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式)a．提供 12 个月的员工工资发放表(内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或者法定节假日加班时间工资、扣款等)。
工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；b．提供银行发放员工工资凭证或者转账凭证；c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；d．工资表应有员工签名。
e．提醒：年工作日：365 天-104 天 (歇息日) =261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。
f．计件工资不可低于当地最低工资标准。
工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每一个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每一个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每一个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每一个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每一个小时工资×加班时间×3 倍a．提供对应的 12 个月的员工(计件与计时) 考勤记录；b．提供 12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或者电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它歇息时间，且不得有涂改；c．提前半小时上班或者延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内a．提供政府劳动部门的综合计时或者延长加班的批文【内容：*** 公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过 432 小时 (52 个双休日)，保证每天不超过 3小时，每周至少歇息一天】 (如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用)b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件a．提供 12 个月的社会保险缴费凭证；b．购买的保险应与当地政府要求相符 (失业、生育、医疗、工伤责任部门891011 11.111.211.311.41213 有薪年假记录厂规或者员工手册(招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度)员工入职登记表(附身份证复印件)劳动合同合同期限合同试用期 (合同期小于3 个月的试用期不可超过15 天，合同期限大于3个月小于一年的，试用期不可超过1 个月，如合同期大于1 年小于3 年的，试用期不超过60 天，合同期大于 3 年或者无固定期限的，试用期不可超过6 个月)工资发放日，单月工资不超过30 天发放工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等员工请假、病假、休假、离职记录表(最近12 个月)未成年工体检证明/劳动部门登记表险等)a．带薪年休假条款应在员工合同或者管理制度中体现；b．提供员工带薪年休假记录；c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。
人权验厂文件清单工资表（过去十二个月）分解到各个部门人事花名册及员工个人档案OK劳动合同OK社会保险收据、花名册及合格证明文件等做假工商营业执照OK消防检查报告或合格证明文件提供三合一里边环安的证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等OK环保证明文件OK厂规或员工手册OK@政府有关当地最低工资规定文件OK设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延长加班之批文做假未成年工体检及劳动局登记记录无厂房平面图OK其它文件（视乎审核情况所需）文件审核清单1. 事故记录薄OK2. 化学品清单OK)3. 有关的当地法律和规定文本OK4. 纪律处分日记簿5. 环保年检记录OK6. 当地社会保险局的宽免声明OK7. 工厂规则OK8. 消防演习记录OK9. 火灾撤离程序与示意图OK10. 消防设施检查记录重新做11. 消防设施安装检查证重新做12. 危险化学品处理规程OK、13. 危险化学品储藏室记录领用记录14. 从事危险化学品工作的工人清单要制作15. 健康和安全管理制度三合一体系的记录16. 工作时间纪录考勤17. 个人的劳动合同要讲有18. 机器保养记录剔除周日及节假日19. 机器操作规程OK20. 物料资料数据安全表收集整理21. 医疗记录工伤记录2-3份22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假~23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假24. 工资与工作时间记录做假25. 工资单做假26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案27. 轮班登记簿交接班记录，考勤28. 社会保险年检证明做假29. 社会保险费缴付收据做假30. 培训记录OK31. 工资计算系统手工计算32. 工伤保险花名册五险合一`33. 未成年工健康检查表无34. 未成年工登记批准无周一到周五正常上班每天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班每天两个小时，淡季依生产需求安排加班，法定节假日按照规定放假。
质量验厂文件清单公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]
“质量”验厂文件清单
文件要求：
1.公司营业执照，税务登记证，体系认证证书（ISO9001，IS014001，HACCP, BRC
等）
2.工厂平面图，组织机构图。
3.最新的员工花名册
4.质量手册，程序文件，作业指导书。
5.产品生产工艺流程图
6.质量方针目标分解及测评记录
7.受控文件清单，文件收发记录
8.人员职责权限规定
9.员工个人卫生标准。
10.员工培训计划，培训记录
11.产品追溯性管理程序/记录
12.产品召回程序，产品召回记录
13.客户投诉处理程序/记录
14.内审处理程序/记录
15.管理评审处理程序/记录
16.产品风险性评估程序/记录
17.合格供应商目录，供应商评估标准/供应商评估记录
18.原料测试报告，材质报告，有害物质测试报告
19.IQC,IPQC,FQC 检验标准，检验记录
20.生产计划单，生产报表，出货记录
21.不合格品处理程序/记录
22.纠正预防措施程序/记录
23.机器设备清单，设备保养计划，保养记录。
24.计量仪器清单，校准计划，校准记录。
25.虫害控制程序/记录
26.利器控制程序/记录
27.产品金属探测程序/记录
28.玻璃控制程序，玻璃制品完整性检查记录。
29.内部测试程序，内部测试记录。
30.外部测试报告
31.化学品清单，化学品管理程序。
32.法律法规获取及更新程序，法规清单
33.样品管理制度，确认样清单。
审核程序包括：审核前会议，工厂视察，查阅文件，工人面谈及会议总结。
Audit procedures includes: Opening Meeting, Factory Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting.请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1. 工卡或考勤记录 (过去十二个月)。
如果是使用电子考勤，审核员可能需要在计算机直接审阅考勤记录，审阅是会在工厂职员协助下进行Timecards or Attendance Records (Last 12 Months). If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the factory staff.2. 工资表 (过去十二个月)Payroll Records (Last 12 months)3. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy)4. 劳动合同Labor Contract5. 社会保险收据、参保人员花名册，当地参保要求文件，或合格证明文件等Social Insurance Receipts, Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc.6. 工商营业执照BusinessRegistration7. 建筑工程消防验收意见书/ 消防检查报告Construction Project Fire Safety Acceptance Document or Fire Safety Inspection Certificate8. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan, Work Accident Records and Work-related Injury Record9. 特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等Special Appliance Safety Operation Certificate/ Calibration Report, such as Lift, Lifting Appliance, Forklift, Boiler and Compressing Equipment including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve).10. 特种作业人员操作证，如电工、焊接工等;特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。
最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。
2、税务登记证及国税/地税副本。
3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。
4、当地最低工资证明。
5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。
6、员工登记表及花名册。
7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。
8、劳动合同。
9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。
10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。
11、员工离职记录。
12、最新版本的当地劳工法。
13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。
14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。
15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。
16、安全主任资格证书及厂方委任书。
17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。
19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。
20、生产与安全检查合格证。
21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。
22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。
23、排污许可证／环保证。
24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。
25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。
27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。
28、设备操作规程及及检查记录。
29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。
30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。
31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。
32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。
33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。
社会责任验厂资料清单以下是社会责任验厂所需提供的资料清单：1.厂区平面图：提供厂区总平面图和各楼层平面图，并标注每个区域的名称、用途、面积和人员数量。
同时，还需标识出排水、给水和污水处理系统的位置。
2.营业执照：准备营业执照正本和副本复印件。
3.员工花名册：提供组织架构图和在职员工名册，其中包括姓名、性别、出生年月、地址、身份证号和联系方式等信息。
4.工资记录：提供12个月的员工工资发放表，内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等。
工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容。
同时，还需提供银行发放员工工资凭证或转账凭证。
试用期工资不能低于当地最低工资标准。
工资表应有员工签名。
需要提醒的是，年工作日为365天减去104天（休息日）等于261天；季工作日为261天除以4等于65.25天；月工作日为261天除以12等于21.75天。
计件工资不得低于当地最低工资标准。
5.工时记录：提供对应的12个月的员工（计件与计时）考勤记录，记录应采用打卡或电子刷卡等方式，具体包括上下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其他休息时间等，不得有涂改。
需要提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内。
6.综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证：提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文，如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用。
同时，还需提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件。
7.社会保险缴费收据：提供12个月的社会保险缴费凭证，购买的保险应与当地政府要求相符，包括失业、生育、医疗、工伤和养老等。
8.有薪年假记录。
b．提供未成年工的劳动部门登记表，确保未成年工不从事夜班、有毒有害及危险岗位等工作。
c．未成年工的工作时间应符合国家法律法规的规定。
14、安全生产教育培训记录a．提供安全生产教育培训记录，包括培训的时间、地点、培训内容和参加人员名单；b．员工应定期接受安全生产教育培训，加强安全意识和防范意识。
验厂相关文件目录（精选合集）第一篇：验厂相关文件目录验厂相关文件目录一、证件、政策及相关资料：1、最低工资标准到2、综合计时批复报告3、营业执照（注意年检）4、税务登记证5、社保登记证6、建筑消防验收意见书7、消防培训证书8、排污许可证（正、副本）9、卫生许可证（正）10、食堂工作人员健康证11、安全主任聘任通知12、安全主任证书13、急救员证书14、电工证15、保安证16、电梯操作证、空压机操作证17、建设项目环境影响报告表18、进出品企业资格证书19、空压机（压力容器）准用证20、租赁合同20、计量仪器证书（注意外校与内校日期）21、未成年工上岗证（含体检报告）22、饮用水检测报告书23、车间空气、噪音监测报告24、福建省房屋建筑工程竣工验收报告25、厂纪厂规二、记录类文件清单1、出口文件（如出货明细、提单、报关单、核销记录、原产地证明等）2、人事登记表（包括照片、劳动合同、身份证复印件、厂牌）3、社保参保水单原件（养老、失业、医疗、工伤、生育）4、工资表【需体现有平时上班最低工资、平时加班工资、周末加班工资等】（需要员工、出纳、会计、厂长签名）5、考勤表（包括请假条，辞职书）6、灭火器年检记录7、工人代表选举办法8、工人代表名单9、工人代表会议记录10、电梯使用说明书11、电梯定期检验报告书（含注册登记证）12、消防练计划、图片、总结13、设备清单14、培训记录（含制度、技术、岗前等）15、钥匙领用/归还登记表16、钥匙复制申请单16、环境日常检查表17、废品回收协议书18、垃圾清运委托协议书19、采购申请单20、合格供应商清单21、供应商调查表22、厂商信用登记表23、保安合同书24、验针机检测报告单三、手册类文件1、执勤巡逻制度2、保安管理制度3、骚扰及歧视政策承诺书4、纠正与预防措施要求表5、员工违纪检讨处理单6、潜在事故（紧急情况）预测表7、文件发放记录单四、生产类记录清单1、验布记录3、面料出/入库记录5、辅料检验报告7、裁床清单9、一检检验记录11、QC检验报告13、验针机检测记录15、设备清单17、工伤记录19、人员来访登记表21、邮件收发登记表23、员工访谈2、印/绣花记录4、辅料出/入库记录6、裁片发放记录8、断针记录10、二检检验记录12、验针记录14、装箱清单16、机台维修记录、保养记录18、医药箱（含药品清单）20、车辆进出登记表22、物资放行条第二篇：FCCA验厂文件清单FCCA验厂文件清单1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部2.虫害控制程序及检查记录Pest control procedure and pest inspection records主牵头部门：综合部3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records主牵头部门：缝纫部4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records 主牵头部门：工艺部5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records主牵头部门：设备部6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure主牵头部门：品管部8.产品召回程序 Product recall procedure主牵头部门：品管部9.原材料仓库控制程序及记录Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部10.产品开发控制程序及记录Product development procedure and records主牵头部门：技术部11.试产控制程序及记录Pilot run control procedure and records主牵头部门：计划部12.产品测试规定及记录Product in-house lab testing instruction and testing reports主牵头部门：品管部13.SPC（统计制程管制）程序及记录SPC instruction and records主牵头部门：品管部14.功能测试规定及记录Product function testing instruction and records主牵头部门：品管部15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部17.客户验货报告 Client product inspection report主牵头部门：品管部18.原材料品质检查标准及记录Incoming material inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部19.制程品质检查标准及记录In-process inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部20.成品品质检查标准及记录Final inspection instruction and specification and records主牵头部门：品管部其他：21.全厂组织结构图：综合部22.QC组织结构图：品管部23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部25.ISO证书：综合部26.机器设备清单（需要表格）：设备部27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部30.产前会议记录：计划部31.原材料进/出仓记录：仓储部32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部34.成品出货纪录：仓储部35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部37.产品测试报告：品管部38.生产作业指导书：工艺部、生产部门39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部40.备用设备工具配件记录41.制程控制统计表图.：品管部42.岗位职责描述:综合部43.质量会议记录：品管部44.生产计划及生产进度表：计划部45.供应商管理：采购部46.生产工序流程图：工艺部47．客户投诉记录：品管部48．保养维修记录：设备部49．计量器具校准记录：品管部50．测量仪器的检验书：品管部51．不合格品的控制程序、记录：品管部52．首件样品评估确认程序：品管部53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部54．外发产品检验报告：品管部第三篇：COC验厂文件概要COC验厂文件概要一、行政部：1.法人、营业执照、国税和地税登记证明文件2.消防验收合格证3.排放污染源许可证4.防雷检测合格品5.电梯检验报告6.锅炉检验报告7.压力容器、安全阀门检验合格报告8.未成年工体检报告及上岗审批手续9.最低工资标准的通告10.食堂卫生许可证11.司炉工、电工、电梯操作工、维修工上岗证明及食堂工作人员健康证明12.申请综合计时制文件13.安全消防培训合格证（安全主任、消防员）14.急救人员培训合格证15.其他体系文件认证证书16.人员招聘程序文件17.公司简介18.员工守则19.劳动合同20.考勤记录21.消防演习资料记录22.应急疏散演习资料23.门卫、宿舍、食堂、车间、办公室管理规定24.外来人员进出厂保安记录25.夜间安全消防巡逻纪录26.成品包装地可以进入名单27.成品周转/装卸进出名单28.义务消防人员名单29.义务消防队组织结构30.新进人员入职培训31.安全生产三级培训资料32.企业安全生产责任制33.各个工种安全操作规程34.社会责任管理体系文件35.适用的法律法规和规章制度36.公司人员档案37.宿舍人员住宿分配情况38.工会组织资料39.清洁卫生记录验厂认证的工人培训材料员工生活1．厂部是否规定你们一定要在厂里住或在外面住?如果你想在厂里住或搬出外面住，厂里是否限制呢?申请批不批准? 答：没有限制，随时都可以自由申请。
序号资料内容1质量手册、程序文件2管理评审、内部过程审核、内部体系审核资料整理，需收集整改证据3公司管理评审确定的改善项目和持续改进项目的完成情况跟踪4顾客抱怨汇总和分析，月抱怨次数、PPM、退货数量的统计和分析（PDCA闭环）（8D报告列出清单，需把分析后的结果纳入到PFMEA中，是否有永久措施需纳入到CP中的）针对顾客抱怨需定期对员工进行培训，需有培训记录5审核当天生产的产品的控制计划与检验指导书一致6产品审核计划与实施记录7检具管理现有检具清单，摆放：定置定位、清洁有序认可报告，需有纸质版，相关部门会签（项目开发部、工艺）作业指导书齐全，损坏需更换，检查员检查方法8样件管理(包含标准样件、极限样件、单工序样件)样件清单样件标识，需在有效期内样件存放，定置定位，清洁有序，样件认可报告，需有纸质版，顾客认可，相关部门会签（项目开发部、工艺）定期重新认可9过程检验现场检验指导书的存放，要求清洁有序、易于检索按检验指导书要求对生产过程进行首件、过程检查，巡检记录需及时，清晰，每月存档首件的检验标识、摆放哪些过程需进行SPC监控，需有数据收集记录，操作者和检查员需了解方法，每月进行测算CPK10不合格品的管理生产过程、成品、顾客处的不合格品处理，需有评审，按评审意见处置，评审和处置需有记录如返工返修需有再次检验的记录每天、每周、每月的不合格品统计分析，针对重大的缺陷需跨部门会议，制定措施，跟踪措施完成情况，必要时需提交PFMEA，更改CP11原材料检验指导书，检验记录、报告针对原材料不合格的反馈和处理，后续跟踪供应商审核，供应商质保协议、目标协议和监控12供方的PPAP资料13量检具的管理：量检具清单定期检定计划，检定报告，合格标签，在有效期内，MSA分析报告14APQP文件包（准备1-2套完整的APQP资料）15顾客要求的识别和落实16设计更改、工程更改的管理（满足顾客要求，并需对更改进行评审，对相关工作的完成情况进行跟踪，供方参与）变更履历17正式投产前项目移交工作流程案例18供方PPAP，供方首件、首批认可报告19技术文件的管理（图纸、技术标准、BOM、设变、APQP文件、控制计划等）20定期更新FMEA(收集顾客抱怨、过程不良等信息)21测量室平面布置图、测量室环境监控测量设备指导书测量设备每天使用前需点检，需有记录测量设备的维护保养计划，记录22公司KPI指标完成情况跟踪结果（针对未达标项和内部过程质量须有原因分析和整改措施，措施跟踪等）第 1 页，共 3 页23公司KPI：人员离职率、出勤率、特殊人员资格认定率统计，对未达标的要进行分析，制定措施，跟踪措施完成情况（PDCA闭环）24岗位描述(与生产和产品质量相关的岗位均需有)25员工激励文件、激励记录（合理化建议、采纳、奖励）26员工培训计划、记录和考核27员工素质矩阵图(需定期更新）需公示在生产现场，应考虑到缺勤时的顶岗计划28操作人员需开展具有针对性的培训，每年都需有一次计划性的培训，以保持员工的素质要求。
多年验厂辅导经验总结之验厂资料提纲概括质量体系审核文件资料清单Documents List for QMS Audit1. 营业执照(Business Licenses);2. 质量体系认证证书(QMS certificate);3. 组织架构图(Organization Chart);4. 质量手册(Quality manual);5. 程序文件(Quality procedure);6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan);7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records):1）内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate);2）首末次会议(Opening meeting and close meeting records);3）检查表(QMS internal audit checklist);4）不符合项报告(QMS internal audit NC reports);5）内审报告(QMS internal audit report)8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan)9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records):1）管理评审会议记录(QMS management review meeting record);2）管理评审报告(QMS management review report);3）决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records)10. 主要生产设备清单(Major production machinery list);11.设备保养计划(Machinery maintenance schedule);12. 设备保养记录(Machinery maintenance records);13. 仪器清单(Test and measure equipment list);14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule);15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records):1）外校报告(External calibration reports);2）内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification)3）内校规程(Internal calibration instruction);4）内校报告(Internal calibration reports16. 年度培训计划(Annual training plan)17. 培训记录(Training records):1）签到表(Training attendee signature);2）测试卷(Training effectiveness verification records18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录）-Quality personnel certification reco rds (including training and examination records);19. 新产品设计开发资料(New products design and development records):1）产品规格书(Product specification);2）BOM表(BOM);3）安规认证证书(Safety certificate);4）样品检测报告(Design samples test and inspection reports)5）试产记录(Pilot runs record);6）试产评估报告(Pilot runs review records);7）作业指导书(Work instruction);8）检验标准(Inspection standard);9）FMEA分析资料(FMEA analysis report);10）产品质量控制计划（QC工程图）-Product quality control plan/chart.20. 订单评审记录(Order review records);21. 新供应商资格评定报告(New suppliers evaluation reports)22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表(Suppliers performance rating score in quality, delivery, price and services);23. 原材料采购订单(Materials purchasing order);24. 原材料规格承认书(Materials specifications)25. 进料检验作业指导书(incoming inspection procedure/instructions);26. 进料检验标准(Incoming inspection standards);27. 进料检验样板清单及定期评估记录(Incoming inspection samples list and its perio dic review records);28. 进料检验记录(Incoming inspection records);29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告）-Non-conforming materials han dling records (including supplier corrective and preventive reports);30. 原材料保存周期规定(Materials storage period instruction);31. 原材料过期重检记录(Materials periodic re-inspection records);32. 控制图表及超限处理记录(Control charts and corrective and preventive records f or the process/products out of control limit);33. CPK应用指引(CPK usage guideline);34. CPK测量记录及制程能力不足时的改进记录(The improvement actions for the inc apable process);35. 生产作业指导书(Work instruction);36. 制程检验作业指导书(In-process inspection procedure/instruction);37. 制程检验标准(In-process inspection standards);38. 制程检验记录(In-process inspection records):1）首件检验记录(First article inspection reports);2）巡检记录(Production line tour inspection records);3）抽检记录(Sampling inspection records)39. 制程不合格品的处理记录（含纠正预防措施报告）-In-process non-conforming products handling records (including corrective and preventive actions report);40. 制程检验不良统计报表（周报/月报，柏拉图）-In-process inspection defects analys is report (weekly/monthly report, Plato figure41. 停线管理规定及记录(Production stop procedure and records);42. 成品检验作业指导书(Final inspection procedure/instruction);43. 成品检验标准(Final inspection standards);44. 成品检验记录(Final inspection records);45. 不合格成品处理记录(Non-conforming products handling records):1）返工、返修记录(Rework, repair records);2）重检记录(Re-inspection records)3）纠正预防措施报告(Corrective and preventive actions report46. 成品入库单(Finished products warehouse-in records);47. 产品可靠性及环境测试计划及记录(Products reliability and environmental tes t plan/schedule and records);48. 数据分析程序(Data analysis procedure);49. 质量目标统计资料(Data analysis records-mainly focus on quality objectives anal ysis records50. 客户沟通资料(Customer communication records);51. 客户投诉处理程序(Customer complaints procedure);52. 客户投诉处理记录(Customer complaints handling reports)53.设备运行检查记录54产品例行检查记录55.关键元器件的质保书56.产品年度确认检验报告。
vf 验厂文件清单
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VF（利丰）公司验厂文件审核清单
VF公司认可证书
WRA环球服装生产社会责任组织
IS9000/14000/18000 国际标准组织质量/ 环保/ 安全卫生与安全上岗或职业认可证书/ 证件:
工业安全主任
消防训练
急救员
锅炉操作员
电工技师
电梯操作员
工厂设备检查维修记录:
消防设备
厂房设备
机器保养和维修
机器操作安全和个人保护装备/ 用品
工伤意外报告和调查程序
严重工伤处理和紧急应变计划
污水处理系统证明和污水化验报告
政府部门查验报告或证明文件:
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建筑
消防
环保
劳工
卫生
火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录
工作安全规定
食堂厨房职工健康证明
工厂员工体检证明
工厂安全委员会组织和执委名单:
工作健康与安全委员会
消防队伍
急救
工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录人事、工资和工人福利1?成文的聘用政策、程序和规定
2?员工手册
3?工厂厂规
4?奖惩制度
5?员工申诉/ 投诉机制和程序
6?政府批文:
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营业执照/商业登记/工厂登记
税务登记证
消防/ 劳工/ 环保/建筑/卫生许可证
工厂英文名称登记证明
7?员工花名册
8?员工人事档案
9?员工劳动合同
10?过去六至十二个月员工记录:
出勤包括加班纪录
工资表
工资条或工人签收纪录
银行自动过户交收记录
11?社会保险缴款收据
12?工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录13? 员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录14? 宿舍准住证
15?未成年工名单
16?怀孕女工和妊娠假期中/ 后女工名单
17?员工请假记录
18?员工加班时数每月统计记录和累积总表19? 警告或扣分记录
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