4-公共部门经济学课件

The intersection of the demand curve and the social-cost curve determines the optimal output level. 需求曲线和社会 成本曲线的交点决 定了社会最优产量。
u The socially optimal output level is less than the market equilibrium quantity. 社会最优产量比市场均衡产量低。
如果铝厂排放污染（负外部性），那么生产 铝的社会成本就比铝生产者的私人成本高。
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The Market for Aluminum and Welfare Economics
铝市场和福利经济学
For each unit of aluminum produced, the social cost includes the private costs of the producers plus the cost to those bystanders adversely affected by the pollution.
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Figure 3 Education and the Social Optimum
Price of Education
Supply (private cost)
Social value Demand (private value)
0
QMARKET QOPTIMUM
Quantity of
每生产一个单位量的铝，社会成本既包括铝生产 者的私人成本，也包括污染给旁观者带来的成本。
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Pollution and the Social

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（三）不完全竞争状态的存在
在不完全竞争状态下，无政府管制下，厂商按照MB=MC法 则决出OR政府资助与补贴
政府管制：按照边际成本定价法P=MC,厂商价格下降，产量增加，在 AC曲线下降的规模经济段生产；MC线在AC线下方，P小于平均成本： 亏损：高鸿业教材224-225
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二、新自由主义思潮
构成：货币学派、供给学派、新制度学派、产权学派和公 共选择学派等组成的理论群体。
1.弗里德曼 “自由市场的存在当然不排除对政府的需要， 相反地，政府的必要性在于它是‘竞赛规则’的制定者， 又是解释和强制执行这些已被决定的规则的裁判者。市场 所做的是大大减少必须通过政治手段来决定的问题范围， 从而缩小政府直接参与竞赛的程度”
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第一节：公共部门经济职能历史演进 混合经济下 西方学者从不同立场、角度出发，对公共部门的经济
职能进行研究，形成了众多学说:
A:资本主义萌芽时期的“国家主义经济”阶段 B:资本主义自由竞争时期的“守夜人”阶段 C:垄断资本主义时期的“看得见的手”阶段 D:20世纪70年代以来的政府“球场裁判“阶段
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二、公共部门参与资源配置方式
1.通过预算拨款直接提供国防、外交、治安等纯公共产品 2.通过发放补贴与私人部门共同提供准公共产品 3.开征税收，矫正负外部性；或者发放补贴，矫正正负外部
政府可以直接或者间接提供公共产品。
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（二）外部效应的存在
1.外部效应又成为外部性，外溢性，是指某些行为主体的 （经济）活动影响了其他行为主体（第三方）,（前一行 为主体）却没有因此而付出成本或获得收益的现象。
2.无论存在负外部性还是存在正外部性，都是资源配置低效 率的表现。
3.私人部门不愿矫正外部效应，不愿承担成本，无法获得收 益，于是外部效应的矫正也必须依赖于公共部门。

政府职 能范围
变化
公共支 出增长
政府职能的演 进变化过程： 着力点由政治 职能转向经济 职能,再由经济 职能转向社会 管理职能。
从绝对量和相 对量两个方面 来考察公共支 出增长。
公共部门经济学
6.1 公共支出增长及其衡量指标
6.1.2 公共支出增长的衡量指标 绝对指标是指以一国货币单位表示的公共支出的实际数额
6.物价的上升
国家机构建立以后，要求国家保持强大的武装力量和先 进的军事装备,用于军事目的的公共支出也逐步上升。
国家职能不断健全,范围不断扩大，国家机构随之不断 扩张,庞大的国家机器运转需要巨额的费用支持。
各国政府对社会经济的干预不断加强,经济支出也就不 断膨胀。 随着社会福利事业的规模逐步扩大,用于社会福利的公 共支出也相应增加。
边际公共支出倾向
公共支出不断上升的规律 皮考克和怀斯曼关于支出增长的理论(瓦格纳定律) 公共支出增长的发展模型 非均衡增长模型
公共支出比率指标 政府就业比率指标
社会性支出(社会福利支出)
公共部门经济学
复习思考题
1.公共支出的增长呈现出一种什么样的趋势?
2.衡量公共支出增长的相对指标有哪些?与绝对指标 相比有何优点?
公共部门经济学
6.2 公共支出增长模型
6.2.2 皮考克和怀斯曼关于公共支出增长的理论
图6—1 公共支出的增长趋势与过程
公共部门经济学
6.2 公共支出增长模型
6.2.3 公共支出增长的发展模型
经济发展早期 阶段：政府投 资在总投资中 占较大比重
在增长中期阶 段,政府投应 继续进行
为了对付市场 失灵,政府的干 预要增强,公共 支出会增加
公共部门经济学
6.2 公共支出增长模型

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专题4 公共部门经济学
3 外部性
3.3 外部不经济
某个人的一项经济活动会给社会上其他 成员带来危害，但他自己却不为此支付 足够抵偿这种危害的成本 社会成本 = 私人利益 + 外部成本 外部不经济也称为负的外部性 在存在外部不经济的情况下，私人活动 的水平常常要高于社会所要求的最优水 平
专题4 公共部门经济学
以帕累托标准来衡量为“好”的状态改 变称为帕累托改进
专题4 公共部门经济学
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1 判断经济效率的标准
1.4 帕累托最优状态
如果对于某种既定的资源配置状态，所 有的帕累托改进均不存在，即在该状态 上，任意改变都不可能使至少有一个人 的状况变好而又不使任何人的状况变坏 ，则称这种资源配置状态为帕累托最优 状态 帕累托最优状态又称为经济效率
专题 4 公共部门经济学
目
录
判断经济效率的标准
不完全竞争 外部性 公共物品和公有资源 信息的不完全和不对称
专题4 公共部门经济学
1 判断经济效率的标准
1.1 资源配置状态的比较
对于某个人，假定他可以在两种资源配 置状态 A 和 B 之间进行选择，他可以 做出以下明确选择： A B A 优于 B A 与 B 无差异 A B A 劣于 B A B
专题4 公共部门经济学
3
1 判断经济效率的标准
1.2 帕累托标准
在一个社会中，如果至少有一人认为 A 优于 B，而没有人认为 A 劣于 B，则认 为从社会的观点看亦有 A 优于 B 这就是所谓的帕累托最优状态标准，简 称为帕累托标准
专题4 公共部门经济学
4
1 判断经济效率的标准
1.3 帕累托改进
专题4 公共部门经济学
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正的生产外部效应——某企业因别的企业的生产活动而受益
负的消费外部效应——某个人或家庭因某企业生产活动而受损 负的生产外部效应——某企业因别的企业的生产活动而受损
二、外部效应与资源配臵效率
1 .负的外部效应与资源配臵效率
2.正的外部效应与资源配臵效率
3.正的外部效应：外部边际效益递减的情况
三、外部效应的内在化：政府的矫正措施
公共经济学
参考书目



黄恒学. 公共经济学.北京： 北京大学出版社，2002 [美] 鲍德威〃威迪逊，邓平主译. 公共部门经济学. 北京： 中国人民大学出版社，2000 华民编著. 公共经济学教程. 复旦大学出版社，1996 刘瑞. 政府经济管理行为分析. 新华出版社，1998 毛寿龙. 有限政府的经济分析. 上海三联书店，2000 [日] 植草益，朱绍文等译.微观规制经济学. 中国发展出 版社，1992 樊勇明，杜莉编著 . 公共经济学 . 复旦大学出版社， 2001
2. 公共经济学与微观经济学



微观经济学研究了价格管理、消费与生产调 节及收入分配平均化等政府的直接经济行为 公共经济学把政府本身看成是一个单个经济 单位，对其经济行为是否实行最大化进行分 析 在公共经济学中，微观经济学的一些主要分 析工具，如供求分析、成本—收益分析、均 衡理论、边际效应理论等在公共经济学中被 广泛应用




福利经济学是关于社会福利和个人分配最大化 的经济学分支学科 福利经济学在理论上围绕以下三个命题构建： 公共利益问题；公平分配问题；社会福利问题 福利经济学的根本任务就是要评估各种资源的 配臵和分配的方式。它为我们考察政府的经济 行为提供了理论启示 福利经济学中的帕累托最优原则已成为公共经 济学理论的重要组成部分

负外部性的例子
汽车废气
工厂的大量废气排放
宠物的狂叫
邻居巨大的装修声音
正外部性的例子
免疫
修护文物古迹
新技术研究开发
负外部性如何影响社会福利（以铝市场为例）
铝的 价格 供给 (私人成本)
均衡
需求 (私人价值) 0
市场量
铝的数量
铝负外部性如何影响社会福利

需求曲线反映买者的评价，而供给曲线反映卖者的 成本。均衡数量，即市场量，使买者总价值最大化。 因此，没有外部性时，市场均衡是有效率的。 如果铝工厂排放污染（负外部性），这时生产铝的 社会成本大于铝生产者的成本。
根据科斯定理，会出现什么结果？
为什么私人解决方法并不是总有效？
通常，私人解决方法并不是总有效的原
因在于交易成本太高，无法达成协议。
针对外部性的公共政策
命令和控制政策：禁止某些行为或要求某些
行为，如要求所有学生注射疫苗、要求实施 污染排放标准、强行建立休渔期、公共场所 禁烟等。 以市场为基础的政策：政府利用税收和补贴 手段给私人部门以激励，实现社会效率。
搭便车：就是享有物品的好处，却避开付费的行为。 它是公共物品使用中必然出现的问题。 搭便车者（ free-rider ）：得到一种物品的收益 但避开为此支付的人。 问题启示：由于公共物品的消费没有排他性，人们 总是希望免费使用，搭便车行为的存在使私人市场 无法提供公共物品。但是，政府可以潜在地解决这 个问题，并使每个人的状况变好。

正是因为看到了政府提供公共物品的低效率，科斯特 意从美国跑到英国，实地考察英国灯塔制度的历史演变， 看看在政府经营之前英国的灯塔制度是如何运转的。他了 解到英国早期实行的都是私人灯塔制度，只是由于收费困 难才被公共灯塔制度取代。 在分析了私人灯塔制度和公共灯塔制度的利弊得失之 后，科斯提出了一个新观点，即公共灯塔制度对资源使用 的浪费和低效率表明，由政府代替私人生产公共物品并不 一定是最好的解决方案。实际上，英国早期的私人灯塔之 所以演变为公共灯塔，原因就在于制度的缺失。只要有关 制度足够完善，私人灯塔的效率是很高的。譬如，政府应 该制定有关对灯塔使用强制收费的制度，对逃避付费的行 为予以严厉惩罚以保证制度的顺利执行。

扩张性的财政 政策
在经济衰退时期,国民收入 小于充分就业的均衡水平, 总需求不足,所以政府应当 执行扩张性的财政政策。 其内容是:增加政府支出, 减少政府税收。
公共部门经济学
16.2 财政政策的类型
16.2.1 相机抉择的财政政策
图16—2 扩张性的政府支出
公共部门经济学
16.2 财政政策的类型
16.2.1 相机抉择的财政政策
图16—3 扩张性的政府税收
公共部门经济学
16.2 财政政策的类型
16.2.1 相机抉择的财政政策
紧缩性的财政 政策
在经济繁荣时期,国民收入 高于充分就业的均衡水平, 存在过度需求,所以政府应 当执行紧缩性的财政政策, 其内容是:减少政府支出, 增加政府税收。
公共部门经济学
公共部门经济学（第三版）
公共部门经济学
(第三版）
公共部门经济学
公共部门宏观经济理论
财政政策
公共部门经济学
重点问题
财政政策目标包括的内容 相机抉择的财政政策概念、包含的内容及其作用机制 自动稳定的财政政策概念、包含的内容及其作用机制
供给学派的财政政策主张
公共部门经济学
16.1 财政政策的目标
财政政策目标,是指通过财政政策的执行或实施所要达 到的目的或产生的效果。政府财政政策的目标可概括为 三个方面:充分就业、物价稳定和经济增长。
财政政策侧重于收入分配的调节,货币政策则侧 重于保持币值的稳定。
公共部门经济学
16.3 财政政策与货币政策的协调配合
16.3.3 财政政策与货币政策协调配合的主要模式
1.扩张性财政政策与扩张性货币政策的配合使用。 2.紧缩性财政政策与紧缩性货币政策的配合使用。 3.扩张性财政政策与紧缩性货币政策的配合使用。 4.紧缩性财政政策与扩张性货币政策的配合使用。

——[宋] 苏辙（1039-1112）
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财政为“庶政之母”
财政是政府为了行使各种国家职能而发生的财 务收支活动的统称。
但财政决不仅仅是国家政权内部、政府自身的 家务事。
20世纪前的财政主要解决三个问题：政府怎样 取得收入；政府怎样进行开支；政府怎样使收 入与支出实现平衡。
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“罗斯福新政”的转向
以“罗斯福新政”为代表，美国、英国等国相 继由自由市场经济体制转向了国家干预下的市 场经济体制。国家针对“有效需求不足”而进 行的需求管理，成为了政府最主要的工作。
至此，干预主义取代“不干预”主义成为了资 本主义经济政策的主流价值取向。消除失业、 稳定经济、稳定货币、平衡国际收支成为了政 府履行国家职能，制定各项经济政策时，不得 不有意识的加以考虑目标
具体包括：收入政策，如税收政策、国债政策、 关税政策、外债政策、规费政策等；开支政策， 如预算政策、社会福利政化
古典经济学时代的国家与财政 干预主义时代的国家和财政 福利国家时代的国家与财政 新自由主义时代的国家与财政
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古典经济学时代的国家与财政
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福利国家时代的国家与财政
福利国家是“国家干预主义”发展的必然产物。 对国民收入进行大规模的再分配是福利国家的
一项重要国家职能，也是国家财政的重要组成 部分。
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对《通论》可以引起的社会哲学的简要总 结
“……以我而论，我相信，存在着社会上的和心理上 的理由来认为，相当大的财富和收入不平等是合理的， 但不平等的程度应该比目前的差距为小。……即使如 此，为了刺激这些可供选择的活动和满足这些癖好， 并没有必要像现在那样，给参加游戏的赢家提供如此 之多的胜利品。较少的胜利品也能达到同一目的，一 旦参与者习惯于此的话。改变人类本性的任务决不能 混同于管理人类本性的任务。虽然在理想的国家中， 可以通过教育、感化和养育来使人们对胜利品漠不关 心，但只要一般的人，甚至社会中相当多的一些人仍 强烈的沉湎于赚钱的癖好，那么稳健的政治家就应该 让游戏在规则和限度的约束下继续进行下去。”

• （2）非正规制度：
• 是社会流传下来的为人们普遍认可的行为习俗。 就是由社会公众通过舆论督促公共部门合理、合 法地从事公共经济活动。如果公共部门的垄断性 权力失去强有力的软硬约束，就不可避免地产生
公共经济活动的低效率、无效率甚至滋生种种腐
败现象。
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（三）公共经济学政学向公共经济学的演变 • 1936年，凯恩斯主义逐渐兴盛的时期，随着政府对经济 的广泛干预，公共部门的活动范围逐渐扩大，越来越多的
经济学家把分析的基点落在通过公共经济活动来弥补市场 缺陷上，企图使混合经济体系既能保证自由和效率，又能 体现公平和稳定。正是在这样的现实背景下，英美公共财 政学由研究“政府收支”向研究“公共经济”转变。
“规制”公共部门的经济行为。
• 如果公共经济行为超越了法律授权的范围和程度，就视之 为非法行为，公共部门必须承担相应的责任，其责任人受
到法律的追究和制裁。议会作为公共权力的制衡器，还必 须通过履行质询权、调查权、弹劾权等职权，及时揭露公 共部门的违法行为，制约公共权力的无限扩张。
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共部门在社会地位上它凌驾于其他市场主体之上；由于缺 乏有效的监督机制，公共部门的经济活动有可能超越市场 缺陷的范围。为确保公共经济活动恰好囿于弥补市场缺陷 的范围之内，就必须构建一种强有力的约束机制——制度。
• 制度有两种形式：正规规则与非正规规则。
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• （1）正规制度： • 是约束人们行为的所有成文的条款和合约。公共经济活动 所受到的正规的制度约束，就是由议会颁布法律法规，
• 公共经济学的研究对象决定了它的学科性 质，即它是一门边缘学科，政治学、经济 学、财政学构成其核心，同时涉及到管理 学、法学、统计学乃至心理学等领域。

“公共的悲剧” 调节分配职能
“免费搭车者” 稳定经济职能
公共部门经济学
复习思考题
1.举例说明资源配置效率的实现条件。 2.何谓市场失灵?政府经济活动的范围包括哪些? 3.公共部门担负着哪些经济职能?
公共部门经济学
只要某一个人的效用函数(或某一 厂商的生产函数)所包含的变量是 在另一个人(或厂商)的控制之下, 就存在有外部效应。
2.外部效应 的存在
某些 教科书
当一种经济交易的结果对除交易双方 之外的第三者发生了影响,而其又未 参与该项交易的任何决策时,即存在 有外部效应。
简言之
外部效应就是未在价格中得以反映 的经济交易成本或效益。
公共部门经济学（第三版）
公共部门经济学
(第三版）
公共部门经济学
公共部门经济学基础理论
市场与政府
公共部门经济学
重点问题
资源配置效率的实现条件
市场失灵与政府经济活动的范围
公共部门的经济职能
公共部门经济学
1.1 资源配置的效率
1.1.1 资源配置效率的含义
假设经济社会 中只有一人
按个人需求安排生产 举例：鲁滨孙
收入分配的 目标是实现 公平分配,
包括
经济 公平
市场经济的内 在要求,强调的 是要素投入和 要素收入相对 称,它是在平等 竞争的环境下 由等价交换来 实现的。
社会 公平
是指将收入差距 维持在现阶段社 会各阶层居民所 能接受的合理范 围内。
公共部门经济学
1.3 公共部门的经济职能
1.3.2 调节分配职能
在以市场为资源配置主体的经济社会中,只有在市场失灵的 领域,政府部门的介入才是必要的。政府的介入,又是以政府 的收支为基础的。政府的收支,就是政府的财政,即所谓公共 财政。所以,公共部门的经济职能,应以市场失灵为标准,从纠 正和克服市场失灵现象出发加以界定。