2017年银行股份公司重大信息内部报告制度

XX股份有限公司重大信息内部报送制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报送工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件和《XX 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条公司重大信息内部报告制度，是指当出现、发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定的负有信息报告义务的有关人员、部门（以下简称“信息报告义务人”）及时将相关信息向公司董事会秘书和董事会办公室报告。

第三条本制度所称“信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；（二）公司控股子公司负责人；（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；（四）公司控股股东、实际控制人；（五）持有公司5%以上股份的其他股东；（六）其他因所任职务可能获取重大信息的知情人员。

第四条本制度适用于公司各部门、子公司及派驻董事、监事和高级管理人员的参股子公司。

第五条信息报告义务人应对呈报信息的真实性、准确性、完整性、及时性负责。

第二章重大信息的范围和报送标准第一节定期报告第六条公司财务部应在规定时间内提供季度、半年度及年度财务资料，财务部在提供上述资料时，已预见下一报告期将出现经营业绩发生亏损或者发生大幅变动情形的，应在报告期结束的一个月内将业绩预告上报董秘办，上报情形包括但不限于：（一）归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为负值；（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；（三）与上年同期相比实现扭亏为盈。

第七条各部门、各控股子公司应配合董秘办提供编制定期报告工作所需材料和完成相关工作。

重大信息内部报告制度范例第一章总则第一条为了使公司生产经营所需的内部信息在公司各管理层及部门之间更加及时、有效的传递，同时加强对公司内部信息的监管，确保信息在传递过程中的安全性及准确性，根据公司实际经营情况特制订本管理制度。

第二条本管理制度适用于公司及各分、子公司各部门、岗位。

第二章信息报告内容第三条公司在日常经营活动中所需要的信息报告分为定期报告和即时报告。

第四条定期报告是指公司在某一时间段内业务运转及经营状况的周期性信息报告，通过周报、月报、季报等形式定期形成的总结性报告。

公司定期信息报告包括但不限于以下内容：1、经营数据统计报告；2、经营分析报告；3、财务相关报告；4、生产情况报告；5、原材料采购报告；6、设备运行情况报告；7、人力资源报告；8、应收账款报告；第五条即时信息报告是指公司在经营过程中遇到的可能对公司经营产生重大影响的突发情况的说明性报告，及公司下发的文件、____等____。

公司即时信息报告包括但不限于以下内容：1、公司下发文件；2、采购价格调整报告；3、安全事故报告；第三章职责和要求第六条公司信息报告以各车间、职能部门为单位，按照不同职能划分负责本车间、部门所涉及到的公司内部信息的归集、分析，并形成报告。

各车间、职能部门负责人为信息报告的义务人和第一责任人第七条信息报告过程中，因信息报告义务人报告不及时、不准确、不完整，给公司造成经济损失或不良影响，由信息报告义务人承担相应责任。

第八条公司各车间、职能部门、分公司应指派专人对相关文件、信息进行登记、留存。

第九条公司信息报告采用逐级报送的方法在公司内部传递：1、报告义务人选派专人对指定信息进行收集、分析，形成报告，并负责对该项报告进行审核。

2、报告义务人向主管该部门的公司副总经理或信息报告特定需求职能部门进行报告，报告方式可为书面报告、当面报告及电话报告。

3、公司副总经理负责向公司总经理进行信息报告，报告方式可以为办公会报告、书面报告、当面报告及电话报告。

XX股份有限公司重大信息内部保密制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。

第三条董事长是公司重大信息内部保密工作的第一责任人；董事会秘书是公司重大信息内部保密工作的直接负责人，负责协调和组织公司内幕信息保密工作的具体事宜；证券部具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。

第四条董事会秘书和证券部负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。

第五条证券部是公司唯一的信息披露机构。

未经董事会批准或董事会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传达有关设计公司重大信息及信息披露内容。

对外报道、传送的文件、磁盘、影音影像资料、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核),方可对外报道、传送。

第六条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信息的内部保密工作。

第七条公司及公司董事、监事及高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司尚未公开的重大信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章重大信息的含义和范围第八条本制度所称“重大信息”是指内部人员所知悉的，涉及公司生产、经营、财务等信息或可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指尚未在公司信息披露指定媒体上正式公开的事项。

第九条本制度所称重大信息的范围包括但不限于：（一）《中华人民共和国证券法》第七十五条所列内幕信息；（二）《上市公司信息披露管理办法》第三十条所列重大事件；（三）《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第5.1.2条所列的重大信息；（四）公司《重大信息内部报告制度》所列的重大事项信息；（五）公司定期报告及业绩预告、业绩快报披露前，定期报告、业绩预告和业绩快报的相关内容；（六）其他证监会、深圳证券交易所所认定的内幕信息。

重大信息内部报告制度
是公司内部的一项规范，旨在确保公司内部的关键信息的及时沟通和有效传递。

该制度规定了员工在发现和掌握重大信息时应该立即向上级主管或特定部门进行报告的流程和要求。

重大信息通常包括但不限于以下内容：
1. 公司战略、发展方向和重大决策：如公司战略调整、重大投资、合并收购等。

2. 重要合作伙伴或客户的变化：如合作伙伴关系的终止或重要客户的损失。

3. 法律风险和合规问题：如涉嫌违反法律法规、重大法律诉讼、行政处罚等。

4. 重大人事变动：如高层管理人员的变动、重要人员离职、任免等。

5. 重大经济事件：如重大损失、债务违约等对公司经济状况有重大影响的事件。

根据重大信息内部报告制度，员工应该在发现这些信息后第一时间向指定的责任人或部门进行报告，并提供详细的情况说明和相关证据。

报告人的身份和报告内容应得到保密，以确保信息的真实性和准确性。

制定和实施重大信息内部报告制度可以帮助公司及时发现和应对可能的风险和挑战，并及时采取相应的措施，减少潜在的损
失。

同时，这也能增强公司内部的沟通和协作，提高内部管理效率和信息流动的透明度。

重大信息内部报告制度
是指在企业或组织内部建立一套规定和流程，以便及时向上级主管、管理层或高级管理层反馈和汇报重大信息的制度。

重大信息通常指对企业或组织的经营、管理、发展等方面产生重大影响或潜在风险的信息，如重大合同签订、业务亏损、重大事故发生、重大环境变化、法律风险等。

内部报告制度的目的是为了确保重大信息能够被及时发现、及时汇报，并能够得到适当的决策和处理。

它可以帮助企业或组织及时采取行动，做出正确的决策，避免或减少潜在的损失和风险。

内部报告制度通常包括以下要素：
1. 报告对象和层级：明确谁是报告的对象，以及需要汇报的层级。

2. 报告流程和渠道：建立一个明确的报告流程和渠道，确保报告人能够简单、迅速地提交报告。

3. 报告内容和形式：明确报告的内容和形式要求，确保报告能够清晰地传达重要信息。

4. 报告时效要求：规定报告的时效要求，确保报告及时完成并能及时采取相应的行动。

5. 报告的保密性和责任：明确报告的保密性要求，以及报告人和接收报告人的责任和义务。

6. 报告的处理和决策机制：规定接收报告后的处理和决策机制，确保报告能够得到适当的处理和决策。

重大信息内部报告制度的实施可以有效地提高企业或组织对重大信息的监控和管理能力，保障企业或组织的正常运营和可持续发展。

ⅩⅩ银行金融机构重大事项和重要信息报告制度第一章总则第一条为全面掌握ⅩⅩ经营稳健状况，及时了解金融机构的重大事项和重要信息，防范和化解系统性、区域性金融风险，根据《中华XX共和国中国XX银行法》、《中华XX共和国商业银行法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称重大事项是指可能对金融机构自身经营发展、区域金融稳定造成重大影响的风险或事件；重要信息是指反映金融机构发展稳健性状况的重要报告和报表等。

第三条重大事项和重要信息的报告主体是ⅩⅩ境内的银行业、证券业、保险业金融机构。

省级或具有省级管辖权的金融机构向XX银行XX中心支行报告，地市、县（市）金融机构（含地方法人金融机构）向机构所在地XX银行报告。

第四条金融机构应建立健全本单位的重大事项和重要信息报告制度，建立明晰有序的报告流程，明确报告的报送主体、程序、时间等要素。

第五条金融机构应确定一名负责人，负责组织、协调和管理本单位重大事项和重要信息报告工作；确定重大事项和重要信息报告工作牵头部门的负责人为联系人报送本单位重大事项和重要信息，按时参加联系人会议，做好本单位与XX银行重大事项和重要信息的沟通与联系。

金融机构联系人发生变更，应及时报告XX银行。

第六条重大事项和重要信息报告遵循实事求是、准确及时、全面详实的原则。

第二章报告内容和要求第七条发生下列重大事项之一时，金融机构应当在事发后2小时内以《重大事项报告））的形式报告XX银行，并根据事件进展报告后续情况。

若遇特殊情况不能在规定时间内正式报告重大事项和重要信息，可通过电话、传真或委派专门人员等方式报告，并在24小时内以书面形式报告XX银行。

在事件平息或结束后，金融机构应及时对事件过程、原因、处置措施以及教训等进行总结，并形成重大事件风险处置报告，以正式文件形式上报XX银行。

（一）出现流动性困难并形成支付压力；（二）发生存款挤提、客户保证金挤提、集体退保等债务挤提事件，或其他影响经营、交易、清算业务正常运行的群体性事件；（三）因核心业务系统故障导致金融业务中断的事件；（四）因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发无法正常经营的事件；（五）发生客户集体投诉、上访、静坐或者采取其他过激行为并可能对正常经营或金融稳定产生影响的事件；（六）发生重大金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪、爆炸、绑架、计算机网络犯罪等事件；（七）发生高级管理人员涉案、失踪等事件；（八）在银行、证券、保险两个及以上行业中出现或可能出现不良连锁反应，需相关部门协同配合、共同处置的事件；（九）发生可能造成特别严重影响的其它重大事项。

重大事项报告制度（精选5篇）第一篇：重大事项报告制度重大事项和重要信息报告制度第一章总则第一条为及时、妥善处理重大金融风险和突发事件，维护公司正常稳健运行，切实防范化解事故风险，特制定本制度。

第二条本制度所称重大事项，是指本机构设立、经营过程中的重大活动、决定、变更事项，业务经营重大事件、突发事件、重大经济案件以及临时发生的、对公司经营发展具有或可能产生重大影响，进而危及区域性或系统性金融稳定和社会稳定的事件；重要信息是指公司经营发展状况的重要报告和报表等。

第三条重大事项和重要信息报告应遵循“真实性、准确性、及时性、全面性、详实性”原则。

第四条XXXXXX公司规范审查部负责公司重大事项的具体报告工作，并协调、组织相关部门及各分公司对出现的重大事项进行分析研究，出台相应措施。

本制度适用于XXX公司及其分支机构。

第二章报告内容第五条机构变更重大事项：（一）新建、合并或分立支付机构及分支机构；（二）调整支付业务类型、改变业务覆盖范围或实施新的收费办法；（三）机构名称、注册资本、地址或组织形式变更；（四）公司股权结构变化或者实际控制人控制公司的情况发生较大变化；（五）董事长、总经理、副总经理、财务或技术负责人等高级管理人员变更；（六）可能导致公司利益转移的其他关联关系；（七）组织机构创新、业务及产品创新等；六条业务经营重大事项：(一)发生预付卡卡片和交易信息泄露等信息安全事件，涉及预付卡卡片数量50张（含）以上；（二）特约商户或受理终端遭不法分子攻击，一次性涉及伪卡、丢失卡、偷窃卡等欺诈交易总计达10万元人民币以上，或涉及的欺诈交易在10笔以上；（三）由于公司原因导致客户或交易信息泄露等信息安全事件涉及客户数量在20户（含）以上；（四）客户利用公司的支付业务进行洗钱、套现且涉及金额较大、客户较多或移交司法机关；（五）特约商户利用欺诈交易，造成持卡人或发卡机构经济损失；（六）特约商户因套现、盗刷等欺诈行为被公安部门立案侦查；（七）发生诈骗、抢劫、盗窃等事件以及其他重大案件；（八）发生《支付业务许可证》（正本和副本）在有效期内非因不可抗力灭失、损毁；（九）发生盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，造成支付秩序混乱的事件；（十）累计亏损超过其实缴货币资本的30%；（十一）发生影响正常经营秩序的利益相关人集体上访、静坐、游行、罢工等群体性事件；（十二）发生司法纠纷或舆论**可能影响声誉；（十三）对外提供重大担保（担保金额超过公司净资产的30%）；（十四）重要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十五）涉及重大诉讼、仲裁；（十六）股东违规处分其出资（如抽逃或变相抽逃注册资本、以资金信托、股权托管、质押、秘密协议等方式私下转让出资）；（十七）股东被司法冻结或被采取其他强制司法措施；（十八）公司高级管理人员涉及刑事诉讼或受到刑事处罚；（十九）公司因违规经营受到其他行政机关行政处罚；项。

银行业金融机构重大事项报告制度银行业金融机构重大事项报告制度是指银行业金融机构根据监管要求，对其经营活动中的重大事项进行及时、全面、准确地报告的制度。

这一制度的实施使得监管机构能够及时获得相关信息，从而更好地监管和引导金融机构的运营。

该制度的要求主要包括以下几个方面：第一，重大事项的界定。

银行业金融机构应该明确什么是重大事项，以便于将这些事项与一般事项和日常经营活动区分开来。

通常情况下，重大事项可以包括经营风险的变化、机构重要人员变动、内外部重大事件等。

通过界定重大事项，可以有效履行监管职责和防范金融风险。

第二，报告的时限和方式。

银行业金融机构应当规定重大事项报告的时限，以保证监管机构能够及时了解并处理相关问题。

同时，还需明确报告的方式，可以采用书面报告、口头报告、电子表格等方式提交报告。

第三，报告内容的要求。

重大事项报告应当包括详细的事实陈述、事项影响的评估和预测，以及机构已经采取或计划采取的措施等。

重大事项报告要求全面客观，能够真实地反映机构的运营状况和风险状况。

第四，报告的接收和处理。

监管机构应当设立专门的接收部门或人员，负责接收和处理重大事项报告。

接收部门或人员需要具备专业的知识和能力，能够及时分析和判断事项的性质和影响，并采取相应的监管措施。

在实施重大事项报告制度时，需要解决以下几个问题：第一，报告的及时性和准确性。

银行业金融机构应保证报告的及时性和准确性，避免因为延迟或错误导致监管机构不能及时了解和应对相关问题。

第二，报告的保密性。

银行业金融机构在报告重大事项时需要保证相关信息的保密性，以防止信息泄露对机构自身及整个金融体系的不良影响。

第三，报告的真实性和全面性。

银行业金融机构应当真实、全面地报告重大事项，尽量提供所有相关信息。

对于一些敏感信息，可以适当采取保留或模糊处理的方式，但不能隐瞒或篡改。

总之，银行业金融机构重大事项报告制度的实施，对于金融市场的稳定和监管的有效实施具有重要意义。

重大信息内部报告制度是指企业建立的一套制度，用于确保重大信息及时、准确、全面地向内部相关岗位、人员报告，并通过内部沟通渠道传达给相关人员。

该制度的目的是为了保障企业内部重大信息的流转和沟通，以便及时采取相应措施，并避免信息泄漏引发的风险和损失。

重大信息包括但不限于以下几种情况：重大经营决策、重大投资与收购、重大财务信息、重大法律诉讼、重大舆情事件等。

实施重大信息内部报告制度的步骤包括：1.明确重大信息的定义和范围：明确哪些信息被认定为重大信息，并确定该信息应该报告的岗位和人员。

2.制定内部报告流程：建立重大信息报告的流程和时间安排，明确报告的渠道和方式。

可以采用现有的内部通信工具或系统，如内部邮件、内部网站等。

3.指定报告人员：确定负责报告重大信息的具体人员，他们应该了解重大信息的内容和重要性，并具备相应的沟通和报告能力。

4.建立报告机制和追踪机制：确保报告人员按时、准确地报告重大信息，并跟踪其后续处理情况。

可以通过设立报告的截止时间、报告进度的审查等方式来进行监督。

5.加强信息保密管理：重大信息内部报告制度涉及到敏感信息的传递，需要加强对信息的保密管理，包括加密传输、权限控制、保密协议等。

6.定期评估与改进：通过定期评估重大信息内部报告制度的实施效果，及时发现和解决存在的问题，并进行相应的改进。

总之，重大信息内部报告制度是企业管理中非常重要的一个环节，合理、高效地实施该制度可以帮助企业提高信息的传递效率和应对风险能力。

重大信息内部报告制度（二）内部报告制度一、目的和意义：内部报告制度是组织内部建立起来的一种信息传递系统，通过收集、整理和汇报内部重大信息，旨在提高组织内部信息的透明度和传递效率，为决策提供可靠的参考依据，进一步加强内部沟通与协作，促进组织的稳定发展。

二、适用范围：内部报告制度适用于组织内部的各种重大信息，包括但不限于以下几个方面：1. 组织的财务状况和业绩情况；2. 组织的市场竞争情况和行业动态；3. 组织的经营策略和发展计划；4. 组织的重大事项和风险提示；5. 组织的人力资源管理和人事调整；6. 组织的法律风险和合规情况。

商业银行重大事项报告制度XXX重大事项报告制度第一条为及时、妥善处置重大金融风险和突发事件，维护XXX（以下简称我行）正常稳健运行，切实防范和化解事故风险，确保**金融和社会稳定，根据《中国银行业监督管理法》和《商业银行法》等法律法规，制定本管理规定。

第二条本制度所称重大事项，是指我行发生的机构变更重大事件、业务经营重大事件、金融突发事件、各类金融案件以及本制度规定的其他事件。

第三条本规定适用XXX及其各分支机构。

第四条各分支机构网点负责人为本机构的稳定信息联络员，负责向总行领导及行政综合部报告重大事项及重要信息；行政综合部负责向上级部门报告重大事项及重要信息。

第五条总行发生下列事项时，应当在事前三日报上级主管部门、当地人行、XXX备案。

（一）业务网络系统升级改造需暂停营业或调整营业时间；（二）拟开展重大重组改制活动。

第六条辖内各分支机构出现以下情况之一的，应及时向总行或当地公安派出所报告。

（一）辖内各分支机构出现因各种非正常因素引起众多客户在短时间内集中要求提取存款的挤兑事件；（二）聚众到分支机构上访、、示威，和产生冲突、围攻事件；（三）辖内各分支机构产生贪污、挪用公款等内部经济案件；（四）内部操作性风险案件或金融诈骗案件可能被新闻媒体进行负面报道的事件；（五）由于天然、人为或软硬件故障等原因，计较机营业处理惩罚系统不克不及正常事情，通过沟通、抢修等手段仍没法使系统正常运行的，系统连续掉线2小时以上的，或影响范围超过一个县级行政区域的事件；（六）辖内各分支机构产生盗窃、抢劫、欺骗、涉枪、爆炸、绑架等各种经济刑事犯罪案件；（七）辖内各分支机构遭受火灾、水灾、地震等灾害，对资产、人员造成损失和伤害的重大事件；（八）辖内各分支机构重要数据、帐册、重要空白凭证严重损毁、丢失，严重影响正常事情开展的事件；（九）辖内各分支机构员工发生叛逃、出走、非正常死亡等情况，或因司法、纪检监察机关依法行使职能，造成岗位空缺；（十）辖内各支行行长、分理处主任在未管理离岗请假手续的情况下无故离开事情岗位3个事情日以上，一般员工在未管理离岗请假手续的情况下无故离开事情岗位5个事情日以上。