IATF16949管理评审程序(含乌龟图)

IATF16949数据分析与绩效评价程序（含乌龟图）文件名称数据分析与绩效评价管理程序文件编号：DXC – 05 版本:A 编制部门品管部编制日期：2020.07.08页码：1/31.目的为规划数据的收集，分析和应用。

为质量管理体系的绩效评价提供依据。

并寻求持续改进的机会，特制定本程序。

2.适用范围用于本公司产品过程质量体系有关的数据分析与绩效评价。

包括内部数据和来自外部的数据。

3.定义无4. 数据分析与绩效评价管理过程图或过程乌龟图如何做（方法/程序/技术）： 1. 数据分析与绩效评价管理程序2. 不合格及纠正措施管理程序过程管理目标：数据信息错误0次过程责任者：品管主管，其资格见《岗位职务说明书》使用资源：1.电脑系统2.电话3.复印机过程风险控制：数据分析信息不完整未按时提供数据过程输入：1.经营计划目标和指标2.质量体系运行的相关数据及外部相关信息过程输出：1.目标和指标的相关统计数据2.绩效评价的结果3.相应的纠正措施成果过程顾客：公司高层输入部门：各部门和客户支持部门：各部门MP6数据分析与绩效评价过程制控险风门部口接文件名称数据分析与绩效评价管理程序文件编号：DXC-05 版本:A 编制部门品管部编制日期：2020.07.08页码：2/3 序号数据分析与绩效评价流程权责部门/人作业要求参考文件/使用表单5.1品管部5.1品管部于每年元月份根据年度经营计划中规定的质量目标和质量管理体系过程COP/SP/MP 中预定的管理目标，将需统计分析的项目进行规划，汇总于“质量目标和过程管理目标统计分析规划表”，确定目标指标数据、计算方法及统计周期等。

《质量目标和过程管理目标统计分析规划表》5.2总经办5.2品管部将《质量目标和过程管理目标统计分析规划表》提交总经办审核其可行性和合理性后发放到公司各部门。

《质量目标和过程管理目都统计分析规划表》 5.3各部门5.3各部门平时要做好数据收集整理工作，并确保所收集数据的客观性与真实性。

M1-组织环境过程-乌龟图
资源： 计算机及网络、打/复印机、会 议室、档案柜
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●顾客及相关方的要求、期望：
●资源需求：人员、设备设
顾客特殊要求，合同及技术
施、原辅材料等●得到任命
协议
的管理者代表、顾客代表、
●法律法规相关标准要求
质量代表及内审员●得到识
●质量改进报告
和信息
M5：数据分析和评价
●质量月度分析报告
●内外部的绩效数据
输
过程
输 ●各部门月度分析改进报告
●风险和机遇采取措施的结果 入 9.1.1.2统计工具的确定
出 ●质量损失成本和生产成本
●质量目标及实现情况
9.1.1.3统计概念的应用
统计分析报告
●市场和竞争对手的信息
●物料库存及交货统计记录
过程风险： ●组织所处地区政策的变化 ●顾客要求的变更
●法律法规的更新替换 ●质量管理体系的换版更新
●竞争对手的技术革新 ●市场环境的变化 ●生产工艺、设备的技术落后
过程绩效： 内审计划实施率 100%/月
M2-领导作用过程-乌龟图
资源： 办公设备、复印机、会议室、 宣传资料
过程所有者
人力资源： 主管部门：管理部 相关部门：各部门
●组织战略、管理、政策和承
责
诺
●突发应急事件清单及措施
过程方法： ●《风险和机遇控制程序》 ●《应急计划与事态升级管理规 定》 ●内外部审核、管理评审
过程风险： ●风险分析不全面，缺乏有效 应对措施 ●内外部环境因素变更频繁 ●法律法规的更新或颁布 ●相关方的需求变化 ●与质量管理体系有关的相关
过程绩效：

模具管理程序（IATF16949-2016）1.目的规定了生产模具管理的内容和方法，确保模具符合产品生产的要求。

2.范围适用于本公司产品所涉及到的所有模具的管理。

3.定义无4.职责4.1采购课负责选择和确定模具加工单位。

4.2技术部、品管部负责对模具验收。

4.3生产部负责模具的维修、保养和管理。

5.程序内容5.1模具计划编制5.1.1生产部模具课根据模具使用状况，于每年年底提出下一年的模具更新申请上报生产部。

若遇平时要求更新之模具应提前一个月上报，并归纳于年度计划中。

5.1.2 技术部设计新产品在完成《立项报告书》审批后，该《立项报告书》即作为模具加工计划列入编制。

5.1.3生产部和技术部根据公司生产经营目标及新产品开发的需要，结合模具具体使用状况和更新申请，于每年年底前编制下一年度的模具加工计划，该计划经总经理批准后送财务部落实下年度模具加工制造所需费用。

5.1.4因市场变化等原因需增补的模具，业务部应开出同市场需求有关报告，经生产部、技术部、财务部审核报总经理批准后予以增补，并下达《模具加工通知》。

5.1.5生产部在编制年度模具加工计划时应会同技术部根据情况按季度划分加工，便于合理安排计划和落实资金。

5.2模具的加工单位选择5.2.1采购课会同技术部、品管部和生产部按《采购控制程序》的规定评价和选择模具加工单位。

5.2.2经评价合格的模具加工单位应列入《合格供方名册》，模具必须在合格供方范围的单位加工。

5.2.3技术部提出采购模具申请，采购课应列出采购计划根据设计部门的设计寻找合格的供应商。

5.2.4对合格的模具加工单位应每年进行一次再评审。

5.3模具的加工制造5.3.1采购课在收到《年度模具加工计划》和《模具加工通知》后，应按时向合格的模具加工单位进行模具加工制造，生产部应对加工过程进行监督和控制并随时掌握模具加工进度。

5.3.2轮圈模具加工制造以产品结构图和模具图为准，模具图纸由技术部提供。

用何指标衡量
产品的合格率100%；生产 的及时率；客户的满意度
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过程名称 交付管理过程
IATF16949过程乌龟图
过程编号
对应IATF16949条 款
责任部 门
会议室；传真机、复印机、电 脑、电话、E-mail等办公设备； 交通工具；
过程乌龟图
生产部、资材部仓库
COP04
8.5.5； 8.5.5.1； 8.5.5.2。
管理者 代表
管理评审计划、客户反馈、过程的业 绩与产品的符合性、预防措施和纠正 措施的状况、以往管理评审的跟进结 果、可能影响品质的管理体系的变更、 改进建议、质量方针/目标/过程指标、
管理体系的所有要求、过程的绩效趋 输入
势、实际和潜在的外部失效及其对质 量、安全与环境的影响分析、过程设 计开发测量结果的报告
用何程序、方法 经营管理计划；标杆法； 行业分析；SPC运用程序
用何指标衡量
MP02
9.3；9.3.1； 9.3.1.1； 9.3.2； 9.3.2.1； 9.3.3； 9.3.3.1。
会议室；传真机、复印机、电 脑、、电话、E-mail等办公设 备；
总经理、管理者代表、各 职能部门负责人、内审员
用何资源（设备、材料等）
2.合格供应商标准 3.供应商调查分析报告
2.客户规定的供应商 3.供应商评估报告
S03
8.4.2.2； 8.4.2.3；
资材部 4.供应商业绩能力评估 采购
输入
采购管理过程
输出
8.4.2.3.1；
8.4.2.4；
8.4.2.4.1； 8.4.2.5； 8.4.3； 8.4.3.1
用何程序、方法 1.供应商业绩评价表

合同评审控制程序（IATF16949-2016）1目的确定顾客的要求并加以审核，以保质保量并在规定的交货期内满足顾客的要求。

2范围本公司与客户签定的合同或正式订单以及标书的评审。

3定义常规合同:指产品的技术和制造工艺已经被顾客批准认可、批量供货的产品合同。

特殊合同：指新产品、新规格、新工艺的产品合同。

4职责4.1 业务部经理负责常规合同和订单的评审签定。

4.2 生产部副总负责特殊合同和订单的评审签定。

4.3 技术部、业务部、采购部负责对原材料及包装材料进行评审。

4.4 生产部负责对产品的数量、交货期进行评审。

4.5 技术部负责对新产品的技术要求能否达到顾客要求及模具状况进行评审。

4.6 财务部负责对产品成本的核算、比对。

4.7 品管部负责顾客对产品的试验及检验型式和标准要求进行评审。

5 程序内容5.1确定与产品有关的要求5.1.1业务部接到顾客的订货要求时应确定：5.1.1.1 顾客规定的要求，包括产品接收标准或要求、价格、数量、交货期、交付方式以及交付活动后的要求等；5.1.1.2 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途，所必需的要求；5.1.1.3 与产品有关的法律法规要求；5.1.1.4 公司确定的任何附加要求；5.1.1.5 是否有顾客提供的产品，如有应按《顾客财产管理程序》执行。

5.1.1.6 顾客的其它附加要求,如在特殊特性的选择、文件化和控制方面证明的要求。

5.2与产品有关的要求的评审5.2.1对于常规合同，业务部确定与产品有关的要求后，首先确定客户的要求是否能得到满足。

5.2.1.1 若是现有库存,业务员直接按公司规定给客户报价。

5.2.1.2 若客户为公司老客户，且其所订产品已有我司报价，可省去书面报价程序。

5.2.1.3 对于售后市场的报价，如业务员的口头报价被客户接受，并经业务主管同意，可免去书面报价程序。

5.2.1.4 若顾客提供的要求没有形成文件（如电话订货等），则由业务员填写《产品购销合同》经业务主管核准后，按正常订单执行，并要求客户尽快补开正式订单，业务部在接受顾客要求前应对顾客的要求进行确认。

文件名称 外包加工管理程序文件编号：DXC - 13 版本:A 编制部门采购部编制日期：2020.07.08页码：1/31.目的对外发加工作业进行管制，确保外发加工工件及产品能够满足本公司质量和交期要求，特制定本程序。

2.适用范围适用于本公司外发工件加工和整单外包的控制。

3.定义外包是指本公司基于技术能力、成本、设备或产能等的考虑，对组成产品的零部件、半成品、产品委托外部厂商或处理。

4. 外包管理过程图或过程乌龟图如何做（方法/程序/技术）： 外包管理程序过程责任者： 采购主管其职权和资格见《岗位职务说明书》。

使用资源：1.电脑、网络2.电话、传真机3.车辆、资金过程风险控制： 外发加工产品不合格、 外发未按时交货 过程输入：1.外协加工通知单2.质量要求3.产品包装要求4.运输要求5.图纸技术资料过程输出：1.加工合格的零部件或产品2.相关出入库记录3.检验和实验记录过程顾客：生产部门输入部门：生产部、技术部 支持部门：仓储部、技术部、品管部过程管理目标：1.外发加工批次合格率99%以上2.按时交货率95%以上，具体数值见《年度目标规划表》门部口接SP 外包管理过程制控险风文件名称外包加工管理程序文件编号：DXC - 13 版本:A 编制部门采购部编制日期：2020.07.08 页码：2/3序号外包管理作业流程权责部门/人作业要求参考文件/使用表单5.1 生产部技术部5.1.1生产工序外发由生产部依据《生产通知单》、工艺文件要求及生产能力提出工序外发加工要求,并填写《外发加工通知单》。

5.1.2整单外发由技术部提供《生产通知单》并注明是整单外发。

《生产通知单》《外发加工通知单》5.2PMC仓管员采购5.2.1PMC将外发产品及《外发加工通知单》交仓管点收签字确认。

5.2.2PMC将《外发加工通知单》及外发所需图纸交采购确认要求及交期。

《外发加工通知单》5.3 采购5.3.1采购接到《外发加工通知单》根据《合格供应商名录》选择相应的外发加工商。

评价准则/指标
1.产品储运支付 2.产品仓储管理 3.标识与可追溯性管理程序
1.订单准时交付率 2.库存周转率
注：过程具体的目标设定值见：过程绩效KPI一览表
IATF16949过程乌龟图
过程名称(COP) C5 顾客服务
.传真机 3.通信工具 附件页次:5/16 生效日期:20XX-XX-XX 版本:A.1
用何种方法/流程
风险：1.顾客要求及潜在要求未能很好的识别。2.项目成本未做 分析未制定目标、项目拖延时间过久。3.技术、制造可行性分 析不完善。 机遇：提升识别顾客需求的能力；项目管理更加规范；可行性 分析更为完善，增强顾客满意。 应对措施：1.业务人员积极与客户沟通，从客户处了解产品要 去。2.各新项目需分析项目成本，并监视项目计划完成时间， 作为年终绩效考核的指标。3.新项目由项目经理组织各部门实 施技术、制造可行性分析并编制项目可行性分析报告。 注：过程具体的目标设定值见：过程绩效KPI一览表 1.新产品开发流程 2.FMEA作业指导书 3.产品变更实施流程 4.PCB设计规范 5.样机测试作业指导书
生效日期:20XX-XX-XX 版本:A.1
谁来做
主导部门：技术中心 协助部门： 市场部、财务部、质量部 采购部、生产部
1.相关法律法规要求 2.顾客图纸/技术协议/特殊特 性 3.以往同类产品设计经验 4.国家/国际标准、行业规范 5.安全性和一致性要求
输入 集成产品开发
输出
1.设计开发计划/目标 2.技术方案/可行性分析 3.特殊特性清单 /DFMEA/PFMEA 4.过程流程图/BOM/图纸 5.新设备、工装/测量设备清 单 6.控制计划/MSA/PPK/CPK报告
IATF16949过程乌龟图

质量管理体系
7 支持 8 运行
4 组织及其环境
P
6 策划 5 领导作用
D
9 绩效评价
顾客满意
顾客要求
质量管理 体系结果
产品和服务 4 相关方需求和期望
A
10 改进
C
设施设备： 顾客要求评审
流程的终点 订单确定
流程所有者 销售部部长 输入源： 顾客 输入 : 1 、顾客订单 / 合约需求 / 图纸 / 样件 2 、市场状况、生产现 状、生产能力及库存 3 、交付能力 4 、产品资料及相关信息 管理方法 : 1 、《与顾客有关过程控制程序》 2 、产品报价 3 、文件、记录管理 4 、合同实施管理
XXXXXXXX 有限责任公司质量文件 JH/QD-A3-P01
编写说明 序 号 1 2 3 4 5 6 7 8
COP 过程 C1 顾客要求评审 C2 过程设计 C3 产品生产 C4 产品交付 C5 顾客反馈管理
责任部门 销售部 技术部 生产部 销售部 销售部
SP 过程 SP1 人力资源管理 SP2 基础设施 SP3 设备工装管理 SP4 文件化信息管理 SP5 采购和供应商管理 SP6 产品防护和库存管理 SP7 不合格品控制 SP9 产品监视和测量
设施设备： 1 、办公设备 2 、库存管理软件 3 、运输工具 4 、仓库
流程的起点 生产部
流程的终点 顾客仓库
流程所有者 仓储部部长
人力资源： 1 、主管部门：仓储部 2 、相关部门：技术部、销售 部、采购部、质量部、财务部、 综管部
输入源： 产品生产 输入 : 1 、顾客订单 2 、顾客安全库存要求 3 、生产能力 4 、运输和包装要求
XXXXXX 有限公司
IATF16949 过程流程图

P5 绩效管理： 1、按时交样通过率
P3 物资资源： 1、生产设施 2、合格的工装夹具、量检具 3、合格的材料 4、具有资格的员工 5、标识搬运工具、防护用具、包装材料 6、办公设施、网络系统 7、劳动防护用品、清洁用具 8、标识牌、标签、流程单 9、物料管理系统 10、顾客/供方财产存储环境
P1 过程输入： 1、订单及订单更改要求通知 2、库存状况、顾客的安全库存要求 3、产能分析 4、 产品信息（图纸/CP/检验/作业指导书/顾客特定要求） 5、变更需求 6. 产品标识、包装、搬运、贮存、防护要求 7、 应急计划(劳动力短缺、关键设备故障、公用设施中 断、材料短缺、产品退回) 8、顾客、法规要求 9、合同或相关协议 10、顾客和供方提供的材料、产品、工装、模夹、检具、 设备、知识产权 11、顾客和供方个人信息 12、顾客的场所
P5 绩效管理： 1、订单按时完成率
P3 物资资源： 1、办公电脑、网络系统 2、办公电话 3、传真机 4、打印机 5、打包机 6、快递公司、运输公司 7、叉车/行车 8、FIFO库存系统 9、服务工具 10、退货测试分析设备
P4 流程控制 1、产品要求评审控制程序
COP01 市场营销-乌龟图
Process 过程名称： COP01 市场营销 8.2.1顾客沟通 8.2.1.1顾客沟通—补充 8.2.2与产品和服务有关的要求的确定 8.2.2.1产品和服务要求的确定—补充 8.2.3与产品和服务有关的要求的评审 8.2.3.1 8.2.3.1.1 产品和服务要求的评审—补充 8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性 8.2.3.1.3组织制造可行性 8.2.3.2 8.2.4产品和服务要求的更改
P3 物资资源： 1、通讯系统 2、网络系统 3、打印机 4、车辆 5、市场和行业相关资料

文件控制程序（IATF16949-2016）1 目的本标准规定了文件控制的职责和程序内容，以确保与ISO/TS16949:2009技术规范相关的文件都得到有效控制。

2 范围本标准适用于本公司与质量管理体系运行有关的质量文件、管理文件、技术文件、外来文件的控制。

3 定义3.1 质量文件质量手册、程序文件和业务计划等。

3.2 管理文件管理规定等管理性质的文件。

3.3 技术文件技术标准、检验指导书、作业指导书、技术图纸等技术文件及相关的记录表格。

3.4 外来文件有关的法律法规、标准和顾客提供的工程标准/规范、技术要求、图纸等技术资料以及其它与质量管理体系有关的外来管理文件和技术文件。

4 职责4.1《质量手册》由管理者代表主持制定，并授权品管部牵头组织各有关部门起草，经汇总成文后提交由管理者代表审核，由文管中心进行编号，最终由总经理批准发布实施。

4.2程序文件由承担该项职能的有关部门起草，由该部门主管审核后，提交管理者代表批准，由文管中心进行编号并受控发行。

4.3管理文件由各相关职能部门起草，经部门负责人审核后，由分管副总经理或厂长批准发布。

4.4加工用图及工艺标准由技术部编写、文管中心归档、发放，回收，并保存所有记录。

4.5作业指导书由各相关的生产部门起草，经部门主管、技术主管审核，主管厂长批准后由文管中心受控发布。

对于检测设备的作业指导书，必须注明校准频次；4.6技术部负责对顾客提供的所有工程标准/规范、技术图纸等外来文件和资料及时评审，并确认后由文管中心归档、发放、回收并保存所有记录。

4.7文管中心负责对质量文件、管理文件、技术文件之检验文件、技术标准、作业指导书和技术以外的外来文件进行归档、发放、回收并保存所有记录。

5 程序内容5.1 新文件的制定、评审、批准发布5.1.1 新文件制定的时机：a、新产品开发；b、内部需求；c产品/过程更改；d、顾客投诉；e纠正预防措施改进。

5.1.2 新文件制定时由文件编制部门填写《文件更改申请单》，经编制部门主管审核，各相关部门评审会签后，报主管厂长批准由文管中心受控发布。

文件名称 测量仪器管理程序文件编号：DXC- 09 版本:A 编制部门品管部编制日期：2020.07.08页码：1/41.目的为规范测量仪器和检测设备的校正和管理,确保检验和试验结果的有效性,为产品符合规定的要求提供证据,特制定本程序 。

2.适用范围适用于本公司对产品和过程控制所需的所有测量和试验设备的管理。

3.定义3.1计量员:从事测量仪器的内部校验和管理工作,经公司内部或外部相关仪器校正与管理培训,具备校验资格的人员。

3.2内校:由计量员依据作业指导书或计量检定规程,在公司内部执行仪器校验3.3外校:当内部无能力校正或用于追溯的标准件送外部校验或联络至现场校验。

外部机构需具备国家认可的资格 .4.实验室管理过程图或过程乌龟图如何做（方法/程序/技术）： 测量设备管理程序过程管理目标：测量设备100%按期校正合格过程责任者： 品管部计量员，其资格见《岗位职务说明书》。

使用资源：1.合格的标准件2.计算机3.实验室4.标签过程风险控制： 测量仪器未按期校正， 仪器失效或损坏 过程输入： 1.仪器增购需求 2.仪器校正计划 3.检定规程4.产品或过程检测的精密要求过程输出：1.符合检验和实验要求的仪器2.仪器校正和管理的相关记录过程顾客：生产部、品管部 输入部门：生产部、品管部 支持部门：采购部、技术部SP 实验室管理过程制控险风门部口接文件名称测量仪器管理程序文件编号：DXC- 09版本:A 编制部门品管部编制日期：2020.07.08 页码：2/4序号测量设备管理作业流程权责部门/人作业要求参考文件/使用表单5.1 需求单位5.1 需求单位根据使用需要提出《物料申购单》交部门主管审核。

《物料申购单》5.2 部门主管总经理5.2部门主管根据具体情况审核实用性和要性,审核后交总经理批准,转采购部执行。

5.3 采购部5.3采购部接《物料申购单》后，按《采购管理程序》实施采购。

《物料申购单》《采购管理程序》5.4 计量员采购部5.4购入的量測仪器由品管部计量员按相关的检定规程和仪器说明书对其验收。

合同评审控制程序（IATF16949-2016）1目的确定顾客的要求并加以审核，以保质保量并在规定的交货期内满足顾客的要求。

2范围本公司与客户签定的合同或正式订单以及标书的评审。

3定义常规合同:指产品的技术和制造工艺已经被顾客批准认可、批量供货的产品合同。

特殊合同：指新产品、新规格、新工艺的产品合同。

4职责4.1 业务部经理负责常规合同和订单的评审签定。

4.2 生产部副总负责特殊合同和订单的评审签定。

4.3 技术部、业务部、采购部负责对原材料及包装材料进行评审。

4.4 生产部负责对产品的数量、交货期进行评审。

4.5 技术部负责对新产品的技术要求能否达到顾客要求及模具状况进行评审。

4.6 财务部负责对产品成本的核算、比对。

4.7 品管部负责顾客对产品的试验及检验型式和标准要求进行评审。

5 程序内容5.1确定与产品有关的要求5.1.1业务部接到顾客的订货要求时应确定：5.1.1.1 顾客规定的要求，包括产品接收标准或要求、价格、数量、交货期、交付方式以及交付活动后的要求等；5.1.1.2 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途，所必需的要求；5.1.1.3 与产品有关的法律法规要求；5.1.1.4 公司确定的任何附加要求；5.1.1.5 是否有顾客提供的产品，如有应按《顾客财产管理程序》执行。

5.1.1.6 顾客的其它附加要求,如在特殊特性的选择、文件化和控制方面证明的要求。

5.2与产品有关的要求的评审5.2.1对于常规合同，业务部确定与产品有关的要求后，首先确定客户的要求是否能得到满足。

5.2.1.1 若是现有库存,业务员直接按公司规定给客户报价。

5.2.1.2 若客户为公司老客户，且其所订产品已有我司报价，可省去书面报价程序。

5.2.1.3 对于售后市场的报价，如业务员的口头报价被客户接受，并经业务主管同意，可免去书面报价程序。

5.2.1.4 若顾客提供的要求没有形成文件（如电话订货等），则由业务员填写《产品购销合同》经业务主管核准后，按正常订单执行，并要求客户尽快补开正式订单，业务部在接受顾客要求前应对顾客的要求进行确认。

资源 -电话、传真机、笔记本/计算机/电脑、e-mail 、 检测设备、 客户地址信息 风险 设备故障导致数据丢失 COP1市场 调研过程 输入 -客户需求、法律法规、行业观点， 行业新闻、市场数据等 风险信息收集范围不全面 输出 -拜访报告、市场信息简报、乘用车市 场月报 风险 报告不满足要求 人员 品质部相关人员、研发\工艺设备部技术人员、 、供应链管理部人员、财务部人员 风险 人员对信息判断失误 方法 市场调研管理程序、市场调研管理规定 风险 规定不完善 衡量指标 -简报、月报发布及时率 -信息被管理层采纳率 风险 计算错误 乌龟图----COP1市场调研过程 过程拥有者：营销管理部职责：负责本公司市场调研方案的制定、组织实施及市场调研报告起草的工作。

执行者：品质部相关人员动力电池开发部人员工艺设备部技术人员制造部人员供应链管理部财务部相关人员 职责： 负责各自职能相关的市场信息收集工作。

资源 -会议、电话、邮件、ERP 系统、复印机 风险 设备故障导致资料丢失 COP2合同 评审过程 输入 -客户需求、客户反馈、产品资料、法律法规、 公司生产能力、合同、订单、电话记录、 邮件内容、会议记录 风险 客户需求变更 输出 -双方签订的合同、买卖双方评审同意的订 单、产品交付计划 风险 评审结果不满足客户需求 人员 计划管理部人员、动力电池开发部/小型电池开发 部人员、品质保证部人员、工艺设备部人员、制造 部人员 风险 人员未及时参加评审 方法 -合同评审程序、变更控制程序、内部沟通程序、 控制计划 风险 规定有弊漏 衡量指标 -产品订单准时交付率 风险 计算错误 乌龟图----COP2合同评审过程 过程拥有者：营销管理部职责： 负责客户需求的输入；负责评审结果的沟通及反馈；负责一方违约时与客户谈判。

执行者： 营销管理部 品质保证部 计划管理部 动力电池开发部 制造部 工艺设备部 财务部 职责： 动力电池开发部：负责新产品的开发以及样品的开发制作； 品质保证部：负责客户对产品的需求在公司相关责任部门进行宣导和落实执行，满足客户质量需求； 计划管理部：负责对客户订单组织评审，反馈交付计划； 工艺设备部：负责制定工艺文件； 制造部：评估产线、设备、人力等相关资源，评审订单执行周期； 财务部：负责合同条款的审核。

文件名称 内部审核管理程序文件编号：DXC - 06 版本:A 编制部门品管部编制日期：2020.07.08页码：1/41.目的通过执行定期与不定期的内部审核，验证公司质量管理体系是否有效实施与保持，以便于及时发现问题，并采取适当的纠正措施，确保质量管理体系持续的符合性和有效性，特制定本程序。

2.适用范围适用于本公司质量管理体系的内部审核。

3.定义3.1审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

3.2质量体系审核:是对公司质量管理体系覆盖的所有过程、活动、区域和责任部门进行的全面审核。

4. 内部审核管理过程图或过程乌龟图如何做（方法/程序/技术）： 内部审核管理程序过程管理目标：内部审核不符合项改善有效率100%过程责任者： 品管主管，其资格见《岗位职务说明书》。

使用资源：1.电脑系统2.办公设备3.会议室过程风险控制： 未按时实施内部审核、不符合项未能有效改善结案。

过程输入： 1.内部审核计划 2.ISO 9001标准 3.质量管理体系文件 4.产品相关法律法规 5.顾客要求过程输出： 1.内部审核结果2.内部审核不符合项报告3.不符合项改善跟踪表4.内部审核总结报告过程顾客：公司高层输入部门：品管部、总经办 支持部门：各部门门部口接内部审核管理过程制控险风文件名称内部审核管理程序文件编号：DXC - 06版本:A 编制部门品管部编制日期：2020.07.08 页码：2/4序号内部审核作业流程权责部门/人作业要求参考文件/使用表单5.1品管部管理代表总经理5.1.1品管部于每年初制订本年度内部审核计划列入《内审与管理评审规划表》,每年度实施一次定期审核,由管理代表核准。

5.1.2管理代表可根据具体需要提出不定期的质量体系审核,经总经理批准后执行了5.1.3品管部负责内部审核的策划、组织及实施。

《内审与管理评审规划表》5.2 管理代表5.2.1管理者代表指派审核组长和审核员,委任者需符合资格要求,且不可审核与自己相关的工作5.2.2审核组长与审核员资格详见《特殊岗位人员资格鉴定表》。

电脑/打印机/会议室/文件
1.组织岗位职责不明确 2.内部沟通渠道不完善 3.资源匮乏
过程拥有者
总经理
过程的输入
过程的输出
I-输入
1.标准变更及升级； 2.组织结构变更； 3.外部环境变更； 4.产品范围变更； 5.质量方针及目标调整
领导作用
O-输出
1.识别的质量体系所需过程； 2.质量方针/责任方针/规章制度； 3.各部门岗位职责； 4.过程指标一览表； 5.产能分析； 6.纠正与预防措施
过程的输出
I-输入
数据分析 控制
O-输出
1.SPC统计分析记录；2.MSA分析记录 3.质量目标考核结果；4.质量改进报告 5.质量月度分析报告；6.各部门月度分析改进报告； 7.质量损失成本和生产成本统计分析报告； 8.物料库存及交货统计记录 9.计划达成率统计分析； 10.生产效率统计分析
工作方法
COP05(SRRCFD-CX-013) 客户反馈
物质资源
Risk:
纸、电脑、电话、会议室
1.客户信息收集不完整 2.客户反馈信息对接窗口不明确
过程拥有者
品质部、销售部
过程的输入
过程的输出
I-输入
1.顾客反馈的信息 ; 2.客户门户及顾客记分卡
客户反馈
O-输出
1. 8D分析报告 2.顾客满意度调查报告； 3.顾客质量反馈记录； 4.修订的合同/订单
过程拥有者
总经理
过程的输入
1.经营计划；行业动态； 2.组织能力/内部资源； 3.法律法规要求； 4.相关方的需求和期望； 5.客户反馈； 6.产品审核/产品退回/使用现场 的退货和修理/投诉/报废/返工
过程的输出
I-输入

产品审核程序（IATF16949-2016）1目的规定了本公司的产品质量审核内容、归口部门及有关产品质量审核的相关内容。

2范围适用于本公司铝合金轮圈产品的审核。

3定义无4职责4.1品管部负责编制、下达产品质量审核计划并组织实施。

5程序内容5.1品管部确定审核组成员（由品管部、技术部和有关部门派员组成，必要时可聘请若干有一定实践经验的检验人员参加）和审核组长。

5.2审核员必须同时具备以下条件：a)了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b)了解适用的顾客特定要求；c)了解ISO9001与IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；d)了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；e)了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。

另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。

产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。

内部审核员能力的维持与改进应通过以下方法进行证实：f)每年执行组织规定的最小数量的审核，并且g)保持基于内部更改（如过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO9001、IATF16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知。

人事行政部应保持一份合格内审员名单,并对内审员能力要求的相关记录。

5.3产品质量审核以本公司产品为对象，一年内覆盖所有规格产品的审核。

5.4产品质量审核内容以《产品质量审核评级指导书》所规定的内容为准，必要时可增加其它相应项目，其中性能试验项内容可根据最近阶段该产品的抽查数据作参考。

5.4.1每年年底对公司所有规格产品进行全尺寸检验，并保持相应记录；5.4.2根据产品的形式试验计划对产品进行型式试验，并保持相应记录。

5.5产品质量审核周期为每三个月一次，对质量长期处于稳定状态的产品可考虑适当延长审核周期，对一段时间内用户质量投诉较为集中或产品例查发生不合格的产品则可考虑增加审核频次。

文件制修订记录1.0目的为确保公司质量管理体系得到有效运行及实施，符合IATF16949：2016质量管理体系要求，公司在实施和执行质量管理体系之前，需要对其进行全面策划，使质量管理体系从建立、实施、保持到改进全面受控。

2.0适用范围适用于公司质量管理体系覆盖产品所涉及到的所有过程和环节。

3.0术语和定义3.1 质量管理体系：指为实施质量管理所需的组织结构、程序、过程和资源，建立质量方针和质量目标，并实现这些目标的一组相互关联的或相互作用的要素的集合。

3.2 质量方针：由公司最高管理者正式发布的公司的有关质量的宗旨和方向。

3.3 质量目标：依据公司的质量方针制定的与质量有关的目标。

质量目标通常在公司内的相关职能、层级和过程分别规定质量目标。

3.4 过程：通过使用资源和管理,将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。

3.5 过程方法：组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及管理，可称之为“过程方法”。

3.6 活动：过程工作中识别出的最小的工作项。

3.7 输出：过程的结果。

3.8 输入：达到过程结果所需要的条件。

3.9 绩效：可测量的结果，可以是定量或定性的。

3.10 汽车行业三大过程：通常的汽车行业的三大过程为顾客导向过程（COP或C）；支持过程（SP或S）；管理过程（MP或M）。

3.11 顾客导向过程（Customer Oriented Process）：输入和输出都和顾客有关的过程是顾客导向过程。

也称作关键过程。

3.12支持过程（Support Process）：每一个关键过程都会有一个或多个支持性过程补充，支持性过程大致上都有内部的顾客和供方。

3.13 管理过程（Management Process）：对组织或质量体系进行管理的过程。

3.14 组织机构图：企业的流程运转、部门设置及职能规划等最基本的结构依据，通常组织机构图表明了组织的管理层级关系和职能部门的设置及部门的岗位设置。