内审员培训案例分析练习题

检验检测机构资质认定内审员的培训试题和答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪项不是内审员应具备的基本条件？A. 具有相关领域的专业知识和技能B. 具有丰富的内审经验C. 具备一定的管理能力D. 拥有大学本科以上学历2. 内审员在进行内审时，应保持什么样的态度？A. 客观、公正、严谨B. 主观、偏颇、宽松C. 主观、公正、严谨D. 客观、偏颇、宽松3. 内审的目的是什么？A. 确保检测活动的有效性B. 确保检测结果的准确性C. 提高检测机构的知名度D. 增加检测机构的收益4. 在内审过程中，内审员发现了一个潜在的问题，他应该怎么做？A. 记录在案，待内审结束后向管理层报告B. 立即向管理层报告，要求立即整改C. 自行解决，不向管理层报告D. 忽略该问题，不进行记录和报告5. 内审员在进行内审时，应如何处理与被审计人员的关系？A. 保持独立性，不与被审计人员有任何交流B. 与被审计人员密切合作，共同完成内审C. 保持独立性，但与被审计人员进行必要的沟通D. 与被审计人员密切合作，互相包庇二、判断题（每题2分，共20分）1. 内审员应具备丰富的专业知识和技能。

（）2. 内审员在进行内审时，应保持独立性，不受任何外部干扰。

（）3. 内审员应具备良好的沟通和协调能力。

（）4. 内审员在进行内审时，应严格遵守内审程序和标准。

（）5. 内审员应具备一定的管理能力，能够有效地组织和管理内审工作。

（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 请简述内审员在进行内审时应遵循的原则。

2. 请简述内审员应具备的基本条件。

3. 请简述内审的过程。

四、案例分析（40分）案例：某检验检测机构进行资质认定内审，内审员在审核检测过程时，发现有一份检测报告中的数据存在明显错误。

内审员应该如何处理？请根据内审员的职责和内审原则，回答以下问题：1. 内审员应该如何处理这个问题？（10分）2. 内审员在处理这个问题时，应遵循哪些原则？（10分）3. 内审员在处理这个问题后，应如何记录和报告？（10分）4. 内审员在处理这个问题时，应注意哪些沟通技巧？（10分）答案一、选择题答案1. D2. A3. B4. A5. C二、判断题答案1. √2. √3. √4. √5. √三、简答题答案1. 内审员在进行内审时应遵循的原则包括：客观、公正、严谨；独立性；全面性；持续性；改进。

2008版ISO 9001质量管理体系 内部审核员教程课堂练习和案例分析（第三版）课堂练习和案例分析本习题集为内审员培训提供课堂练习和案例分析。

进行这些习题训练的目的，是为帮助学员提高专业行为的能力，同时也加深学员对质量管理体系标准的理解和掌握。

本习题集提供的习题和案例，应安排在课程学习中穿插进行。

教师在学员独立分析、小组讨论的基础上，应给予必要的辅导和反馈。

这样一方面可以模拟审核时的实际情景，另一方面可以通过具体案例分析讨论，强化教学效果。

练习一：标准条款对照练习本练习的目的是训练学员对各种情况与标准条款对应的把握能力。

针对下列情景，分别说明它们所对应的是ISO9001标准中哪个具体条款。

1. 公司人力资源部正在对新进公司的大学生进行上岗前的培训。

2. 公司正在对新开发的“TX911特种机床”项目进行阶段性评审。

3. 服装厂供应部主管介绍说，本厂所有服装的面料都是来料加工的。

4. 汽车制造厂设计制造成功的一种新型家用小轿车，其废气排放未达到国家环保标准规定的要求。

5. 审核员在西江宾馆客房部，发现了正在现场使用的有第一版和第二版两种不同版本的《客房服务控制程序》文件。

6. 长江造纸厂供应部编制的合格分供方清单中没有将日常收购的废报纸原料供应纳入其中。

供应部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。

7. 电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化试验室之间200米的过道，地面坑洼不平。

8. 某轴承厂的轴承外圈是按批编号，用流程卡标明并随产品流转的，但在车间加工过程中，轴承外圈和流程卡常常被分离放置。

9. 某类食品的保温灭菌工艺规定是140℃、持续一小时，审核员看到现场的自动温度仪显示为120℃。

操作工人解释说，140℃高温耗电量太大，120℃高温足以杀菌了。

10. 杭江叉车厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下，仅凭质检科的电话合格通知，就将一批24台CP325叉车交付给了用户。

内审员培训练习题内审员培训练习题作为一名内审员，培训和训练是不可或缺的一部分。

培训能够帮助内审员提高专业知识和技能，使其能够更好地履行职责。

在培训过程中，练习题是一种常见的学习方法，可以帮助内审员巩固所学知识，并提供实践操作的机会。

本文将提供一些内审员培训练习题，帮助内审员提高自己的能力。

一、风险管理1. 请列举三种常见的风险管理方法，并简要描述每种方法的优缺点。

2. 在进行风险评估时，有哪些常见的风险因素需要考虑？3. 请解释风险控制措施和风险应对措施的区别，并提供一个实际案例说明。

二、内部控制1. 内部控制是什么？为什么内部控制对企业的运营至关重要？2. 请列举三个常见的内部控制目标，并解释其重要性。

3. 在评估内部控制的有效性时，可以采取哪些方法？请简要描述每种方法的特点。

三、审计程序1. 请解释审计程序的概念，并列举三个常见的审计程序。

2. 在执行审计程序时，有哪些常见的障碍或困难？请提供相应的解决方法。

3. 请简要描述风险导向审计方法的原理和优点，并提供一个实际案例说明。

四、道德准则1. 内审员的道德准则是什么？为什么道德准则对内审员的职业生涯至关重要？2. 请列举三个常见的道德准则，并解释其重要性。

3. 在面临道德困境时，内审员应该如何应对？请提供一个实际案例说明。

五、数据分析1. 数据分析在内审中的作用是什么？请列举三个常见的数据分析方法，并简要描述其应用场景。

2. 在进行数据分析时，有哪些常见的数据质量问题需要注意？请提供相应的解决方法。

3. 请解释数据挖掘在内审中的应用，并提供一个实际案例说明。

六、报告撰写1. 内审报告的目的是什么？请列举三个常见的内审报告类型，并解释其特点。

2. 在撰写内审报告时，有哪些常见的注意事项需要遵守？3. 请简要描述内审报告的结构和内容要点，并提供一个实际案例说明。

通过以上练习题的训练，内审员能够更好地理解和应用所学知识，提高自己的能力。

此外，内审员还可以结合实际工作中遇到的问题，自行设计更多的练习题，加强对特定领域的学习和掌握。

内审员案例审核分析题假设公司的安全管理体系文件已符合ISM的要求，审核员在审核安全管理活动时，发现下列情况，请判断与安全管理体系的符合性，并依据事实开列不符合，给出判断依据：1、公司管理4艘散装船，今天有2艘散装船发生了同类险情，公司按规定针对这2艘船舶的同一类险情进行了管理复查，然后提出纠正措施，这份管理评审报告发至这2艘船舶。

（答：应发给4条船，不符合ISM12.6。

）2、公司“京顺”轮在长江口附近搁浅，船长在采取应急措施同时向公司报告。

应急组长接到报告后，觉得情况不严重，就没按体系规定集合应急小组成员。

不久，‘’该船自行脱浅。

（答：应启动应急小组，不符合ISM8.3款的规定。

）3、公司的2.0 版体系文件已于去年10月份失效，现已实施了3.0版文件，但公司的机务部供应部仍保留了2.0版文件，且2.0版文件上未有任何标识。

经询问是由于文件换版是，正好文件管理员出差了，后来就忘了此事。

（答：应删除原文件，不符合ISM11.2.3款的规定。

）4、总经理称近两年公司的安全生产形势很好，所有船舶都没发生大的事故滞留现象，因此今年公司就没有开展SMS内审活动。

（答：必须开展内审，不符合ISM12.1款的规定。

）5、审核员在“京顺”轮上审核时，发现船上未配备有关该船的关键性操作须知和规程，陪同检查的船长解释说，因为这些操作须知和规程是由船上制定的，在相应的操作部位已经张贴，所以就没有配备，已经过公司安体办同意。

（答：应配备关键性操作须知和规程，不符合ISM 11.1款的规定。

）6、在对某船舶进行审核时得知，其船舶于两个月前在驶入某港锚地准备锚泊时，主机突然停机；船舶随惯性向锚地的空载油轮冲去，在这紧急关头，船长快速抛锚；才避免了一场恶性事故。

船长说有此事；问有无向公司报告此事，船长说没有，由于没造成严重后果，就没向公司报告。

（答：应向公司报告，不符合ISM9.1款的规定。

）7、某航运公司体系内人员一百多人，内设5个处室，管理三十多艘船舶。

内审员培训考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 内审员在进行内部审核时，以下哪项不是其主要任务？A. 审核组织内部的流程和程序B. 检查记录和文件的完整性C. 确保所有员工都通过了培训D. 评估组织遵守标准的程度2. 内部审核的目的是：A. 识别不符合项B. 惩罚不符合项的员工C. 阻止不符合项的发生D. 以上都是3. 以下哪项不是内审员应具备的素质？A. 专业知识B. 沟通能力C. 独立性D. 服从性4. 内部审核的频率应该由以下哪个因素决定？A. 组织规模B. 组织的风险评估C. 组织的资金状况D. 外部审核的要求5. 内部审核的记录应该：A. 仅由内审员保存B. 仅由管理层保存C. 由内审员和管理层共同保存D. 公开给所有员工6. 以下哪项不是内部审核的证据？A. 观察记录B. 员工访谈C. 文件审查D. 个人偏见7. 内部审核的不符合项报告应该：A. 仅包含不符合项的描述B. 包含不符合项的描述和建议的纠正措施C. 包含不符合项的描述和对员工的惩罚D. 包含不符合项的描述和对管理层的批评8. 内审员在审核过程中发现的不符合项应该：A. 立即公开B. 立即报告给管理层C. 记录在审核报告中D. 忽略不计9. 内部审核的目的是帮助组织：A. 降低成本B. 提高效率C. 遵守法规D. 以上都是10. 内部审核的最终目标是：A. 获得认证B. 改进组织的操作C. 惩罚不符合标准的员工D. 减少风险二、判断题（每题1分，共10分）1. 内审员在审核过程中应保持客观和公正。

（对）2. 内审员可以参与被审核部门的日常管理。

（错）3. 内部审核可以完全代替外部审核。

（错）4. 内审员在审核过程中发现的问题应立即通知被审核部门。

（对）5. 内部审核的目的是找出问题并提供解决方案。

（对）6. 内审员不需要具备专业技能。

（错）7. 内审员在审核过程中应避免与被审核部门的员工交流。

（错）8. 内审员应独立于被审核部门进行审核。

以下給出制造业現場審核情況，請各位结合自己的实际情況進行判斷、分析，問題描述部門違背了那一個標准條款，並試說明一下原因。

【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。

但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。

该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。

质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。

”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。

”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。

审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。

”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。

审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。

审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。

审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。

审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。

【案例3】某试剂厂生产某种液体试剂，在起草产品标准时，技术监督局某人要求对于成品检验应按国家标准《逐批检查计数抽样程序及抽样表（适用于连续批的检查）｝（GB／T2828—1987）进行抽样检验，并说如果不按该标准抽样检验则不给标准备案。

该厂无奈，于是就在标准中规定成品检验按GB／T2828执行，但在实际中又不照办。

内审员案例分析题【篇一：内审员案例分析题】练习五案例分析题请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实、不符合gb/t19001 审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了13 份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。

” 在销售科查阅2004年一季度与顾客签订了13 份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科无法提供对这些合同进行的评审记录。

不符合gb/t19001：2008质量管理体系标准中7.2.2 条款，评审结果及所引起的措施的记录应予保持。

审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。

审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50 克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30 克和48.35 克。

工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。

”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。

答：1、在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。

看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为 50+0.50 克，抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是 48.30 克和48.35 克。

看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。

2.不符合gb/t19001：2008 质量管理体系标准中7.6 条款，“此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。

组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。

3.不符合性质，属一般不符合。

某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。

内部质量审核员培训练习案例（doc10页）内部质量审核员培训练习案例(doc 10页)方之见内部质量审核员培训练习案例III 姓名:请根据以下的不合格事项写出违反条文及纠正措施和原因分析, (效果确认可不必填写).1. 在审核培训时培训程序书中规定: 所有员工都必须建立个人教育训练记录履历卡, 但发现品管部工号为12的张小姐未有。

违反：A 原因分析:B 纠正措施:2. 技术部有顾客的一张3/5/01的图纸更改通知单，但对应的分发记录为3/17/01，违反：A 原因分析:B 纠正措施:3. 在内部审核程序文件中规定一个星期进行一次全面的内部质量审核,但现半年都未进行,违反：A 原因分析:B 纠正措施:4. 编号为002. /008的来料检验记录已经被损坏无法看清楚, 违反：A 原因分析:B 纠正措施:5. 品管部累积的大量客户抱怨都未处理, 例08.24A客户, 违反：A 原因分析:B 纠正措施:6. 在不合格品控制程序中规定成品不合格必须报请客户批准后方可特采, 但审核中发现00.04.05生产的产品的不合格品未经客户批准特采即交货。

违反：B 纠正措施:7. 在检验试验状态的程序文件中规定不合格品必须用红色箱子装, 但现场的不合格品有用红色、蓝色箱都装的情形。

违反：A 原因分析:B 纠正措施:8. 在审核检验试验时发现005编号的文件规定检验室的温度是25± 3?C , 却未有温度计。

违反：A 原因分析:B 纠正措施:9. 在审核制程时发现008编号的工艺文件要求机器的速度是5秒/圈, 但实际是3秒/圈。

违反：A 原因分析:B 纠正措施:10. 提问编号为014的销售部张小姐, 其对订单如何评审欠清楚, 回答和文件要求不符。

违反：A 原因分析:B 纠正措施:11．在审核公司的业务计划时，审核员问公司的负责人目标和计划的制定时有哪些考虑和依据，其回答是这是公司的机密，我是公司的负责人，所以都是由我一手包办，我的想法就是依据。

QC080000内审员培训考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. QC080000标准适用于以下哪个行业？A. 食品行业B. 电子行业C. 珠宝行业D. 航空业答案：B2. QC080000标准的全称是什么？A. 质量管理体系B. 环境管理体系C. 有害物质过程管理体系D. 职业健康安全管理体系答案：C3. 在QC080000标准中，哪个术语指的是有害物质？A. HAPB. ROHSC. WEEED. REACH答案：A4. 以下哪个不是QC080000标准要求的文件？A. 有害物质清单B. 过程控制文件C. 质量手册D. 内部审核报告答案：C5. QC080000标准中，有害物质过程管理的目的是？A. 提高产品质量B. 减少有害物质的使用C. 提高生产效率D. 降低成本答案：B二、填空题（每题2分，共20分）1. QC080000标准的发布机构是________。

答案：IEC2. QC080000标准的发布年份是________。

答案：20053. 在QC080000标准中，________是指在产品中存在的有害物质。

答案：HAP4. QC080000标准要求组织必须建立________，以确保有害物质的控制。

答案：有害物质过程管理体系5. 组织应通过________来识别和控制供应链中的有害物质。

答案：供应商管理三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述QC080000标准中有害物质过程管理的主要内容。

答案：QC080000标准中有害物质过程管理的主要内容包含识别和控制组织内部和供应链中的有害物质，确保产品符合环保法规要求，同时通过持续改进，减少有害物质的使用。

2. 描述QC080000标准中内部审核的目的和作用。

答案：QC080000标准中内部审核的目的是验证组织有害物质过程管理体系的有效性和符合性，确保其持续改进和满足标准要求。

内部审核的作用是发现体系运行中的问题和不足，提供改进的机会，同时为外部审核和认证提供准备。

内审员考试题库及答案案例分析一、案例分析题案例一：内部控制缺陷识别某公司在进行内部审计时发现，财务部门的现金收付记录存在不一致的情况。

具体表现为，部分现金收入没有及时入账，部分现金支出记录与实际支出金额不符。

请分析可能存在的内部控制缺陷，并提出相应的改进措施。

答案：1. 可能存在的内部控制缺陷：a. 现金收付记录的及时性和准确性缺乏有效监督。

b. 缺乏对现金收付的定期核对和审计机制。

c. 财务人员可能存在操作失误或故意舞弊行为。

2. 改进措施：a. 加强对财务人员的培训，提高其对内部控制重要性的认识。

b. 建立和完善现金收付的内部审计流程，确保记录的及时性和准确性。

c. 引入独立的第三方审计，对现金收付进行定期检查，以提高透明度和可靠性。

案例二：风险评估与应对公司计划拓展海外市场，但面临汇率波动和政治风险。

请分析公司应如何进行风险评估，并制定相应的应对策略。

答案：1. 风险评估：a. 对目标市场的经济状况、汇率政策和政治稳定性进行详细分析。

b. 评估公司产品在目标市场的竞争力和市场需求。

c. 识别可能影响公司业务的外部因素，如贸易政策、税收法规等。

2. 应对策略：a. 采用金融工具，如期货合约，对冲汇率风险。

b. 建立多元化的供应链，减少对单一市场的依赖。

c. 与当地合作伙伴建立良好的关系，以获取及时的市场和政策信息。

d. 制定应急计划，以应对政治不稳定带来的潜在风险。

案例三：合规性检查公司近期收到监管机构的合规性检查通知，要求对公司的环境管理政策和实践进行自查。

请描述合规性检查的流程，并提出可能的自查重点。

答案：1. 合规性检查流程：a. 确定监管机构的要求和标准。

b. 对公司的环境管理政策进行全面审查，包括政策制定、执行和监督等环节。

c. 对公司的环境管理实践进行现场检查，包括废物处理、能源使用和排放控制等。

d. 根据检查结果，制定整改计划，并及时向监管机构报告。

2. 自查重点：a. 检查公司是否遵守了相关的环境保护法规和标准。