档案管理课件——煤矿基本建设项目共66页

41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百折不饶。——贝多芬
45、自己的饭量自己知道。——苏联
Hale Waihona Puke 煤矿基本建设项目档案收集归档要求 和整理方法
11、用道德的示范来造就一个人，显然比用法律来约束他更有价值。—— 希腊
12、法律是无私的，对谁都一视同仁。在每件事上，她都不徇私情。—— 托马斯
13、公正的法律限制不了好的自由，因为好人不会去做法律不允许的事 情。——弗劳德
14、法律是为了保护无辜而制定的。——爱略特 15、像房子一样，法律和法律都是相互依存的。——伯克

• 工程造价及合同管理文件。包括：合同项目分年度需用资金计划表， 项目总状况报告表，项目投资完成情况月报表，计量结单，索赔单， 索赔处理意见，合同变更指令，索赔月汇总表，工程造价分析报告。
基本建设档案概述②
• 基建档案，按建筑对象性质的不同。可划分为三种。一种是工农业生产性基 建档案，如厂矿建设、电站建设、铁路和公路建设、农田水利工程建设等形 成的科技档案；再一种是军事国防工程建设的基建档案，如军事要塞、堡垒 以及军事指挥、通讯等工程建设形成的科技档案；第三种是民用工程的基建 档案，如机关办公楼、学校、商店、住宅等工程建设形成的基建档案。
• 5、工程选址和设计原始资料。包括选址报告，拟选地区水文、地质 勘探和地形测量形成的勘测资料，选点审批文件和建设项目规划许可 证。
• 6、征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书等文件。 • 7、基本建设计划、基本建设程序中各项申请、审查、审批文件。包
括施工执照，环保、消防、安全、卫生等文件，水、暖、电、煤气供 应协议书等 • 8、招标、投标文件及各种有关的合同、协议等。 • 9、工程建设管理文件。包括对基建项目的设计、施工、安装、试运 行（使用）及与有关单位在工程建设管理工作中形成的往来文件
• 安装验收、总结文件。包括：基础工程和隐蔽工程检查验收记录，安 装质量检验评定及缺陷处理文件，交工验收证明，安装技术总结和竣 工验收报告。
五、工程试生产(使用)文件
• 基本建设工程试生产（使用）是在相关专业特定的条件和 环境下，通过生产（使用）来检验基建工程的设计水平和 施工安装质量。主要有：
• 生产技术准备文件。包括技术准备计划，试生产（使用） 管理、技术责任制文件。
• 试生产（使用）文件。包括开停车方案，设备试车、验收、 运行、维护、观测记录，安全操作规程、事故分析处理报 告，试生产产品质量鉴定报告等。

三、文件的收集 （四）保证文件归档的质量 1 、对文件齐全、完整的要求
●对照归档范围，查该归档完整成度； ●各单位（子单位）工程的文件材料是否归档完整； ●各工序、阶段的文件材料是否归档完整； ●从文件的前后联系查是否归档完整
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第二节 建设项目文件材料的管理
三、文件的收集 （四）保证文件归档的质量 2、对文件内在质量的要求 ●归档的文件应为原件 ●内容真实、准确 ●数据不得随意涂改 ●签字盖章手续完备 ●字迹清楚，图样清晰，图表整洁
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第四节 建设项目档案的整理
二、组卷 （二）组卷方法
4、管理性文件按问题、时间或项目依据性、基础性、竣工验收文件组卷；
5、监理文件按文种组卷；
6、原材料试验按单项工程、单位工程组卷；
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第四节 建设项目档案的整理
三、案卷与卷内文件排列 1、图样的排列 按已编制的图样目录顺序进行排列 按总体和局部关系排列
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第六节 档案的移交
四、移交的载体 项目档案纸质原件移交给业主或生产使用单位；向有关国家档案馆和行业主管部门移 交的项目档案可以为多套的纸质原件或项目档案缩微品、档案纸质复制件等。
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综述
建设项目档案质量控制的切入点 一、做好前端控制
●梳理归档流程 ●加强协同管理 ●超前培训指导
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综述
建设项目档案质量控制的切入点 二、做好过程控制
2、管理性文件的排列 按问题、时间或重要程度排列
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第四节 建设项目档案的整理
三、案卷与卷内文件排列 3、施工文件的排列
按管理、依据、建筑、安装、检测实验记录、评定、验收排列。 4、设备文件按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。 5、卷内文件一般文字在前，图样在后；译文在前，原文在后；正件在前，附件在

六、项目文件的收集工作
㈢收集范围 ㈣收集时间
㈤项目文件质量要求
⒈字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字认可手续完 备。 ⒉需永久、长期保存的文件不应用易褐色的书写材料 书写、绘制。 ⒊复印、打印文件及照片的字迹、线条和影像的清晰 及牢固程度应符合设备标定质量的要求。 ⒋录音、录像文件应保证载体的有效性。 ⒌长期存储的电子文件应使用不可擦除型光盘。
建设项目档案管理
❖ 一、项目档案的定义 ❖ 二、项目档案工作的地位和项目档案的作用 ❖ 三、项目档案管理的特殊性 ❖ 四、建设单位的档案工作职责 ❖ 五、参建各单位的档案工作职责 ❖ 六、项目文件的收集工作 ❖ 七、项目档案验收
一、项目档案的定义
项目档案是指经过鉴定、整理并归档的项目文件。
项目文件是指建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设 计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、 声像等形式的全部文件。
㈡档案收集、整理、移交职责
⒊按合同及规定要求，在项目竣工验收后三个月内，向生 产使用单位移交项目档案；分期建设的项目，应在每期建 设正式通过竣工验收后办理移交。 ⒋在大中城市规划区内的建设项目，按照《城市建设档案 归属与流向暂行办法》的规定，在六个月内，向所在城市 的城建档案馆报送档案。
五、参建各单位的档案Байду номын сангаас作职责
二、项目档案工作的地位和项目档案的作用
㈠项目档案工作的特点 成套性 专业性 现实性 动态性
二、项目档案工作的地位和项目档案的作用
㈡项目档案的作用 项目档案记录了项目建设的全过程，是项目建设的历
史见证，是维护建设单位和各参建单位合法权益的重 要凭证。 项目档案是项目建设后生产、管理、维修、维护、改 建、扩建的重要参考文件。

结论证明；
⑿国有矿山企业还应当提供：经评审备案的供矿山
建设使用的矿产勘查报告和矿山设计文件；
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⒀集体所有制矿山企业或者私营矿山企业还应当提 供:
①矿山建设使用的与开采规模相适应的矿产勘查资 料；
②矿长具有矿山生产、安全管理和环境保护的基本 知识证明文件。
⒁申报单位（人）委托代理的，需提交授权委托书； ⒂法律、法规、规章规定的其他材料。
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⑤勘查计划、勘查合同或委托勘查的证明文件(原件 或复印件)；
⑥勘查项目资金来源证明(原件或复印件)； ⑦勘查工作实施方案及附件(原件或复印件)； ⑧勘查项目交通位置图(复印件)； ⑨区(县)地矿管理部门初审意见(原件)； ⑩涉外项目还应提交探矿权申请人的公司合同、章
程。
研究报告”（也称项目建议书或项目申请报告）。根
据建设规模大小，项目建议书或项目申请报告由国家
发改委或省（自治区、直辖市）发改委组织审查核准，
并将作为项目初步设计或可行性研究报告编制的依据
（对于核准制的项目，上级机关不再对项目的可行性
研究报告进行审查；对于审批制的项目，应按照国家
的有关规定编制可行性研究报告）。
及简要论证、地质工作概况、矿山建设投资安排及资
金来源等）；
⑵经批准的与矿山建设规模相适应的地质勘查
储量报告；
⑶矿产资源开发初步利用方案（包括矿区位置、
开采矿种、储量情况、矿山规模及服务年限，矿产资
源综合开发利用方案）；
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⑷申请开采的矿区范围图（以地质地形图或地质图为 底图，并以国家直角坐标或经纬度坐标标定其拐点、 矿区面积，比例尺不得小于1：10000）；
设项目初步设计。初步设计的深度为确定设计方案和

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分项工程：把同一分部工程按主要工种、材料、 施工工艺、设备类别等划分为若干分项工程。如 主体结构分部工程按工种划分为钢筋绑扎工程、 钢筋焊接工程、混凝土工程、砌砖工程等。分项 工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据 施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、 变形缝等进行划分。
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项目档案包含内容
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第三部分 建设项目档案管理
一、建设项目简介 （一）建设项目基本程序 项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计
阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣 工验收阶段、后评估阶段。
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1．项目建议书阶段(包括立项评估)。
项目建议书是由投资者对准备建设项目提出的大体 轮廓性设想和建议。
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（二）相关概念 有关建设项目的分类： 按建设项目的用途，划分为： 生产性建设
项目、军事国防项目、民用工程项目、市 政工程项目。 按项目建设的性质划分为：新建项目、扩 建项目、改建项目。 按项目的投资规模划分为：大型项目、中 型项目、小型项目。 按项目在国民经济中所占的地位划分为： 重点项目、一般项目。
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四、档案的种类
1、按形成时间划分：新中国成立以前档案和新中国成立 以后档案；
2、按内容性质划分：文书档案、科技档案、专门档案； ①文书档案：是机关、团体、部队、企事业单位等在领导
和行政管理活动中形成的档案材料。 ②科学技术档案（以下简称科技档案）：企事业单位和国
家机构、社会组织及个人从事生产、科研、基建及管理活 动形成的对国家和社会具有保存价值的应当归档保存的科 技文件材料。 ③专门档案:专门档案是指人们在从事各项专业工作活动中 直接形成的，记录特定对象的专门内容，具有专门的文件 格式、名称和形成规律，从而产生特有的整理方法和管理 办法的各种门类档案的总称。（企业档案中人事档案、会 计档案属专门档案）

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6 建设项目建设监理
§ 建设项目实行项目建理制度，它是基本建设 四项制度之一，必须实行项目监理。不多讲， 有专题讲。
煤炭建设项目管理
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7 建设项目质量监督
§ 7.1 煤炭工业质量监督机构应对煤炭建设项目进行质 量监督
§ 7.2 质量监督机构 § 7.2.1 全国煤炭行业设立煤炭建设质量监督总站 § 7.2.2 各省（区、市）、中央企业设立煤炭建设质量
认证。
煤炭建设项目管理
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8 建设项目实施阶段
§8.1 煤炭建设项目开工条件 § 包括项目核准、初步设计、安全设施设计批
复、采矿许可证、勘察设计、施工和监理单 位的资质证书、施工企业安全许可证、中标 文件、工程质量认证手续、保证安全施工措 施以及拟开工日期等。
§8.2 实行开工备案制。要到相关部门备案。
煤炭建设项目管理
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2 建设项目的前期工作
§ 2.1开展煤炭建设项目前期工作，应获得项目 管理部门对拟建项目的咨询函。
§2.2 煤炭建设项目前期工作的范围 § 主要包括：资源勘探、可行性研究、环境影
响评价、水土保持、安全预评价、地质灾害 评估、土地复垦方案、节能评估和相应的调 研论证的内容。
煤炭建设项目管理
§ 1.1 阶段划分
§ 项目管理有一个管理周期称之为“生命周期”。即前 期-准备-实施-竣工验收-后评估。建设项目的生命周 期，有的讲四个阶段，有的讲五个阶段。一般的讲 由前期决策-实施-竣工移交-后评估四个阶段。
§ 项目的生命周期 § 前期——准备——实施——竣工验收——后评估
决策阶段
实施阶段
验收投产阶段 后评估阶段
煤炭建设项目管理
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2012年上半年煤炭经济运行情况

行。 检验批质量验收记录。施工员、班组长签字，专职质检员应按标准划分检验批
并做检查评定，专业监理工程师填写验收结论。 分项工程质量验收记录。项目专业技术负责人填写检查结论，监理工程师填写
验收结论。 分部（子分部）工程质量验收记录。分包、施工、勘察、设计、监理单位共同
验收，总监理工程师填写验收意见。
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文件材料是实际的真实反映，图物相 符，文电一致。 关键词：原件
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原件的标准是什么？字迹清楚，图样清晰，图
表整洁，签字认可手续完备。
应归档的文件是否原件？不能归档复印件。
不应用易褪色的书写材料书写、绘制。如红墨水、 纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
文件内容是否真实？责任手续是否完备？
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一、材质证明材料 凡工程使用的原材料、半成品、成品均应提供出厂质量证明书、合格证、
第二，基础性文件（设计基础文件和设计文件）
第三，项目管理文件
第四，施工文件（施工技术文件和各种综合及专业 竣工图文件）
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项目文件归档范围 第五，监理文件（注意不同单位在归档范围上的
差别） 第六，工艺设备文件 第七，科研文件 第八，涉外文件
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项目文件归档范围
第九，生产技术准备、试生产文件
第十，财务、器材管理文件
备案证等，并对进场材料全部或抽样进行外观质量验收检查，形成记录。 凡工程使用的新材料、新产品、新工艺、新技术，需有鉴定证明书，并
应有产品质量标准、使用说明和工艺要求。在使用前按其质量标准进行检验。 所有的质量证明书应有生产厂家质量检验部门的盖章。 按规定应复试项目应符合国家规范、标准规定，复试报告要有试验编号、
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过于简 单的著录。
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（三）2、“系统”质量控制措施 项目开工前后，把竣工文件编制方法确定下

3.2 建设工程周期较长，投资大 3.3 基本建设人才少、基建项目管理经验缺乏 3.4 重组整合煤矿安全隐患突出 3.5 建设审批环节多，程序繁杂 3.6 协调头绪多，难度大……….
精品课件
二、煤矿建设程序
1、程序：
所谓程序就是人们为进行某项活动或过程所规定的途径。
2、法定程序
是指依照有关法律法规的相关规定，在限定的期间、在特定的阶段
与 供 电 部 门 签 订 供 电 文 件 与 用 户 签 订 的 用 煤 协 议
核 准 阶 段
国 土 资 源 厅 审 批
国 土 资 源 厅 审 批
国 土 资 源 审 批
在 发 改 委 审 批精品课件 申 请 采 矿 许 可 证
报 国 土 资 源 主 管 部 门 审 批
初 步 设 计 初 步 设 计 安 全 专 篇 设 计 单 位 完 成 的 施 工 图 设 计
2.2 煤炭建设项目前期工作的范围 主要包括：资源勘探、可行性研究、环境影
响评价、水土保持、安全预评价、地质灾害 评估、土地复垦方案、节能评估和相应的调 研论证的内容。
精品课件
3 建设项目核准
3.1 煤炭建设项目实行核准制 3.2 煤炭建设项目核准的依据 3.2.1 现行的《国务院关于投资改革的决定》。国务院关于
分的工程（土建的地基，矿建：立井井颈、井身等）。 分项工程： 按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分的工程（地基：模板、钢筋、
砼 ）。 煤矿井巷工程的分项工程应按主要施工工序、工种、材料、施工工艺等划分（井颈
中的模板、钢筋、砼 ）
精品课件
3、兼并重组整合煤矿改造建设工作的特点
3.1 煤矿改造建设工作量大，难度高
4.3招标投标活动原则：公开、公平、公正和诚实信用；

4、案卷装订 案卷采用整卷装订、不装订（图纸可不装订）二种形式；不装订时，应在每份文件的右上角加盖档号章，文件要按目录编排次序排列；
档号
序号
J1·01--01
05
5、填写案卷封面和脊背 （1）案卷题名：案卷题名在结构上由3个部分组成，字数一般不超过50个字； 案卷题名=项目名称+内容特征+文件名称 如：某高速公路工程开工报告及施工组织设计 某高速公路工程勘察、设计、土建施工等合同 某高速公路工程G1标西福管理区收费管理楼竣工图
3、建立健全项目档案管理制度 档案管理制度、汇总制度、保密制度、利用制度、图纸更改制度、竣工图编制办法、项目文件归档范围、文件收发文登记制度、文件流程控制制度等 4、采取经济制约措施，实行工程档案质量保证金制度（仅适用于建设单位与施工、监理等单位的合同要约，任何国家部门均不得收取工程档案保证金）
第四节 工程档案的整理
一、分类 建设单位应根据本工程项目档案数量的多少，来确定档案设置的类目层次。对于大型项目，要以整个项目为分类对象，在分类时，首先以工程项目的建设程序和性质来区分，然后在每个大类里，再按单位工程或专业、阶段等进行分类。如施工档案可以再按各单位工程进行分类。对于小型项目，形成的档案数量较少，可以不设二、三级类目，直接按建设程序对档案进行组卷整理后依次排列即可。
某 项目 档 案
前期依据性档案
勘察设计档案
施工档案
监理档案
竣工验收档案
单位工程01
单位工程02
单位工程03
项目管理档案
二、组卷 （一）组卷要求 案卷必须是一组具有有机联系的文件；案卷内文件的数量要适度；案卷内文件的保存价值和密级应基本一致；案卷应力求整齐美观，便于管理和使用。