期货公司合规管理培训课件.共71页文档

- 根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续； 1、
- 对客户账户进行管理，控制客户交易风险； 2、 3、未来的投资交易顾问（CTA）、投资咨询业务和境外期货业务等。
ห้องสมุดไป่ตู้
组织架构
1、期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会 和监事对公司经营情况的知情权 。 2、期货公司应当合理设臵业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、 财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台 业务分开 。 3、期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 4、期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合 法合规性进行审查、稽核。 5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 进行监督检查的期货公司高级管理人员。 6、首席风险官向期货公司董事会负责。 7、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风 险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
期货市场进入金融期货时代
农产品 农产品 4% 4% 外汇 外汇 2% 2% 能源 金属 其它 能源 金属 其他
3% 3% 2% 0% 0% 2%
股指
股指 股指 38% 38%
利率 个股 外汇 农产品 能源 金属 其他
个股 个股 24% 24%
利率 利率 27% 27%
期货公司的职能和作用
• 期货交易管理条例第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进 行期货交易，交易结果由客户承担。 • 期货公司的职能和作用
卖1手
合约
期货公司
买1手
客户甲
客户乙
本次讲座的方式
一个简装版的期货交易

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七、合规管理渊源——国内合规管理 主要规范性法律文件
21.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实 施办法》 22.《中华人民共和国反洗钱法》 23.《金融机构反洗钱规定》 24.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记 录保存管理办法》 25.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 26.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 27.《首次公开发行股票并上市管理办法》 28.《证券发行上市保荐业务管理办法》 29.《证券发行与承销管理办法》
或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司 受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损 失或者声誉损失的风险。
3
一、合规、合规风险与合规管理的概 念

合规管理 指公司制定和执行合规管理制度， 建立合规管理机制，培育合规文化，防范合 规风险的行为。
4
二、合规的重要性

合规是公司持续稳健发展的内在要求 合规是构建内控长效机制的必由之路 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 合规是衡量个人职业素质的重要标准
10
七、合规管理渊源

国际合规管理主要文献
1.《合规与银行合规部门》 2.《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》 3.《合规的作用——白皮书》 4.《内部控制——整合框架》 5.《企业风险管理——整合框架》
11
七、合规管理渊源

1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4.《中华人民共和国行政许可法》 5.《证券公司监督管理条例》 6.《证券公司内部控制指引》 7.《证券公司治理准则》 8.《证券公司合规管理试行规定》 9.《证券公司分类监管规定》 10.《证券公司风险控制指标管理办法》

04
行业合规管理
金融行业合规管理
总结词
严格、全面、复杂
详细描述
金融行业的合规管理是严格而全面的，涉及到多个领域和业务，如证券、银行、保险等。这些领域和业务都有 相应的合规标准和要求，包括客户信息保护、反洗钱、反恐怖融资、风险控制等方面的规定。金融行业的合规 管理还需要关注复杂的法律和监管环境变化，及时调整和更新合规策略。
合规管理涉及企业的各个方面和各个环节，包括但不限于业 务流程、组织结构、企业文化等方面。
合规管理的必要性
遵守法律法规是企ห้องสมุดไป่ตู้的基本义 务，也是企业可持续发展的基
础。
合规管理可以有效防范和化解 企业面临的各种风险，提高企
业的稳健性和竞争力。
合规管理有助于维护公平公正 的市场秩序，促进企业与社会
的和谐发展。
2023
合规管理-培训共ppt
目 录
• 合规管理概述 • 合规管理的框架与体系 • 企业合规管理 • 行业合规管理 • 合规管理与企业文化
01
合规管理概述
合规管理的定义与内涵
合规管理是指企业通过制定和实施合规管理制度，确保企业 及其员工遵守国家法律法规、行业规范、道德伦理等要求， 以降低因违规行为带来的风险和损失。
房地产行业合规管理
总结词
复杂、多元、高风险
详细描述
房地产行业的合规管理是复杂而多元的，涉及到多个领域和业务，如房地产开发、房地产中介、物业 管理等。这些领域和业务都有相应的合规标准和要求，包括土地管理、规划建设、交易规则等方面。 同时，房地产行业的合规风险也较高，需要严格控制和监督各环节的合规性。
制定合规管理流程，包括合规风 险的识别、评估、监控和应对措
施等环节。

。
合规培训
对员工进行合规意识和技能的 培训，提高员工的合规意识和
能力。
合规监督与检查
对公司运营过程进行监督和检 查，确保公司业务符合合规要
求。
合规管理的原则
依法合规
公司的一切经营活动必须严格 遵守法律、法规和政策。
公平公正
公司在经营活动中应遵循公平 、公正的原则，不得存在任何 形式的歧视和违法行为。
《合规培训》PPT课件
汇报人：可编辑 2023-12-26
目录
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 企业合规管理 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估
合规培训概述
01
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合 法律、法规、行业准则以及内部规章 制度的要求，确保其行为合法、正当 、可接受。
合规是企业稳健经营、防范风险、实 现可持续发展的基础。
合规涉及的范围广泛，包括但不限于 公司治理、反腐败、环境保护、数据 保护、劳动法、知识产权等领域。
合规培训的重要性
提高员工对法律法规和内部规章制度 的认识和理解，增强员工的法律意识 和合规意识。
培养员工良好的职业道德和行为习惯 ，提高企业的整体形象和社会声誉。
合规培训的方式与途径
线上培训
通过企业内部平台或第三 方在线培训平台进行培训 ，方便员工随时随地学习 。
线下培训
组织集中式培训，邀请专 业讲师授课，增强员工互 动与交流。
自学材料
提供相关法律法规、公司 规章制度等学习资料，供 员工自主学习。
合规培训的效果评估
考试评估
组织员工参加合规知识考试，检验员工学习 成果。
在违规行为发生时，采取及时有效的措施， 遏制违规行为的发展和扩大。

八条底线——之七
资产管理计划不得投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业。 （一）投资标的属于国家禁止投资行业； （二）通过穿透核查，资产管理计划最终投向为国家禁止投资行业。
八条底线——之八
证券期货经营机构不得对资产管理业务人员及相关管理团队实施当期激励，包括但不限于以下情
基金法
托管规定（第八十九条） 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。
期货公司资产管理业务管理规则（试行） 第二十五条 期货公司或子公司应当将资产管理计划财产交由具有基金托管业务资格或私募基金综合托管业务 资格的机构进行托管。 为单一客户办理资产管理业务，资产管理合同另有约定的从其约定，但应在资产管理合同中明确 保障资产管理计划财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
中期协、中基协
期货公司 资产管理 业务管理规则 （试行)
期货公司 资产管理 合同指引
期货公司 资产管理业务 投资者适当性 评估程序
证券期货经营机 构落实资产管理 业务“八条底线” 禁止行为细则
基金法
适用范围（第二条） 在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金 管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法； 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条 本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向 投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他 投资标的。 非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通 合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。 证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规 定的，适用其规定。

定期开展内部审计和检查，及时发现和纠正 违规行为。
加强合作与沟通
与监管机构、行业协会等建立良好合作关系 ，共同应对合规风险。
合规风险的持续监控
建立风险监控机制
通过风险识别、评估和监控，及时发现和应对潜在的合规风险。
定期风险评估
定期对合规风险进行全面评估，了解风险状况和发展趋势。
强化风险预警
建立风险预警系统，对高风险领域进行重点监控和防范。
合作伙伴的信任。
促进可持续发展
合规是企业可持续发展的重要 基石，有利于实现长期稳定的
发展。
符合监管要求
合规是企业满足监管要求的基 本条件，能够避免受到法律制
裁和处罚。
合规与法律、道德的关系
合规与法律的关系
合规是遵守法律的具体体现，企业应严格遵守相关法律法规，确保其行为合法 。同时，合规也是企业预防法律风险的重要手段。
《合规培训》ppt课件
汇报人：可编辑 2023-12-24
目录 CONTENTS
• 合规培训概述 • 合规管理体系 • 合规风险识别与评估 • 合规风险应对与控制 • 合规培训的实施与效果评估 • 案例分析
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或组织的运作应符合法律、法规、行业准则和内部规章制度的要求 ，确保其行为合法、规范、透明并符合道德标准。
合规管理保障措施
采取有效措施保障合规管理的实施，包括合 规培训、监督检查、奖惩机制等。
03
合规风险识别与评估
合规风险的类型
法律风险
因违反法律法规而导致的罚款、处罚 等。
监管风险
因违反监管规定而受到的处罚或限制 。
商业风险
因不合规行为导致的业务损失或声誉 损害。

掌握相关法律法规及行业 规范，拥有正确的法律意 识和合规意识。
2 掌握公司政策
3 提高工作技能
了解公司合规政策及制度， 掌握适用于公司本身的合 规要求。
通过培训，提升工作技能， 进一步增强自身实际操作 能力。
合规培训的步骤与内容
1
宣传
2
充分宣传合规培训的意义、目的及好处，
并邀请相关人员参加。
3
总结
环保气息
不符合环保定可能导致企业无法取得执照、处 罚等问题。
合规意识培养的重要性
预防风险
合规意识的培养可以有效预防违 法风险，保障公司业务运转。
团队合作
全员参与合规培训，可以形成合 力，推动企业合规建设。
维护企业形象
良好的合规记录可提高企业形象， 为企业发展提供有利条件。
合规培训的目标
1 了解法律法规
4
培训结束后，总结培训成效，得到反馈 意见，制定后续完善方案。
规划
确定合规目标、培训方式和具体内容， 规划时间及地点。
开展
按照培训计划，分阶段、分层次进行培 训，内容包括法规、制度、实际操作等。
合规培训的方法与工具
网络培训
网络培训是一种方便、灵活、经 济的培训方式，可以随时随地进 行。
现场培训
实践培训
《合规专项》培训PPT课 件
欢迎参加《合规专项》培训。本次培训旨在加强您的合规意识，为您和公司 带来更好的保障。
常见合规风险
数据安全
泄露、滥用、丢失等数据问题可能导致法律责任 及企业形象受损。
知识产权
侵权、盗用、恶意攻击等知识产权问题可能导致 企业破坏形象、损失商业机会、面临赔偿。
资金安全
贪污、挪用、舞弊等资金问题可能导致企业面临 自身财务危机及法律追究。

理工作规划和相关制度，召集公司结算风控部、合规管理部等部门定期 或不定期对市场及公司风险情况进行评估，研究风险管理策略。
第三部分 期货公司合规管组织体系
第二节 期货公司合规管理体系中各方职责
（四）经营管理层（含首席风险官）在合规管理组织体系中的职责
（1）经营管理层实施与其相关的合规政策，保障经营管理的合规运作，支持合规 管理部门合规工作。
（一）期货市场创建和整顿期（1990-1998年）
（二）期货市场规范时期（1998-2007年）
（三）期货市场规范发展时期（2007年-至今）
第二部分 我国期货公司合规管理现状
第二节、期货公司合规管理的重要意义
（一）强化合规管理是期货公司稳健经营发展的内在要求 （二）加强合规管理有助于期货公司和外部监管环境有效互动 （三）加强合规管理有助于期货行业规范经营文化的建立
保公司制定适当政策以有效管理合规风险，并监督合规政策的实施，领 导合规工作，倡导和培育合规文化。
（二）监事会在合规管理组织体系中的职责 监事会对董事会、经营管理层和首席风险官履行合规管理职责的情况有
监督责任，对其行为的合法合规性有权进行质询与调查。
（三）风险管理委员会在合规管理组织体系中的职责 风险管理委员会统筹和协调公司的风险管理工作，负责制订公司风险管
第四部分 期货公司合规管理具体职能
第三节、合规审查
（一）审查范围：内部管理制度、重大决策、新产品、新业务方 案、监管部门要求报送的申请材料或报告，其他。
（二）注意事项： 合规审查是合规部门和经办部门及其管理人员的共同责任； 合规部门主动寻求合规路径务实解决问题； 合规审查应至少采取双人复核，工作留痕。 重大问题应提前介入。
第五节、合规监测
（一）合规监测定义：利用信息系统等管理工具远程关注及追踪交易现 象、交易的敏感数据、人员的活动情况、业务敏感信息等，分析异常交 易、异常数据集异常信息，从而识别合规风险隐患及合规风险事件的过 程。

通过问卷调查了解员工 对培训的满意度、对培 训内容的掌握程度等。
观察法
观察员工在培训过程中 的表现和参与度，以及
培训后的工作表现。
考试或测试
对员工进行考试或测试 ，了解他们对培训内容
的掌握情况。
反馈和访谈
收集员工对培训的反馈 意见，与员工进行访谈 ，了解他们对培训的评
价和建议。
评估结果应用
01
02
企业应对合规风险进行全面评估，识 别潜在风险点，制定预防措施，降低 违规风险。
行业合规管理案例
金融行业合规案例 以某银行反洗钱合规管理为例， 介绍金融行业在反洗钱领域的合
规管理实践和经验。
医药行业合规案例
以某制药企业药品研发合规管理为 例，介绍医药行业在药品研发、注 册、生产等环节的合规管理要求和 实践。
评估培训内容是否与员工实际工作相关，是 否具有实用性和针对性。
培训后反馈
收集员工对培训的反馈意见，了解他们对培 训的满意度和评价。
员工参与度
观察员工在培训过程中的参与情况，如互动 、提问、讨论等。
培训后行为改变
评估员工在接受培训后是否能够将所学知识 应用到实际工作中，是否有行为改变。
评估方法
问卷调查
详细描述
合规有助于企业树立良好的形象和声誉，赢得客户和合作伙伴的信任；有助于 企业避免因违规行为而遭受罚款、诉讼等损失，降低经营风险；有助于企业建 立规范的管理体系，提高工作效率和竞争力。
合规与法律、道德的关系
总结词
合规与法律、道德密切相关，三者相互补充、相互促进，共同构成企业行为的规范体系 。
详细描述
详细描述
介绍合规的基本概念、原则和要求，包括合规的定义、合规的必要性、合规的框 架和合规的要素等。

《合规培训》ppt课 件
汇报人：可编辑
2023-12-27
目录
• 合规培训概述 • 合规培训内容 • 合规培训方法 • 合规培训效果评估 • 合规培训发展展望
01
合规培训概述
合规的定义
合规：是指企业或个人在经营活动中遵守法律、 01 法规、监管要求、行业准则以及公司内部规章制
度的行为。
合规不仅包括外部的法律、法规，还包括内部的 02 管理制度、操作规程等。
持续改进
根据评估结果，对培 训内容和方式进行持 续改进，提高培训效
果和质量。
05
合规培训发展展望
合规培训的发展趋势
01 数字化合规培训
随着科技的发展，合规培训将更多地采用数字化 手段，如在线课程、虚拟现实培训等，以提高培 训的便捷性和效率。
02 个性化合规培训
根据不同岗位和员工需求，提供个性化的合规培 训方案，以满足员工的实际需求，提高培训效果 。
详细描述
角色扮演法是一种模拟真实情境的教学方法，通过让学员扮演不同的角色，模拟实际工作场景，培养学员的实际 操作能力和应对突发情况的能力。这种方法能够使学员更好地理解和适应实际工作环境，提高工作效率和应对能 力。
互动游戏法
总结词
通过互动游戏的形式，激发学员学习兴 趣和参与度。
VS
详细描述
互动游戏法是一种以互动游戏为主要形式 的教学方法，通过设计有趣的互动游戏， 激发学员的学习兴趣和参与度，使学员在 游戏中掌握知识、提高技能。这种方法能 够使学员更加主动地参与到学习中来，提 高学习效果和记忆能力。
评估员工对合规知识的掌握程度，包括记 忆、理解和应用等方面。
评估员工在工作中对合规要求的执行情况 ，关注行为改变的持续性和稳定性。