单选题】有价证券是( )的一种形式。

有价证券包括哪些有价证券包括哪些有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。

那么有价证券包括哪些呢?一起来看看!(一)有价证券的定义1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身没有价值2、有价证券是虚拟资本的一种形式①虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化(二)有价证券的`分类1、狭义的有价证券：资本证券2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券(1)商品证券：提货单、运货单、仓库栈单(2)货币证券：①商业证券：商业汇票、商业本票②银行证券：银行汇票、银行本票、支票(3)资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券3、按证券发行主体不同分类(1)政府证券①国债：中央政府发行的债券②地方债：地方债权发行的债券 (目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债)(2)政府机构证券：目前不允许(3)公司证券：股票、公司债券、商业票据银行及非银行金融机构发行的证券称为金融债券4、按是否在证交所挂牌交易分类(1)上市证券(2)非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、普通开方式基金份额、非上市公众公司的股票5、按募集方式分类(1)公募证券(2)私募证券：①信托投资公司发行的信托计划②商业银行和证券公司发行的理财计划③上市公司定向增发发行的有价证券6、按证券所代表的权利性质分类(1)股票(2)债券(3)其他证券：基金证券、证券衍生产品(金融期货、可转换证券、权证)(三)有价证券的特征收益性、流动性、风险性、期限性(股票没有期限，可视为无期证券)【有价证券包括哪些】。

第一章章节测试一．单选题1．有价证券是（）的一种形式。

A．金融资本B．实际资本C．虚拟资本D．权益资本2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。

A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券4．有价证券具有（）的基本特征。

A．期限盈利流通风险B．周期盈利流通风险C．期限收益流通风险D．周期收益流动风险5．有价证券本身（）。

A．有使用价值，有价格B．有使用价值，没有价格C．没有价值，但有价格D．有价值，但没有价格6．证券发行市场又称（）。

A．一级市场B．次级市场C．二级市场D．场外市场7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。

A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益8．QFII指的是（）。

A．合格境外机构投资者B．合格境外个人投资者C．合格境内个人投资者D．合格境内机构投资者9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值10．证券市场上最活跃的投资者是（）。

A．证券经营机构B．金融机构C．各类基金D．企业和事业法人11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

A．证券的收益性指证券投资一定能盈利B．各种证券的流动性是相同的C．债券期限不具有法律约束力D．股票可视为无期证券12．证券公司的主要业务有（）。

A．股债券和基金的发行和销售B．发行证券、自营证券和基金管理C．承销证券、咨询和基金管理D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理13．证券自律性组织包括（）。

A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会14．证券业协会的权利机构是（）。

A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会15．我国的证券监管机构指的是（）。

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题一、单项选择题1、有价证券是(的一种形式。

A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本【答案】D【解析】参见教材P1。

2、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立(。

A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所【答案】D【解析】参见教材P25。

3、对社会公益基金认识不正确的是(。

A.我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者【答案】B【解析】参见教材P13-14。

4、2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。

A.二B.三C.四D.五【答案】B【解析】参见教材P34。

5、1984年11月,(在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。

A.中国银行B.中国农业银行C.中国工商银行D.中国建设银行【解析】参见教材P39。

6、有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指(。

A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【答案】C【解析】参见教材P2。

7、纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是(。

A.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.1929~1933年D.从20世纪70年代开始至今【答案】B【解析】参见教材P21。

8、1993年9月,我国财政部首次在(发行了300亿该国货币债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。

A.英国B.日本C.美国D.德国【答案】B【解析】参见教材P39。

9、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。

一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。

A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。

A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。

A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。

B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。

12A．实业 B、邮票 C、珠宝13.A．基金总资产值 B、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。

A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。

A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A、一级市场和初级市场B、证券发行市场和初级市场C、证券发行市场和证券交易市场D、二级市场和次级市场19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。

有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。

有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。

期货的英文为Futures，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此中国人就称其为“期货”。

期货（Futures）与现货相对。

期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。

交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

买卖期货的合同或者协议叫做期货合约。

买卖期货的场所叫做期货市场。

投资者可以对期货进行投资或投机。

对期货的不恰当投机行为，例如无货沽空，可以导致金融市场的动荡。

我国期货品种：郑州商品交易所：小麦、白糖、棉花、PTA、菜籽油大连商品交易所：大豆、豆粕、豆油、玉米、塑料、棕榈油上海期货交易所：铜、铝、天然橡胶、燃料油、锌、黄金中国金融期货交易所：股指期货（还未上市）生猪、钢材、焦炭也将推推荐一些主要的、常用的财务指标-----短期未来是有个延续性的1、财务指标一判断风险，风险主要核心指标是看企业是否有资不抵债，也就是所有的资产与所有负债之间的一个比例关系资产负债表上可以看到资产负债率=负债总额/资产总额*100%资产要比负债来的大，是否越大越好，也不一定，最核心的是要看负债组成情况，负债里面并不一定都是坏的负债，比如：苏宁电器若负债率下降，是应该买还是卖，苏宁是供应链企业，或家乐福一类型，供应链企业最大的特点是：轻资产公司，这种类型公司，资产的增加，往往说明存货的不好或赊销的比例上升了负债一定要区分开来负债组成（1）负债中有块叫计息负债（要付利息的要付银行贷款利息的，有可能是长期有可能是短期）（2）负债中还有一块比较大的叫应付账款：这块越大，说明企业核心竞争力越强，因为供应链企业最大的能力就是挤压上游供应商，所以若一供应链企业不是因为计息负债负债减少带来负债的减少，而是由于是另外那些应付账款的减少而造成负债减少，实际上是个坏的信号。

第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为 (A ) 。

A .凭证证券和有价证券B .资本证券和货券C .商品证券和无价证券D .虚拟证券和有券2、广义的有价证券包括 ( A)货币证券和资本证券。

A .商品证券B .凭证证券C .权益证券D .债务证券3、有价证券是(C )的一种形式。

A .商品证券B .权益资本C .虚拟资本D .债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、 (D ) 、政府证券和国际证券。

A .银行证券B .保险公司证券C .投资公司证券D .金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是(C ) 。

A .买卖差价B .利息或红利C .生产经营过程中的价值增值D .虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成( A ) 关系。

A .正比B .反比C .不相关D .线性二、多选题1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( BC ) 。

A .商业汇票B .证据证券C .凭证证券D .资本证券2、广义的有价证券包括很多种，其中有( ACD ) 。

A .商品证券B .凭证证券C .货币证券D .资本证券3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有(ABCD ) 。

A .商业汇票B .商业本票C .银行汇票D .银行本票4、下列属于货币证券的有价证券是( AB ) 。

A .汇票B .本票C .股票D .定期存折5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有( BCD ) 。

A .银行证券B .股票C .债券D .基金证券6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( ABC ) 。

A .非挂牌证券B .非上市证C .场外证券D .场内证券三、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（三）判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3、证券发行人是资金的供应者。

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

8、B股是外资股。

9、股票发行可以实行折价发行。

10、国有法人股的股权性质属于国有股权。

11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。

12、债券具有永久性的特性。

13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

14、市场利率下跌，债券价格上升。

15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

16、贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

18、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

19、所有政府发行的债券都叫国债。

20、公债没有风险。

21、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。

22、武士债券是外国债券。

23、龙债券是外国债券。

24、证券投资基金的资产由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于债券的收益。

26、基金资产的实际持有人是基金托管人。

27、契约性基金不是法人。

28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。

29、开放式基金必须持有一定比例的现金资产。

30、开放式基金没有固定的期限。

31、开放式基金通常上市交易。

32、基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。

33、开放式基金的基金单位总数是固定的。

34、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

35、金融期货交易实行逐日结算制度。

36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。

37、认股权证是普通股股东的一种特权。

38、认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。

39、当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。

40、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。

上财投资学教程第1章习题答案习题集第⼀章判断题1.在中国证券市场上发⾏股票可以以低于⾯值的价格折价发⾏。

（F）2.股东不能直接要求发⾏⼈归还股本，只能通过⼆级市场与其他投资者交易获得资⾦。

（T）3.债权⼈与股东⼀样，有参与发⾏⼈经营和管理决策的权利。

（F）4.通常情况下，证券收益性与风险性成正⽐。

（T）5.虚拟投资与实际投资相同，⼆者所产⽣的价值均能计⼊社会经济总量。

（F）6.⼀般⽽⾔，政府为了调控宏观经济情况，可以直接进⼊证券市场从事证券的买卖。

（F）7.我国的银⾏间债券市场属于场外市场。

（T）8.中国政府在英国发⾏、以英镑计价的债券称为欧洲债券。

（F）9.优先股股东⼀般不能参加公司的经营决策。

⽬前中国公司法规定公司可以发⾏优先股。

（F）10.中国股票市场⽬前交易⽅式有现货交易、信⽤交易、期货交易和期权交易。

（F）11.⾦融期货合约是规定在将来某⼀确定时间，以确定价格购买或出售某项⾦融资产的标准化合约，不允许进⾏场外交易。

（T）12.中国的主板市场集中在上海证券交易所和深圳证券交易所。

其中上海证券交易所集主板、中⼩企业板和创业板于⼀体的场内交易市场。

13.中国创业板采⽤指令驱动机制，属于场内交易市场。

（T）14.中国证监会是依照法律法规，对证券期货市场的具体活动进⾏监管的国务院直属单位。

（T）15.中国证券业协会是营利性社会团体法⼈。

（F）16.有价证券即股票，是具有⼀定票⾯⾦额，代表财产所有权，并借以取得⼀定收⼊的⼀种证书。

（F）17.证券发⾏市场，⼜称为证券初级市场、⼀级市场。

主要由发⾏⼈、投资者和证券中介机构组成。

（T）18.在中国，场内交易采⽤经纪制进⾏，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

（T）19.保护投资者的利益，关键是要建⽴公平合理的市场环境，使投资者能在理性的基础上，⾃主地决定交易⾏为。

（T）22.政府机构债券的信⽤由中央政府担保，其还款可由中央政府来承担。

证券期末理论复习题一、单选题1、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券2、债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。

Ａ. 性质Ｂ.对象Ｃ.目的Ｄ.主体3、股票体现的是（）。

Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系4、证券投资基金的资金主要投向（）。

Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝5、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。

Ａ.市场价格Ｂ.买入价格Ｃ.卖出价格Ｄ.协议价格6、期权交易是对（）的买卖。

Ａ. 期货Ｂ. 股票指数Ｃ. 某现实金融资产Ｄ. 一定期限内的选择权7、市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（）。

Ａ．上升Ｂ．下降Ｃ．不变Ｄ．不受影响8、可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。

Ａ．高于Ｂ．低于Ｃ．等于Ｄ．不确定9、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价格折扣会较小。

Ａ．两者一样Ｂ．甲Ｃ．乙Ｄ．不能判断10、假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为 5 元，必要收益率为 10%。

当前股票市价为 45 元，该股是否具有投资价值。

（）Ａ．可有可无Ｂ．有Ｃ．没有Ｄ．条件不够11、高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（）。

Ａ.上涨Ｂ.剧烈波动Ｃ.下跌Ｄ.不确定12、宏观经济分析的意义不包括（）。

Ａ.把握证券市场的总体变动趋势Ｂ.判断整个证券市场的投资价值Ｃ.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向Ｄ.个别证券的价值与走势13、下列行业中属于典型的周期性行业的是（）。

Ａ.耐用品制造业Ｂ. 计算机业Ｃ.食品业Ｄ.公用事业14、证券价格是技术分析的基本要素之一,其中______是技术分析最重要的价格指标。

A 开盘价B 收盘价C 最高价D 最低价15、与楔形最相似的整理形态是______。