2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧，也许可以给您的考试带来一点帮助！本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯，敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

这说明宏观经济风险具有( )。

A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。

A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。

其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
【- 金融市场基础知识】
《2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6》由小编整理而出!希望给您带来帮助，祝您前程似锦!
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是()。

A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是()。

A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换。

第三章证券市场主体第一节证券发行人一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1随着（）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。

[2018年12月真题]A．国家干预B．货币中性C．货币主义D．哈耶克自由秩序【答案】A【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。

货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。

货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。

哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。

2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（）。

[2018年5月真题]A．ETF基金份额B．普通股票C．公司债券D．优先股票【答案】B【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

[2017年9月真题]A．保护原股东的权益及其对公司的控制权B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金【答案】D【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者正确答案：D2. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。

Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D3. 单选题：可转换债券具有（）特征。

Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B4. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。

A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A5. 单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。

A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约正确答案：B6. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C7. 单选题：A股账户按持有人分为（）。

2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选(总分：65.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：49，分数：49.00)1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。

（分数：1.00）A.三等九级√B.三等六级C.四等九级D.四等六级解析：2.企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。

（分数：1.00）A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行√D.国家发改委解析：3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。

（分数：1.00）A.公司债券B.金融债券√C.企业债券D.次级债券解析：4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）。

（分数：1.00）A.基金是独立的法人机构√B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利解析：5.中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）。

（分数：1.00）A.政府支持机构债券√B.金融债券C.中央银行票据D.国债解析：6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。

（分数：1.00）A.重大决策表决权B.经营权C.所有权√D.人事任免权解析：7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩。

（分数：1.00）A.欧元B.英镑C.美元√D.日元解析：8.1998 年至2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。

下列说法正确的是（）。

（分数：1.00）A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示√D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映解析：9.OTC 是（）的简称。

（分数：1.00）A.芝加哥期权交易所B.交易所市场C.场外交易市场√D.首次公开发行解析：10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4
【- 金融市场基础知识】
你准备好证券从业资格考试了么?小编为大家提供“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4”供广大考生参考，希望帮到您!
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4
一、单选题
1、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是()
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
答案：D
解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。

这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。

2、如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是()分类。

A.按投资对象
B.按运作方式
C.按收益分配方式
D.按投资风格
答案：A
解析：(1) 按照规模是否可以变动及交易方式，可以分为封闭式基金、开放式基金。

(2)按照投资对象的不同，可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金、衍生证券基金四类。

(3)按照投资方式的不同，可以分为积极投资型基金和消极投资型基金。

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）选择题1.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向( )申请注册。

A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织正确答案:C解析:考查基金评价机构的注册标准。

2.下列关于信用公司债券的说法正确的是()。

A.所有公司都可以发行信用公司债券B.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C.信用公司债券不可以附有某些限制性条款D.信用公司债券属于有担保证券范畴正确答案:B解析:考查信用债券的概念。

少数大公司经营良好，信誉卓著，可发行信用公司债券。

为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

信用公司债券属于无担保证券范畴。

3.会员制证券交易所的最高权力机构是( )。

A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会正确答案:A解析:考查会员制证券交易所。

会员大会是会员制证券交易所的最高权力机构。

4.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。

A.5%B.8%C.10%D.15%正确答案:C解析:沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。

5.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是( )。

A.保证金分为结算准备金和交易保证金。

交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价D.对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手正确答案:A解析:考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。

保证金分为结算准备金和交易保证金。

结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

2018年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行答案：A解析：“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系，它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，并不与企业和个人发生直接的信用关系。

中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金；作为商业银行的最后贷款人；组织全国商业银行之间的清算。

2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、担保证券的记录以及发行人权利的行使C、投资收益的处分D、持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。

(2)投资收益的处分。

(3)持券信息披露义务。

3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

4、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国务院D、国家发展和改革委员会答案：C解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。

2018证券从业资格考试金融市场基础知识考前必做题（3）第三章股票市场一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.可以参与发行人的经济决策的是( )。

A.期权持有者B.股票所有者C.证券投资基金持有者D.债券持有者答案：B解析：股票是一种所有权凭证，实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，同时也承担相应的责任与风险。

做题推荐：证券历年原题在线刷，进入做题中华考试网取证班，无基础通关2.引起某上市公司股票价格变动的直接原因是( )。

A.行业前景B.公司经济状况C.宏观经济和政策因素D.供求关系答案：D解析：在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。

引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。

3.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益——，风险——。

( )A.不稳定;大B.稳定;小C.稳定;大D.不稳定;小答案：B解析：与普通股相比，优先股的收益率相对较低，风险相对较小，为投资者提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类。

4.下列对股份回购的叙述，错误的是( )。

A.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给B.股份回购通常会导致股价上涨C.股份回购向市场传达了积极的信息D.公司一般在股价较高时回购答案：D解析：股份回购具有信号效应，公司基于其内部信息优势，一般会在股价较低的时候实施股份回购。

5.中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行( )，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵答案：B解析：根据《上市公司股权分置改革管理办法》第三条规定，中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。

6.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括( )。

A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利B.不行使权力而任其过期失效C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬D.行使此权利来认购新发行的股票答案：A解析：享有优先认股权的股东有三种选择：①行使此权利来认购新发行的股票;②将该权利转让他人，从中获取一定的报酬;③不行使也不转让此权利，任其过期失效。

2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选11.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构答案:B2.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。

A.在2007年以来发生的全球性金融危机中．导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿答案:B3.1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。

A.40％B.50％C.60％D.70％答案:B4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

A.10％B.15％C.20％D.30％答案:D5.1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念答案:C6.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。

这说明金融风险具有()。

A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性答案:C7.中央银行参与货币市场的主要目的是()。

A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入答案:A8.()是证券市场上最活跃的投资者。

A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险金融机构D.政府机构答案:A9.通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.结构化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具答案:D10.深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括()。