C16005 互联网+证券：创新风险及法律规制 课后测验80分

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案单选题（共45题）1、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

年度合规报告包括（）内容。

A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 A2、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A3、公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。

A.不必要记载事项B.绝对必要记载事项C.相对必要记载事项D.任意记载事项4、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度【答案】 C5、(2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》B.《证券交易所管理办法》C.《证券投资者保护基金管理办法》D.《证券登记结算管理办法》【答案】 C6、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%B.30%C.50%D.80%7、下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A8、从事期货咨询应取得（）。

A.注册会计师资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【答案】 C9、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共48题）1、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日B.1个月C.3个月D.20日【答案】 B3、（2017年真题）证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D5、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100%B.资本杠杆率不得低于10%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%【答案】 B6、公司的财产包括（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C7、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 D8、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所【答案】 D9、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。

C16025课后测验第一篇：C16025课后测验一、单项选择题1.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的（），为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的（）。

A.50%，10%B.25%，10%C.25%，5%D.50%，5%描述：证券公司风控要求您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。

需要展期的，展期后累计的总期限不得超过（）。

A.六个月B.十八个月C.十二个月D.二十四个月描述：业务协议的主要内容您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题3.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司不得将下列公司列为标的公司（）。

A.主营业务不符合国家产业政策的B.正在进行重大诉讼或仲裁的C.最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的D.中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形描述：标的公司资质您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权（）。

A.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票B.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权C.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票D.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权描述：标的股权范围您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有（）。

A.已经被质押且尚未解除质押的股权B.进入摘牌程序的股权C.无法在质押登记机构完成质押手续的股权D.融入方非法取得的股权描述：标的股权资质您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，存在以下（）情形的个人或机构，证券公司不得将其列入融入方。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版单选题（共100题）1、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【答案】 D2、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C3、(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）A.合规管理部门B.监事会C.董事会D.合规总监【答案】 C4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。

A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B5、按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。

A.1B.2C.3D.4【答案】 B6、公司做出（）及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。

A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】 A7、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

A.12B.3C.6D.24【答案】 C9、融资融券业务的决策授权体系由（）构成。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D10、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。

A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D11、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】 B12、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

证券市场基本法律法规学习通课后章节答案期末考试题库2023年1.在不影响有限合伙企业存续的前提下，下列关于普通合伙人转变为有限合伙人的说法，正确的是（）参考答案:除合伙协议另有约定外，经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人2.以下关于审计委员会的说法，错误的是（）参考答案:审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上。

3.下列不属于投资者适当性管理基本原则的是（）参考答案:公开原则4.（6）差异性参考答案:（1）（2）（3）（4）（6）5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。

参考答案:向专业投资者销售高风险产品或服务6.以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

参考答案:损失补偿7.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

参考答案:2；28.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化为专业投资者。

参考答案:19.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（）万元。

参考答案:500；5010.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

参考答案:观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准11.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共150题）1、(2019年真题)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B2、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。

A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B3、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】 C4、（2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、专项计划资产独立于（）的固有财产。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。

A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】 D7、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（）。

A.董事B.监事C.高级管理人员D.财务会计【答案】 D8、下列属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、（）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 C10、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

一、单项选择题1. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统进行实时监控，并统一记录保存监控信息，保存期至少为（）。

A. 2个月B. 3个月C. 5个月D. 6个月您的答案：D题目分数：6此题得分：6.02. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在门户网站部署（），当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其它文件被异常修改时，能自动告警或自动恢复，防止被捆绑木马程序。

A. 防篡改系统B. 认证授权和加密体系C. 有效屏蔽系统D. 访问控制和权限管理机制您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应在两个以上的物理地点建立网上证券信息系统，互为备份，并应具备至少（）以上不同运营商的互联网接入，避免在同一运营商的线路接入上出现单点故障和瓶颈。

A. 2个B. 3个C. 4个D. 5个您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应提供可靠的（）机制，防止客户的授权被恶意提升或转授，防止客户使用未经授权的功能，防止客户进行访问未经授权的数据等非法访问活动。

A. 审核、管理和监控B. 系统安全风险评估C. 访问控制和权限管理D. 异常事件的甄别、报警、处理和报告您的答案：C题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应对网上证券信息系统的各个子系统合理划分安全域，在不同安全域之间保障（），并应部署在证券公司可控的物理安全域内。

（本题有超过一个的正确选项）A. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效连接B. 网上证券信息系统的接入系统与其后台系统在技术上进行有效隔离C. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络链接D. 后台系统应与行情、资讯处理系统进行网络隔离您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.06. 按照《证券公司网上证券信息系统技术指引》的规定，证券公司应保证网上证券数据传输的（）。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共45题）1、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

A.2B.3C.5D.10【答案】 B2、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。

A.发行人应当提交上市公告书B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【答案】 D3、以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B4、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日B.1个月C.3个月D.20日【答案】 B5、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】 B7、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B8、证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。

A.合规负责人B.董事会秘书C.审计委员会委员D.独立董事【答案】 B9、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷附带答案单选题（共20题）1. 风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D2. 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。

原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】 A3. 资产支持证券者享有的权利为（）。

A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 C4. 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。

行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。

A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 B5. 根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3B.5C.7D.10【答案】 A7. 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】 A8. 关于证券承销，以下说法错误的是（）。

A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人【答案】 D9. 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。

证券线上考试题目及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本配置B. 价格发现C. 风险管理D. 娱乐消遣答案：D2. 下列哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 风险分散C. 收益保障D. 投资组合答案：C3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 500元答案：A4. 以下哪个指标用于衡量股票的盈利能力？A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 资产负债率答案：C5. 证券交易的基本原则不包括以下哪一项？A. 公开、公平、公正B. 诚实信用C. 内幕交易D. 合法合规答案：C6. 以下哪一项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 心理分析D. 量化分析答案：C7. 以下哪个不是证券交易的主体？A. 投资者B. 证券公司C. 证券监管机构D. 银行答案：D8. 以下哪个不是证券线上考试的题型？A. 单选题B. 多选题C. 判断题D. 简答题答案：D9. 以下哪个不是证券线上考试的注意事项？A. 遵守考试纪律B. 携带身份证C. 携带手机D. 保持网络畅通答案：C10. 证券线上考试的合格标准是什么？A. 60分B. 70分C. 80分D. 90分答案：A二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD2. 以下哪些是证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 政治事件D. 自然灾害答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券线上考试可以携带手机进入考场。

（错误）2. 证券线上考试的合格标准是60分。

（正确）3. 证券投资基金的收益是有保障的。

（错误）4. 证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。

证券市场基本法律法规学习通超星课后章节答案期末考试题库2023年1.. 中国证券业协会建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度,对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

奖励信息、处罚处分信息效力期限为( )年 ,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为( )年。

参考答案:3:;52.. 中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )。

参考答案:3年3.. 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

参考答案:终身4.. 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部控制审批程序,协议中应明确约定( )。

①服务内容②服务期限③法律法规④费用标准参考答案:①②④5.. 有( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的参考答案:①③④6.. 有以下( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的参考答案:①③④7.. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

参考答案:终身8.. 行业文化建设具有重要的意义,健康良好的行业文化是( )。

①行稳致远的立身之本②服务实体经济的内在要求③全面深化资本市场改革的重要保障④防范金融风险的有力抓手参考答案:①②③④9.. 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是( )。

第一篇：c14075课后测验一、单项选择题1. 下列有关路演推介的说法中错误的是（）。

A. 刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动B. 在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息C. 不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息D. 网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2. 下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（）。

A. 安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售B. 安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定C. 计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量D. 公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题3. 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（）。

A. 承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B. 证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C. 主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等D. 未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4. 以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（）。

A. 承销商控制的公募基金B. 主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D. 主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工您的答案：C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5. 下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（）。

12.关于互联网平台合规审查，以下哪项说法是正确的？
A.合规审查只需要关注平台经营行为
B.合规审查应由平台自主进行，无需政府部门参与
C.合规审查有助于维护市场秩序，保护消费者权益
D.合规审查仅限于网络安全领域
13.以下哪个部门负责制定互联网平台合规审查的相关政策？
A.全国人大
B.国务院
C.最高人民检察院
A.用户身份认证
B.限制交易金额
C.实施实时监控
D.以上都对
5.在互联网平台合规审查中，以下哪项不属于审查内容？
A.平台经营许可证
B.用户协议
C.广告内容
பைடு நூலகம்D.用户消费习惯
6.关于互联网平台风险控制，以下哪项说法是错误的？
A.技术手段在风险控制中具有重要作用
B.风险控制应当贯穿平台运营的整个过程
C.风险控制只需要关注网络安全问题
A.未及时更新用户协议
B.擅自使用用户数据
C.未经授权披露用户信息
D.定期进行风险评估
()
8.以下哪些措施可以降低互联网平台的操作风险？
A.增强员工培训
B.加强内部控制
C.减少系统更新
D.实施应急预案
()
9.在进行互联网平台合规审查时，审查部门通常会关注以下哪些方面？
A.平台经营许可证
B.用户身份认证
D.最高人民法院
14.互联网平台风险控制中，以下哪项措施可以防范操作风险？
A.制定应急预案
B.提高员工待遇
C.减少系统更新
D.限制用户反馈
15.在互联网平台合规审查中，以下哪项行为可能导致平台受到处罚？
A.拒绝配合政府部门检查
B.及时向用户披露信息
C.建立健全内部管理制度

2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共30题）1、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D2、有限责任公司的业务执行机关是（）。

A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】 B3、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（）。

A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 B4、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。

A.12B.2C.3D.6【答案】 D5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。

A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】 A7、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。

A.20B.5C.15D.10【答案】 A8、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】 D9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】 A10、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案单选题（共150题）1、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】 C2、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )A.Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣC.Ⅰ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ【答案】 B3、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】 A5、(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、(2019年真题)下列说法正确的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金【答案】 C8、下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】 B9、关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共48题）1、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。

原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。

A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】 A2、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。

重大事项包括（）。

A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】 D3、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。

A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 B4、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C5、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（）。

A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】 A6、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】 C8、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共45题）1、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。

A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】 B2、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。

A.3万～30万元B.4万～40万元C.20万～200万元D.40万～60万元【答案】 C4、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】 A5、下列属于设立有限责任公司的条件有( )。

A.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ【答案】 C6、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3B.5C.7D.10【答案】 A7、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】 A8、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】 A9、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。

A.①②B.①②③④C.①②③D.③④【答案】 B10、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。