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期货行业风险管理体系的整备与改进近年来，期货行业作为金融市场的重要组成部分，其发展迅猛，但同时也面临着众多风险。
为了保障期货行业的稳健发展，建立完善的风险管理体系是至关重要的。
本文将探讨期货行业风险管理体系的整备与改进，并提出相应的建议。
一、风险管理体系的意义风险是期货行业的固有属性，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
建立风险管理体系的意义在于能够全面把握和识别各类风险，避免潜在的风险对期货行业造成影响。
合理的风险管理体系不仅可以提升期货行业的抗风险能力，还能加强行业监管，提升投资者的信心。
二、期货行业风险管理体系的现状分析目前，我国期货行业风险管理体系已初具规模，但仍存在一些问题。
首先，风险管理政策和制度尚不完善，缺乏系统性和前瞻性；其次，风险评估和监控手段有待提升，尤其是在技术手段的应用方面还有一定的滞后性；第三，风险管理的组织架构和人才队伍建设亟待加强，尤其是在专业人才和领导层的层面上。
三、期货行业风险管理体系的整备为了整备期货行业的风险管理体系，首先需要制定相应的政策和制度。
政策和制度应该具有前瞻性，能够及时响应市场变化。
其次，需要引入先进的风险评估和监控手段，包括人工智能、大数据分析等技术手段，提高风险管理的效率和准确性。
同时，还需要加强风险管理的组织架构和人才队伍建设，培养一支高素质的专业团队，提升管理层的风险意识。
四、期货行业风险管理体系的改进为了改进期货行业风险管理体系，需要持续完善和优化现有的制度和机制。
首先，加强对风险辨识和评估的能力，提高对市场风险、信用风险和操作风险的识别和预警能力。
其次，加强风险监控和控制，及时发现和应对异常风险事件。
此外，还应加大对风险教育和培训力度，提高从业人员的风险意识和风险管理能力。
五、期货行业风险管理体系的建议为了进一步完善期货行业的风险管理体系，建议采取以下措施：1. 加强监管力度，规范市场行为，提高市场的透明度和公正性；2. 建立信息共享平台，促进跨部门、跨区域的风险信息交流与合作；3. 鼓励期货公司加强风险管理能力的培训和提升，提高从业人员的专业素养；4. 引入先进的科技手段，提高风险管理的智能化水平；5. 完善应急预案，加强危机管理和风险应对能力。
期货市场中的交易合规与合规风险防范在期货市场中，交易合规与合规风险防范是不可忽视的重要问题。
合规是指在遵守法律法规和市场规则的前提下，各方在期货交易中遵循相应要求和规定的行为准则。
合规风险防范则是指通过采取一系列措施和制度，预防和控制违法违规行为带来的风险。
本文将探讨期货市场中的交易合规与合规风险防范的重要性、主要内容和措施。
一、交易合规与合规风险防范的重要性期货市场的合规性是市场秩序的基石，是保障交易公平公正的前提。
合规性的不断强化不仅有利于提升市场信任度和投资者保护水平，还有助于推动市场健康发展。
与此同时，合规风险防范也是保障投资者利益和市场稳定的关键环节。
合规风险一旦得不到有效控制，将给市场带来不可预测的风险，可能导致市场的混乱和投资者的损失。
因此，交易合规与合规风险防范是期货市场稳定运行的重要保障。
二、交易合规的主要内容1. 合规法律法规要求：期货交易必须遵守国家法律法规和相关期货市场规则。
各参与方应确保自身行为符合法律法规要求，特别是证券期货领域的相关法律法规，如《期货交易管理条例》等。
2. 信息披露和透明度：交易各方应及时、准确地向市场披露交易信息，包括交易计划、交易策略和持仓信息等，以确保市场的透明度和公平性。
3. 交易行为限制：期货市场设置了一系列交易行为限制，旨在避免操纵市场或滥用信息等违规行为。
各交易主体需要遵守这些限制，确保自己的交易行为合规。
4. 投资者保护：交易合规中，保护投资者的合法权益至关重要。
各方应重视投资者教育和投资者保护，提高投资者的风险意识和自我保护能力。
三、合规风险防范的措施1. 内部控制制度：各交易主体应建立和完善内部控制制度，明确责任分工和流程，确保交易行为合规。
内部控制制度包括明确交易规则、有效执行制度、内部审查和风险管理等。
2. 风险评估和监控：期货市场涉及各种风险，包括市场风险、信用风险和操作风险等。
各交易主体应建立风险评估和监控体系，科学评估交易风险，及时发现和应对风险事件。
期货公司风险管理制度范文期货公司风险管理制度一、前言随着金融市场的发展和不断创新，期货交易成为了金融市场的重要组成部分。
期货市场的风险性和复杂性也日益显现，为保障期货交易的安全稳定进行，期货公司风险管理制度成为了必不可少的组成部分。
本文将从期货公司的风险管理目标、原则、组织结构、风险评估与监测、风险控制与预警等方面展开讨论。
二、风险管理目标和原则1. 风险管理目标期货公司的风险管理目标是确保公司能够稳健发展，提高盈利能力，并保护客户的合法利益。
2. 风险管理原则（1）全面性原则：风险管理要全面、系统地覆盖所有业务范围和环节。
（2）科学性原则：风险管理要基于科学的理论、方法和模型。
（3）合规性原则：风险管理要严格遵守法律法规和监管要求，不得违反纪律和道德伦理。
（4）协同性原则：风险管理要与公司的其他管理部门协调配合，形成合力。
（5）灵活性原则：风险管理要根据市场环境和公司内部情况灵活调整和优化。
三、组织结构和职责为了有效地管理风险，期货公司应该建立完善的组织结构，明确各级管理层的职责。
1. 风险管理委员会风险管理委员会是期货公司最高层面的风险管理机构，由高级管理人员组成，负责公司整体风险管理的决策和监督。
2. 风险管理部门（1）风险管理部门是期货公司的主要风险管理机构，负责制定和执行风险管理政策、规程和方法。
（2）风险管理部门应该设立风险评估与监测、风险控制与预警、风险报告等职能部门。
3. 业务部门业务部门是期货公司的主要风险发生地，负责具体的业务操作和风险控制工作。
（1）各业务部门应该设立风险管理岗位，负责业务风险的评估、监测和控制。
（2）业务部门应该与风险管理部门密切合作，共同制定风险管理措施。
四、风险评估与监测风险评估与监测是期货公司风险管理的重要环节，通过对市场风险、信用风险、操作风险等方面的评估和监测，确保风险的及时发现和控制。
1. 风险评估（1）市场风险评估：通过对市场行情、价格波动、交易量等进行分析，评估市场风险的大小。
期货行业转正的风控体系和合规管理近年来，期货行业在我国的发展迅猛，成为资本市场中重要的金融衍生品之一。
然而，随着行业规模不断扩大，风险管理和合规管理的重要性也日益凸显。
本文将探讨期货行业转正的风控体系和合规管理的相关内容。
一、风控体系的构建（一）风险识别与测量在期货行业中，不同的交易品种和标的物所涉及的风险各异，因此风险识别和测量成为风控体系的首要任务。
机构应建立完善的风险指标体系，采用风险价值模型、历史模拟法等方法对风险进行评估，并及时跟踪市场变动，定期进行风险测量和监控。
（二）风险控制与监察有效的风险控制与监察是期货行业风控体系中至关重要的环节。
机构应建立内部控制制度，包括交易限额、风险警示线、止损机制等，以控制风险的扩散和传播。
同时，监察部门应加强对机构的监管，通过监管报告、现场检查等方式，及时发现和解决潜在的风险问题。
（三）风险预警与应急处置在期货行业中，及时发现和预警风险，以及进行应急处置是确保风险最小化的关键。
机构应建立健全的风险预警机制，通过定期的风险报告、市场研究等手段，及时发现异常情况，并采取相应的风险控制措施。
同时，应建立应急处置预案，确保在风险事件发生时能够迅速应对，减少损失的扩大。
二、合规管理的要求（一）法律法规合规期货行业处于金融市场中敏感的地位，合规管理尤为重要。
机构应深入学习和理解相关法律法规，确保自身行为符合法律法规的要求。
同时，要建立健全的内部合规制度，确保员工的行为符合公司规定和行业准则。
（二）信息披露和透明度信息披露是保护投资者利益和维护市场秩序的重要手段。
期货行业的机构应按照相关规定，及时公开信息，确保信息真实、准确、完整，并积极回应市场关切。
此外，机构还应加强内部信息管理和保密工作，确保不泄露非公开信息。
（三）自律管理自律是期货行业合规管理的基础。
机构应加强自律意识，建立行业协会或者自律组织，共同制定行业准则、规范和行为规则，监督并自我约束行业从业者的行为。
我国期货公司构建全面风险管理体系的思考一期货公司构建全面风险管理体系的必要性根据中国加入WTO的承诺,2006年底将全面开放金融市场期货市场,作为我国金融市场的重要组成部分,在国家的重视和政策支持下,从2003年开始,逐渐从“冰封期”回暖,开始进入快车道2004年,《国务院关于推进市场改革开放和稳定发展的若干意见》(简称“国九条”)对期货市场的积极影响可谓巨大在“国九条”的指引下,期货市场的基本功能和作用得到了广泛的宣传和认可2005年,党的十六届五中全会通过的《“十一五”规划建议》更是提出“加强基础性制度建设,建立多层次市场体系,完善市场功能”,“稳步发展货币市场保险市场和期货市场”大力发展期货市场已成为党中央国务院的中长期重大战略决策,这使社会各界对期货的误解开始消除,正确认识和利用期货市场已成为共识更重要的是,随着中国经济的高速发展,市场对商品期货相关品种的需求大幅度提高,同时由于全球经济联系的日益密切商品价格大幅度波动,要求通过期市避险保值的企业越来越多,资金量也越来越大而且近十年没有推出新品种的期货市场,在2004年,就推出了棉花玉米燃料油三个新品种市场容量小人气低迷一直是中国期货市场的一个问题,诸多企业和投资者由于缺乏足够的期货品种只能“望期”兴叹,期市的基本功能和作用也难以得到充分的发挥2004年期货品种大规模“扩军”,为中国期货市场带来更多的投资渠道,也给未来留下了巨大的发展空间现如今,我国期货公司180余家,数量过多,基本上处于低水平低层次的竞争状态;期货公司经营规模小,组织形式单一,从事着单一的期货代理业务,经营手段雷同,彼此之间毫无区别,没有创新,没有个性,分工与协作程度较低,只是在狭窄的代理业务空间低水平竞争;期货行业的恶性竞争使得大部分市场份额掌握在少数期货公司手中,市场越来越集中到排名前列的公司,他们的盈利能力大大超过其他期货公司,排名靠后的期货公司只是在激烈的市场竞争中瓜分极少的市场份额同时,在这两年高速发展的背后,我们需要注意的是,期货市场的风险事件频繁发生2004年,嘉陵期货公司挪用巨额客户保证金;寰宇期货公司客户“爆仓”,发生结算危机;中航油(新加坡)因总经理陈九霖的期权投机交易产生巨额亏损5.5亿美元以致破产清算;2005年,海口万汇期货公司高管携款潜逃这些风险事件再次给期货市场敲响了警钟另一方面,有了上世纪90年代我国期货市场无序发展带来的巨大的风险和负面效应的教训,政府部门加紧了防范期货市场风险,建立和完善期货市场监管体系的研究而这也是一直以来美国英国新加坡日本等具有成熟期货市场的国家所研究的焦点和热点即以整个期货市场体系为研究对象,注重立法监管体系的完善和市场体系中监管部门交易所结算所行业协会经纪公司投资者之间的博弈关系但如果稍加注意,我们就会发现,期货经纪公司,在几乎所有的期货市场的风险事件中都是作为主角出现的期货经纪公司,作为国家批准的期货中介,是期货市场的基本组成部分,是连接期货市场和广大投资者的桥梁一旦期货经纪公司发生风险,最先被波及的就是在期货经纪公司开户交易的成千上万的投资者如此一来,将引发广泛的社会效应,给经济发展增加不稳定因素因此,以期货经纪公司为研究对象,系统地分析引发风险的原因,从企业战略高度研究风险管理,建立完善的期货经纪公司风险管理体系,是非常必要的二我国期货公司风险来源和分类期货公司的风险可分为系统性风险和非系统性风险两大类系统性风险又称为不可分散风险,具有普遍性和不可抗拒的特点非系统性风险又称为可分散风险,具有特殊性和可回避可消除的特点其中,系统性风险包括政策风险和市场风险,非系统性风险主要包括信用风险流动性风险操作性风险和法律风险1.市场风险就是金融资产和负债与自身价值随着金融市场价格波动所带来损益变化的风险对于我国期货经纪公司而言,主要是指公司的客户所交易和持有的期货合约头寸随着合约价格波动而产生亏损的风险目前,我国的期货公司还只能从事单一的期货代理业务但随着我国期货市场的快速发展和加入WTO后与西方大型期货经纪商竞争的需要,我国将逐步放宽国内期货公司的经营范围,允许一部分规模较大规范经营业绩良好的期货公司开展国外期货品种代理自营基金等业务那时,期货公司的市场风险范围将扩大,包括公司自营交易的期货头寸风险公司投资其他金融领域资产的风险公司客户持有的国内和国外期货合约头寸的风险等2.政策风险期货经纪公司作为期货市场的一个组成部分,国家的经济金融政策经济调控行业法律法规的变化和发展等都会对期货公司的生存和发展产生重大的影响例如,我国政府对证券和期货行业有着完全不同的发展方针,证券行业是“在发展中规范”,期货行业是“规范中发展”对于期货交易所期货公司国家实行更加严格的监管另外,随着我国金融立法的健全期货相关法律法规的完善,期货公司的经营将更加规范,一大批管理不规范的小型期货公司将被迫退出期货行业3.信用风险是指交易的一方或双方不愿意或无法履行合约的责任所产生的风险在20世纪90年代我国期货市场盲目发展时期,由于信用风险而导致的期货风险事件层出不穷,许多期货公司都因此而蒙受巨大损失和信用风险经常联系在一起的另外一个词语是“逼仓”逼仓是指在一个期货品种上,交易一方利用自己的资金或仓单优势累计建立大量头寸,主导市场行情向单边运动,导致另一方不断亏损,最终不得不斩仓的交易行为逼仓是投机者通过人为地制造信用风险而获取不正当的高额利润的方式由此而引发的信用风险将进一步导致期货公司客户大量流失流动性风险财务风险以及因为诉讼而产生的法律风险更为严重的是,期货交易所将因此失去信誉,市场秩序被破坏,被逼仓的品种将长时间陷入冷清甚至退出市场上海期货交易所天然橡胶2004年7月合约就是很好的例子,在多头5月份多逼空后,天胶品种沉寂了将近两年时间,直至2006年交易所连续推出优惠政策后才又逐渐活跃起来4.流动性风险期货公司的流动性风险主要有两种形式一是由于市场不活跃,价格不连续,交易不能按现行价格进行而产生的风险这种风险主要受市场状况的影响,又可把它归入市场风险我们这里所说的流动性风险主要是指期货公司无力满足现金流动的要求,没有足够的资金支持日常的运营和客户交易的风险流动性风险产生的主要原因是在极端行情时由于客户持仓比例过高而爆仓最后连累公司损失大量自有资金或期货公司因为非法自营在期货交易中损失大量资金这也是为什么国家在期货市场治理整顿后取消了期货公司自营业务5.操作风险是指由于制度不健全管理失误控制错误欺诈及人为因素等造成潜在的损失从广义上说,操作风险存在于公司日常运营的每一个环节对期货公司而言,操作风险主要存在于市场开发部门交易部门客户服务部门和财务部门这些部门的主要工作是和客户接触为客户服务,由于期货投资所特有的保证金制度双向交易制度和每日结算制度,这些工作环节经常牵涉客户的资金调度交易确认风险提示,一旦出现问题,就会造成操作风险,进而演变成期货公司的信用风险和法律风险鉴于操作环节的重要性和具体性,下面将针对这些部门的风险点作一说明市场开发部门的主要风险点:a市场开发人员采用过于夸大的宣传语言和手法开发客户和随意承诺客户所可能引起的信用风险和法律风险;b客户资金合法性引起的法律风险;c市场开发人员没有严格按照公司规章制度办事,给公司和客户带来的风险交易和风险部门的主要风险点:a下单员敲错单产生的风险;b下单员忘记给通过电话交易的客户录音而导致客户对交易结果不承认产生的风险;c客户持仓风险过高,风险部门强行斩仓后客户不承认交易结果可能产生信用风险和法律风险;d未及时发现客户持仓和交易风险,客户交易账户穿仓,使公司资产蒙受损失的风险;e因机器设备故障服务器故障网络故障而导致交易状态异常或客户无法交易所造成的风险客户服务部门的主要风险点:a开户时未按照期货法规规定对客户作期货交易风险提示;b不规范操作,非公司备案的开户人员开户,未仔细核对客户资料签字公章等有效性或因粗心导致开户合同书不完善等引发的风险;c客服人员对客户文本语音资料保存不当产生的风险d客户交易结算单未按时签署和返还产生的法律风险结算和财务部门的主要风险点:a客户保证金比率设置过小,行情波动较大时客户保证金账户出现穿仓,或保证金比例设置过大,客户无法充分运用资金交易而导致客户流失的风险;b客户保证金账户出入金办理不及时或发生错误;c客户交易保证金管理和监督出现问题,影响客户交易产生的风险;d因网络或其他问题引起结算财务数据错误所产生的风险;e财务系统内部管理缺陷和漏洞可能导致资金风险和法律风险6.法律风险由于公司不规范运作操纵市场内部交易等或者由公司的信用风险流动性风险操作性风险等引发的公司和客户或其他法律主体之间的诉讼风险一旦公司陷入诉讼,不管最后结果如何,公司信誉都将受到极大损害,客户也会大量流失上述的这些风险并不是单独的和孤立的,而是经常相互交叉相互转化的,因此只有建立起完善和动态的风险管理体系,才能达到最好的风险防范效果三构建完备的期货公司风险管理体系企业风险管理理论从20世纪80年代起逐渐发展和完善2004年9月,COSO委员会(CommitteeofSponsoringOrganizationoftheTreadwayCom mittee,美国虚假财务报告全国委员会的发起组织委员会)发布《企业风险管理——整合框架》正式文本企业风险管理整合框架认为“企业风险管理是一个过程,它由一个主体的董事会管理当局和其他人员共同实施,应用于战略制订并贯穿于企业之中,旨在识别可能会影响主体的潜在事项,管理风险以使其在该主体的风险容量之内,并为主体目标的实现提供合理保证”企业的风险管理应注意以下几点:1.由“企业董事会管理当局和其他人员共同实施”,强调企业全体员工共同参与的观点,企业中的每一个人都在风险管理中有相应的位置和职责2.企业风险管理是一个过程,持续地流动在企业内部不是静态的某个东西或单独的活动,要把风险管理内置于企业日常运作和控制中,作为一种常规运行的机制来建设3.为企业的目标的实现提供合理的保证风险管理的目标有四个:战略目标经营目标报告目标和合规目标4.企业风险管理包括八个相互关联的控制要素,分别是内部环境目标设定事项识别风险评估风险应对控制活动信息与沟通监控它们来源于管理层经营企业的方式,并与管理过程整合在一起5.风险管理提出了风险组合与整体风险管理的新观念要求从企业层面总体把握分散于各层次和各部门的风险暴露,充分考虑各部门风险之间的相互影响,统筹考虑风险对策,制定更合理的风险管理方案四我国期货经纪公司完善风险管理的措施1.完善公司法人治理结构和组织结构健全的公司治理结构和组织结构才能使公司的董事会和领导层制订出科学的风险管理方案,才能使各部门的风险管理过程运行流畅鉴于我国期货公司目前股权结构不合理,一股独大现象严重,董事会机构虚置,监事会形同虚设,缺乏科学的经理层激励机制和约束机制,信息披露制度落后等问题,我们应该:优化股权结构,规范股东行为;完善股东大会董事会监事会;设立科学合理的经理层激励机制和约束机制;加强期货法律法规建设,完善期货公司财务和其他信息披露制度2.严格遵循监管要求的净资本水平,达到合理的资本充足率2004年国务院出台的《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》要求:完善以净资本为核心的风险监控指标体系,督促期货公司实施稳健的财务政策这套体系的建立对我国期货市场具有重要意义,对期货公司来说,有利于增强公司抗风险能力;有利于经营者及时了解经营过程中的风险,实现真正的动态管理;有利于分清公司自有资金和客户保证金,实现期货客户保证金封闭运行管理;使有实力的期货公司更大更强,为下一步扩大业务范围及国际大型期货经纪商竞争做准备3.明确岗位职责,针对每一业务环节设置标准操作流程,对可能出现的风险点预先制定应急方案,强化风险和稽核部门的作用,加强日常工作中的监督和控制期货公司中最多也是最广泛存在的潜在风险是操作性风险因此,把各项工作业务流程化和加强日常的监督管理是根本的解决方法4.借鉴国内外其他金融机构的经验,引用国际先进的市场风险管理工具对于期货公司来说,市场风险的管理是重中之重目前广泛应用于西方发达国家金融和投资领域的VAR(valueatrisk)技术会对我国期货公司管理市场风险有很大的帮助VAR是一种计量金融行业市场风险的工具,适用于复杂的投资组合,用来说明杠杆作用和分散效果更重要的是VAR的透明性,一个VAR数值就能让公司的领导层非常清楚风险的大小期货公司运用此项工具能时刻掌握公司客户持仓的整体风险大小,及时对可能出现的状况做出反应5.加强公司间合作,发展行业自律性组织,建立健全期货从业人员的认证考核培训体系,设立严格的期货高管人员市场准入和退出制度,加强行业管理风险管理的核心是“人”所以我们要“以人为本”,加强期货业协会期货同业协会等行业自律性组织的作用,通过培训等方式不断提高期货从业人员的业务水平和行业道德素质参考文献:1菲利普.乔瑞.VAR:风险价值——金融风险管理新标准M.北京:中信出版社,2000,(10).2COSO委员会.企业风险管理——整合框架M.大连:东北财经大学出版社,2005,(9).3中国期货业协会.中国期货业发展创新与风险管理研究M.北京:中国财政经济出版社,2005,(12).。
期货公司资产管理业务试点办法第一章总则第一条为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。
第二条资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。
第三条期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。
第五条中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。
中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。
第二章业务试点资格第六条期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：（一）净资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料：（一）资产管理业务试点申请书；（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（九）有关经营场地和设施的情况说明；（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。
第八条中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
未取得资产管理业务试点资格的期货公司，不得从事资产管理业务。
第三章业务规范第九条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。
单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。
期货公司可以提高起始委托资产要求。
第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
第十一条期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。
期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。
第十二条资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
资产管理业务投资期货类品种的，期货公司与客户应当按照期货保证金安全存管有关规定管理和存取委托资产。
期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产不得用于清偿期货公司债务，且不属于其破产财产或者清算财产。
第十四条期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。
期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。
第十五条客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。
客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。
第十六条期货公司应当向客户充分揭示资产管理业务的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。
第十七条客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估。
期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。
第十八条资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。
期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。
期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。
第十九条资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。
资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。
期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。
开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。
第二十条期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。
第二十一条期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。
第二十二条期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
第二十三条期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
第二十四条期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。
第二十五条当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权按照合同约定提前终止资产管理委托。
第二十六条期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。
资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；（二）及时撤销期货资产管理账户；（三）及时撤销非期货类投资账户。
第四章业务管理和风险控制制度第二十七条期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。
第二十八条期货公司应当对资产管理业务进行集中管理，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。
第二十九条期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。
第三十条资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。
期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
第三十一条期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。
第三十二条期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
第三十三条期货公司及其资产管理人员不得以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易，损害客户合法权益。
第三十四条期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。
期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。
第三十五条发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
第三十六条期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
