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特殊单位客户统一开户业务操作指引（暂行）为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《开户管理规定》），制定本暂行指引。
一、本指引适用范围1、本指引适用于特殊单位客户。
特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。
特殊单位客户开户除了应遵循《开户管理规定》和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。
2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。
本指引规定的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。
系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。
二、特殊单位客户开户的实名制要求（一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。
特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。
（二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理资产的名称和相关号码）等应与相关证件和文件记载内容一致。
（三）期货经纪合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。
（四）特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
三、审核和检查要求（一）期货公司对特殊单位客户进行实名制全面审核，并对特殊单位客户提交开户资料的真实、准确和完整性进行审核。
（二）各期货交易所对前款实名制要求中（一）、（二）、（四）项内容进行检查，并对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码原则进行检查。
四、期货交易所对各类分户管理资产发放交易编码、进行一户一码管理的依据6、“合格境外机构投资者”类：人民币特殊账户账号。
期货交易所应对期货公司填报的“人民币特殊账户账号”与国家外汇管理局颁发的关于投资额度及开立相应人民币特殊账户的批复文件的一致性进行复核，并据此分配交易编码、进行一户一码管理；五、过渡期交易编码申请、注销及客户资料修改流程期货公司为特殊单位客户申请交易编码，应当按要求填写《特殊单位客户交易编码申请表》，准备相关申请材料。
中国结算证券账户业务指南 1997版中国结算证券账户业务指南是中国结算于1997年出版的一本指南，内容详尽，涵盖了证券账户开户、交易、结算等方面的业务流程与规定。
以下是对其主要内容的介绍：第一章：概述第一章主要介绍了证券账户的概念、种类和用途，以及中国证券市场的基本情况、发展历程和现状。
该章节着重强调了证券账户开立的重要性，以及开户前需要知晓的相关规定和注意事项。
第二章：证券账户开户业务第二章介绍了证券账户开户的程序、资格要求、申请材料和开户后的注意事项等。
除了常见的基本开户外，该章节还详细介绍了信用证券账户和特殊账户（如境外投资账户、合格境外机构投资者账户等）的开户流程和要求，以及对开户申请人的审核和审批制度。
第三章：证券账户交易业务第三章主要介绍证券账户的交易分类、交易方式、交易规则和注意事项等。
其中，交易分类包括现货和融资交易；交易方式包括竞价、协议和大宗交易；交易规则包括证券买卖的基本规则、交易时间、成交价格、交易费用等。
第四章：证券账户结算业务第四章主要介绍了证券账户结算的内容和程序，包括证券的交割和清算、交易分账、划拨、冻结解冻、股息红利的结算等方面。
该章节还详细介绍了与结算相关的常见问题和注意事项，如结算期限、结算风险、交割代理等。
第五章：港股交易与结算业务第五章主要介绍了港股交易与结算业务的流程与规定。
该章节主要着眼于香港联交所股票的交易和结算，包括港股账户开立、交易方式与规则、结算方式与规则等方面。
该章节对于涉及香港股票交易的投资者而言，具有一定的参考价值。
第六章：境外投资账户开户与结算业务第六章主要介绍了境外投资账户开户与结算流程和规定。
该章节主要涉及合格境外机构投资者账户（QFII账户）和人民币境外证券投资者账户（RQFII账户）的开立和各项业务流程。
除此之外，该章节还介绍了中资非居民账户的开立流程和注意事项等方面。
综上所述，中国结算证券账户业务指南是一本涵盖了证券账户开户、交易、结算等方面的重要参考资料。
特殊单位客户统一开户业务操作指引特殊单位客户统一开户业务操作指引（暂行）为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《开户管理规定》），制定本暂行指引。
一、本指引适用范围1、本指引适用于特殊单位客户。
特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。
特殊单位客户开户除了应遵循《开户管理规定》和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。
2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。
本指引规定的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。
系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。
二、特殊单位客户开户的实名制要求（一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。
特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。
（二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理资产的名称和相关号码）等应与相关证件和文件记载内容一致。
（三）期货经纪合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。
（四）特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
三、审核和检查要求（一）期货公司对特殊单位客户进行实名制全面审核，并对特殊单位客户提交开户资料的真实、准确和完整性进行审核。
（二）各期货交易所对前款实名制要求中（一）、（二）、（四）项内容进行检查，并对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码原则进行检查。
四、期货交易所对各类分户管理资产发放交易编码、进行一户一码管理的依据1、“证券公司自营”类：经营证券业务许可证编号；2、“证券公司集合资产管理计划”类：证监会批复文号（证监许可（20**）**号）；3、“证券公司定向资产管理计划”类：认购该产品（或参与该计划）的个人的“身份证号码”或单位的“组织机构代码”；4、“证券投资基金”类：基金部备案确认函文号（基金部函（20**）**号）；5、“基金管理公司特定客户证券投资产品”类：证监会备案登记编号（资产管理计划财产备案登记表B表）；6、“合格境外机构投资者”类：人民币特殊账户账号。
特殊投资者证券账户开立业务指南第一章总则第一条为规范特殊法人机构开立证券账户业务，保护投资者利益，根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》等有关业务规定，制订本指南。
第二条证券公司、基金公司、信托公司、保险机构、社会保障类机构、银行、合格境外机构投资者以及外国战略投资者等特殊投资者开立深圳A股证券账户须直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）办理。
第二章证券公司第三条证券公司可以申请开立多个自营证券账户，但不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。
第四条证券公司申请开立自营证券账户应当提交以下材料：（一）法人营业执照及复印件（或复印件加盖公章）；（二）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发的《经营证券业务许可证》及复印件（或复印件加盖公章）；（三）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（四）经办人身份证及复印件；1 / 1（五）证券账户自律管理承诺书（见附件1）；（六）自营证券账户报备对应的资金结算主席位号；（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第五条证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。
第六条集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户，应当提供中国证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。
第七条集合资产管理计划托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“证券公司名称－托管人名称－集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为“证券公司法人营业执照注册号”。
第三章基金公司第八条证券投资基金按照每租用一个基金专用交易席位开立一个证券账户。
第九条证券投资基金开立证券账户必须由基金托管人办理，基金托管人受托申请开户应当提交以下材料：（一）中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复及复印件；（二）有关基金投资范围的说明或基金契约；（三）基金托管人加盖公章的法人营业执照复印件；（四）基金托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（五）深圳证券交易所会员管理部出具的该基金已租用席位的证明文件；（六）经办人身份证及复印件；（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
关于修订《证券账户业务指南》等三个指南的通知一、《证券账户业务指南》主要修订内容1、根据《证券账户管理规则》，细化了投资者身份证明文件核验要求。
修订了第1.10条，要求开户代理机构在办理证券账户开户等业务时，应通过身份证阅读器或公安部身份核查系统核验自然人投资者或机构经办人的第二代居民身份证，并通过中国结算机构信息核查系统对机构投资者的信息进行辅助核验。
2、根据《证券账户管理规则》及中国结算已发布的相关账户业务通知，重申了开户代理机构应定期对投资者账户信息进行核对的要求。
修订了第4.1.6条，对于自然人投资者，要求开户代理机构应每三年进行一次账户信息核对；对于机构投资者，应每年进行一次账户信息核对；对于交易活跃或发生交易异常的投资者，应酌情增加核查次数。
3、根据中国结算发布的《关于个人投资者身份信息核查有关事项的通知》（中国结算发字[2017]5号）、《关于机构信息核查系统上线及开展机构账户注册资料核查的通知》（中国结算发字[2017]56号），将中国结算信息核查系统的使用注意事项纳入指南。
增加了第1.16条，明确了系统的运营时间为每个自然日的8:30至23:00。
增加了第2.5.6条，并要求开户代理机构应在授权范围内使用信息核查结果，做好信息保密工作等。
4、根据中国结算发布的《关于优化证券账户权属确认报送方式有关事项的通知》（中国结算发字[2017]28号）修订了第9.1.6条，强调了已为证券账户申报了使用信息的证券公司须积极配合投资者办理关联关系确认业务，为其提供资产权属证明文件，不得推诿。
5、根据我公司发布的《关于优化证券账户关联关系转挂业务有关事项的通知》（中国结算发字[2017]29号），修订了第4.4.1、9.2.1条，明确投资者同时有18位和15位身份证开立的账户，在办理身份证号码升位时，可以直接转挂15位身份证开立的子账户至18位身份证开立的一码通下，并注销15位身份证开立的一码通。
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的通知各开户代理机构：为规范证券公司等特殊法人机构证券账户开立业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国证券登记结算有限责任公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》，现予发布。
中国证券登记结算有限责任公司二○○四年十二月一日中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则第一条 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及有关国家法律、法规和行政规章，制定本细则。
第二条 本细则适用于证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等国家法律、法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立业务。
第三条 证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等特殊法人机构开立证券账户须直接到本公司上海、深圳分公司办理。
第四条 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。
证券公司申请开立自营证券账户时须提供加盖公章的经营证券业务许可证及营业执照复印件等材料。
证券公司在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为证券公司全称，“身份证明文件号码”一项应为证券公司营业执照中的注册号。
第五条 证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。
集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时须提供中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。
集合资产管理计划托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为“证券公司名称-托管人名称-集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为证券公司营业执照中的注册号。
中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南本业务指南适用于由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）负责受理的特殊法人机构证券账户和专用证券账户的开户业务。
一、受理范围本公司直接受理的特殊法人机构账户和专用账户包括：1.保险公司申请开立的保险产品证券账户2.基金管理公司委托托管人申请开立的证券投资基金证券账户3.证券公司开展自营业务使用的证券公司自营证券账户4.证券公司为开展集合资产管理业务申请开立的证券公司集合资产管理计划专用证券账户5.证券公司为开展定向资产管理业务申请开立的专用证券账户6.信托公司申请开立的信托产品专用证券账户7.基金管理公司申请开立的特定客户证券投资产品专用证券账户8.全国社会保障理事会委托社保基金托管人申请开立的全国社保基金投资组合证券账户9.企业年金计划托管人申请开立的企业年金计划证券账户10.合格境外机构投资者开立的证券账户（QFII账户）11.商业银行特别证券账户12.上市商业银行债券市场专用证券账户13.符合国家法律、法规、规章以及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》（以下简称《细则》）要求的其他证券账户。
二、申请条件和申请材料投资者在向本公司提交开户申请前，应根据申请开立账户的不同类型，提交相关申请材料。
（一）保险产品证券账户1、申请条件具有独立法人资格，并经中国保监会批准开户的保险机构投资者可按照每一保险产品申请开立一个证券账户。
2、申请材料（1）按《细则》要求填写的《机构证券账户注册申请表》；（2）营业执照复印件及组织机构代码证复印件（加盖申请单位公章）；（3）中国保监会保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户的确认函原件；（4）如自行办理则需提供法定代表人证明书（加盖申请单位公章）、法定代表人授权委托书（加盖申请单位公章和法定代表人签章）、法定代表人身份证复印件；（5）如由其委托的保险资金托管人办理，则需提供保险机构投资者委托托管人的委托书、托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）、托管人的法定代表人证明书（加盖托管人公章）、法定代表人授权委托书（加盖托管人公章和法定代表人签章）或总行批准分行开办保险资金托管业务的文件（加盖托管人公章）；（6）经办人有效身份证明文件及复印件。
特殊法人机构及产品证券账户指南《特殊法人机构及产品证券账户指南》嗨，新手朋友们！今天我们来聊聊特殊法人机构及产品证券账户的那些事儿。
这就像我们要去探索一个新的小岛，得先知道一些基本规则。
一、基本注意事项首先呢，特殊法人机构在开证券账户的时候，得准备好各种文件。
就像我们出门旅行要带身份证啥的，这里的证件一个都不能少。
我一开始以为和普通开账户差不多，结果发现特殊法人机构需要的一些资质证明是很特别的。
比如说，要是信托公司开账户，就得有它自己独特的金融许可证还有相关的信托产品文件。
这些文件一定要细心整理，要是少了一页，就像你旅游少带了门票，进不去景区(证券市场)的哦。
二、实用建议在办理这个证券账户的时候，一定要找正规专业的机构去帮忙办理。
这就好比你要找个靠谱的向导带你在岛上（证券市场领域）玩。
找经验丰富的券商或者相关金融机构，他们会给你很好的指导。
我当时就是找了个有经验的券商，他们告诉我哪里容易出错，哪个文件怎么准备。
还有一个诀窍，在准备资料之前，先列个清单出来，一项一项打勾，这样就不容易遗漏了。
三、容易忽视的点别以为账户开好了就万事大吉啦。
还有账户的维护呢。
我当时就是疏忽了这个，以为开了放着就行。
特殊法人机构及产品证券账户对账户信息的更新要求很严格的。
比如说，机构的经营范围要是变了，一定要及时告诉证券公司，不然可能会影响你以后的交易操作，这就等于你搬家了不告诉邮递员你的新地址，那肯定收不到信件（交易信息等）啦。
四、特殊情况有时候呢，会遇到一些特殊的政策要求，这时候就不能按照平常的思路来了。
比如说在市场波动比较大或者政策调整期，特殊法人机构证券账户的交易限制可能会发生变化。
这就像是天气突然变了，你原本的户外计划就得调整。
有一次我就遇到一个特殊产品的证券账户，突然之间受到了新的交易限制，所以要随时关注政策动态，这个时候也别怕麻烦，多去问券商或者相关机构的工作人员。
五、总结要点总的来说呢，特殊法人机构及产品证券账户，从开始办理到后续的维护都要小心翼翼。
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一五年七月修订记录修订日期修订内容2015/1根据《期货公司资产管理业务管理规则(试行》和《关于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函》(中期协函字[2014]479号的有关要求,修订了第二章第十二节有关内容,增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账户的相关要求,并相应调整了第1.2条、1.11条、2.2.5条和《证券账户开立申请表(产品》的有关表述。
2015/71、根据《关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理有关事项的通知》的有关要求,补充了严格遵守账户开立及使用实名制的要求,增加了管理人、托管人在账户使用环节的监督审核义务,相应修订了第1.11条、第1.12条;要求申请人为特殊机构及产品申请开户时,应提交承诺函,管理人、托管人取得相关业务资格的证明文件,相应调整了第二章各节的申请材料及相应承诺书的表述。
2、补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国战略投资者证券账户的申请材料,修订了第2.17.2条。
3、明确了变更交易单元,QFII、RQFII变更托管人、境内证券公司、注销账户等业务需到相应分公司柜台办理,具体修订了第3.2.5条、第3.2.6条、第3.3.4条。
4、细化了关联关系维护的办理机构,修订了第3.5.1条目录第一章总则 (1第二章证券账户开立业务 (8第一节证券公司自营证券账户 (8第二节证券公司定向资产管理专用证券账户 (9第三节证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (16第四节证券投资基金证券账户 (18第五节基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (19第六节私募基金证券账户 (23第七节商业银行证券账户 (25第八节商业银行理财产品证券账户 (26第九节保险产品证券账户 (28第十节保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (30第十一节信托产品证券账户 (32第十二节期货公司资产管理计划证券账户 (33第十三节全国社保基金投资组合证券账户 (35第十四节企业年金(养老金计划证券账户 (36第十五节合格境外投资者证券账户(QFII账户 (38第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户(RQFII账户 (41 第十七节外国战略投资者证券账户 (43第十八节上市公司回购专用证券账户 (46第十九节员工持股计划专用证券账户 (47第二十节做市专用证券账户 (48第三章其他账户业务 (50第一节证券账户信息查询业务 (50第二节证券账户信息变更业务 (51第三节证券账户注销业务 (55第四节休眠账户激活业务 (57第五节证券账户关联关系维护 (58附录附录 1证券账户开立申请表 (61附录 2 证券账户业务申请表 (68附录 3证券公司名称全称简称对照表 (75附录 4基金公司名称全称简称对照表 (80附录 5托管人名称全称简称对照表 (84附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (86附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (87附录 8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (88附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (89附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (90附录 11 保险产品开户确认函 (91附录 12证券投资基金承诺函 (92附录 13 证券账户自律管理承诺函(商业银行 (93附录 14 商业银行同意函 (94附录 15:理财产品证券账户自律管理承诺函(商业银行 (95附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (96附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 . 97附录 18 证券账户自律管理承诺书(做市商适用 (98附录 19 上市公司回购专用证券账户承诺书 (99附录20 证券账户自律管理承诺书(产品适用 (100证券账户自律管理承诺书(机构适用 (101第一章总则1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品证券账户业务,根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》(以下简称《证券账户管理规则》等有关规定,制定本指南。
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一五年一月修 订 记 录目 录第一章 总 则 (1)第二章 证券账户开立业务 (7)第一节 证券公司自营证券账户 (7)第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8)第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15)第四节 证券投资基金证券账户 (17)第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (18)第六节 私募基金证券账户 (21)第七节 商业银行证券账户 (23)第八节 商业银行理财产品证券账户 (24)第九节 保险产品证券账户 (26)第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28)第十一节 信托产品证券账户 (29)第十二节 期货公司资产管理计划证券账户 (30)第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (32)第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (33)第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 35第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (37)第十七节 外国战略投资者证券账户 (40)第十八节 上市公司回购专用证券账户 (42)第十九节 员工持股计划专用证券账户 (43)第二十节 做市专用证券账户 (45)第三章 其他账户业务 (47)第一节 证券账户信息查询业务 (47)第二节 证券账户信息变更业务 (48)第三节 证券账户注销业务 (52)第四节 休眠账户激活业务 (54)第五节 证券账户关联关系维护 (55)附 录附录 1证券账户开立申请表 (57)附录 2 证券账户业务申请表 (64)附录 3证券公司名称全称简称对照表 (71)附录 4基金公司名称全称简称对照表 (76)附录 5托管人名称全称简称对照表 (80)附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (82)附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (83)附录 8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (84)附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (85)附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (86)附录 11 保险产品开户确认函 (87)附录 12 证券投资基金承诺函 (88)附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） (89)附录 14 商业银行同意函 (90)附录 15：理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行） (91)附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (92)附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函93附录 18 证券账户自律管理承诺书（做市商适用）.. 94第一章 总 则1.1【目的和依据】为规范特殊机构及依法设立的产品证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券登记结算有限责任公司关于修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知各市场参与主体：根据最新修订公布的《中华人民共和国公司法》以及中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令〔第151号〕）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）等法律法规及部门规章，我公司对《特殊机构及产品证券账户业务指南》（以下简称《指南》）进行了修订。
《指南》主要修订内容及相关业务安排如下：一、《指南》修订内容（一）调整证券期货经营机构私募资产管理计划证券账户命名规则根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十二条，证券期货经营机构集合资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－托管人名称－资产管理计划名称”，单一资产管理计划的证券账户名称应当为“证券期货经营机构名称－投资者名称－资产管理计划名称”。
为此将《指南》原第二章的第二节与第三节内容合为一节，并修订第1.2条、第1.10条、第2.2.4条、第2.4.4条、第2.11.4条、第2.11.5条。
（二）调整证券公司资产管理计划相关业务要求因证券公司单一资产管理计划将以产品名义开立证券账户，而不再以委托人名义开户，所以对部分不再适用的业务要求予以删除。
为此修订第1.7条、第3.3.4条，并删除原指南中第2.2.5条、第2.2.6条、第3.1.4条、附录12、附录13。
此外，为统一证券期货经营机构私募资产管理计划管理要求，删除关于托管人结算模式的证券公司资产管理计划参与融资融券业务应由产品管理人或委托交易证券公司向中国结算申请配发信用账户号码的要求，统一由证券公司受理证券期货经营机构私募资产管理计划开立信用证券账户业务。
账户类特殊业务办理指南一、重置交易密码（直销柜台客户）1、填妥并由投资者签章的《开放式基金特殊业务（账户类）申请表》一式两份（个人）2、投资者本人身份证原件，提供有个人签章的正反面复印件；（个人）3、如委托他人代办的，还需提供代办人的有效身份证原件及其签章复印件，以及投资人授权代办人办理基金业务的公证书原件；（个人）4、提供加盖预留印鉴和经办人签章的《开放式基金特殊业务（账户类）申请表》一式两份；（机构）5、机构授权经办人的有效身份证原件，并提供加盖单位公章及经办人签章的正反面复印件（机构）二、销户所需材料：1、填妥并由投资者签章的《开放式基金特殊业务（账户类）申请表》一式两份（个人）2、投资者本人身份证原件，提供有个人签章的正反面复印件；（个人）3、如委托他人代办的，还需提供代办人的有效身份证原件及其签章复印件，以及投资人授权代办人办理基金业务的公证书原件；（个人）4、提供加盖预留印鉴和经办人签章的《开放式基金特殊业务（账户类）申请表》一式两份（机构）5、企业营业执照（最新年检过的副本）或民政部门等颁发的注册登记书原件、组织机构代码证和税务登记证原件及加盖单位公章的复印件；（机构）6、机构授权经办人的有效身份证原件，并提供加盖单位公章及经办人签章的正反面复印件（机构）7、重要资料变更需提供合法机关证明三、账户冻结/解冻所需材料：1、填妥《开放式基金特殊业务（账户类）申请表》2、执行公务证3、介绍信4、生效法律文书5、协助执行通知书四、注意事项：1、投资者提交的基金账户类特殊业务申请的受理并不表明本公司对该业务申请的确认。
2、投资者申请注销基金账户前应确认账户中无基金份额、未确认交易和未达权益。
投资者提供的注销基金账户申请材料的内容应当与本公司所记录的基金账户资料一致。
3、我公司只受理司法机关或其他有权机关依法要求的基金账户的冻结与解冻，对于冻结的后果我公司不承担责任。
冻结期间不能进行除基金分红以及解冻之外的任何操作。
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《特殊机构及产品证券账户业务指南》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2014.09.05
•【文号】
•【施行日期】2014.10.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】已被修改
•【主题分类】证券
正文
中国证券登记结算有限责任公司关于发布《特殊机构及产品
证券账户业务指南》的通知
各市场参与主体：
经中国证监会批准，修订后的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》自2014年10月1日起实施。
为落实修订后的《证券账户管理规则》，中国结算配套起草了《特殊机构及产品证券账户业务指南》，现予发布，自2014年10月1日起实施。
实施之日起，《中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南》、《中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务指南》同步废止。
请遵照执行。
附件：中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南
中国证券登记结算有限责任公司
二○一四年九月五日。
特殊投资者证券账户开立业务指南第一章总则第一条为规范特殊法人机构开立证券账户业务，保护投资者利益，根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》等有关业务规定，制订本指南。
第二条证券公司、基金公司、信托公司、保险机构、社会保障类机构、银行、合格境外机构投资者以及外国战略投资者等特殊投资者开立深圳A股证券账户须直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）办理。
第二章证券公司第三条证券公司可以申请开立多个自营证券账户，但不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。
第四条证券公司申请开立自营证券账户应当提交以下材料：（一）法人营业执照及复印件（或复印件加盖公章）；（二）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发的《经营证券业务许可证》及复印件（或复印件加盖公章）；（三）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（四）经办人身份证及复印件；（五）证券账户自律管理承诺书（见附件1）；（六）自营证券账户报备对应的资金结算主席位号；（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第五条证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。
第六条集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户，应当提供中国证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。
第七条集合资产管理计划托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“证券公司名称－托管人名称－集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为“证券公司法人营业执照注册号”。
第三章基金公司第八条证券投资基金按照每租用一个基金专用交易席位开立一个证券账户。
第九条证券投资基金开立证券账户必须由基金托管人办理，基金托管人受托申请开户应当提交以下材料：（一）中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复及复印件；（二）有关基金投资范围的说明或基金契约；（三）基金托管人加盖公章的法人营业执照复印件；（四）基金托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（五）深圳证券交易所会员管理部出具的该基金已租用席位的证明文件；（六）经办人身份证及复印件；（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第十条基金托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“托管人名称－证券投资基金名称”，“身份证明文件号码”应为“该证券投资基金名称中的前两个字加证基加中国证监会关于同意基金设立的批文号”。
第十一条经有关部门批准，基金公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，按照每一特定客户证券投资产品开立一个专用证券账户。
第十二条资产托管人受基金公司委托申请开立证券账户，应当提供中国证监会出具的基金公司取得特定客户证券投资资产管理业务资格的证明文件以及特定客户证券投资产品设立的证明文件等材料。
第十三条资产托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“基金公司名称－托管人名称－特定客户证券投资产品名称”，“身份证明文件号码”一项应为“基金公司法人营业执照注册号”。
第四章信托公司第十四条信托公司按照每设立一个信托产品开立一个专用证券账户，只有经中国银行业监督管理委员会认可的可以开立信托专用证券账户的信托公司方可申请办理。
第十五条信托公司申请开立信托专用证券账户应当提交以下材料：（一）信托公司加盖公章的法人营业执照复印件；（二）加盖公章的金融许可证复印件；（三）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（四）经办人身份证及复印件；（五）设立信托的证明文件（信托合同或其他书面文件）及复印件；（六）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第十六条信托公司填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“信托公司名称－信托产品名称”，“身份证明文件号码”一项应为“信托公司法人营业执照注册号”。
第五章保险机构第十七条保险机构投资者按照每一保险产品开立一个证券账户。
第十八条保险机构投资者的保险资金投资托管人（以下简称托管人）应当根据保险机构投资者委托，为保险机构投资者申请代理开立证券账户，申请开户应当提交以下材料：（一）中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户确认函及复印件；（二）保险机构投资者加盖公章的营业执照复印件；（三）保险机构投资者委托托管人的授权委托书；（四）托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（五）托管人加盖公章的法人营业执照复印件；（六）经办人身份证及复印件；（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第十九条托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应当为“保险机构投资者名称－保险产品名称”，“身份证明文件号码”一项应当为“保险公司法人营业执照注册号”。
保险机构投资者名称、保险产品名称和法人营业执照注册号，应当根据第十八条第（一）、（二）项填写。
第二十条保险机构投资者、托管人可按照本公司的相关规定查询保险机构投资者证券账户持股余额和持股变更情况，经办人须提供保险机构投资者授权委托书等相关证明文件。
第六章全国社会保障基金第二十一条全国社会保障基金按照每设立一个投资组合开立一个证券账户。
第二十二条全国社会保障基金托管人受全国社会保障基金理事会委托申请开立证券账户应当提交以下材料：（一）社保理事会对托管人的授权委托书；（二）托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（三）托管人加盖公章的法人营业执照复印件；（四）社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函；（五）管理人加盖公章的营业执照复印件；（六）经办人身份证及复印件；（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第二十三条托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“全国社保基金加投资组合名称”；“身份证明文件号码”一项应为“全国社保基金加投资组合号码”。
投资组合名称和号码根据第二十二条第（四）项填写。
第二十四条本公司对社保基金每个投资组合对应的托管人和管理人进行备案，记录其全称和营业执照号码。
社保理事会更换投资组合对应的托管人，应当及时由社保理事会确定的新托管人到本公司办理重新备案手续，并提供相关证明文件；社保理事会更换投资组合对应的管理人，应当及时由托管人到本公司办理重新备案手续，并提供相关证明文件。
第七章企业年金第二十五条企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立十个证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
第二十六条企业年金计划托管人申请开立证券账户应当提交以下材料：（一）劳动和社会保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函（含登记号）及复印件；（二）企业年金计划受托人对托管人的委托授权书；（三）托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（四）托管人加盖公章的法人营业执照复印件；（五）受托人与托管人签订的托管协议；（六）经办人身份证及复印件；（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第二十七条托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“企业年金计划名称－托管人名称”；“身份证明文件号码”一项应为“劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函中的登记号”。
企业年金计划名称和登记号根据第二十六条第（一）项填写。
第二十八条其它地方社会保障基金证券账户的开立参照企业年金基金办理。
第八章银行第二十九条银行总行及其省级分行可以在本公司开立证券账户。
该证券账户专用于银行行使质押权、抵押权及因其他合法合规条件下享有债权而获得的在证券交易所上市证券的处置。
第三十条银行开立证券账户应当提交以下材料：（一）加盖公章的法人营业执照复印件；（二）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；（三）经办人身份证及复印件；（四）证券账户自律管理承诺书（见附件2）；（五）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第九章合格境外机构投资者第三十一条一个合格境外机构投资者只能开立一个证券账户。
第三十二条托管人首次接受合格境外机构投资者委托申请开立证券账户时，应当提交以下材料：（一）中国证监会和人民银行关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；（二）托管人加盖公章的法人营业执照复印件；（三）预留印鉴卡（一式两份）：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章；（四）托管人出具的授权委托书；（五）经办人身份证及复印件；（六）填妥的《机构证券账户注册申请表》；（七）合格境外机构投资者的委托书及复印件；（八）中国证监会颁发的证券投资业务许可证及复印件；（九）国家外汇局颁发的外汇登记证及复印件；（十）合格境外机构投资者与境内证券公司签订的协议委托书及复印件；（十一）境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）；（十二）托管人结算编号；（十三）境内证券公司交易席位号。
托管人再次受托为其他合格境外机构投资者申请开立证券账户时，无须提供本条（一）、（二）、（三）项材料，本公司凭预留印鉴确认其受托办理证券账户业务的资格。
第三十三条托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，证券账户“持有人全称”一项应为“境内证券公司名称－托管人名称－合格境外机构投资者名称”，前两项以营业执照记载的名称为准，后一项以证券投资业务许可证记载的名称为准，有中文的以中文为准，无中文的以英文为准；“身份证明文件号码”一项应为“证券投资业务许可证号码”。
如属基金类合格境外机构投资者，账户名称为“合格境外机构投资者名称－基金名称”，其中的合格境外机构投资者是备注信息，账户资产属于该合格境外机构投资者管理的基金所有。
第三十四条合格境外机构投资者首次委托托管人开立证券账户（或变更托管人）时，可以对（新）托管人受托办理证券账户开立、注册资料变更、注销、证券账户卡挂失补办、非交易过户及其他相关业务进行一次性授权并出具授权委托书；托管人在获得授权之后，办理相关业务时须提供该授权委托书及复印件。
第三十五条托管人在首次办理账户业务时，可对其所属部门进行一次性授权，以后的账户业务由该部门按授权范围授权经办人办理。
第十章外国战略投资者第三十六条外国战略投资者因合法持有上市公司A股股份，申请开立证券账户应当提交以下材料：（一）有效商业注册登记证明文件及复印件或其他与商业注册登记文件具有同等法律效力的可证明其机构设立的文件及复印件（不能提供原件的，还须提供律师见证的书面文件）；（二）董事会或者其董事、主要股东及其他有权人士对经办人的授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件，授权人的有效身份证明文件复印件；（三）经办人有效身份证明文件及复印件；（四）中国商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出具的持股证明；（五）填妥的证券账户注册申请表；（六）证券账户自律管理承诺书（见附件3）。
