QMS审核计划编写DOC

审核评价方法:1)下列审核检查表中的提问主要是用于生产有形产品的企业的评审。

2) 下列审核检查表中, 那些对产品和过程有特殊影响或会导致质量体系失效的部分在相应提问处以* 加以标识。

这些要求的不符合项对总评分和供应商资格的认可具有特殊影响。

3）根据下表通过对审核检查表中的提问回答的评价，得出对每个有关提问的评分，每个提问的评分可以是0，4，6，8，10分。

如下评分适用于每个问题：* 所谓“大部分”，应理解为所有合适的要求在约3/4以上的所有重要的应用情况中证明有效, 并且不存在特别的风险． ４）评分： 4.1) 评分准则:10 分: 质量管理体系中完整地予以规定, 并且在实施中证明有效． 8 分: 质量管理体系中没有完整地予以规定, 但在实施中证明有效． 6 分: 在质量管理体系中完整地予以规定, 在实施中大部分证明有效． 4 分: 质量管理体系中没有完整地予以规定, 但在实施中大部分证明有效． 0 分: 证明无效, 与质量体系中规定的完整性无关． 4.2) 评分规则:- 对一个质量要素作综合评价, 每个提问都以相同的加权系数．无关的提问在评分时不予考虑． - 要素评分E E 是由所有有关的提问所得的总分除以所有有关的问题可能得到的分数的总和, 结果以百分数表示:E E = 所有有关的提问所得的分数的总和/所有有关的问题可能得到的分数的总和* 100 [%] - 审核总评分是由各个所评价的质量要素的符合率的平均值算出: E T = 所有的质量要素的符合率之和/ 所评价的质量要素的数目 [%] - 如果补充或删除质量要素或提问, 该评分系统同样也能运用． 4.3) 第二方审核的定级*) 说明:1. 被审核的企业总的符合率虽然超过80% 或90%, 但在某一个或几个质量管理要素中达到的符合率低于75%, 则定级时, 要定级时, 要从A级降为AB级或从AB级降为B级．2. 如果一个或若干个标有*号的提问的评分低于8分, 则可以将被审核企业由A级降为AB级或从AB级降为B级．3. 如果有一个未标有*号的提问得零分, 则可以将被审核企业由A级降为AB级．4. 在1, 2 或3 的情况下只能降一级．5. 审核的提前准备：海尔在审核前应将设计的产品本身或同类厂家的同类产品顾客所关心的关键质量特性和市场所发生的问题告知审核员，审核员将依据这些信息进行体系展开，并作为主要的检查内容，出据查验记录。

管理体系审核计划
（注：审核员填写注册资格和相应的证书号；纯技术专家填写职称或职务，如果在职，在联系电话后注明现工作单位，否则填写“无”）见证人：被见证人：见证类型：
审核组长( 签字)/日期：审核项目管理人员审批/日期：
受审核方代表确认(签字)/日期：
说明：
1. 保密承诺：严守受审核方秘密，不向第三方透露本次审核中涉及的技术、经济及审核情况的秘密（法律法规及国家上级
主管部门的强制规定除外）。

2. 参加首末次会议人员：审核组全体人员与受审核方领导、各部门负责人。

3. 请受审核方在审核组进驻时,为审核组人员准备相应的体系文件等材料。

4. 每天审核有效时间不少于8小时，审核组内部会议结束后，就主要审核内容与受审核组织进行沟通。

5. 如受审核方在审核语言方面有特殊的要求,应在接到计划后2个工作日内通知本公司。

注：1、审核计划必须包含过程
2、级别审核员在同一组别时，应分出各自审核的过程/条款；
3、有见证活动时，应注明见证的过程/条款；
4、专业过程应由专业人员实施审核；
5、因不可抗力导致审核不能按计划时间实施应采取相关措施；但审核总时间不能减少；
6、如有特殊原因，可根据实际情况调整审核部门的前后顺序；
7、企业提供的报告、资质、体系运行证据等材料，应确保证真实性。

qms系统实施方案QMS系统实施方案一、引言质量管理系统（QMS）是组织内部用来管理和监控产品和服务质量的体系。

在当今竞争激烈的市场环境中，建立和实施一个高效的QMS系统对于组织来说至关重要。

本文档旨在提出一份QMS系统实施方案，以帮助组织建立和完善其质量管理体系。

二、目标与范围QMS系统的实施旨在达到以下目标：1. 提高产品和服务的质量，以满足客户需求和期望；2. 降低生产成本，提高生产效率；3. 提升组织的竞争力和市场份额。

本方案适用于所有部门和岗位，涵盖了从质量策划、质量控制到质量改进的全过程管理。

三、实施步骤1. 制定QMS系统实施计划首先，组织需要成立一个专门的QMS实施团队，负责制定实施计划和时间表。

在制定计划时，应充分考虑到组织的实际情况和资源情况，确保实施过程顺利进行。

2. 建立质量政策和目标在实施QMS系统之前，组织需要明确制定质量政策和目标，确保所有员工都能理解和遵守这些政策和目标。

同时，要将质量政策和目标与组织的战略目标相结合，确保质量管理与组织整体发展保持一致。

3. 设计和实施质量手册和程序文件QMS系统需要有一套完善的文件管理体系，包括质量手册、程序文件、工作指导书等。

这些文件将规范和指导组织内部的各项活动，确保质量管理的有效实施。

4. 培训和意识提升组织需要对员工进行相关的QMS培训，确保他们能够理解和执行QMS系统的要求。

同时，还需要通过各种方式提升员工的质量意识，使他们能够在日常工作中自觉地关注质量问题。

5. 实施质量审核和内审QMS系统的实施需要不断地进行质量审核和内审，以确保系统的有效性和持续改进。

这些审核和内审将帮助组织找出存在的问题和不足，并及时进行改进。

6. 持续改进QMS系统的实施是一个持续改进的过程。

组织需要建立一个完善的改进机制，不断地对QMS系统进行评估和改进，以适应市场和客户的需求变化。

四、资源需求在实施QMS系统的过程中，可能需要投入一定的人力、物力和财力资源。

QMS现场审核检查清单及记录模板一、引言QMS（Quality Management System）现场审核是评估公司质量管理体系是否符合相关标准要求的重要环节。

为了确保现场审核的准确性和一致性，制定了本文档，包含了QMS现场审核检查清单及记录模板。

二、审核前准备1. 确定审核范围及目标在进行现场审核之前，需明确审核的范围，并设定明确的目标以保证审核的焦点和准确性。

2. 编制审核计划制定详细的审核计划，包括审核日期、时间、地点、参与人员等信息，并确保所有相关人员都知晓审核计划。

三、现场审核检查清单根据标准要求及公司的实际情况，编制现场审核检查清单。

清单的内容应全面覆盖质量管理体系的各个方面，确保全面、全面地评估质量管理体系的健康程度。

下面是一个现场审核检查清单的样例：1. 审核对象：（填写审核对象的名称）2. 审核范围：（填写审核范围的具体内容）3. 标准要求一：（填写标准要求一的具体内容）- 审核问题1：（填写问题描述）- 审核问题2：（填写问题描述）- 审核问题3：（填写问题描述）...- 审核问题N：（填写问题描述）4. 标准要求二：（填写标准要求二的具体内容）- 审核问题1：（填写问题描述）- 审核问题2：（填写问题描述）- 审核问题3：（填写问题描述）...- 审核问题N：（填写问题描述）（根据需要，继续添加其他标准要求和对应的审核问题）四、现场审核记录模板在现场审核过程中，需要记录下每一个问题的审核情况以及相关的整改措施和结果。

以下是现场审核记录的模板示例：1. 审核对象：（填写审核对象的名称）2. 审核日期：（填写审核日期）3. 审核人员：（填写审核人员的姓名）审核问题一：- 问题描述：（填写问题描述）- 整改措施：（填写整改措施）- 整改结果：（填写整改结果）审核问题二：- 问题描述：（填写问题描述）- 整改措施：（填写整改措施）- 整改结果：（填写整改结果）（根据需要，继续添加其他审核问题及对应的记录）五、审核结论与报告根据现场审核的结果，制定审核结论并编写审核报告，包括审核的主要发现、问题的整改情况、建议等内容。

QMS的审核方法、程序及要求2008年度审核员培训资料针对在技术评审中发现的问题，为进一步提高审核质量，最大限度的减少审核风险，对QMS审核方法、程序及要求提出如下的建议，供各位审核员在审核过程中参照执行。

一、现场审核中存在的问题及解决方法要求1、审核时各条款存在不足及解决的方法4.1总要求：查该条款的审核记录，多数审核员在审核记录中，未审认证范围的确认，造成认证范围确定的不准确。

审核要求：审核员在与高层管理者座谈审核4.1过程时，特别关注审核QMS认证产品范围的确认，为确认认证范围提供依据。

总则在审核该条款时少数审核员未审质量方针、质量目标是否形成文件及标准要求的记录。

，要求按标准审核。

4.2.2质量手册在审核该条款时，未说明减过程的理由。

要求审核时，说明删减过程的理由，评价删减的合理性。

文件控制审核中存在的问题，部分审核员，未审文件的控制范围，文件发布前的审批，文件发放，外来文件的识别。

要求按标准要求审核，不能遗漏条款的内容。

少数审核员审核条款的内容，不满足5.1中a-e内容要求，有的记录审核内容与5.1要求无关。

要求审QMS运行以来最高管理者，为实现管理承诺内容，记录内容应满足a-e要求。

多数审核员对该条款的审核均未满足标准要求要求审核：a）记录企业产品的顾客是谁，顾客要求是什么？b）企业以什么方法识别顾客的要求（），通过什么措施满足顾客的要求（8.2.1）质量方针在审核该条款时，存在的问题：a）有的审核员，不记录方针的内容，未审方针制定的符合性，有的记录未满足a-c要求，有的审核员记录的是质量目标的内容。

b）不审方针的贯彻实施。

c）不审方针适应性的评审。

要求：按标准要求审核。

质量目标审核时：a）未记录质量目标的内容及符合性评价。

b）未审质量目标的分解的具体内容。

c）未审质量目标的考核或审的总目标的考核，未审分解目标的考核。

要求：按标准审核，质量目标完成情况应必审，在审目标完成情况时，对企业总目标及分解各部门目标的完成情况都要审核，可集中审核，也可在归口部门审核。

质量管理体系过程方法审核方案一、概述质量管理体系（Quality Management System, QMS）是指企业为实现客户满意度、遵守相关法律法规和标准要求，以及持续改进产品、服务和过程而实施的一系列相互关联的策略、程序、程序和资源。

对于一个企业而言，建立和维护一个有效的质量管理体系至关重要，可以帮助企业实施质量管理，确保产品和服务的一致性和可靠性。

为了保证质量管理体系的有效性和连续改进，进行过程方法审核是必要的。

过程方法审核是通过对质量管理体系的各个过程进行检查和分析，以验证其是否符合企业的质量政策和目标。

本方案旨在制定一个有效的质量管理体系过程方法审核方案，以确保审核的客观性、准确性和全面性。

二、审核目标1.评估质量管理体系的有效性和连续改进。

2.确定质量管理体系中存在的问题和风险，提出相关改进措施。

3.确保质量管理体系符合相关法律法规和标准要求。

三、审核准备1.确定审核目标和范围，制定审核计划。

2.分配审核人员，确保审核人员具有足够的专业知识和经验。

3.进行审核前的培训，使审核人员了解质量管理体系和过程方法审核的要求。

4.收集和准备审核所需的信息和文件。

四、审核流程1.开始会议审核人员与被审核单位的管理人员进行会议，介绍审核目的、范围和流程，并确认和取得被审核单位的支持和配合。

2.文档审核审核人员对质量管理体系的文件进行审查，包括质量手册、程序文件、工作指导书等，以验证其与实际运营的一致性和有效性。

3.现场审核审核人员对质量管理体系的各个过程进行现场检查和分析，包括活动流程、数据记录和控制效果等。

主要包括以下方面的内容：-过程规划和执行的合规性-数据的采集和分析-质量问题的处理和纠正-质量改进的措施和效果4.记录和分析审核人员对现场审核中的问题和发现进行记录和分析，包括对非合格项和风险项的评估和分类，对存在的问题进行深入问询和调查。

5.结束会议审核人员与被审核单位的管理人员进行会议，总结审核结果，提出问题和不符合项，并与被审核单位共同商讨改进措施和时间表。

30：01-03类QMS审核作业指导书30：01-03类QMS审核作业指导书1、引言1.1 目的该文档旨在为30：01-03类的QMS审核工作提供详细的指导，以确保质量管理体系（QMS）的有效运行和持续改进。

1.2 适用范围本作业指导书适用于所有进行30：01-03类QMS审核的审核员和相关工作人员。

2、术语和定义2.1 QMS质量管理体系（Quality Management System），指组织内协调一系列质量活动并管理质量的一套标准和程序。

2.2 30：01-03类审核指对属于30：01-03类质量管理体系的组织进行的审核，包括对质量策划、控制和改进体系的评估。

3、 QMS审核准备3.1 确定审核目标在进行30：01-03类QMS审核之前，审核员应与组织确定审核的具体目标和范围。

3.2 收集和分析信息审核员应收集并分析与30：01-03类QMS审核相关的信息，包括质量文档、记录和报告等。

3.3 制定审核计划根据收集到的信息，审核员应制定详细的审核计划，包括审核的时间安排和任务分配。

4、QMS审核执行4.1 审核文件和记录审核员应仔细审查质量文件和记录，以了解组织的质量管理方式和实施情况。

4.2 进行现场审核审核员应根据审核计划进行现场审核，包括观察、访谈和检查等方式，以确保质量管理体系的有效性。

4.3 记录审核结果审核员应准确记录审核结果，并填写相应的审核报告，包括发现的问题和改进建议。

5、QMS审核报告5.1 汇总审核结果审核员应将所有的审核结果进行汇总，包括优点、不足和改进建议等。

5.2 编写审核报告根据汇总的审核结果，审核员应编写详细的审核报告，并将之提交给组织的相关部门。

5.3 审核报告评审相关部门应评审审核报告，并提供批复意见和改进建议。

6、QMS审核跟踪6.1 处理审核结果组织应及时处理审核报告中提出的问题和改进要求，并采取相应的纠正和预防措施。

6.2 审核效果评估组织应对采取的纠正和预防措施进行评估，以确保问题得到解决并质量管理体系得到有效改进。

QMS审核指南目录1.目的2.适用范围3.引用文件4.组建审核组4.1审核组长的要求4.2审核组组成的要求4.3审核组成员的变更与确认5.文件审核5.1文件初审5.2现场文件审核6.审核计划6.1基本要求6.2初审和复评6.3监督审核计划6.4审核计划的管理7. 现场审核7．1审核前的沟通7．2首次会议7．3审核中的沟通7．4 现场审核7．5 现场审核8．审核后续活动质量管理体系审核指南1. 目的为保证质量管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。

本文件是对方圆标志认证中心现有文件中质量管理体系有关认证审核内容的补充和进一步的解释。

2. 适用范围本指南适用于质量管理体系审核工作。

3. 引用文件CQM/CX-00-03-2004审核方案管理和审核实施程序CQM/CX-00-07-2004监督和复评程序认证项目管理指南4. 组建审核组4.1 审核组长的要求审核组长的选择按《认证项目管理指南》执行。

4．2、审核组的组建4．2．1审核组的基本能力要求和审核组组建应考虑的因素按《认证项目管理指南》执行4．2．2质量管理体系认证对审核组的专业审核员的配置要求1）审核组至少应有一名高级审核员（适用于初审、复评或有审核组成员注册所需审核经历）；2）专业审核员的配置：每一小类，最好配有相应专业的专业审核员，若审核组中审核员的专业知识和技能不够充分，可补充相关专业的技术专家，技术专家应在审核员的指导下进行工作。

当需要用专家支撑小类专业，专家评定应到小类且应是经过审核员培训。

认可委的见证项目必须有相应专业的专业审核员。

3）考虑分小组审所审核条款/活动的专业需要时，分小组要配备专业审核员/专家，确保分小组的审核能力和能力。

4。

3审核组成员的变更与管理1）审核期间，审核组长无权擅自增加或减少审核员，若发生需要或因突发事件引发变化时，组长必须报项目管理人员，由其来作调配处理，组长应在审核计划、审核报告中记录变更的信息，项目管理人员应在作相应的记录。

质量管理体系审核计划1. 引言本文将介绍质量管理体系（Quality Management System，QMS）审核计划的编写。

QMS是一个组织内部建立和实施的管理体系，旨在确保产品和服务符合质量要求，并满足客户的期望。

审核计划是为了评估和验证QMS的有效性和合规性，以及发现和纠正潜在的问题和风险。

2. 审核目的本次审核的目的是评估组织的QMS是否符合相关的质量管理标准和要求，包括ISO 9001等。

通过审核，可以发现潜在的问题和风险，并提出改进建议，以进一步提高组织的质量管理水平和客户满意度。

3. 审核范围本次审核的范围包括以下内容：•组织的质量管理体系文件和记录，如质量手册、程序文件、工作指导书等；•组织的质量管理实践和操作，如质量目标和计划、质量控制措施、持续改进措施等；•组织的质量管理绩效和结果，如质量指标和数据分析、客户投诉处理等。

4. 审核方法本次审核将采用以下方法：•文档审核：对组织的质量管理体系文件进行审核，以评估其合规性和有效性；•现场审核：对组织的质量管理实践和操作进行现场观察和访谈，以验证其执行情况和效果；•数据分析：对组织的质量管理绩效和结果进行数据分析，以评估其达成程度和改进潜力。

5. 审核计划本次审核计划如下：时间内容负责人第一天上午开幕会和文件审核审核组长第一天下午现场观察和访谈审核组员第二天上午现场观察和访谈审核组员时间内容负责人第二天下午数据分析和总结报告审核组长6. 审核准备为了确保审核的顺利进行，需要进行以下准备工作：•确定审核小组成员和角色分工；•准备审核所需的文件和记录，如审核指南、审核表格、采样计划等；•安排与组织相关人员的会议和访谈，以了解他们对质量管理的理解和实践；•准备数据分析所需的质量指标和数据，以评估组织的质量管理绩效和结果。

7. 审核执行在审核执行阶段，审核小组将按照审核计划进行相关活动，包括文档审核、现场观察和访谈，以及数据分析。

在执行过程中，需要保持客观、公正和合作的态度，与组织相关人员进行有效的沟通和交流，以获取准确的信息和数据。

管理体系审核计划
1.基本信息：
■管理体系监督：确认管理体系在认证周期内持续满足认证准则要求。

4.认证的领域、审核类型
6.审核准则
产品标准、相关法律法规及其他相关文件
7.审核人日要求
审核方式：现场审核，审核总人日数：1.1，审核天数：1
体系覆盖人数：QMS(35)
8.审核报告发放范围：受审核方；审核委托方；XXXXXX认证集团有限公司。

9.抽样说明：不抽样
10.其它说明：
现场审核日程安排由审核组长与受审核方代理人商定，在最末页拟订；首、末次会议由受审核方管理层或者（适当时）相关职能过程负责人参加；审核过程中请为每个审核小组配备一至两名向导，其职责主要是审核的见证、联络、向导。

按审核日程安排，受审核方的有关人员应在本岗位，特殊情况，由审核组长决定调整审核计划。

本公司及审核组承诺保守受审核方的技术、商业、管理方面的秘密。

审核工作所用的语言有无特殊要求： QMS: ；
11.批准
现场审核日期：20XX年XX月XX日08:00:00至20XX年XX月XX日XX:XX:XX
审核组长: XXX 20XX年XX月XX日项目管理人员: 年月日。