2018年重大事项内部报告制度

2018年重大信息内部报告管理办法2018年12月目录第一章总则 (3)第二章重大信息的范围 (4)第三章信息报告的责任划分 (10)第四章重大信息内部报告程序 (11)第五章保密义务及法律责任 (13)第六章附则 (14)附件1：重大信息及时报告表 (15)附件2：子公司重大信息月报表 (16)附件3：重大信息内部报告及披露流程 (18)第一章总则第一条为加强公司重大信息内部报告工作，明确公司各部门、各分子公司及其他相关单位的重大信息的收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司和公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况和工作需要，制定本办法。

第二条本办法对重大信息的范围、信息报告的责任划分、重大信息内部报告程序、保密义务及法律责任等内容作了相关规定。

第三条本办法所指“重大信息”是指涉及公司经营、财务或者可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指公司尚未在公司指定的信息披露刊物或网站上正式公开。

第四条本办法所指“内部报告”是指当公司及其他单位发生或可能发生重大事项时，按照本办法规定负有报告义务的有关人员和单位，应在第一时间将相关信息向公司董事会秘书或证券投资部进行报告。

第五条证券投资部是公司信息披露的归口管理部门，受公司董事会和董事会秘书领导。

第六条本办法所称“信息报告义务人”包括但不限于：（一）公司董事、监事、高级管理人员；（二）公司各部门、各分子公司负责人；（三）公司指定的信息披露责任人及联络人；（四）公司向参股公司委派的董事、监事；（五）公司控股股东或实际控制人及其一致行动人；（六）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人；（七）其他可能接触公司重大事项信息的相关人员。

第二章重大信息的范围第七条按上海证券交易所法定信息披露要求，各部门及分子公司应当及时报告公司的重大事项为：（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；（二）子公司召开董事会、监事会、股东大会并拟作出决议的事项；（三）发生或拟发生的重大交易事项，包括：1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；3、提供财务资助（含委托贷款，对子公司提供财务资助等）；4、提供担保（含对子公司担保）；5、租入或租出资产；6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；。

【学校管理规章制度】学校重大事项报告制
度
一、目的
为了及时、准确地向学校领导汇报学校内部重大事项，保障学校的正常运转和稳定发展，制定本规定。

二、适用范围
本规定适用于学校内部各部门、各单位的工作人员。

三、报告内容
1. 重大事项的定义：指可能对学校整体运作产生重大影响的事项，包括但不限于重大经济损失、重大安全事故、重大舆情事件等。

2. 报告要求：一旦发现重大事项，相关责任人应当立即向学校领导报告，报告内容应当包括事发经过、影响范围、应对措施等。

3. 报告方式：可以通过口头报告、书面报告、电话报告等方式进行，确保信息及时传达。

四、报告流程
1. 发现重大事项的责任人应当立即向直接主管领导报告。

2. 直接主管领导应当及时向学校领导汇报，并按照学校相关程序处理。

3. 学校领导应当及时召开会议研究处理方案，做出决策。

五、责任追究
对于未及时报告或者瞒报重大事项的责任人，学校将根据情节轻重给予相应的处理，包括但不限于批评教育、责令整改、诫勉谈话、停职检查等。

六、附则
1. 本规定经学校领导班子讨论通过后生效，如有修改，须经学校领导班子重新审议通过。

2. 对于未尽事宜，可根据实际情况进行补充规定。

3. 本规定解释权归学校领导班子所有。

2018年重大事项内部报告制度第一章总则 (2)第二章重大事项信息的范围 (3)第八条会议事项 (3)第九条交易事项 (3)第十条关联交易 (5)第十一条其他重大事项 (6)第三章重大事项信息内部报告程序与管理 (10)第十三条重大事项报告时限 (10)第四章附则 (13)第一章总则第一条为进一步规范公司重大事项的管理工作，保证公司内部重大事项的信息快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，根据《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度适用于公司本部、各分公司、全资子公司、控股子公司，实际控制的公司和有重大影响的参股公司及合营公司（以下简称“各单位”）。

第三条本制度所称重大事项，是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品的交易价格或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件。

第四条本制度所指“报告义务人”包括：1、公司董事、监事、高级管理人员和部门负责人；2、公司实际控制人及控股股东的董事、监事、高级管理人员和所任职务可以获取、知晓公司重大事项的人员，持股5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员；3、各单位负责人及其董事、监事、高级管理人员和所任职务可以获取、知晓重大事项及其进展的人员；4、公司其他可能接触到重大事项的人员。

第五条公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理。

董事会秘书为公司接收信息的主要联络人，负责具体执行重大事项信息的管理及披露事项。

第六条报告义务人为重大事项内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向公司证券投资部报告其职权范围内所知悉的重大事项信息的义务。

报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并指定专门人员担任重大事项信息内部报告的联络人，及时向董事会提供和报告本制度所要求的重大事项信息。

在出现本制度规定情形时，报告义务人应在知悉上述事项的当日将有关信息向董事会报告，并配合证券投资部完成信息披露各项事宜。

企业管理制度-重大事项内部报告制度第一章总则第一条为规范XXXX有限公司（以下简称集团公司）及下属各分子公司重大事项的内部报告程序，明确各职能部门、分子公司以及有关人员在重大事项内部报告方面的责任，特制订本制度。

第二章细则第二条重大事项内部报告，是指当出现、发生或即将发生可能对公司利益及经营管理产生较大影响的情形或事件时，按照本制度的规定负有报告义务的人员，必须在第一时间将相关信息向行政人资部、主管领导或董事长进行报告。

第三条本制度所称负有报告义务的有关人员（称报告义务人）包括：一、各分子公司行管人员、部门负责人、公司负责人；二、集团公司各部门负责人；三、行政人资部相关人员；四、重大事项所涉及的当事人、当事人所在部门负责人；五、其他负有行政管理职责的相关人员。

第四条本制度所指的重大事项，包括但不限于：一、民事纠纷，指各类合同纠纷、损害赔偿纠纷、产权纠纷、著作权纠纷等可能导致公司重大经济损失的纠纷。

二、行政处罚事件，指包括工商、税务等行政执法机关可能对公司的经营行为给予行政处罚的事件。

三、刑事案件，包括打架斗殴、盗窃，恶意损毁公司财物、行贿受贿、挪用资金、职务侵占等触犯刑法、有可能被追究刑事责任的案件。

四、劳动争议，公司员工与公司在劳动合同履行的过程中产生的可能进入或已经进入劳动争议仲裁或诉讼程序的各种事件。

五、其他有重大影响的事项，包括交通安全事故、恶性消费者投诉、重大泄密等可能严重影响公司声誉或者造成公司经济损失的事项。

第五条行政人资部负责重大事项的信息接收、传递，并根据领导的授权组织事项处理。

同时，行政人资部应建立重大事项登记考核制度和闭环管理流程。

第六条重大事项出现时，或者报告义务人认为有可能出现时，报告义务人必须在第一时间（原则上是当时，最大时限不超过30分钟内），视情节轻重通知行政人资部负责人、主管领导、主管领导或董事长，然后以书面形式将详细情况报告行政人资部，书面报告可采取电子邮件或传真的形式，报告的时限要求是：一、可能发生或者已经发生重大人身伤害的事项，应在1小时内书面报告。

重大事项内部报告制度（精品模板）第一条为规范公司的重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集与管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，现根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条公司应严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及中国证监会、上海证券交易所其他有关规定和《公司章程》，做好公司信息披露工作。

第三条本制度所称重大信息或重大事项是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件。

第四条公司各部门及各分子公司对可能发生或发生本制度规定的重大信息事项应及时向公司董事会秘书或证券事务代表预报和报告。

第五条公司各部门及各分子公司应在以下任一时点最先发生时，向公司董事会秘书或证券事务代表预报本部门负责范围内或本（分）公司可能发生的重大信息：1、部门或（分）子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；2、有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；3、部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。

第六条公司各部门及各分子公司应按照下述规定向公司董事会秘书或证券事务代表报告本部门负责范围内或本（分）公司重大信息事项的进展情况；1、董事会、监事会或股东大会就重大事件做出决议的,应当及时报告决议情况；2、公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的,应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的,应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；3、重大事件获得有关部门批准或被否决的,应当及时报告批准或否决情况；4、重大事件出现逾期付款情形的,应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排。

5、重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的,应当及时报告有关交付或过户事宜。

企业内部重大事项报告制度1. 前言本文档旨在规定企业内部的重大事项报告制度，确保公司高效运营和迅速应对重大事件。

该制度适用于所有公司内部部门和员工。

2. 定义- 重大事项：指在对公司经营活动、财务状况或声誉产生重大影响的事件、问题或决策。

- 报告：指将重大事项及其相关情况提交给适当的管理层或决策机构。

3. 报告程序3.1 识别与评估重大事项任何员工在发现可能属于重大事项的情况时应立即向直接上级报告。

上级经过初步评估后，可以决定是否将该事项纳入重大事项范畴。

3.2 事项报告- 当重大事项被确认时，直接上级应尽快向适当的管理层提交事项报告。

- 事项报告应包括事项的详细描述、产生的影响分析、可能的解决方案和建议等内容。

3.3 报告审批- 管理层收到事项报告后，应进行审查和评估。

- 管理层可要求补充信息或进行进一步调查，以便做出准确的决策。

- 管理层应及时对事项做出决策，并将决策结果通知相关人员。

4. 公开与保密4.1 公开性原则- 公司鼓励透明和及时的重大事项报告，以确保所有相关方都能了解和应对可能的风险。

- 对于影响公众利益的重大事项，管理层应采取适当的公开措施，如发布公告或通知。

4.2 保密原则- 对于涉及商业机密、专有技术或个人隐私等信息的重大事项，管理层应严格保密，并仅限于必要的内部人员。

5. 监督与纠正措施5.1 监督- 公司内设独立监察机构负责监督重大事项报告制度的执行情况，并向管理层报告有关发现和处理的情况。

5.2 纠正措施- 对于故意隐瞒或误报重大事项的行为，公司将采取相应纪律处分，包括但不限于警告、停职、解雇等。

6. 培训与宣传公司将定期组织相关人员的培训，推广重大事项报告制度，并在公司内部宣传中强调其重要性和必要性。

7. 生效与修订本制度自生效之日起执行。

如需要对制度进行修订，应经公司高层管理层批准，并及时向全体员工发布修订通知。

以上为企业内部重大事项报告制度，希望所有员工能够积极遵守和执行，以确保公司稳定发展和健康运营。

2018年重大信息内部报告制度
第一章总则 (2)
第二章重大信息的范围 (3)
第三章重大信息的报告标准 (7)
第四章重大信息的内部报告程序 (8)
第五章其他 (10)
第一章总则
第一条为加强公司重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》及其他相关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应及时将有关信息向公司董事会秘书或董事会办公室报告，并由董事会秘书按照信息披露的要求向董事长或董事会报告的制度。

第三条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）分支机构负责人；
（三）子公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）公司持股5%以上股份的其他股东；
（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人员。

重大事项报告制度范本一、目的和范围本制度的目的是确保组织内的重大事项得到及时、准确地报告，并能够迅速采取相应的措施。

本制度适用于组织内的所有重大事项的报告。

二、定义1. 重大事项：指能够对组织的经营、安全、声誉或可持续发展产生重大影响的事件、事故、问题或决策。

2. 报告人：指发现或涉及重大事项的员工、管理人员或内部监督人员。

三、报告程序1. 报告人应在发现或涉及重大事项后，立即向其所属的直接上级报告。

2. 直接上级收到报告后，应立即进行初步评估，并决定是否需要进一步的调查和采取相应的措施。

3. 若直接上级认为需要进一步调查或采取措施，应将事项上报给更高一级的管理人员或相关部门。

4. 高级管理人员或相关部门收到报告后，应快速评估事态的严重程度，并迅速采取适当措施，包括组织专门的调查小组、危机管理小组等。

5. 在调查或处理过程中，相关人员应及时、准确地提供有关情况和进展报告，直至事项得到圆满解决。

四、保密和报告人保护1. 对于报告人提供的有关重大事项的信息，组织应给予保密，并采取必要措施确保其身份不被泄露。

2. 组织不得采取任何形式的报复行为，如解雇、降职、辞退等，对报告人进行保护。

五、督促和追责1. 直接上级在接到报告后，有责任确保事项得到妥善处理。

2. 高级管理人员或相关部门应对事项的处理结果进行监督，确保问题得到彻底解决。

3. 对于重大事项的报告和相应的处理情况，应进行记录和归档，以备日后查阅和追溯。

六、培训和宣传组织应对报告重大事项的程序和相关政策进行定期培训和宣传，以提高员工的意识和参与度。

七、修改和补充对本制度的修改和补充，应由组织的高级管理人员或相关部门经批准后进行，并及时通知所有相关人员。

以上是一个重大事项报告制度的范本，具体的制度内容和流程可根据组织的实际情况进行调整和完善。

重大事项报告制度范本（2）报告事项：公司年度财务报告报告对象：公司董事会、股东大会报告内容：1. 审计结果概述：介绍公司年度财务报告的审计结果，包括财务报表的真实性、完整性和准确性。

2018年重大信息内部报告制度
第一章总则 (2)
第二章重大信息的范围 (3)
第三章重大信息内部报告程序 (4)
第四章重大信息内部报告的管理和责任 (6)
第五章附则 (8)
第一章总则
第一条为规范公司重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，结合《公司章程》及公司实际情况，制定本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司控股子公司董事、监事、高级管理人员；
（三）公司分支机构负责人；
（四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（五）公司控股股东和实际控制人；
（六）持有公司5%以上股份的其他股东；
（七）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。

第四条本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公。

重大事项报告制度重大事项报告制度是指在企业或组织中，对于涉及重大事项的信息或决策进行报告的一种制度。

通过重大事项报告制度，上级领导可以及时了解到组织内部的重大事项，并能够采取适当的措施来应对和解决问题，确保组织的正常运转和发展。

下面将详细阐述重大事项报告制度的基本流程、作用以及如何实施。

一、基本流程1.发现问题：指的是组织内部或外部出现了一些与组织运转和发展相关的重大问题，包括但不限于财务问题、人事问题、市场问题、法律问题等。

2.初步分析：在发现问题后，相关责任人要对问题进行初步的分析，明确问题的性质、影响范围、可能的原因以及可能产生的后果。

3.报告上级：一旦问题经过初步分析后被认定为重大事项，责任人应及时向上级领导层进行报告，提供详细的问题描述、分析结果以及可能的解决方案。

4.跟踪解决：上级领导收到报告后，要及时组织相关部门或人员进行问题的调查和解决，同时要保持与责任人的沟通，了解问题解决的进展情况。

5.总结整改：问题解决后，要对整个过程进行总结，明确问题发生的原因和解决的方法，并制定相应的整改措施，避免类似问题再次发生。

二、作用1.及时提醒上级领导：通过重大事项报告制度，相关责任人可以及时向上级领导层汇报重大问题，提醒上级领导关注并参与问题解决，防止问题扩大或失控。

2.有效沟通协调：重大事项报告制度可以促进组织内外部的沟通与协调，加强不同层级、不同部门之间的信息流通和问题解决的合作，提高组织的整体运作效率。

3.提高决策效果：通过重大事项报告制度，上级领导可以及时获取到相关的重要信息和数据，从而更加准确地评估形势，做出正确的决策，降低风险和损失。

4.推进问题解决：重大事项报告制度可以推动问题的解决和整改，在问题发生后能够快速反应、立即采取措施，避免问题持续蔓延、影响到整个组织的正常运作。

三、实施方法为了确保重大事项报告制度的有效实施，可以采取以下几个方法：1.明确责任人：对于不同类型的重大事项，明确相应的责任人，指定其负责报告和解决该类问题。