ISO14001-2015内审检查表(按条款)
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环境管理体系内部审核检查表
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过程与活动 涉及条款 审核方式/检查内容 审 核 记 录 判定
4 组织及其背景 4.1
4.2
4.3 是否确定与其目标和战略方向相关并
影响其实现环境管理体系预期结果的
各种外部和内部因素？ 是否对这些内部和外部因素的相关信 息进行监视和评审？
是否确定了环境管理体系有关的相关
方，这些相关方的要求是否明确？ 是否对这些相关方及其要求的相关信 息进行监视和评审？
环境管理体系范围，确定环境管理体系
范围是否考虑了：
--各种内部和外部因素；
--相关方的要求；
--组织的产品和效劳。 组织是否有环境管理体系的应用范围 不适用本标准的要求的情况，其理由是 否充分？ 环境管理体系内部审核检查表
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4.4 环境管理体系及其过程
--是否确定了环境管理体系所需的过
程？
--是否确定这些过程的相互关系，所需
的输入、输出、资源和职责？
--是否确定过程的运作准那么和方法，包 括监事与测量的方法？
--是否针对过程确定了过程预期结果
〔过程目标〕以及过程风险？
--过程关更如何控制？
--保持形成文件的信息是否充分、适
宜？
--保存确认其过程按筹划进行的形成
文件的信息是否适宜？ 环境管理体系内部审核检查表
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5 领导作用 5.1
5.2
5.3 管理者十项职能的实施情况，通过交流
获得整合证据。
环境方针的制定是否开绿组织的战略
目标？
是否表达 2 个承诺，为制定环境目标提
供框架？
如何进行宣贯，通过交流获得实施证
据。
职责和权限，查阅职责和权限是否做出
规定。现场抽查岗位人员是否知道其职
责，履行情况如何？ 环境管理体系内部审核检查表
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6 筹划 6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3 是否筹划环境管理体系过程？ 是否对风险和机遇进行识别，是否筹划 控制措施？实施情况如何？是否将风 险的思维融入到组织的过程中?
环境因素的识别与评价，是否考虑：
--变化，包括已方案的或新的开发、
新的或修改的活动、产品和效劳；
--异常情况和可合理预见的紧急情况。
查阅环境因素识别与评价的形成文件
的信息。
合规性义务：是否考虑：
--确定并可获取与其环境因素有关的
合规性义务；
--确定如何将这些合规性义务应用于
组织；
--在建立、实施、保持和持续改良其环
境管理体系时，对这些合规性义务加以
考虑。 环境管理体系内部审核检查表
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6.1.4
6.2
6.2.1
6.2.2 筹划措施是否对以下事项起到管理作
用？
--重要环境因素；
--合规性义务；
-- 中识别的风险和时机。
如何：
--将这些措施融入并实施于环境管理
体系过程或其他业务过程？
2〕评价这些措施的有效性。 筹划这些措施时，组织应考虑其可选 的技术方案和财务、运行及经营要求。
环境目标及其实现的筹划：
--环境目标的制定
--公司环境目标是否进行分解？建立
部门和岗位目标？
--查目标的实施和检查情况。 环境管理体系内部审核检查表
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7 支持 7.1
7.1.1
7.1.2
7.1.3 资源： 资源配置情况，通过观察，交流获得资 源配置的实施证据。
是否考虑：
--现有内部资源的能力和约束；
-- 需要从外部供方获得的资源。
人员：环境管理体系所需的人员配置是
否满足体系运行的需要，通过交流，查
阅岗位设置情况。
根底设施
--根底设置配置情况：
--生产设备的配置预管理： 查：重要或关键设备的维护预保养实施 证据。现场查看完好情况，是否满足工 序环境的要求。 查：特种设备的定期检定情况。 环境管理体系内部审核检查表
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7.1.4
7.1.5 过程环境
--现场观察，生产过程环境控制情况。
--关注有特殊环境要求的作业场所的控
制是否符合规定要求。
--测量资源的配置，是否满足测量任务
的需要？
--抽查强制性计量器具的检定实施的证
据。 环境管理体系内部审核检查表
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7.1.6
7.2 知识：
--是否确定运行过程所需的知识，以获
得合格产品和效劳？
--这些知识应予以保持，通过什么方式
在需要范围内可得到。
--为应对不断变化的需求和开展趋势，
是否考虑现有的知识，确定如何获取更
多必要的知识，并进行更新。
能力：
--是否确定与环境管理体系有关重要的
岗位人员的任职要求？
--抽查：重要岗位人员〔部门主管、环
境检验人员、技术工艺人员、关键过程
或特殊过程操作人员〕岗位能力评价的
实施证据。 环境管理体系内部审核检查表
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7.3
7.4 意识：
--现场抽查 3--5 名人员，
--询问：环境方针；相关的环境目标；
他们对环境管理体系有效性的奉献，包
括改良环境绩效的益处；符合环境管理
体系要求的后果。
沟通：
--确定了哪些需要沟通的事项，包括：
内部沟通；外部沟通。
--有哪些沟通的方式？
--抽查：环境管理体系重要事项沟通的
实施证据。
