ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
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深圳市XXX股份有限公司
第1页 共22页
2018年ISO14001：2015环境体系内部审核检查记录
记录编号：MC-EMSIA-20
XXX
审批：XXX
日期：2018年12月3日 ISO14001-2015环境管理体系内审检查表（含审核记录）
第2页 共22页 受审核部门 总经理 审核日期 2018年12月3日 审核员 XXX
审核准则 ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规
符合说明 √——符合项；×——一般不符合项；××——严重不符合项；△——观察项
涉及条款 审核内容 审核记录 结果判定
4.1理解组织及其所处的环境 组织是否识别了内外部环境？ 公司目前所处的外部环境因素包含：
a) 地球资源被大肆开采与破坏，生态平衡遭到严重破坏，多数生物种面临灭绝；
b) 全球气候变暖，大气臭氧层被严重破坏；
c) 水质被严重污染，森林被大肆砍伐，空气阴霾；
d) 全球各国包括中国对气候与环境的保护已日渐重视；
e) 政府已经加大对环境保护的惩处力度，近年来更是开出高达千万的天价罚单，企业对环境保护的职责与义务已刻不容缓。
公司所处的内部环境因素包含：
a) 员工对环境保护意识整体严重欠缺；
b) 在节能减排方面仍需加大力度；
c) 在工厂清洁，垃圾分类投放行为与素养方面亟待加强；
d) 公司在基础设施配备，合规义务方面亦存在不足。 √
5.1领导作用于承诺 领导作用和承诺通过什么方式来实现？ 总经理通过如下方式证实其建立、实施和改进环境体系的领导作用和承诺：
a) 通过会议、培训、宣传等型式及时向本公司各级各类人员传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；确保环境体系在各业务单位中的贯彻；
b) 制定和批准本公司的环境方针； √ ISO14001-2015环境管理体系内审检查表（含审核记录）
第3页 共22页 受审核部门 总经理 审核日期 2018年12月3日 审核员 XXX
审核准则 ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规
符合说明 √——符合项；×——一般不符合项；××——严重不符合项；△——观察项
涉及条款 审核内容 审核记录 结果判定
c) 在环境方针提供的框架内制定环境目标、关键绩效参数，并分解到各个层次；
d) 每年至少组织一次管理评审；鼓励员工对环境体系做出贡献；
e) 确保本公司环境体系运作能获得必要的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，确保产品满足要求，体系有效运行，并得到持续改进。
5.2环境方针 环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？ 公司的环境方针为：保护环境、污染预防、符合合规义务、持续改进环境。
环境方针是公司环境管理的总的指导思想，是建立目标和指标的基础，对本公司环境体系的有效运行起指导作用。本方针由总经理制定，通过新、老员工培训，厂内标语宣传，厂牌印制等方式使全体员工理解，以保证环境体系持续有效运行。
相关职责：
a、总经理负责环境方针的制定和颁布，并确保方针的贯彻执行。
b、管理者代表负责向总经理提供制定环境方针的依据和信息。
c、总经办负责将环境方针传达到全体员工及所有为组织工作或代表组织工作的人员，必要时，并向公众提供。
本公司环境方针控制要求：
a、环境方针是本公司环境体系总的宗旨和方向；
b、环境方针包括对遵守国家和当地环境法律、法规和其它要求的承诺，体现污染预防和持续改进的思想；
c、环境方针应适合于本公司的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； √ ISO14001-2015环境管理体系内审检查表（含审核记录）
第4页 共22页 受审核部门 总经理 审核日期 2018年12月3日 审核员 XXX
审核准则 ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规
符合说明 √——符合项；×——一般不符合项；××——严重不符合项；△——观察项
涉及条款 审核内容 审核记录 结果判定
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
5.3组织的岗位、职责和权限 总经理是否对标准的相关要求分配了职责和权限 查看2018年公司组织架构图，制定日期：2018.1.18日，有总经理批准，已规定了各部门的职责和权限。 √
编制： 审核： 批准：ISO14001-2015环境管理体系内审检查表（含审核记录）
第5页 共22页 受审核部门 管理者代表 审核日期 2018年12月4日 审核员 XXX
审核准则 ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规
符合说明 √——符合项；×——一般不符合项；××——严重不符合项；△——观察项
涉及条款 审核内容 审核记录 结果判定
4.2理解相关方的需求和期望 是否识别了EMS的相关方？
是否确定了相关方的需求？ 确定的外部相关方及要求与期望如下：
相关方 要求与期望
XX区环保局（政府职能单位） 符合环境法律法规
XX区安监局（政府职能单位） 化学品仓库存放，泄
防止
XX区水务局（政府职能单位） 节约用水，合规排水
XX区供电所（政府职能单位） 节约用电
（邻近单位） 不可噪音，废气污染
（业务往来单位） 配合处理环保相关事宜，保持厂区清洁
（业务往来单位） 取得ISO14001体系认证，符合法律法规
（第三方认证服务机构） 满足ISO14001体系要求，持续改进环境体系
（第三方监测机构） 配合监测
（废水废物转移处理） 配合转移，处理
危废处理单位 配合处理
本公司零部件供应商，物流公司（业务往来单位） 满足本公司环境体系相关要求
饮用水配送，回收 满足本公司环境体系相关要求
外来施工单位/个人（业务往来单位） 噪音，废气满足本公司环境体系相关要求
设备供应商（业务往来单位） 设备尽量节能，满足本公司环境体系相关要求
办公用品供应商 硒鼓、墨盒以旧换新，满足法律法规要求 √ ISO14001-2015环境管理体系内审检查表（含审核记录）
第6页 共22页 受审核部门 管理者代表 审核日期 2018年12月4日 审核员 XXX
审核准则 ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规
符合说明 √——符合项；×——一般不符合项；××——严重不符合项；△——观察项
涉及条款 审核内容 审核记录 结果判定
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方 要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管） 合法，客户满意，成本低
员工 厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
4.3确定环境体系的范围 公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？ 公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。 √
4.4环境体系 所需的过程和相互作用是什么？ 确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素，确定重大环境因素，制定环境目标、指标和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。
将环境体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、生产、人力资源、营销和市场等；
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。 √
编制： 审核： 批准：ISO14001-2015环境管理体系内审检查表（含审核记录）
第7页 共22页 受审核部门 主导部门：体系部，配合部门：各部门 审核日期 2018年11月30日 审核员 XXX
审核准则 ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规
符合说明 √——符合项；×——一般不符合项；××——严重不符合项；△——观察项
涉及条款 审核内容 审核记录 结果判定
6.1.1总则 策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？ 已制定了《风险与机遇分析与评估报告》、《合规义务一览表》，每半年评审和更新一次，当有重大影响环境状况时，不定时评估和更新。
1、策划环境体系时考虑了：
环境背景、相关方、体系覆盖的范围
2、确定与环境因素、合规义务、背景环境和相关方的需要应对的风险和机遇，目的是：
――确保环境体系能够实现其预期结果；
――预防或减少非预期的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；
――实现持续改进 √
6.1.2环境因素 环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？ 已制定了文件《环境因素识别和评价控制程序》，用以指导进行环境因素的识别、登记评价，以确定重要环境因素，以及对环境因素的定期更新。
在识别环境因素和环境影响时，主要考虑以下几方面：
1）环境因素的识别范围覆盖公司界定的环境体系范围内所有区域、原材料及生产和服务提供过程中的各个环节，包括相关方活动对环境产生的影响，并考虑生命周期的观点。
2）环境因素的识别同时考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态，以及以下类型：
a）向大气排放的污染物：如汽车尾气等；
b）向水体排放的污染物：如生活污水等；
c）固体废物/危险废物：如生活垃圾和车辆废油、废化学清洗剂等；
d）噪声排放：如车辆噪音等；
f）对周围小区及居民生活的影响； √ ISO14001-2015环境管理体系内审检查表（含审核记录）
第8页 共22页 受审核部门 主导部门：体系部，配合部门：各部门 审核日期 2018年11月30日 审核员 XXX
审核准则 ISO14001-2015、体系文件、适用法律法规
符合说明 √——符合项；×——一般不符合项；××——严重不符合项；△——观察项
涉及条款 审核内容 审核记录 结果判定
j）水、电、气、油等能源资源的消耗。
环境因素评价,主要从对环境影响的规模、范围、发生的频次、社会关注角度、法律法规的符合性及资源消耗等方面进行。
通过广泛的识别和科学的评价,确定重要环境因素，编写了《重大环境因素清单》，作为确定环境目标\指针和管理方案,或主要运行控制的依据。
对登记在《重大环境因素清单》中的重要环境因素在“环境目标、指针和管理方案”中作为具体实施计划加以控制，或通过制定相应的环境管理程序的方式加以控制；对因经济技术状况、技术条件等原因暂时无法实施时，需责任部门制定详细的整改计划。
在法律法规变更或追加、更新或新的活动、产品和服务的相关方要求等情况，则对环境因素进行评价和更新。
正常情况下，每年体系部组织各部门对环境因素/重大环境因素更新。
6.1.3合规义务 ◆如何确定合规义务？ 1、确定并获取与环境因素有关的合规义务；
2、规定如何将这些合规义务应用于组织；
3、当建立、实施、保持和持续改进其环境体系时必须考虑这些合规性义务；
公司已建立并保持《法律法规及合规性评价程序》，以获取并评价相关环境法律法规和其他要求，确认其适用性并跟踪其变化，以便及时更新。
① 法律、法规及其他要求的范围如下：
