期货营业部合规自查指引

保险公司合规自查报告为了确保保险公司的合规运营，以保障客户利益和维护行业形象，我公司定期进行合规自查工作，现将自查结果报告如下：一、背景介绍我公司秉承合规经营原则，严格遵守国家法律法规和监管规定，注重合规管理，致力于提供合规的金融服务。

依照相关要求，我公司进行了全面的合规自查，以发现并解决潜在的违规问题，提高公司合规水平。

二、合规自查的组织与实施为了保证自查工作的客观、全面、深入进行，我公司特别成立了合规自查小组。

该小组由公司高层领导、各相关部门负责人和专业顾问组成，具备检查、审查、评估能力，并具备丰富的保险行业合规经验。

该小组在自查过程中，采用了多种方法和手段，包括文件审查、数据分析、现场检查、员工访谈等，以全面了解公司的规章制度、业务流程是否合规，是否存在违规行为。

同时，该小组还针对发现的问题制定了整改措施和时限，确保问题得到及时解决。

三、自查结果汇总在本次合规自查中，我们对公司的各项经营活动进行了细致的检查。

经过全面评估，我公司自查结果如下：3.1 机构设置合规性我公司机构设置合规，符合国家相关法律法规及监管要求，各岗位职责明确，人员配备合理，保证公司业务的正常运营。

3.2 产品合规性我公司产品设计合规，严格按照国家相关法律法规制定，并进行了有效风险控制。

产品销售渠道透明，消费者获得产品信息的渠道畅通，消费者权益得到保障。

3.3 客户合规管理我公司建立了完善的客户管理制度，确保客户信息的安全和保密，严格按照法律规定采取身份验证和客户尽职调查措施，杜绝虚假交易和欺诈行为。

3.4 内部风险控制我公司建立了完善的内部风险控制体系，包括内部控制制度、内部合规监管、风险防控等，有效保护了公司利益和客户权益。

3.5 合规培训和宣传我公司加强合规培训和宣传工作，定期开展员工培训，提高员工合规意识，丰富员工合规知识，确保员工遵守合规要求。

四、存在的问题与整改措施在本次合规自查中，我们也发现了一些问题和不足之处。

分别列示经营许可证、营业执照的有效期，内容与实际情况是否相符经营许可证是否公示，公示的经营许可证是否是最新的，公示在营业场所具体什么位置？营业部的营业执照和经营业务许可证记载的相关内容是否一致。

营业部是否越权经营，是否存在直接对外开展融资、担保、委托理财和自营投资等业务营业部是否存在对外签署合营或合作协议，特别是与投资咨询公司、各类工作室、经营场地出租方局部合营或合作。

是否将营业场所出租或者与其他个人、机构合作经营是否存在与合营或合作有关的手续费分成、手续费支出、承包租赁费等项目截止****年7月31日，营业部员工数量（其中证券投资顾问、内部营销人员），外部经纪人各多少人****年1月1日后，营业部负责人的变更情况：具体日期、前后负责人姓名、监管部门批复日期、公司发文日期****年-****年7月期间，负责人任职3年以上的，是否安排过强制离岗和现场稽核****年-****年7月期间，负责人是否发生过代履职情况；若有，是否向证监局报备（注明代履职的人员、职务、起止时间）是否参与非法证券活动或为非法证券活动提供便利是否存在违规为客户之间的融资、融券提供担保或作为第三方监管是否存在未经批准擅自搬迁营业网点或未经备案擅自增减营业面积；搬迁或增减营业部面积是否妥善安置客户，是否为此发生客户纠纷是否存在提供非法服务场所或交易设施，或介绍客户参与非法证券活动营业部是否制定具体的内部控制制度，是否报证券公司注册地和营业部所在地中国证监会派出机构备案（证监局若有要求）是否存在向证券监管部门报送资料有虚假陈述、重大遗漏，或未按证券监管部门要求及时完整报送资料；报送的资料是否有经办、复核、审批签名，是否留存其复印件、影印件或以其他方式保存；报送的非现场监管报表是否发生过不真实、不准确、不完整的情况，若有，****年度以来每年度各有几次？是否及时更正。

****年-****年7月期间，中后台从事证券业务的人员是否均取得证券执业资格，其执业资格与其岗位是否匹配；若有无资格从业业的，请列示该人员姓名、用工性质、无资格从负责客户回访的人员是否从事客户招揽和客户服务活动合规风控岗人员、电脑主管是否从事营销活动、办理客户账户及资金存管业务截止****年7月31日，是否配备了至少1名电脑后备人员是否存在营销人员经办客户账户及资金存管等业务是否存在未及时组织从业人员后续培训、未按规定办理执业人员年检是否存在未按要求与本机构人员签订劳动合同、委托代理合同或劳务派遣合同等营业部所有中后台从业人员是否均进行了现场公示，公示方式是什么，公示内容包括哪些？营业部以怎样的方式组织员工进行合规学习或培训，是否有相关记录？营销人员的合规教育与培训是怎样进行的？请注明最近两次营业部组织的合规学习或培训的时间和内容由哪个岗位负责组织新员工合规考试，截止****年7月31日，是否存在入职（合同签署日为准）已满1个月但尚未通过合规考试的，如有，请注明员工姓名、入职日期员工（含理财顾问）的晋级、升职考评中，是否将其管理指标、合规执业情况纳入考评内容员工月度、半年度、年度考核指标是否包括合规执业的内容营业部考核办法或方案中，是否给合规风控岗人员、电脑主管、客户回访人员、开户岗人员、交易管理岗人员下达营销指标是否存在涉及限制客户资产转移（如司法的、行政的、非因营业部业务引起而系客户原因的等）、改变客户证券账户与资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整（如证券余额调整、银证单边账、佣金设置差错等等）等非常规性业务；若存在，履是否存在违规限制客户资产转移的业务且尚未清理的情况（如出借物品而限制的，经客户书面申请而限制的有多少？其中****年5月1日后有多少？非经客户申请或签字确认的有多少？其中****年5月1日后有多少？）向客户无偿出借物品，采用系统内备注（如备注：出借物品、出借电脑…）的有多少客户，其中****年4月1日后有多少？开、销户流程、转托管与撤销指定、办理三方存管等业务流程是否在营业场所公示，以何种方式公示营业部自查工作底稿营业部简称：自查要点基本情况人员与岗位管理合规教育与考核是否存在以公证方式批量代理开户的情况（若有，注明发生期间、数量）是否存在非现场开户，若存在，请详细说明截止****年7月31日，营业部有多少空账户（无资金存取、无委托记录，从未启用过的账户，不含已另库的）是否存在5个或以上的连号空账户？若有，请予以分析（如，是否是银行网点开户、学生开户、社区或某个单位集中开户等等）转、销户是否按规定在完成账户交易结算后的两个交易日内办理完毕；是否存在人为拖延的情况是否有专门且安全的场地由专人保管客户资料，资料调阅是否有审批和登记记录检查营运系统、管理系统各员工权限是否与其岗位职责相适应，其权限的授予与变更是否按制度规定进行授权审批；各种授权审批表、定期权限检查表是否齐全。

期货从业中的合规与风控意识随着金融市场的不断发展，期货市场作为其中重要的组成部分，其合规与风险管理问题备受关注。

在期货从业中，合规性和风险控制意识的建立是保障市场秩序、保护投资者权益的重要环节。

本文将针对期货从业者在合规和风险控制方面的必要性进行论述，并提出一些相关建议。

一、合规意识的重要性1.1 保护市场的秩序合规是期货市场运作的基础。

在期货从业中，了解并遵守相关法规、规章和交易所的规定是必要的。

只有确保交易的合规性，才能维护市场的秩序，避免不正当行为的发生，保护投资者的利益。

1.2 提升市场的信任度合规意识的建立有助于提升市场的信任度。

期货市场作为金融市场的重要组成部分，必须保证交易的公平、公正和透明。

只有在合规的基础上运作，才能赢得投资者和公众的信任，促进市场的稳定和发展。

1.3 避免违法风险和监管处罚未经合规的交易很容易涉及违法风险。

在市场交易中，存在各种风险和诱惑，但是期货从业者必须保持高度的合规意识。

否则，一旦违反相关法规和规定，将面临严重的监管处罚以及法律风险。

二、风险控制意识的重要性2.1 保护投资者的利益风险控制是期货从业者应尽的职责，也是保护投资者利益的基础。

期货市场具有高风险性，投资者的资金安全和投资收益都需要得到有效的保护。

期货从业者应当通过有效的风险管理措施，降低投资者的风险，提供稳定可靠的投资环境。

2.2 保障市场的稳定运行风险控制是维护市场稳定运行的重要手段。

期货市场的稳定对金融市场和经济发展都有着重要影响。

期货从业者应当根据市场的特点和风险的变化，制定相应的风险控制策略，避免市场过度波动和系统性风险的产生。

2.3 提升从业者的竞争力风险控制意识的建立不仅对投资者有益，也对期货从业者自身具有重要意义。

具备较强的风险控制能力将使从业者在市场竞争中具备更强的优势，更好地应对市场风险，为客户提供更优质的服务。

三、合规与风险控制应注意的问题3.1 加强法律法规学习期货从业者要充分了解并遵守相关法律法规，不断更新自己的法律知识。

公司合规自查报告尊敬的各位领导、同事：为了确保公司的运营符合法律法规和行业规范，提升公司的合规管理水平，防范潜在的风险，我们对公司进行了全面的合规自查。

本次自查涵盖了公司的各个部门和业务领域，旨在发现可能存在的合规问题，并制定相应的改进措施。

以下是本次合规自查的详细情况：一、自查背景和目的随着市场竞争的日益激烈和监管环境的不断加强，合规经营已成为公司持续发展的重要保障。

本次自查的目的在于及时发现并纠正公司在运营过程中可能存在的违规行为，加强内部管理，提高员工的合规意识，确保公司的各项业务在合法、合规的轨道上稳健运行。

二、自查范围和方法（一）自查范围本次自查涵盖了公司的组织架构、人力资源管理、财务管理、市场营销、采购与供应链管理、生产运营、知识产权保护、数据安全与隐私保护等多个方面。

（二）自查方法我们采用了文件审查、现场检查、员工访谈、问卷调查等多种方法，对公司的各项规章制度、业务流程、操作记录等进行了全面细致的检查。

三、自查结果（一）组织架构与人力资源管理1、公司的组织架构清晰，部门职责明确，但在岗位职责的细化和更新方面存在一定的滞后，可能导致部分工作的职责不清。

2、人力资源管理方面，招聘流程较为规范，但在员工培训和绩效管理方面，存在培训内容针对性不强、绩效考核指标不够科学合理的问题。

（二）财务管理1、财务管理制度健全，财务核算准确无误，但在预算管理方面，存在预算执行偏差较大、预算调整审批流程不够严格的情况。

2、税务管理方面，公司能够按时申报纳税，但在税收优惠政策的利用上不够充分，可能导致公司税负增加。

（三）市场营销1、市场营销策略制定较为合理，但在广告宣传和促销活动中，存在部分宣传用语不够规范、促销活动规则不够清晰的问题，可能引发消费者投诉。

2、客户关系管理方面，客户信息的收集和保护措施基本到位，但在客户满意度调查和反馈处理方面，工作效率有待提高。

（四）采购与供应链管理1、采购流程规范，供应商评估和选择机制较为完善，但在采购合同的签订和执行过程中，存在合同条款不够严谨、履约监督不到位的情况。

期货公司营业部管理规定期货公司营业部管理规定一、总则1. 为了规范期货公司营业部的管理，提高服务质量，保障客户权益，加强公司内部风险控制，制定本管理规定。

2. 本规定适用于期货公司所有营业部的工作。

二、营业部的设置和组织管理1. 营业部的设置应根据市场需求、公司战略及相关法规进行合理规划。

2. 营业部内部应设立明确的管理职责和领导岗位，明确各岗位职责和权限。

3. 营业部管理人员应具备相应的业务知识和管理经验，并定期接受相关培训。

4. 营业部应设立健全的内部管理制度，明确各项业务流程和操作规范。

三、客户服务管理1. 营业部应建立健全的客户服务体系，提供优质、高效、全面的服务。

2. 营业部服务人员应具备扎实的业务知识和良好的服务意识，积极主动为客户解答疑问，提供专业建议。

3. 营业部应定期开展客户满意度调查，及时了解客户需求和反馈，并做出相应的改进和调整。

四、风险管理1. 营业部应制定严格的风险控制制度，建立健全的风险管理体系。

2. 营业部应开展客户风险评估，确保客户的投资符合其风险承受能力。

3. 营业部应定期进行风险自查，发现问题及时整改，并向上级报告。

五、内部业务流程管理1. 营业部应建立完善的内部业务流程，规范各项业务操作。

2. 营业部内部业务流程应与公司总部的相关规定保持一致，并及时更新。

3. 营业部应建立健全的交易监察制度，有效防范内部操作风险。

六、行业合规管理1. 营业部应遵守相关法律法规和监管部门的规定，确保业务合规运行。

2. 营业部应建立合规检查制度，定期自查合规情况，并向公司总部报告。

3. 营业部应加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。

七、绩效考评和激励管理1. 营业部应建立科学合理的绩效考评体系，综合考核业绩、风险控制、客户服务等方面的表现。

2. 营业部应根据绩效考评结果，制定相应的奖惩措施，激励员工积极进取，提高工作效率。

八、违规处理1. 对于违反管理规定的行为，营业部应及时发现、查处，并按照公司相关规定进行相应的处理。

合规风险自查报告一、引言合规风险自查报告是对企业合规风险进行全面评估和分析的重要工具。

本报告旨在全面了解企业的合规状况，识别潜在的合规风险，并提出相应的解决方案，以确保企业的经营活动符合法律法规和行业标准，降低合规风险对企业造成的潜在损失。

二、背景本次合规风险自查报告针对某公司进行，该公司是一家在互联网金融领域运营的企业。

自查的目的是评估该公司在合规方面的风险，为其制定合规管理措施提供依据。

三、方法1. 文件审查：对公司的相关文件进行审查，包括合规政策、合同、协议、制度文件等。

2. 现场调查：对公司的各部门进行访谈，了解其合规管理情况。

3. 数据分析：对公司的数据进行统计和分析，发现潜在的合规风险。

四、合规风险评估1. 法律合规风险：根据文件审查和现场调查的结果，发现公司在合规方面存在一定的风险。

具体包括：- 合同管理不规范：公司在与合作伙伴签订合同时，存在合同条款不明确、合同管理不规范等问题，可能导致合同纠纷的风险。

- 隐私保护不足：公司在用户隐私保护方面存在一定的不足，未能完全符合相关法律法规的要求，可能导致用户信息泄露的风险。

2. 业务风险：根据数据分析的结果，发现公司在业务方面存在一定的风险。

具体包括：- 风险控制不完善：公司在风险控制方面存在一定的不足，未能及时发现和应对潜在的业务风险，可能导致经营损失的风险。

- 内部管理不规范：公司在内部管理方面存在一定的问题，包括人员配备不足、流程不规范等，可能导致业务运营不稳定的风险。

五、解决方案针对上述发现的合规风险，提出以下解决方案：1. 加强合同管理：建立规范的合同管理制度，明确合同条款，加强合同的存档和管理，确保合同的合规性。

2. 加强隐私保护：完善用户隐私保护制度，加强数据安全管理，确保用户个人信息的保密性和安全性。

3. 完善风险控制：建立完善的风险控制机制，加强风险监测和预警，及时采取相应措施应对潜在的业务风险。

4. 规范内部管理：加强人员培训和配备，建立规范的流程和制度，提高内部管理的效率和规范性。

期货公司合规报告尊敬的投资者们：首先，我们感谢您对本公司的认可和支持。

我们将继续本着诚信、透明的原则为广大投资者提供优质的服务，保障投资者的权益。

作为一家负责任的期货公司，我们一直秉承着“依法合规、风险可控、服务至上”的经营理念，本着保护客户、保护市场和保障自身利益的原则，严格执行相关法律法规和监管规定，在风险防范、合规管理等方面做出了积极的努力和实践。

一、合规管理1.公司成立以来，我们一直重视合规管理，建立了健全的内部管理制度和档案管理制度，确保公司各项管理与业务运作的合规性和规范性。

2.我公司定期进行内部管理质量检查和评估，并不断完善内部控制流程和制度，加强内部监督和风险控制。

3.我们全面贯彻执行《期货公司管理条例》、《期货交易规则》等有关法律法规和规范性文件，规范业务开展和资金管理，并派出专人负责监督执行，确保业务合规、风险可控。

二、风险防控1.本公司严格规范客户开户，根据投资者的风险承受能力及投资意愿，为其定制个性化的风险管理方案，建立风险管理体系，确保客户的合理获利，最大限度地控制投资风险。

2.我们建立了完善的风险管理制度，建立了客户资金账户、投资业务、风险管理等档案资料，定期更新客户权益、投资情况、风险评估等信息，并通过资金运用与监管系统、风险管理系统等技术手段实现对风险的实时监测与掌控。

3.我们非常重视客户的资金安全问题，按照“分户核算、专款专用、专款专管”的原则，合理使用、保管客户资金，确保客户能够随时便捷地取款和完整兑付。

三、业务发展1. 我们积极拓展业务渠道，提高服务水平，不断优化客户体验。

目前，我们已建立了完整的期货业务、期权业务、跨品种套利业务等，满足了客户不同的投资需求。

2. 我们建立了全面的信息披露制度，定期向客户披露公司的业务情况和业绩状况，保障客户的知情权。

最后，我公司将一如既往地努力提高服务质量，进行进一步创新和改进，为广大投资者提供更加优质、安全的投资服务。

如果您有任何意见或建议，请随时向我们反馈，我们将认真倾听并改进不足之处。

第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，保障公司业务运营的合法、合规、稳健，提高服务质量，特制定本制度。

第二条本制度适用于期货公司所有营业部，包括但不限于业务管理、人员管理、财务管理、风险管理等方面。

第三条营业部应严格遵守国家法律法规、行业规定和公司制度，切实履行职责，为客户提供优质服务。

第二章业务管理第四条营业部应按照公司业务发展规划，制定业务发展计划，明确业务目标，确保业务稳步推进。

第五条营业部应加强市场调研，及时掌握市场动态，为客户提供准确、及时的市场信息。

第六条营业部应严格执行交易规则，确保交易行为合法合规，防止市场操纵、内幕交易等违法行为。

第七条营业部应加强风险管理，建立健全风险控制体系，确保客户资金安全。

第八条营业部应定期组织业务培训，提高员工业务素质，提升服务质量。

第三章人员管理第九条营业部应按照公司规定，选拔、任用具备专业知识和业务能力的人员。

第十条营业部员工应遵守职业道德，诚实守信，为客户提供优质服务。

第十一条营业部应加强对员工的培训和管理，提高员工业务水平和服务意识。

第十二条营业部应建立健全员工考核制度，奖优罚劣，激发员工工作积极性。

第四章财务管理第十三条营业部应严格执行财务管理制度，确保财务报表真实、准确、完整。

第十四条营业部应加强资金管理，确保客户资金安全，合理使用公司资金。

第十五条营业部应定期进行财务审计，确保财务活动合法合规。

第五章风险管理第十六条营业部应建立健全风险管理体系，防范和化解各类风险。

第十七条营业部应加强对市场风险的监控，及时调整交易策略，降低风险。

第十八条营业部应加强内部控制，防范操作风险和道德风险。

第十九条营业部应定期进行风险评估，及时调整风险控制措施。

第六章附则第二十条本制度由公司总部负责解释。

第二十一条本制度自发布之日起实施。

第二十二条本制度如有未尽事宜，由公司总部负责补充和完善。

期货公司自查报告（共3篇）期货公司自查报告（共3篇）第1篇期货公司营业部反洗钱自查报告检查结果整体工作情况各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻反洗钱工作要求。

具体情况如下一.客户身份识别工作情况1.身份识别方面第一季共新增6户，全为自然人客户。

分别对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证.银行结算账户原件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并指导客户填写开户投资调查表。

2.我营业部根据客户洗钱风险分级管理制度规定，配合总部开展客户洗钱风险分级管理工作。

营业部本季度中，共新增客户6个，全部属于低风险类客户，中风险客户0个，高风险类客户0个。

二.业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工作情况。

1.本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记与检查，其中1自然人户身份证明文件有效期小于1年，客户洗钱风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该客户交易行为；1法人户提供最新的组织机构代码证年检资料，相关资料已更新并复印存档；更新结算帐户1人次，相关资料已更新并复印存档；变更联系方式1人次，相关资料已更新并复印存档；恢复初始密码5人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被授权人1人次，相关资料已更新并复印存档。

2.本季度自然人户销户3户，已对所有销户资料进行了整理，符合销户要求。

三.可疑交易报告营业部风控人员对本季度的客户交易情况进行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。

四.存在的问题1.自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签名；2.可疑交易分析记录关于交易情况的简述不规范；3.反洗钱会议和学_记录保存不规范，没有独立保存，而且不便于查询。

五.整改措施1.完善自查报告格式，增加营业部负责人签名.检查人员签名.各岗位工作人员签名项目；2.可疑交易分析记录关于交易情况的简述按照公司反洗钱内部控制制度第六章第三六条的可疑交易的表现形式来表述。

期货监管部期货公司监管工作内部指引第2号期货公司自有资金使用指引本文主要介绍期货监管部期货公司监管工作内部指引第2号期货公司自有资金使用指引。

一、自有资金定义期货公司自有资金是指期货公司所有权归公司所有的资金，主要来源包括：股东出资、公司经营所得、融资等。

自有资金是期货公司最重要的资金来源之一，其使用需遵循相关规定。

二、自有资金使用原则1. 合理配置：期货公司应根据公司经营情况和风险承受能力，合理配置自有资金。

应根据风险控制需求进行科学决策，注重资金的安全和流动性。

2. 分级管理：期货公司应对自有资金进行分级管理，明确各级别的资金用途和权限。

例如，将自有资金划分为一级资金、二级资金等，分别用于运营、风险控制等不同的用途。

3. 风险控制：自有资金使用应以风险控制为前提。

期货公司应建立科学的风险管理制度，对自有资金的使用进行细致的风险评估和控制，避免出现较大的损失。

4. 透明度和公平性：期货公司应建立完善的自有资金使用审核制度，确保自有资金的使用过程透明。

必要时，可以聘请第三方机构进行审计，保证自有资金使用的公平公正。

三、自有资金使用范围1. 日常经营：包括期货公司的日常运营支出，例如员工工资、租金、办公设备等。

2. 风险控制：期货公司需要通过自有资金来进行风险控制措施。

例如，期货公司在进行交易时需要缴纳一定的保证金，这部分保证金即为自有资金的使用。

3. 投资活动：期货公司可以利用自有资金进行各类投资活动，如股权投资、债权投资等。

但是，期货公司在进行投资活动时需根据自身情况和相关法规进行合理的风险控制。

四、自有资金使用限制1. 禁止挪用：期货公司的自有资金严禁挪作他用，不得用于非法、违规或损害客户利益的活动。

期货公司应建立资金使用监管系统，确保资金使用的合法性和合规性。

2. 风险可控：自有资金使用需控制风险，不得过度投资或进行高风险的交易活动。

期货公司应根据自己的实际情况和风险承受能力，进行风险评估和控制。