信用社(银行)计算机岗位人员管理办法

信用社（银行）员工岗位轮换暂行办法第一条为进一步加强全省信用社（银行）内部控制建设，完善员工管理制度，提高经营管理水平，根据银行业监管部门关于内部控制建设的有关要求，结合信用社（银行）实际，制定本办法。

第二条本办法所称岗位轮换是指信用社（银行）按照规定的条件、程序，通过跨岗位、跨机构（网点）、跨部门、跨服务对象范围等方式，定期对员工的工作岗位进行有序调整、轮换，以达到加强内部监督，防范道德风险和操作风险的目的。

岗位轮换也是提高员工综合素质，培养复合型人才的有效途径。

第三条信用社（银行）联合社（以下简称省联社），办事处、市联社，县（市、区）联社、农村合作银行（以下简称县级联社），分别负责组织实施本单位的岗位轮换工作。

第四条岗位轮换范围包括会计、出纳、储蓄、信贷、经费、资金调剂、资金清算、资产管理、计算机科技管理、计算机操作管理、银行卡管理、货币市场、票据业务等岗位员工。

（一）在同一机构（部门）的同一会计、出纳、储蓄岗位上连续工作满3年的员工，原则上都要进行岗位轮换。

会计岗位：主要有会计主管、会计接柜员、记账员、复核员、票据交换员、重要空白凭证管理员、联行记账员、复核员、编押员、经费会计、会计档案管理等岗位员工。

出纳岗位：主要有收款员、复核员、管库员等岗位员工。

储蓄岗位：主要有储蓄员、复核员、综合柜员等岗位员工。

（二）在同一机构（部门）的同一信贷、资金调剂、资金清算岗位上连续工作满3年的员工，原则上都要进行岗位轮换。

信贷岗位：主要有信贷员（业务员）、客户经理、资产管理等岗位员工。

资金调剂及资金清算岗位：主要有省联社，办事处、市联社资金调剂和资金清算部门的会计核算及复核、通存通兑业务及复核、联行业务及复核、前置机系统业务主管及管理员、档案管理等岗位员工；县级联社负责资金管理工作的岗位员工。

（三）对涉及轮换的岗位名称如有不同的，可根据工作实际进行轮换。

（四）单位认为有必要实行岗位轮换的其他岗位员工。

第五条岗位轮换分为定期轮换和不定期轮换，对一线业务及业务管理岗位员工应实行定期轮换，对人事、经费会计、档案管理等特殊岗位员工可不定期进行轮换。

信用社（银行)机要文件管理办法第一章总则第一条为保障联社安全、高效运行，促进机关保密工作科学化、规范化,根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》、《金融工作中国家秘密及其密级具体范围的规定》，结合联社工作实际，特制定本制度.第二条保密工作必须贯彻党的以经济建设为中心、坚持四项基本原则、坚持改革开放的基本路线,坚持突出重点、积极防范、确保安全、便利工作的方针。

第三条联社的工作人员都要熟悉和自觉遵守保密工作的法律、法规和制度，将保守党和国家的秘密、维护国家的安全和利益作为自身的职责和义务.第二章保密范围和密级、期限第四条保密内容的范围包括:(一）国家秘密以上的文件、函件、资料、统计数字及图表等。

（二）密码电报、传真保密机、密钥、计算机软件、密押等。

（三）在规定时间内，未经公开的存款、贷款等方面的计划和执行情况以及经营风险指标。

(四)经营管理工作中其它需要保密的事项。

第五条根据保密事项的重要程度、接触范围和失密后的危害程度大小，将密级划分为绝密、机密、秘密三个等级。

绝密级是国家秘密的核心部分,一旦泄露会使国家的安全和利益遭受特别严重的损害。

机密级是重要的国家秘密，一旦泄露会使国家的安全和利益遭受严重的损害。

秘密级是一般的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受损害。

第六条绝密级、机密级、秘密级的保密期限一般分别不超过30年、20年、10年。

但法律法规明确规定秘密事项的保密期限为“长期”，应直接标明“长期”，不得变更。

保密期限在1年以内的，以月计算。

1年(含1年）以上的，以年计算.第七条上级机关及各部门的来文，按来文所标密级管理。

对有关来文的答复、批复等函件按与来文同等密级办理。

凡未列入保密范围，又不宜公开的事项，应作为内部事项妥善管理。

第八条联社产生的保密事项，应及时确定密级和保密期限。

第九条文件的密级和期限按公文处理程序由办公室核稿时确定，并报联社分管领导审定。

第十条确定密级和期限的文件、资料、函件和其他物品，由确定密级和期限的单位标明其密级和期限.第十一条文件、资料的密级和保密期限一经确定，应当在文件或资料的右上方空白处标注国家秘密的标志。

农村信用社综合业务柜员制管理办法第一章总则第一条、为加强和规范全市农村信用社综合业务操作，根据《农村信用社会计出纳基本制度》《农村信社内部控制实务》等有关制度、法规，结合我市农村信用社的实际，特制定本管理办法。

第二条、实施柜员制的基本条件（一）有完善的、先进的电子化监控设施。

营业厅内外配备完善的电视监控录像设备，每天营业开始处于监控状态，直至营业结束账务轧平，保证做到业务操作过程全部在监控之下。

（二）有较好的内部管理基础，各项规章制度健全，各项核算控制制约环节健全。

（三）设有专职的事后监督，能够实行全面的事后监督。

（四）每个柜员配备一台计算机终端、密码键盘、防伪点钞机、密码箱等必要设备，各专柜具有独立的操作空间，原则上柜员之间均用玻璃栏板隔开。

（五）综合业务柜员应具有良好的职业道德，忠于职守，爱岗敬业，认真执行各项金融法规,熟悉各项业务操作程序，能够准确、迅速、高效的处理每笔业务。

第三条、实行综合业务系统柜员制的信用社及所属机构，在各项经济业务活动中，办理会计出纳事务，必须遵守本制度，其会计核算、账务处理方法必须按照现行的管理办法。

第四条、实行综合系统的信用社所办业务必须进行事后监督。

事后监督与营业人员，实行人员与时间的分隔，对会计业务实行全过程跟踪监督，凡经事后监督审查的凭证、账表等均由事后监督员签章。

联社事后监督中心负责传票的装订，按月返还各信用社入档保管。

第五条、各联社可根据实际情况，建立业务量考核制度并与绩效工资挂钩考核。

第二章岗位设置及人员配备第六条、岗位设置（一）联社营业部、信用社：设主管柜员岗、综合柜员岗、营业柜员岗。

（二）信用社、储蓄所：设主管柜员岗、综合柜员岗。

第七条、人员配备柜员的配备应根据业务量的大小、本着精干、高效的原则合理确定。

联社、信用社营业室一般设置2＿4名营业柜员，1＿2名综合柜员，1名主管柜员，根据存款总量、日均现金收付量、会计业务及所辖营业网点多少，合理确定柜员人数，具体标准如下：（一）存款5000万元以下，日均业务量300笔以下，至少配备2名营业柜员。

信用社（银行）计算机信息系统安全管理办法第一章总则一、计算机信息系统的安全是现代金融业稳定运行的技术基础。

各信用社要进一步加强学习、统一思想，提高对计算机信息系统安全重要性的认识，切实加强计算机安全建设，采取积极有效的措施，防范计算机犯罪，确保业务的正常运行。

二、凡要求应用计算机业务的信用社，必须按照"统一管理，统一机型设备，统一应用软件"的规定，报上级管理部门审批后，方可实施，从“源头”上确保计算机信息系统的安全可靠性。

三、建立计算机安全管理组织，实行计算机安全管理责任制。

科技开发部为电脑信息安全保护专职部门。

各信用社要设立计算机安全管理领导小组，设立计算机安全管理员。

四、加强队伍建设，加强法制教育和计算机安全教育，提高计算机技术人员的政治素质和业务素质，把好要害部门用人关，坚持定期考核，择优上岗。

五、建立健全计算机安全工作制度，形成有效的风险控制和防范机制。

六、加强基础设施安全防范工作，机房等计算机要害部门要配备防水、防火、防盗监控、报警等设备。

七、做好计算机信息系统安全检查工作，定期对辖区进行计算机安全检查，落实各项规章制度，清查安全隐患，规范业务操作，评定安全等级。

第二章计算机信息系统安全管理制度一、机房管理制度1、联社中心机房必须指定专人负责，要求双人不间断值班，上班时间值班人员严禁离岗。

2、值班人员要认真记录工作日志，详细记录当天的工作日期、值班人员、来访人员、开关机时间、数据备份是否完成，机器运行是否正常，有无数据修改等事项。

3、来访人员须经主管领导批准或同领导一起才能进入中心机房，并在工作日志上签明自己的姓名、出入机房时间、事由、准批领导等事项。

4、机房电源必须采取双路供电，一路为8小时以上不间断电源(ups)，一路为应急发电机组。

电源必须设置接地装置，交流工作接地、直流工作接地、安全保护接地和防雷接地宜共用一组接地装置。

5、机房必须配备防火、防水、防盗、防雷击、防静电等设施。

信用社（银行）重要岗位人员轮岗办法信用社（银行）重要岗位人员轮岗办法为加强我县重要岗位人员的内控监督管理，规范岗位操作规程，加大防范操作风险的力度，预防各类案件的发生，全面提升员工队伍素质，适应业务经营的需要，促进XX县农村信用联社的健康发展，根据内控制度建设的有关规定，特制订本办法（试行）。

一、重要岗位轮岗对象。

重要岗位轮岗对象是指XX县农村信用联社重要岗位人员即具有开户、贷款审批权的信贷人员（含内勤信贷人员），每天与支票、现金打交道的会计、出纳、储蓄人员，综合柜员，金库管理人员、守库员、押运人员及有价单证和重要空白凭证管理人员等。

二、重要岗位轮岗方式。

重要岗位轮岗方式包括长期轮岗、短期轮岗、异地轮岗、就地轮岗、同工种轮岗、异工种轮岗等。

轮岗方式的重点是就地轮岗、同工种轮岗和异工种轮岗。

轮岗时间原则上不少于一个月。

三、轮岗要求。

各信用社每年轮岗员工人数要求不少于在职员工人数的20%；每个员工在同一岗位上连续工作时间不超过二年。

信用社要将轮岗的重点放在易案发及缺少监督的岗位。

异地轮岗由XX县农村信用联社根据实际情况确定。

四、轮岗组织实施。

1．异地长期轮岗和异地短期轮岗。

根据岗位业绩考核及实际工作需要由XX县农村信用联社有计划组织实施，其中异地长期轮岗由XX县农村信用联社人事部门办理正式调动手续，异地短期轮岗保留原单位的工资关系。

2．就地轮岗由各信用社根据工作需要有计划组织实施，并报联社备案。

3．对联社委派会计、委派初级稽核人员的轮岗，由联社统一规定并由相关职能科室负责实施。

4．对柜员较多的综合柜员制可实行同机构不同柜员之间的轮岗。

5．对信贷岗位人员可实行同工种轮岗。

五、轮岗纪律轮岗人员必须自觉服从组织安排，不得无理抵制，在规定的期限内按时到岗。

对于无正当理由不按时到岗或拒不服从组织分配的：1．以旷工论处；2．视情节给予处分。

3. 按照《河北省农村信用社职工违规违纪行为处理暂行办法》的规定进行处理。

信用社(银行)计算机联络员管理办法.doc信用社（银行）计算机联络员管理办法第一章总则第一条为规范计算机联络员的管理工作，确保计算机信息系统的安全、稳定运行，根据国家有关法律法规和本金融机构的实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于本金融机构计算机联络员的选拔、培训、考核和管理。

第三条计算机联络员应具备以下基本条件：遵守国家法律法规和金融机构规章制度。

具备计算机相关专业知识和技能。

具有良好的职业道德和责任心。

第二章计算机联络员的职责第四条计算机联络员的主要职责包括：负责计算机信息系统的日常维护和管理。

协助解决计算机信息系统使用过程中的问题。

参与计算机信息系统的升级和改造工作。

负责计算机信息系统的安全防护工作。

第五条计算机联络员应定期向管理部门报告计算机信息系统的运行情况，并提出改进建议。

第三章计算机联络员的选拔与培训第六条计算机联络员的选拔应遵循公开、公平、公正的原则。

第七条选拔计算机联络员应通过以下程序：发布选拔通知。

组织报名和资格审查。

进行专业技能测试和面试。

确定候选人并进行公示。

第八条计算机联络员应接受定期的专业培训，以提升其业务能力和技术水平。

第四章计算机联络员的考核第九条对计算机联络员进行定期考核，考核内容包括：工作态度和职业道德。

业务能力和技术水平。

工作业绩和贡献。

第十条考核结果作为计算机联络员晋升、奖励和处罚的依据。

第五章计算机联络员的管理第十一条计算机联络员应遵守以下管理规定：严格执行计算机信息系统的操作规程。

保守工作中接触到的商业秘密和客户信息。

及时报告计算机信息系统的异常情况。

第十二条计算机联络员在执行职务时，应接受管理部门的监督和指导。

第六章计算机联络员的奖励与处罚第十三条对于表现优秀的计算机联络员，给予表彰和奖励。

第十四条对于违反管理规定或造成严重后果的计算机联络员，根据情节轻重给予相应的处罚。

第七章附则第十五条本办法由本金融机构信息技术管理部门负责解释。

第十六条本办法自发布之日起实施，原有计算机联络员管理规定同时废止。

信用社（银行）重要岗位工作人员定期轮岗和强制休假管理办法第一章总则第一条、为进一步强化对有关重要岗位工作人员的管理，加强内部控制，防范风险，培养复合型人才，根据《商业银行内部控制指引》等相关规定，制定本管理办法。

第二条、农村信用社各科室，各分社的有关重要工作人员遵照本规定，进行定期轮岗和强制休假。

有关重要岗位是指：信用社主办会计、信贷主管、信贷员、信贷会计、印、押、重空凭证管理、票据交换员、会计事后监督、电子联行、管库员岗、分社会计、出纳、复核岗及联社认定的其他重要岗位。

第三条、对有关重要岗位的定期轮岗和强制休假，必须坚持经常性，强制性和统一管理的原则。

第四条、开展有关重要岗位工作人员定期轮岗，应处理好适当轮岗与提高工作效率，保证工作质量的关系；培养多岗位复合性人才与利用岗位特有的知识，技能，工具加强内控牵制的关系。

第二章定期轮岗第五条、属于以下情况之一的，应进行轮岗1、在同一岗位工作满3年的人员，实行岗位轮换，交流；满6年的，必须强制性轮岗。

2、任职资格条件不符合重要岗位要求的；个人工作能力不能适应重要岗位工作的；已发现有案件隐患的。

3、按规定需要进行回避和组织认为需要轮岗的。

第六条、对重要岗位人员的轮岗主要采取以下方式：1、信用社有关部门内部轮岗。

信用社有关重要岗位人员轮岗，由信用社每年负责组织实行岗位轮换，每年原则上按重要岗位工作人员数30%的比例进行轮换，由信用社有关领导根据部门各岗位具体情况和特点科学合理的在本信用社进行轮换。

2、跨部门轮岗。

科室有关部门内重要岗位间知识，技能，工具属牵制，制约关系的，或工作人员因其它原因不适合在本部门轮岗的，可采用跨部门轮岗。

3、跨单位交流。

信用社主办会计按上级有关主办会计管理办法，由联社组织进行轮岗交流。

第七条、重要岗位工作人员轮岗按以下程序办理：1、各重岗人员可根据本办法要求，主动提出轮岗申请，经信用社研究决定后进行轮岗。

2、信用社根据业务需要，可按本办法和其他有关规定对重岗人员在信用社内部进行轮岗，轮岗人员无条件服从安排。

信用社(银行)特定岗位人员交流轮岗办法信用社（银行）特定岗位人员交流轮岗办法第一章总则第一条为加强对信用社（银行）特定岗位人员的监督管理，促进农村合作金融机构完善内部控制，实现人力资源优化配置，结合全省信用社（银行）实际，特制定本办法。

第二条本办法所称特定岗位人员包括。

各农村银行、农村信用联社（以下简称各行、社）董（理）事长、副董（理）事长、行长（主任）、副行长（副主任）、监事长（以下简称成员）；各行、社支行行长（信用社主任）和副行长（信用社副主任）。

第三条本办法所称交流主要是指特定岗位人员在法人行（社）之间、部门之间、分支机构之间或分支机构与部门之间的工作职务调整。

本办法所称轮岗主要是指特定岗位人员在所任职务不变情况下的分工调整。

第四条交流轮岗要同的调整、充实，完善法人治理结构结合起来，与的培养、锻炼和岗位轮换结合起来。

交流轮岗工作要统筹安排，要在保证业务平稳的前提下，有计划、有步骤、积极稳妥、分期分批地进行。

第五条特定岗位人员交流轮岗必须按照人事管理权限，依照规定程序办理。

第二章交流轮岗对象第六条交流轮岗主要对象：（一）各行、社董（理）事长、行长（主任）在同一机构的同一职务连续任职超过6年的，原则上要进行交流。

对于部分行、社董（理）事长或主持工作的副董（理）事长，行长（主任）或主持经营班子工作的副行长（副主任），虽在同一机构的同一职务连续任职超过6年，但所在行、社各项经营管理运行情况较好的，可以先通过实行强制休假的办法，进行离岗审计，根据审计结果决定是否进行交流。

（二）各行、社副行长（副主任）连续分管同一工作的时间超过3年的，原则上需调整分工；情况特殊的，连续分管同一工作不超过6年。

（三）各行、社支行行长（主任）、副行长（副主任）在同一机构的同一职务连续任职达到3年的，原则上应进行交流，确因工作需要，考核合格后，可以在同一机构的同一职务继续任职，但连续任职不得超过6年。

（四）因其他原因需要交流轮岗的。

信用社（银行）机关规范化办公管理办法为了加强联社机关建设，增强机关人员的服务意识和自我管理约束能力，努力塑造“优质、高效、文明、清正”的机关形象，增强员工的责任感、紧迫感和竞争意识，进一步加强机关效能建设，改进工作作风，严明劳动纪律，提高工作效率，推动我区农村信用合作事业稳定、健康发展，特制定联社机关规范化办公管理办法。

第一章会务组织第一条为了加强领导，坚持民主集中制，充分体现合作制经营原则、确保领导和领导部门决策科学化、制度化、民主化，凡涉及贯彻执行党和国家的金融方针、政策和事关全局和重大事项，必须坚持集体决策。

第二条区联社召开的主要会议有：社员代表大会、理事会、监事会、党委(扩大)会、理事长办公会、主任办公会、行政办公会、监事长办公会、机关职工会、年(季)度工作会以及贷款审查委员会、大宗物品采购及基建招投标(费用管理)领导小组等专业性会议。

第三条社员代表大会。

社员代表大会分为年度社员代表大会和临时社员代表大会，社员代表大会由理事会依法召集，理事长主持，全体社员代表参加。

社员代表大会每年召开一次，理事会认为有必要可随时召开；经二分之一以上的社员提议，或三分之二以上的理事提议，也可临时召开。

其主要内容是：(一)审议理事会和监事会的工作报告；(二)审议理事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；(三)选举或更换理、监事会成员；(四)审议联社预算方案、决算方案、年度工作报告；(五)审定联社的分立、合并、解散和清算；(六)审议联社章程的修改；(七)其他事项。

第四条理事会。

由理事长召集和主持，参会人员由全体理事组成，监事长列席参加。

是联社经营决策的常设机构，对社员代表大会负责，每年至少召开四次，每次会议应在召开前10日确定会议日期、地点、会议期限及议题，并以书面形式送达全体理事。

其主要会议内容是：(一)审定联社的发展规划、经营方针、年度业务经营计划；(二)聘任和解聘联社主任、副主任；(三)审议联社主任、副主任的工作报告；(四)审议联社内部管理制度；(五)批准区联社机关内部职能部门和基层信用社的设臵方案；(六)审议年度财务、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；(七)审议机构合并、分立、解散等重大事项的计划和方案；(八)决定主任、副主任的奖惩。

信用社（银行）办公自动化系统管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强全省农村信用社办公自动化系统的运行与维护，确保系统安全稳定运行，根据国家电子政务网建设的有关规定及《电子公文归档管理暂行办法》、《电子政务保密管理指南》的有关要求，制定本办法。

第二条＃＃农村信用社办公自动化系统是指运行在全省农村信用社内部网络之上，根据全省各级各单位应用需求设计、定制的办公自动化平台，其主要功能：实现全省各级各单位电子公文的审批流转与远程传输，知识管理，行政事务处理，电子邮件收发及其它信息资源的建立、管理与共享。

第三条全省各级各单位在使用办公自动化系统时，必须严格遵守本办法。

各办事处、市联社及县（市、区）联社、农村合作银行（以下统称县级联社）可根据实际情况，依据本办法制定适合本地的管理办法。

第二章组织管理第四条全省农村信用社办公自动化系统的建设与使用遵循“统一规划，统一建设，分级管理，分级维护”的原则。

省联社办公室及科技中心是全省办公自动化系统的一级管理与维护部门，主要职责：统筹规划全省办公自动化系统建设；根据应用需求，组织软件开发；部署指导全省办公自动化系统的应用推广工作；做好省联社办公自动化系统的运行维护及技术支持工作。

办事处、市联社综合部门及科技管理部门是全省办公自动化系统的二级管理与维护部门，主要职责：搜集、整理本地办公自动化的应用需求；根据省联社部署安排，负责辖内办公自动化系统的应用推广工作；做好辖内办公自动化系统的运行维护及技术支持工作。

县级联社综合部门和科技部门是全省办公自动化系统的三级管理和维护部门，主要职责：负责辖内办公自动化系统的日常管理、应用推广及技术支持工作。

第五条省联社，办事处、市联社及县级联社综合部门指定两名工作人员作为办公自动化系统的系统管理员，实行AB岗制，负责本单位和辖内办公自动化系统的日常管理、应用推广与应用维护工作。

第六条省联社，办事处、市联社及县级联社科技部门至少指定一名工作人员作为办公自动化系统的技术支持人员，负责辖内办公自动化系统软硬件、网络的维护与技术支持工作。