2015年五月份证券从业交易_三色一点通

1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.693、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年4、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整5、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳6、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制7、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值8、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委9、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司11、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债。

1、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率2、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观3、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务4、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长5、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率6、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是7、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳8、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价9、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委10、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征11、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行。

1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳3、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券4、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易5、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险6、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征7、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是9、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率10、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书11、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征12、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年13、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是14、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

证券从业证券交易重点三色笔记完整版1、三色勾勒法。

白色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难了解内容，褐色表示暂时需求记忆的内容或复杂了解内容。

理想中可用红笔划白色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常温习主要关注三色划线内容，考前快速阅读白色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点掌握。

日常温习留意明白知识点，特别留意多项选择题知识点的提示。

〝□〞代表一个清楚的知识点。

3、温习流程。

第一阶段，①自主快速阅读全书一遍；②在培训师指点下划三色重点，解说和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定效果：参考分为55分以上。

培训师催促50分以下者加大温习力度。

第二阶段，①培训师解说模拟试卷一，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定效果：参考分为60分以上。

培训师催促55分以下者加大温习力度。

70分以上者可完毕该们课程温习，考前三天突击温习即可。

第三阶段，①培训师解说模拟试卷二，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定效果：参考分为66分以上。

培训师催促60分以下者加大温习力度。

将确定已掌握的铅笔勾勒内容擦掉。

④考前三天末尾自在温习，考前1-2小时快速阅读白色和蓝色勾勒内容。

4、模拟测试中各项目独自列分。

①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，增强概念及分类的了解。

②判别题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，增强单句的记忆。

③0.5分多项选择题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，增强重点段落的了解和记忆。

④1分多项选择题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，增强难点段落的记忆。

5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。

5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。

1、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是2、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性3、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型4、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范5、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征6、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％7、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观8、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限9、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司11、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询12、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书。

1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定3、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征4、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询5、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是6、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易7、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券8、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性9、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理10、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息11、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范12、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者13、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范14、证券公司的主要业务内容有（）。

1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务15、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定。

证券从业金融市场基本知识三色笔记金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。

总而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。

比较完善的定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。

金融市场分类按交易标的物划分金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资市场按交易对象是否新发行划分金融市场分为发行市场和流通市场按融资方式划分市场金融市场分直接融资市场和间接融资市场按地域范围划分金融市场分为国际金融市场和国内金融市场按经营场所划分金融市场分为有形金融市场和无形金融市场按交割期限划分金融市场分为金融现货市场和金融期货市场按交易对象的交割方式划分金融市场为即期交易市场和远期交易市场按交易对象是否依赖于其他金融工具划分金融市场分为原生金融市场和衍生金融市场按价格形成机制划分金融市场分为竞价市场和议价市场影响金融市场的主要因素影响金融市场的主要因素包括：1经济因素2法律因素3市场因素4技术因素金融市场的特点金融市场的特点如下：（1）金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。

（2）金融市场具有价格的一致性，利率的在市场机制作用下趋向一致。

（3）金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场，且金融交易活动在有形和无形的交易平台集中进行。

（4）金融市场是一个自由竞争市场。

（5）金融市场的非物质化。

（6）金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。

（7）现代金融市场是信息市场。

金融市场的功能金融市场的积累功能是指金融市场能够引导众多分散的小额资金，汇聚成可以投入社会再生产的资金集合功能金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配和风险再分配调节功能是指金融市场对宏观经济调节作用金融市场历来被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台’,是公认的国民经济信号系统。

1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品4、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行5、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长7、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委8、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是9、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司10、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券11、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币12、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％13、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券。

证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)使用方法介绍：1、三色勾画法。

红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

2、知识点把握。

日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。

“□”代表一个明显的知识点。

3、复习流程。

第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。

培训师督促50分以下者加大复习力度。

第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。

培训师督促55分以下者加大复习力度。

70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。

第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。

培训师督促60分以下者加大复习力度。

将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。

④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。

4、模拟测试中各项目单独列分。

①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。

②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。

③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。

④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，加强难点段落的记忆。

5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。

5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。

1、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％2、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是3、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券4、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率5、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司7、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观8、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性9、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心10、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易11、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2012、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息13、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是14、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。