风险预测及控制措施表

风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产法律法规ROHS及安规要准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑环境规识别不全面，未实施。

向相应市场出货。

求。

部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提方。

致客户投诉或退货。

供的过程和产品进行控制。

市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手市场大环境不景气。

环境缩短，价格下压。

段开发新客户。

中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培替代休产假员工，用工文化社会励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失外部环境环境成本增加。

孕期员工的要休产假。

孕期员工增危险系数增加。

率，减少用工成本。

加。

中国加入 WTO 世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。

率，降低成本。

业的竞争力更强。

政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。

要出门公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。

需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。

噪声，不达标时及时采取措施。

置。

内部环境企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。

联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，为关键风险点。

计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。

风险辨识、评估及控制措施表(风险清单)(10-06)一、驾驶员安全风险因素序号风险源风险因素可能导致危害后果作业条件风险评价风险分级风险控制措施L s R=LS1驾驶员性格及心理缺陷自信心理驾驶员驾龄长，也从未发生事故，认为自己的驾驶技术高超，便会忘乎所以，过高地估计自己，放松了对行车安全的警惕性，因而不能正确认识和判断客观事物，容易导致交通事故。

4416一般1.开展安全教育,培养良好的心理素质;2.要求驾驶员正确看待自己的业务技术水平，不高估自己的技能，低估客观困难，克服盲目乐观，胆大心粗的缺点。

2麻痹心理驾驶员心存侥幸、放松警惕，注意力不集中，视线散弥，全身懒散放松、极易诱发行车安全事故。

4416一般克服自以为技术精、行车经验车、从未发生过事故的麻痹思想，提高对安全行车的警惕。

3逞强心理争强好胜，开冒险车、斗气车、英雄车，当别人的车辆超越自己时，故意不让或者加速追赶，甚至强行超车后，故意猛打方向或紧急制动。

4416一般1.做好安全思想教育;2.严防部分驾驶员争强好胜追求面子和虚荣，失去自控而违章肇事。

4急躁心理情绪急躁，容易顾此失彼，易造成操作失误，引发行车事故。

4416一般在任务重、时间紧或完成任务快到家、约会等情况下，易产生急躁情绪，不顾行车环境，违章蛮干；乘车人员要及时提醒与制止。

5逆反心理对个别运管、路政、交警处理违法时的态度生硬、处罚不妥而心怀不满，故意违章以求心理平衡。

4416一般教育驾驶员按章行车，正确对待批评，不要因对领导或交警的批评、处罚，产生逆反心理故障违章肇事。

6驾驶员生理异常疲劳长时间工作使驾驶员出现瞌睡、注意力不集中、反应变慢等疲劳状态，容易使驾驶员无意识操作和误操作，甚至昏睡，极易引发事故。

4416一般1.坚持劳逸结合,要注意休息,保证足够的睡眠;2.连续驾驶车辆4小时必须停车休息,休息时间不得少于20分钟;3.24小时内累计驾驶不超过8小时:4.夜间或白天在高速公路驾驶员每运行2小时必须到途中服务区停车休息20~30分钟。

风险和机遇识别、评价及控制措施表更新日期：20170609境部环境素境因素度率易度数别设备带电维修/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象52440高事故件数 1.维修人员教育训练；2.安全部门每周监督检查。

3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进行惩处人资机电综合安全部有效现场乱拉乱接电线/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象53460高事故件数1.组长每日检查；2.安全部门每周监督检查。

各部门综合安全部有效XRF设备故障辐射外泄/风险：发生职业病51420高职业病件数 1.配备防辐射服；2.配备个人辐射计量笔，每三个月进行检验；3.每年职业病危害因素监测。

品质规划部综合安全部有效合规义务危险化学品浓度报警仪损坏/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象52440高事故件数 1.每日点检；2.每周检查；3.安全部门每周监督检查。

仓库综合安全部有效合规义务CNC机台安全联锁装置损坏/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象52440高事故件数1.每日开机前点检；2.安全部门每周监督检查。

CNC 综合安全部有效合规义务易燃易爆化学品开桶工具不符合要求，产生火花，引起火灾/风险：发生事故，成本损失，影响企业形象53460高事故件数更换符合要求的开桶工具CNC 冲锻压有效批准：审核：编制：不可接受风险危险源。

行管理风险：销售区域经济低迷，国内经济形势严峻，银行贷款收紧，费用支付压力大。

应收账款难以到位，无法支付EHS投入费用。

可能发生一般B 减少风险 1.加强销售资金回笼，降低坏账风险。

财会全年机遇：财务状况处理得当，及时支付整改投入，及时整改，减少后期EHS管理风险。

可能发生一般B 减少风险 2.做好财务预算，防止财务风险。

财会全年风险：人才流失风险；员工素质参差不齐，绩效考核不能有效落实，均影响工作质量。

可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：目前人员还算稳定，重视业务培训，考核能顺利开展，为公司发展提供较好基础。

可能发生一般B 减少风险人资全年风险：新招进来人员业务能力参差不齐，对EHS后期管理是挑战。

可能发生一般B 减少风险人资全年机遇：新招进人员可能从更高管理水平的企业过来，能更好的促进后期EHS工作的开展。

可能发生一般B 减少风险人资全年风险：绩效管理过严，人员重点偏移至绩效考核结果指标上。

可能发生一般B 减少风险厂办全年机遇：融入到绩效管理中心，能更好的促进企业发展可能发生一般B 减少风险厂办全年基础设施管理风险：若运行环境、设施设备管理不完善，造成生产停滞，带来生产风险。

可能发生一般B 减少风险厂务全年公司运营环境机遇：基础设备维护良好，创造良好发展环境。

可能发生一般B减少风险厂务全年风险：托运货物送错地址可能发生一般B减少风险1.选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议，明明确相关条款和考核规则； 3.建立和运行经营风险应急预案运输全年风险：因用工荒导致用工风险可能发生严重A 减少风险 1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；3.与招聘中介，院校保持联系，寻求协助以应急人资全年风险：火灾可能发生严重A 规避风险 1.加强员工消防培训； 2.建立和运行“消防安全管理规定”“应急预案手册”厂办、厂务、保安全年风险：台风、暴雨、泥石流、山体滑坡可能发生严重A减少风险 1.对建筑、环保设施进行加固； 2.建立和运行“员工EHS手册”并对员工进行培训和宣贯。

安全风险分析及控制措施表安全风险分析本文主要分析了站房施工过程中可能存在的安全风险，将其划分为不同等级，并列举了具体的致险因子、多发伤害类型及程度，以及相应的风险等级。

1.临时施工用电不规范、电线私拉乱扯、插座随意摆放、电线破皮机械伤害老化未及时更换等情况，可能导致触电伤害。

为避免此类事故发生，需按照安全操作规程进行作业。

2.未按专项施工方案进行桩基施工和防护，可能导致边坡坍塌、淹溺伤害等。

为避免此类事故发生，需做好高处坠落、挖防护、临边防护等工作，并按操作规程进行作业。

3.机械器具损坏未及时检修，未执行“十不吊”规定，施工现场未按要求设置防护措施，可能导致重伤、死亡等事故。

为避免此类事故发生，需加强设备保养、采取防护措施、遵守操作规程等。

4.钢筋工未按操作规程作业，机械设备维修不及时，施工用电不规范，可能导致触电伤害、机械伤害等。

为避免此类事故发生，需加强设备维护、规范用电、按操作规程作业等。

5.混凝土工程未设置临边防护和穿戴个人防护用品，未按水工程规定配备灭火器材和遵守消防规定，可能导致高处坠落、火灾、中毒等事故。

为避免此类事故发生，需做好临边防护、消防安全等工作，并加强作业人员安全教育。

6.网架工作业中可能存在构件失落、倒塌、物体打击等风险，可能导致起重伤害、重伤、死亡等事故。

为避免此类事故发生，需加强设备防护、采取防护措施、做好高处作业等。

7.装饰装修工程中，交叉作业多、高处作业、涂料易燃易爆、管道运输安装过程物体打击伤害等风险可能导致重伤、死亡等事故。

为避免此类事故发生，需做好高处作业安全防护、配备灭火器材、加强个人安全教育等。

总之，为确保施工过程中的安全，需加强设备维护、规范用电、采取防护措施、做好高处作业等，并加强作业人员安全教育。

在施工现场，应该编制生活区、木工加工区、易燃易爆品管理等专项方案，并建立消防管理制度、防火安全责任制、动火审批制度和易燃易爆物品的管理法。

此外，还需要制定火灾应急预案并进行预案演练。

风险及应对措施控制程序（ISO9001-2015）1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.0范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d.生产过程的风险和机遇管理；e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h.持续改进过程的风险和机遇管理；i.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3.0职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2技术质量部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。

负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.3各单位：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.4销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.0定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

财务风险点及防控措施自查表一、资金管理风险1、资金流动性风险风险点：企业可能面临资金短缺，无法及时满足日常经营、债务偿还或投资需求。

防控措施：建立科学的资金预算制度，准确预测资金收支。

优化资金配置，确保资金在不同业务板块的合理分配。

加强与金融机构的合作，保持一定的信贷额度。

2、资金安全风险风险点：资金可能遭遇盗窃、欺诈、挪用等情况。

防控措施：完善内部财务管理制度，明确资金审批流程和权限。

定期进行资金盘点和审计，加强对资金流动的监控。

采用安全的支付方式和财务软件，加强网络安全防护。

二、应收账款风险1、坏账风险风险点：客户无法按时支付账款，导致坏账损失。

防控措施：建立客户信用评估体系，对客户信用状况进行全面了解。

制定合理的信用政策，明确信用期限和额度。

加强应收账款的跟踪和催收，及时发现潜在坏账并采取措施。

2、应收账款周转缓慢风险点：资金被应收账款占用，影响企业资金周转效率。

防控措施：优化销售合同条款，鼓励客户提前付款或采用现金折扣等方式。

定期对应收账款进行账龄分析，制定针对性的催收策略。

三、存货管理风险1、存货积压风险风险点：存货过多，导致资金占用和存货贬值。

防控措施：建立准确的市场需求预测机制，合理安排生产和采购计划。

定期对存货进行盘点和清理，及时处理滞销存货。

2、存货短缺风险风险点：存货不足，无法满足客户需求，影响销售和企业声誉。

防控措施：加强与供应商的合作，确保供应的稳定性和及时性。

优化库存管理系统，实时监控存货水平。

四、投资风险1、投资决策失误风险点：投资项目选择不当，导致投资损失。

防控措施：进行充分的市场调研和项目可行性分析。

建立投资决策审批机制，多部门共同参与评估。

2、投资回报率低于预期风险点：投资项目实际收益未达到预期目标。

防控措施：定期对投资项目进行跟踪和评估，及时调整投资策略。

分散投资，降低单一项目风险。

五、成本控制风险1、成本超支风险风险点：企业成本费用超出预算，影响盈利能力。

防控措施：制定详细的成本预算，并分解到各个部门和项目。

风险评估清单与控制1 / 6 风险R = S×O×D，R≥40 分以上，风险来源过程/因素质量述可能的后果现有Q M S 管控措施为关键风险点。

计划的风险控制措施(仅S O D R=SOD 等级1.在产品开发前，市场开定ROHS、产品标生产的产合在产品设计、物料采购及产品生产产品销售市场，识别需要获取的安采购部法律法规准、有害物质控制等法检验ROHS及安规要规认证和有害物质认证。

工程部生管部 ROHS、安规要求，无法 5 3 4 60 高环境规识别不全面，未实施。

向相应市。

求。

品管部2.各工序关键点进行监控。

3.定期做相关食品级抽查部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质商评审控制程序》对供应提4 3 3 36 中采购部品管部方。

致客户投供的过程和产品进行控制。

市场竞争业务量下期维持现在大客户，通营销手市场大环境不景气。

43336中市场部总经理环境缩短，价。

段开发新客户。

外部环境文化社会环境中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需成本增加。

孕期员工的要休产假。

孕期员工增危险系数增加。

加。

相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。

3 5 3 45 高加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。

人力资源部生管部中国加入WTO世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价下优化内部流程管理，4 3 3 36 中市场部总经理海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。

率，降低成本。

业的竞强。

员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意政治环境社会治安不好4 1 1 4 低市场部总经理影响员工稳定。

要出门公司的生产工序产生工自然环境业废水、废气、噪声危险废物法律法人力资源5 2 3 30 中部生管部置。

新疆地矿局物化探大队安全风险预估预判及控制措施表单位（部门、项目组称、项目组）：新疆西南天山1:5万航空磁/放异常检查项目作业地点（范围）：阿克苏地区填表时间 10月 11 日项目负责人（必须本人签字）安全员（必须本人签字）预判周期月日——月日主要工作内容（或计划）1:1万地质草测、地化剖面、磁法剖面、激电剖面、探槽编录风险类型安全风险风险监控责任人控制措施风险涉及人员签字确认人的不安全行为操作作业时容易出现人员的走失项目严禁山上单独作业司机作业时山路行车容易发生故障选择较为平坦的路段前行物的不安全状态挖掘作业时机器容易造成人员受伤严禁无故人员接近挖机车辆行驶安全每天对车辆进行隐患排查电法操作安全每日对激电仪器进行检查，防止漏电环境不安全因素工区山势较大，陡崖较多作业时选择能行进的路段进行工作工区易发生暴雨出现洪水状况严禁下雨时在冲水沟里活动山区道路的盘山路较多，车辆行驶较危险盘山时车辆选择较好路段放慢速度行驶管理上存在的缺陷天气渐冷不能出现不规范用电情况项目严禁使用电取暖设备室内资料整理期间，人员有短暂外出现象禁止项目人员无故外出注：野外作业现场15天为一个周期，室内作业现场30天为一个周期；凡因安全风险预估预判不到位、不全面、不准确造成安全生产事故的，将追究项目负责人责任。

如内容较多，可在本表背面书写，需另附空白页的，所有涉及人员的签字。

项目负责人（必须本人签字）安全员（必须本人签字）预判周期月日——月日主要工作内容（或计划）1:1万地质草测、地化剖面、磁法剖面、激电剖面、探槽编录风险类型安全风险风险监控责任人控制措施风险涉及人员签字确认人的不安全行为操作作业时容易出现人员的走失项目严禁山上单独作业司机作业时山路行车容易发生故障选择较为平坦的路段前行物的不安全状态挖掘作业时机器容易造成人员受伤严禁无故人员接近挖机车辆行驶安全每天对车辆进行隐患排查电法操作安全每日对激电仪器进行检查，防止漏电环境不安全因素工区山势较大，陡崖较多作业时选择能行进的路段进行工作工区易发生暴雨出现洪水状况严禁下雨时在冲水沟里活动山区道路的盘山路较多，车辆行驶较危险盘山时车辆选择较好路段放慢速度行驶管理上存在的缺陷天气渐冷不能出现不规范用电情况项目严禁使用电取暖设备室内资料整理期间，人员有短暂外出现象禁止项目人员无故外出。

风险预测及削减措施表
背景
随着科技的不断发展和全球经济的加速发展，企业面临的风险也越来越多。

因此，有必要对现有风险进行预测和削减措施的制定。

风险预测列表
下表列出了一些常见的风险，在实际中这些风险可能与您的企业息息相关，需要对其进行预测并制定相应的削减措施：
序号风险名
称
描述
1自然灾
害如地震、火灾、洪水等自然灾害可能会造成设备或资产的损失
2网络安
全如黑客攻击、病毒等网络安全问题可能会导致资料丢失、服务中断等
3法律诉
讼如涉及侵权、合同纠纷、员工诉讼等法律诉讼可能会导致财务损失
4人力资
源如员工离职、拖欠工资、提前退休等人力资源问题可能会导致生产中断和成本增加
5市场竞
争如同行业竞争、价格战等市场竞争问题可能会导致市场份额下降和盈利减少
削减措施列表
下表列出了一些常见的削减措施，这些削减措施可以有效减少风险并增强企业的安全性：
序号削减措施
名称
描述
1风险管理制定完善的风险管理制度，从管理的角度来对风险进
行有效的管理和控制
2保险保障购买保险产品来转移和分担风险，从经济上减轻风险
带来的负面影响
3备份数据定期备份重要数据，防止意外删除或其他丢失情况，
以保障数据安全
4加强安全
措施包括网络安全和物理安全等多方面的措施，以保障企业安全稳定运行
5市场营销
策略制定切实可行的市场营销策略，增强市场竞争力，以应对市场竞争风险
结论
对风险进行预测和控制，制定削减措施，可以有效地降低风险对企业造成的负面影响。

企业应该不断地关注和分析风险，及时采取措施以保障企业的平稳运作和可持续发展。

危险作业风险分析及控制措施风险分析及安全措施表模板健康安全环境专注健康安全环境知识分享危险作业风险分析及控制措施表1 动火作业风险分析及安全措施表序号风险分析安全措施1 易燃易爆有害物质：①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。

②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。

③设备内通（氮气、水蒸气）保护。

④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。

⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》。

2 火星窜入其它设备或易燃物侵入动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。

3 动火点周围有易燃物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。

②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。

4 泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。

5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。

②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。

6 气瓶间距不足或放置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。

②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。

7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。

8 作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。

9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。

②采用局部强制通风；10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。

②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。

③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。