基于过程方法的质量管理体系内部审核

基于过程方法的质量管理体系内部审核内部审核是质量管理体系的重要环节，它能够帮助组织发现问题、改进流程，并确保质量管理体系的有效运作。

基于过程方法的质量管理体系内部审核是一种基于过程的方法，它强调对组织的关键过程进行审核和改进。

下面将重点介绍基于过程方法的质量管理体系内部审核的重要性、目标、程序和注意事项。

1. 提高质量管理体系的有效性和效益：内部审核可以帮助组织发现质量管理体系中存在的问题和风险，及时采取措施进行改进，提高质量管理体系的有效性和效益。

2. 确保质量管理体系的持续改进：通过内部审核，组织可以识别质量管理体系的改进机会，并制定相应的改进计划，确保质量管理体系持续改进。

3. 增强员工的参与和责任感：内部审核过程中，员工需要参与到审核活动中，通过审核的参与，可以增强员工的参与和责任感，从而提高组织的整体绩效。

1. 评估质量管理体系的符合性：通过审核，评估质量管理体系是否符合相关的质量管理体系标准和组织内部的要求，确保质量管理体系的有效运行。

1. 审核计划的制定：制定内部审核计划，明确需要审核的过程、范围、时间和资源等要求。

2. 审核准备：收集和分析相关的文件和记录，准备审核所需的相关信息。

3. 审核实施：按照审核计划和程序，对组织的关键过程进行审核，包括与相关人员的访谈、文件的查阅和记录的确认等。

4. 问题和改进机会的识别：在审核过程中，发现问题和改进机会，并记录和报告给组织相关人员。

5. 结果确认和监控：对审核结果进行确认，并监控和跟踪改进措施的实施和有效性。

6. 审核报告的编制：根据审核结果，编制审核报告，并向组织内的相关人员进行传达。

1. 审核人员的选拔和培训：审核人员应具备相关的知识和经验，并接受相应的培训，以确保审核的专业性和有效性。

2. 审核的客观性和公正性：审核人员应保持客观和公正的态度，不受个人和组织的影响，对所审核的过程进行客观、公正和准确的评价。

3. 审核记录和报告的保密性：审核记录和报告应严格保密，仅限于审核人员和组织内相关人员的使用。

质量管理体系审核的“过程方法”在《质量管理体系基础和术语》（GB/T19000-2008 idt. ISO9000:2005）和《组织持续成功的管理—一种质量管理方法》（ISO9004:2009）中，对“过程方法”原则是这样描述的：“将活动和相关资源作为过程进行管理，可更高效地得到期望的结果。

”“过程方法”原则是人们在质量管理历程中对质量管理科学方法高度归纳总结的成果之一，是众多质量管理大师的智慧结晶。

世界范围的质量管理实践也证明，“过程方法”是质量管理效率最高的科学方法。

具体到质量管理体系审核活动，也需要运用这一原则，才能高效地实现审核的目的。

一、“过程”的定义在GB/T19000-2008标准的第3.4.1条对“过程”是这样定义的：“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动”。

据此，可将“过程”简单示意如下：其中，“输入”、“活动”和“输出”又称“过程三要素”。

二、“过程”的特点在GB/T19000-2008标准的第3.4.1条的“注1”中，有以下描述：“一个过程的输入通常是其他过程的输出”。

据此，可将“过程”的特点简单示意如下：图2：“过程”的特点示意图如图所示，过程2的输入同时又是过程1的输出。

例如，施工现场土建和安装的施工交接，安装施工的输入之一就是土建施工输出的设备基础。

三、“过程方法”示意图“过程三要素”分别是指：1、输入：该项质量活动或质量过程需要的资源。

例如，人力（含组织机构）、物力、文2、活动：该项质量活动或质量过程需要开展的活动。

例如，策划、实施、检查和改进。

3、输出：该项质量活动或质量过程实施后预期应达到目标效果。

例如，应达到质量目标、应形成的文件、得到的实物结果等等。

可将“过程方法”简单示意如下：简单来说，我们每一项质量管理工作，都可以用“过程三要素”来明确：（1）需要哪些资源？（2）需要开展哪些活动？（3）需要达到什么样的目标效果？只有用“过程三要素”来明确我们的质量管理工作，才能充分高效地实现管理目标。

基于过程方法的质量管理体系内部审核过程方法是一种基于过程和系统的质量管理方法，主要关注整个组织的过程和流程，通过对关键过程的管理和控制，实现质量目标的达成。

质量管理体系内部审核是一种常用的质量管理工具，它通过对质量管理体系的评估和审查，帮助组织发现和纠正可能存在的问题和不合规的地方，以保证质量管理体系的持续有效运行。

基于过程方法的质量管理体系内部审核强调将组织的过程和流程纳入审核范围，以确保整个质量管理体系的有效运行。

基于过程的管理方法将组织视为一个由各个相互关联的过程组成的整体，每个过程都有其输入、输出、资源、活动和控制要求。

内部审核应针对不同的过程进行评估，并根据组织的需要和风险，确定关键过程和非关键过程的审核重点。

内部审核主要分为前交叉审核和后交叉审核两个阶段。

前交叉审核是在新增、修改或优化过程之前进行的，目的是确保过程设计和实施符合质量管理体系的要求。

后交叉审核是在过程运行的不同阶段进行的，目的是评估过程的有效性和持续改进的情况。

内部审核的具体步骤包括：确定审核范围和目标、制定审核计划、收集和分析相关信息、进行审核活动、编制审核报告、跟踪和关闭审查结果。

在进行内部审核时，应遵循以下几个原则：1.客观公正原则：审核人员应客观公正地评估和判断组织过程的符合性，不受个人偏见和利益的影响。

2.合规性原则：审核人员应根据质量管理体系的要求和相关标准，对过程的实施进行评估，并发现和纠正不合规的地方。

3.可追溯性原则：内部审核的结果应具有可追溯性，即能够追溯到相应的过程和问题，并采取相应的纠正和预防措施。

4.综合性原则：内部审核应综合考虑组织的整体质量管理体系，而不是仅仅关注某个过程或部门的情况。

内部审核的目的主要包括：1.评估过程的有效性和合规性，发现并纠正存在的问题和不合规的地方。

2.评估过程的持续改进情况，为质量管理体系的改进提供依据和指导。

3.提供对质量管理体系的独立和客观的评价，为组织的外部认证和认可提供支持。

基于应用PDCA模式的质量管理体系内部审核质量改进分析摘要：基于质量管理体系，将PDCA模式应用至内部审核，针对于内部审核过程，将其分为多个环节，比如内部实施环节、方法改进环节，对于每个环节存在的问题，开展相应的改进，对于审核方式，不断进行完善，以此提升内审质量与效率。

本文对内部审核进行了概述，对PDCA模式进行了分析，基于内部审核，对PDCA模式的应用进行了探讨，以供参考。

关键词：PDCA模式；审核方式；内部审核；审核计划引言企业构建质量管理体系，组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，实施监视，进而保证质量管理体系的可行性与充分性。

在执行内部审核时，合理应用PDCA模式，不断改进审核过程，并使用循环方式，以提升内部审核效率。

1.内部审核基于内部审核，与其有关的要求如下所述：在开展内部审核时，需依据既定的时间间隔，针对于质量管理体系，判定其是否得到合理的实施，并得到一定的保持；是否满足策划标准与质管体系要求，因此可以得知，内部审核是一种有效手段，可对组织进行自我改进与完善，是一种有效的审核，可对质量过程与体系开展审核，同时亦可审核组织产品。

经过进行内部审核，对质量活动进行全面、合理的评价，基于质量管理体系，找出科学、合理的运行证据，对于审核中不合理的事项，使用相应的防范措施，通过这样的方式，有助于来改善质量管理体系。

在企业管理理论得以发展的背景下，再加上管理方式与工具的日益优化，在企业管理实战中，基于质量管理体系，其改进思想得以应用，内核审核效率随之得以提高，审核作用因此得到强化。

2.PDCA模式基于PDCA模式，其有关叙述如下：其中P是Plan的简称，表示策划：依据客户的需求，并结合组织的方针，为达到结果，而构建所需要的过程和对象；D是Do的简称，表示实施的过程；其中的C为Check的简称：依据组织方针，并结合产品要求，来监视实施过程，并对产品开展测量，之后对结果进行报告；其中的A为Action的简称：采取行之有效的措施，来对过程绩效不间断完善。

基于过程方法的质量管理体系内部审核在现代企业中，质量管理体系已经成为了企业管理和生产的基础。

为确保质量管理体系的有效运行，企业需要对其进行内部审核，同时评估其实施情况并纠正存在的问题。

本文将介绍基于过程方法的质量管理体系内部审核的步骤和要点。

一、审核准备1. 确定审核基础：审核人员需要了解质量管理体系的目的、范围、政策、程序和指南等方面的基础知识，以便能够对质量管理体系进行全面、准确、客观和有序的评估。

2. 确定审核范围：根据计划或任务书中明确的审核范围，确定需要审核的过程、部门和相关文件。

3. 确定审核目的：审核目的需要明确，能够提供对各过程或系统有关质量管理体系实施的信息，明确审核结果、审核结论和关键点等，以有效评估质量管理体系是否具有符合要求的过程。

二、实施审核1. 收集资料：根据审核计划，审核员可以收集相关的事实和证据。

存在的问题及其根本原因等都需要进行深入的调查。

2. 采用适当的技术：在审核过程中，审核员可以应用一系列的技术和方法，比如访谈、数据采集、文件审核等等，以获得有用的信息。

3. 评价证据：在评价证据时，需要与审核基准比对，比较事实和标准，确定过程是否遵循了标准，这也是判断质量管理体系是否有效和是否需要纠正的重要步骤。

4. 提取结论：基于收集的证据和评价的过程，审核员需要提取结论，判断过程是否符合要求，并对其效果进行评价。

如果存在非符合性问题，须立即进行记录，以备将来对其进行更深入的调查。

三、纠正非符合1. 确定非符合和根本原因：在确定非符合时，需要着重考虑根本原因，以便能够制定有效的解决方案。

2. 确定纠正和预防措施：确定适当的纠正和预防措施，以解决非符合和根本原因，并防止重复发生类似的问题。

3. 确认纠正和预防措施的有效性：经过执行一段时间后，需要验证纠正和预防措施的有效性，以确保问题已经得到解决。

四、审核报告审核报告是审核最后的成果，应该详细地记录审核的过程和结果，并在报告中提供审核员对质量管理体系的评估和建议。

基于过程方法的质量管理体系内部审核过程方法是指基于过程管理的一种方法，它强调在质量管理体系中关注和控制工作过程而不是仅仅关注和控制结果。

基于过程方法的质量管理体系内部审核，是指对质量管理体系内的各个过程进行审核，以确定它们是否符合质量管理体系的要求，以及是否能够有效地支持组织的业务目标。

一、内部审核的目的和意义在基于过程方法的质量管理体系中，内部审核是组织确保质量管理体系有效运行的重要手段之一。

通过内部审核，组织可以及时发现和纠正质量管理体系中存在的问题和不足，以提高整体质量管理水平和绩效。

内部审核还可以帮助组织识别和利用潜在的机会，以促进质量管理体系的持续改进和创新。

二、内部审核的基本原则和程序内部审核应当遵守以下基本原则：1. 独立性原则：内部审核人员应当与被审核的过程的所有者和操作者相互独立，以确保审核的客观性和公正性。

2. 审核计划和程序原则：内部审核应当有计划和程序，包括确定审核范围、目标、方法和时间表等，以确保审核的有效性和及时性。

3. 审核目标和标准原则：内部审核应当根据组织的质量管理体系的目标和标准，进行全面和系统的审核，以确定质量管理体系是否符合要求。

4. 审核记录和报告原则：内部审核应当有记录和报告，包括编制审核报告和跟踪整改措施等，以确保审核结果的可追溯性和有效性。

内部审核的基本程序包括以下几个步骤：1. 审核筹备：确定审核范围、目标和方法，编制审核计划和程序。

2. 审核实施：进行审核活动，包括收集和分析信息、检查文件和记录、询问员工和相关方面的意见等。

3. 审核总结：综合评价审核结果，确定审核发现和问题，编制审核报告和整改措施建议。

4. 审核跟踪：追踪整改措施的执行情况和效果，并进行后续审核，以确保问题的解决和改进的持续性。

三、内部审核的关键要点和技巧为了确保内部审核的有效性和高效性，应当关注以下关键要点和技巧：1. 重点审核关键过程：着重审核对组织的业务目标和质量管理体系有效性最为关键的过程，以确保这些过程的运行和绩效能够满足质量管理体系的要求。

基于过程方法的质量管理体系内部审核质量管理体系内部审核是指对组织内部的质量管理体系进行评估和检查，以确保其符合国际标准和组织要求的一种管理活动。

基于过程方法的质量管理体系内部审核是一种以过程为核心的审核方法，强调对组织的各个过程进行审核，以确保其有效运行和持续改进。

下面将详细介绍基于过程方法的质量管理体系内部审核的相关内容。

1. 审核计划。

需要制定一个详细的审核计划，确定审核的目标、范围和时间安排，确定审核的重点和关注的领域。

2. 信息收集。

进行内部审核前，需要收集与质量管理体系相关的信息和文件，包括标准文件、程序文件、记录文件等，以便进行审核。

3. 审核准备。

审核员需要对质量管理体系的标准要求和组织的相关文件进行熟悉和准备，了解组织的运作和流程。

4. 审核实施。

在审核过程中，审核员需要根据审核计划对各个过程进行审核，检查其是否符合质量管理体系的要求，是否有效运行，并记录有关的审核结果和发现的问题。

5. 问题识别和分类。

在审核过程中，审核员需要发现和识别存在的问题，将其分类为重大问题、一般问题和次要问题，并向组织提出改进建议。

6. 编写审核报告。

在审核完成后，审核员需要编写审核报告，将审核的结果和问题整理成报告，包括对组织的肯定和改进建议。

7. 跟进和改进。

审核报告完成后，组织需要制定改进措施，并跟踪和监督改进的实施情况，确保问题得到解决和改进。

基于过程方法的质量管理体系内部审核的目的是确保组织的质量管理体系有效运行和持续改进，提高产品和服务的质量水平。

它可以发现质量管理体系的不足和问题，提供改进建议，并促使组织改进和创新。

注重过程的核心地位。

基于过程方法的质量管理体系内部审核突出了过程的重要性，强调对组织的各个过程进行审核，确保其有效运行和持续改进。

强调持续改进。

基于过程方法的质量管理体系内部审核不仅关注当前状态的评估，还注重指导组织进行持续改进，不断提高质量管理体系的效果和绩效。

基于过程的质量管理体系审核指南1目的为了贯彻GB/T19001-2008中有关“鼓励在建立和运行质量管理体系，以及改进其有效性时采用过程方法”的要求，特制定本指南。

通过推行基于过程的审核方法，改变现有的符合性的审核模式，提高审核有效性及审核效率，进而促进和提升审核价值。

2范围本指南文件为QMS的现场审核提供指南。

3规范性引用文件GB/T 19011-2003质量和（或）环境管理体系审核指南CNAS-CC01： 2007管理体系认证机构要求（等同采用GB/T 27021-2007）GB/T 19000-2008质量管理体系基础和术语GB/T 19001-2008质量管理体系要求4术语和定义GB/T19000-2008和GB/T19011-2003中的术语和定义适用于本文件。

5基于过程的QMS审核5.1概述基于过程的QMS审核是指以受审核方的过程、过程间相互关系、过程标和过程绩效指标作为审核的路经或审核的追踪线索所实施的QMS审核。

它通过对过程的检查而确定有关过程结果的活动、资源和行为是否被有效并高效地管理。

5.1.1基于过程的QMS审核特征1）顾客导向在审核中，审核员不仅考虑受审核方的需要，而且考虑受审核方顾客的需要，关注受审核方是否已经正确理解了顾客要求并在每个过程中予以落实；2）过程导向在审核中，审核员关注过程、过程间的相互关系与接口和过程绩效，以及关注每个过程的绩效及其对QMS整体绩效的影响；3）结果导向在审核中，审核员关注过程结果，并将审核发现与它对受审核方提供合格产品能力的影识别不增值的过程以及待改进的过程和查找QMS存在问题的原因，从而通过审核达到QMS过程优化的目的；5）审核员是圉绕与过程相关的活动提问，而不是按照标准条款提问，使得审核方法容易为受审核方所理解；6）专业审核员的专业优势可以得到充分地发挥，有利于提高审核的深度和增值作用。

5.2基于过程的QMS审核的实施基础5.2.1受审核方受审核方已经制定了符合其自身实际惜况的质量方针和目标，并建立和有效地运行了QMSo 尤其是按照GB/T19001-2008中4.1的要求，根据其业务流程，确定自身的过程，明确这些过程的绩效指标，以及通过监视这些绩效指标所获得的信息来分析和改进这些过程及其绩效。

基于过程方法的航空制造业质量管理体系内部审核一、基于过程方法的航空制造业质量管理体系航空制造业的质量管理体系需要遵循一系列国际标准，如ISO 9001和AS9100等，以确保产品和服务达到相关的质量要求。

基于过程方法的质量管理体系强调对过程的控制和管理，以确保产品从设计到交付的整个过程都能满足质量要求。

这一方法强调不断改进和持续监控，以确保产品质量和客户满意度。

二、内部审核的重要性内部审核是质量管理体系中的一项重要活动，旨在评价和改进组织的运作状况。

对于航空制造业而言，内部审核尤为重要，因为飞机的安全和可靠性直接依赖于产品的质量和质量管理体系的有效性。

内部审核可以帮助组织发现潜在的问题和风险，及时采取措施进行改进，从而提高产品质量和客户满意度。

三、基于过程方法的内部审核方法1. 确定审核范围和目标：在进行内部审核之前，需要明确审核的范围和目标。

对于航空制造业，可以根据相关的质量管理标准和流程，确定需要审核的过程和目标，以确保审核的针对性和有效性。

2. 制定审核计划：制定内部审核计划是内部审核的关键步骤，需要确定审核的时间、地点、参与人员和审核流程等，以确保审核能够顺利进行并达到预期的效果。

3. 进行审核准备：在进行内部审核之前，需要对审核人员进行培训和准备，确保他们对相关的质量管理标准和流程有足够的了解，并能够独立、客观地进行审核。

4. 执行审核活动：在执行审核活动时，需要严格按照审核计划和流程进行，确保对审核范围和目标进行全面、系统的评价，发现潜在的问题和风险。

5. 提出审核结果和建议：在完成内部审核后，需要对审核结果进行总结和分析，提出改进建议和行动计划，确保问题能够及时得到解决和改进。

6. 跟踪和验证：跟踪和验证是内部审核的最后一步，确保改进措施的有效性和持续改进的实施，以确保产品质量和客户满意度的持续提高。

四、实践案例以某航空制造企业为例，该企业在质量管理体系内部审核中采用了基于过程方法，取得了一定的成效。