授权和审批管理制度1.0

文件管理标准一、目的为了确保公司相关文件为现行有效版本，能供相关人员共同、持续使用。

所涉及记录符合质量管理体系的有效运行，符合追溯等要求。

特制定此控制程序。

二、范围本制度主要适用于本公司制定的标准规范类文件、记录类文件，及外来文件。

三、职责3.1总经理：负责批准发布公司制定的所有文件及记录表格。

3.2综合管理部：所有文件的归档保存，文件发布格式的最终矫正，及所有文件的发布。

3.3制造部(品质)：3.3.1负责规范公司业务活动中涉及的过程的文件的制订、修订等。

3.3.2负责各部门记录文件格式的统一及归档。

3.3.3负责对现有体系文件定期检查、评审和更新。

3.4各部门：3.4.1负责人负责在文件拟定阶段提供制定、评审意见。

及文件发布后的执行监督。

3.4.2负责人负责本部门业务过程中涉及的记录表单的制定及执行监督3.4.3记录填写人员负责填写信息的真实、准确、完整性。

四、定义4.1受控文件：规范公司业务活动中涉及的过程的规范性文件，规范部门内业务操作流程或方法的制度文件、与产品相关的技术类文件(包括图纸、组装图、源代码、封装代码、工艺流程文件、检验标准等)，外来文件(包括国家法律、法规，国家/行业标准，供应商名录等)。

4.2非受控文件：如行政任命、事务性通知，因检查或评审向上级或客户提供的文件。

五、流程图5.1程序控制文件编写流程图各部门 制造部(品质)综合管理部总经理5.2部门规范、管理办法，作业指导，技术类文件编写流程图各部门综合管理部总经理5.3记录文件编写流程各部门制造部(品质） 综合管理部六、作业内容 6.1文件分类文件编制发起通过不通过 不通过无异议实际情况沟通文件初稿编写文件编制文件审核件 文件初稿确认文件修改 文件发布流程 文件发布 文件检查更新文件归档文件审批件通过文件发布流程 文件审核件文件审批件文件发放 文件归档文件检查更新 通过不通过不通过通过记录编制文件格式统一记录使用 分职能整理 记录归档记录维护文件使用 文件使用6.1.1程序控制文件：因公司业务活动中涉及的过程应遵守的途径和方法而编制的文件，例如：与顾客有关的过程、设计与开发过程、采购过程、检验过程、生产过程、服务过程等。

公司制度文件品牌授权管理制度1.目的为了提升集团股份有限公司(以下简称“公司”)品牌知名度并规范各相关方使用公司品牌的行为，特制定本制度。

2.适用范围本制度适用于所有已使用或拟使用公司品牌的主体。

3.品牌管理授权范围企业品牌与产品品牌所有权均属公司所有，由公司常委会统一管理。

公司品牌中心品牌管理部经常委会授权，负责品牌授权、监督、管理等日常事务性工作。

3.1 企业品牌“雏鹰”品牌在公司各单位的使用，需经公司正式授权并持有“雏鹰”品牌授权书。

公司品牌中心品牌管理部对公司各单位进行品牌普查登记，普查登记后，逐一甄别“雏鹰”企业品牌在这些公司的适用范围，按照具体情况分别予以正式授权或纠正。

3 . 2产品品牌( 一) 未经公司授权，不得使用公司产品品牌；( 二) 申请品牌授权的部门及单位需同时与公司签订《经销协议书》和《品牌授权协议》,方可进行销售行为；( 三) 经授权的销售单位在宣传推广过程中使用包括商标、营业标识、VI设计等经营资源，使定型化的商品、服务及商业象征的统一性被社会公众广泛认识，并由此获得商业形象及商业信誉；( 四) 通过授权使用品牌的期限与《经销协议书》中约定的授权经销期限相同。

4.授权流程4.1企业品牌与产品品牌4.1.1 企业品牌公司下属的分公司、控股子公司可以直接使用“雏鹰”为企业品牌，但需严格遵守公司《品牌管理制度》的规定。

设立参股公司等其他业务中，如果涉及使用“雏鹰”品牌，应由相关申请部门向公司常委会申报，在得到公司常委会审批后方可使用。

4.1.2 产品品牌( 一) 需申请使用公司产品品牌的部门、单位，须首先提供签字盖章的《经销协议书》复印件方可提出申请需求；( 二) 公司品牌中心品牌管理部依据《经销协议书》签署的合作期限、经营区域、销售渠道、销售产品范围等要素，拟定《品牌授权协议》,并提报公司风险法务部审核；(三) 经公司风险法务部合规性审核通过后，最终签订《品牌授权协议》;(四) 公司品牌中心根据《品牌授权协议》中约定的授权范围、授权区域及授权销售渠道等，对被授权单位、部门进行不定期检查。

规章制度的制定、修改、审批、签发等管理规定规章制度的制定.修改.审批.签发等管理规定第一章归口管理第一条公司的规章制度包括行政类.人力资源类.法务类.财务类.运营类.工程类.前期开发类等。

规章制度的起草.修改实行归口管理，即：分别由行政部.人力资源部.法务部（或法律顾问）.财务部.运营部.工程部.前期开发部等部门，根据公司的实际情况，按照规章制度的格式（详见第二章第六条）进行起草.修改。

第二条规章制度的制定，必须根据公司的实际情况，以“适用于公司.流程简化.便于操作和管理”为原则。

第三条制度的归口管理部门.其它部门均有提出改进意见或者建议的权利。

第四条公司制度的发布部门，归口到行政部：（一）未经归口管理部门授权和许可，并提交书面更改通知，行政部在发布制度时，不能修改制度。

（二）行政部可根据公司规章制度的版面要求，进行版面安排和调整。

（三）如果制度本身有字词章法等不当之处，须告知制度的起草和修改部门，由制度的起草和修改部门进行修改。

第五条如果制度的原起草或者修改部门裁撤.合并，则由新的职能归属部门履行。

第二章制定第六条规章制度的构成须包括如下几部分；公司制做规章制度模板，起草或者修改时应使用此模板。

各部分的格式如下：（一）页眉：页眉须包括公司LOGO，汇编时须加入“制度汇编”字样，并标明制度汇编的版本。

一般由“发布年份+V+两位数字”构成，其中：1.年4位数，如xx；2. V是版本VERSION的首字母，代表制度汇编的版本；3. V后面的两位是版本编号，比如第一次制定是V01，第二次版本是V02。

未汇编时，汇编版本号空缺。

（二）页脚：页码由X/Y构成，其中X是当前页在该制度中是第几页，Y是当前制度的总页数。

当汇编时，须加入M/N页数，其中M是当前页在制度汇编中是第几页，N是制度汇编时的总页数。

未汇编时，M/N空缺。

（三）标题：规章制度的标题，使用宋体，小二号字，加黑，居中。

（四）文档信息：标题下一行应该有一个文本框，标明该制度的如下信息：版本号.密级.制定日期.修改日期（修改时）.发布日期，使用汉仪中黑简字体，8号字，靠右。

分级授权管理制度为完善管理结构,强化对各部门的统一管理，达到集中决策与适当分权的合理平衡,满足管理需要，根据章程、相关规章制度,制定本管理办法。

第一条本办法所称的授权，是指校领导之间的管理权限授权，以及由领导向各部门授权，各部门负责人代表其部门接受授权,各部门必须在授权范围内依法进行管理活动。

第二条各部门行使授权权限时，必须接受统一领导,遵守各项规章制度。

第三条遵照民主集中、依法治校、科学治校三大原则进行管理，实行负责制。

第四条各管理事务、“三重一大”事务决策权集中在领导班子、党委。

领导班子、党委根据工作需要、分级管理、分级授权原则，对各业务部门进行基本授权、确定分级授权标准等。

第五条根据相关干部管理规定、管理工作需要，领导因公（私）外出离岗期间，其行政事务管理权限可授权予一名领导班子成员，授权文件需盖公章后报备教育局办公室，授权时限从外出离岗开始至回岗上班结束。

第六条授权分为基本授权及特别授权两个类别:1.基本授权是指对各部门基本业务、财务管理及人事管理的授权,经基本授权产生被授权部门的基本权限。

2.特别授权是指对超出基本授权范围的某一特定事项或某项特殊业务的临时性授权。

领导班子根据学校管理工作需要向各部门进行基本授权,除对该部门授权管理规定有特殊规定,接受基本授权的部门不得转授权。

领导班子成员间根据实际工作情况及需要，如因公外出等情况，可对在岗领导班子成员进行特别授权。

第七条授权基本形式1.基本授权:由领导班子代表学校发布各部门工作职责,被授权人为各部门负责人。

2.部门特别授权:由领导班子、党委会议议定，办公室发布通知，被授权人为特定部门负责人。

3.专项事务授权: 由领导班子、党委会议议定，被授权人为特定人员。

第八条基本授权的范围基本授权须经领导班子、党委会议审议通过。

对各部门的基本授权应与各部门的定岗定编相一致。

办公室制订明确部门职责及岗位职责,作为对该部门基本授权依据。

1.人事授权具体内容包括:（1）部门人员管理制度制订（2）部门人员考评、奖惩（3）人事任免推荐权（4）组织架构及定岗定编建议权2.财务授权的具体内容包括:（1）部门预算编制及调整（2）预算内支出费用部门审核（3）预算外支出费用部门审核3.业务授权的具体内容包括:（1）部门工作职责内容及标准制订（2）部门各岗位职责及人员分配（3）部门所属业务对外合同商谈第九条当被授权部门发生下列情况时,可变更对该部门的基本授权:1.部门调整2.部门与授权有关的工作岗位设置发生变更3.由于政策调整出现某些业务不可由同一部门负责4.其他需要变更的情况第十条当出现以下情况时，领导班子可以向各部门进行特别授权:（1）在员工需超出基本授权对外开展业务或订立合同、协议时, 经所在部门负责人申请, 领导班子可向办理该事务的职工、律师顾问等人员出具专项事务的《委托书》,被授权人为处理前述事宜的学校经办人。

子公司授权管理制度第一部分：总则为规范子公司授权管理，保障公司资产安全，提高公司管理效率，特制定本授权管理制度。

第二部分：授权范围1. 授权对象：凡具有授权资格的员工，包括但不限于子公司主管、财务人员等。

2. 授权内容：根据工作需要，合理授权员工进行涉及公司资产和业务秘密的操作。

第三部分：授权程序1. 授权申请：员工向上级主管提出授权申请，说明授权目的和范围。

2. 主管审批：上级主管在了解申请内容后，决定是否给予授权。

3. 记录说明：主管对授权范围和期限进行书面记录，并告知员工相应的职责和义务。

第四部分：授权限制1. 严格保密：员工获得授权后，需对公司资产和业务秘密保密，不得擅自透露给他人。

2. 授权期限：授权主管应明确授权的期限，到期后及时撤销或延期。

3. 越权行为：员工须严格按照授权范围进行操作，不得越权操作。

第五部分：授权监督1. 监督措施：主管应定期对员工的授权行为进行监督，确保授权行为符合规定。

2. 不定时抽查：公司可不定时进行抽查，对员工的授权行为进行检查和评估。

第六部分：授权风险1. 内部风险：员工可能因个人动机或利益诉求，利用授权进行违规操作。

2. 外部风险：授权员工可能被不法分子利用，损害公司利益。

第七部分：违规处罚1. 警告处理：对于违背授权范围的员工，公司可先给予口头警告。

2. 暂停授权：对于严重违规的员工，公司可暂停其授权资格。

3. 经济处罚：在造成公司损失的情况下，公司可追究相关员工的经济责任。

第八部分：附则1. 本授权管理制度由公司人力资源部门负责解释和执行。

2. 本授权管理制度自发布之日起生效。

3. 公司员工应严格遵守本授权管理制度，如有违规行为，公司有权根据情节轻重给予相应处罚。

以上即为子公司授权管理制度的内容，希望全体员工能够严格遵守并落实到实际工作中，确保公司的稳健发展和资产安全。

审批权限管理规定⽂件审批记录⽂件修改记录1.0 ⽬的明确、规范各级审批权限，提⾼审批效率，控制经营风险。

2.0 范围本规定参照云南黄⾦矿业集团《审批权限管理制度》，适⽤于沧源⾦腊云矿锌业有限公司3.0 职责3.1 集团各级领导、锌业公司总经理负责规定权限范围内的投资⽴项、采购与招标、资⾦、资产处置、付款与费⽤报销的审批。

3.2 财务负责⼈负责复核所有合同、请购单、付款凭证，对其真实性、准确性、合法性、合规性，以及是否通过授权⼈⼠审批，是否超过费⽤预算负责。

按会计准则和公司相关财务管理制度真实列帐。

严禁利⽤劳务费、办公费、差旅费、会务费等名⽬报销招待费或分发津贴和奖⾦。

如确有需要，必须报主管财务运营副总裁同意后⽅可调整科⽬，并备案。

3.3 各部门负责⼈负责审核权限范围内的相关单据真实性、完整性及必要性。

4.0 内容4.1 审批要求4.1.1 预算内且在本规定审批权限以内的业务，由各授权⼈审批；超出预算10%以内部分，报集团执⾏董事审批。

4.1.2 按照事前控制原则，各审批⼈应着重注意控制和审批业务发⽣前各类合同、请购单、专项请⽰报告。

这些合同、请购单和专项请⽰报告经相关审批⼈最终审批后，各单位财务负责⼈根据审批意见直接审批付款，⽆须再经最终审批⼈审批。

4.1.3 本规定确定的审批权限是指审批⼈在权限范围内的最终审批权，但在最终审批⼈审批前，必须经过该业务流程的相关部门及主管副总逐级审核，并承担审核责任。

4.1.4 最终审批⼈出差或休假的，对于紧急事项，可以先电话请⽰，事后补签，并在相关单据上注明请⽰⽇期、请⽰结果及请⽰⼈。

4.1.5 本规定确定的审批权限，如⽆特别说明，指每笔业务、每个合同、每个项⽬的审批权限，单位为“万元”；审批权限表中列明数额，如⽆“＞”符号，表⽰审批权限⼩于或等于该项数额；审批权限表中确定审批权限为“审批”的，表⽰审批权限不受数额⼤⼩限制。

严禁以规避上级审批为⽬的，将超过审批权限标准的经济事项作拆单处理。

集团公司审批权限(人力资源事项)集团公司审批权限(人力资源事项)版本号：V1.0生效日期：2022年1月1日一、概述集团公司审批权限是指对集团公司内人力资源事项的审批权限的规定和分配。

该权限用于管理和控制集团公司各级部门在人力资源管理过程中的决策和审批。

二、权限范围1.招聘与录用：1.1 批准招聘计划和招聘职位；1.2 批准招聘渠道和招聘费用；1.3 批准招聘材料和面试结果；1.4 批准录用和薪资待遇；1.5 批准合同签订和入职手续办理。

2.员工离职：2.1 批准离职申请和解除合同；2.2 批准离职补偿和结算事宜；2.3 批准员工离职手续办理。

3.薪酬与福利：3.1 批准薪资调整和绩效奖励；3.2 批准福利政策和员工福利申请；3.3 批准工资发放和福利待遇。

4.绩效考核：4.1 批准绩效指标和考核方法；4.2 批准绩效评估和奖惩措施。

5.培训与发展：5.1 批准培训计划和培训预算；5.2 批准培训机构和培训内容；5.3 批准员工培训申请和报名。

6.人事档案管理：6.1 批准人事档案的建立和归档；6.2 批准档案借阅和调阅。

三、权限分配1.集团总部人力资源部门负责制定与审核上述范围内的政策和制度，并对分子公司和事业部的审批权限进行统筹管理。

2.各分子公司和事业部人力资源部门负责在授权范围内审批相关事项，并严格按照审批流程和标准操作。

3.各部门负责人在获得相应权限后，需按照权限管理制度进行审批，并确保合理、公正和合规。

四、权限变更与撤销1.权限变更：1.1 权限变更需由申请部门提出申请，并经相应上级部门审批同意；1.2 权限变更审批结果需及时通知相关人员。

2.权限撤销：2.1 权限撤销需由申请部门提出申请，并经相应上级部门审批同意；2.2 权限撤销审批结果需及时通知相关人员。

附件：1. 部门权限变更申请表格2. 人事档案借阅申请表格3. 员工离职手续办理流程图4. 培训计划编制模板法律名词及注释：1. 劳动法：指中华人民共和国劳动法，是保障劳动者权益的基本法律。

管理制度封皮和目录封皮是管理制度文档的重要组成部分，它直接反映了该管理制度的重要信息和特点。

封皮的设计要简洁明了，包括以下几个基本要素：1.机构名称：封皮上需要标明管理制度所属的机构名称，以区分其它机构的制度文档。

2.管理制度名称：明确标注该管理制度的名称，例如《内部控制管理制度》、《财务管理制度》等。

3.适用范围：简要说明该管理制度适用的对象、范围和管辖区域。

例如，可以注明“适用于本机构全体员工及相关合作伙伴”。

4.生效日期：标明该管理制度的生效日期，以便识别版本和有效期限。

5.版本号：为了便于管理和追溯，封皮上需注明该管理制度的版本号。

例如“版本号：V1.0”。

6.审批及生效签字：封皮上还需包含相关领导或审批人的签字和日期，以确保该管理制度经过合法授权和审批，并能正式生效。

目录是管理制度文档的目次，它对整个管理制度的内容进行了逻辑分组和排列，方便读者快速查阅和定位所需信息。

目录通常应包括以下几个部分：1.引言：介绍管理制度的背景、目的和重要性，以及所要解决的问题和意义。

2.目标和原则：明确该管理制度的目标和实施原则，指导和约束管理行为。

3.范围和适用性：详细说明该管理制度的适用范围和对象，以及管辖范围和适用情况。

4.主要职责和权限：列举该管理制度下各相关部门或岗位的主要职责和权限，确保责权明确。

5.流程和步骤：按照时间顺序或逻辑顺序，描述实施该管理制度所需的流程和步骤，指导操作和决策。

6.监督和考核：说明对该管理制度的执行进行的监督和考核措施，确保管理制度的有效实施和改进。

7.相关附件：附录中可以包括与该管理制度相关的模板、表格、图表、参考资料等。

目录的编制应遵循以下原则：1.层次分明：目录的层次要清晰，便于读者快速查找所需信息。

2.主次分明：目录中应突出重点和主要内容，省略次要和细节内容，以避免读者阅读困难。

3.编号有序：目录中的每一章节应有统一的编号和标题，方便读者迅速定位。

4.更新及时：目录在管理制度修订和升级后，应及时进行更新，确保与实际内容一致。

制度文件管理办法版本号：V1.0受控编号：QX-GM-S003主办部门：运营管理中心审批：姚振华2013 年11 月 5 日实施日期：2013 年11 月 5 日密级：■秘密□机密□绝密目录1.目的 (1)2.适用范围 (1)3.术语定义 (1)4.职责权限 (1)5.主要内容 (2)5.1文件类别、受控编码和命名规范 (2)5.2编码规则 (2)5.3版本控制和追溯管理 (4)5.4文件格式与排版要求 (4)5.5管理权限 (4)5.6试行/暂行文件管理 (5)5.7制度制订/修订、发布流程 (6)5.7.1文件制订/修订、发布流程图 (6)5.7.2流程说明 (7)5.8保密要求 (8)5.9文件签阅管理 (8)5.10制度宣传、培训 (8)5.11制度执行监督与优化更新 (8)5.12制度作废管理 (9)6.相关文件 (9)6.1附属文件 (9)6.2关联文件 (9)7.其他 (9)8.修订记录 (9)制度文件管理办法1.目的为了规范集团公司制度文件（以下简称制度）的制订、修订、评审、发布和使用管理，确保制度文件规范、精简、实用，健全内控机制，提升工作效率，特制定本文件。

2.适用范围适用于集团总部及下属二级公司所有规章制度（不含公文）的编制、修订、发布和废止管理，公文管理按相关制度要求执行。

3.术语定义3.1规章制度：指依据国家（地方）有关法律法规，结合实际情况制定的规范公司经营管理的文件。

规章制度的名称一般表现为“章程”、“手册”、“制度”、“标准规范”“办法”、“实施细则”、“流程/程序”、“指引”等。

3.2密级：指为实施信息保密管理，按信息的重要程度和阅读对象，对各类信息资料进行分类分级，制定相应的保密管理要求，具体参见信息保密管理相关制度。

4.职责权限4.1文件主办部门：负责制度文件的拟制、修订、评审，跟进审批进度；负责对制度进行宣传、培训、解释；对制度执行情况和效果进行监督、评估，以持续优化。

文件审批及文件修改记录表一.目的: 为促进公司各项工作的顺利开展, 明确职责权限, 增强事业心和责任感, 特制订本规定。

二.范围: 公司所有部门及个人单位三.内容1.事务与人事异动1）、各部门对于需要调用其他部门的人力、设备物资的, 需事先填写申请单或业务联络单, 由部门负责人审核, 分管副总经理核准后, 方可向有关部门调用其人力、设备物资。

被调用部门应本着资源共享的原则, 积极配合调用部门认真做好各项工作。

2）、生产系统日常事务性工作, 由部门提报, 生产副总核准, 涉及到跨系统的相关事务, 和费用支出等项目均须总经理核准。

3）、各部门因工作需求需要办理人事异动的, 需事先填好《人事异动申请单》, 经分管副总核准后提交人力资源部审核备案。

2.资薪核定1）、资薪核定权限2）、由于人事变动薪资须随之变动的, 由部门主管提报（初核）, 分管副总审核, 人力资源部根据其岗位同行业资薪水平进行复核, 总经理批准。

3.人事审批人事审批内容包括: 人事招聘（人力需求申请、招募、甄选、录用）和人事异动（晋升、调动、离职3.申请购物审批1）、坚持计划用款, 采购办公用品、耗材类、生产辅料、劳保用品等非固定资产设备类, 应编制月计划, 并区分轻重缓急, 急之先办, 按计划分布实施。

2）、各部门每月计划申请购买物品时, 需填好申购单, 由部门最高负责人审核, 统一提交采购部由采购审核购买。

3）、各部门对于非计划内购买的固定资产物品, 如文件柜、电话、电脑、复印机、打印机、生产设备、仪器、工具等固定资产物品, 由部门申请人填好申购单, 交由分管副总审核, 总经理批准后, 采购人员方可购买。

4）、生产常用原材料、零配件直接由采购部根据公司订单所需采购。

5）、物品申请及审批权限4.请假、公出、公出差旅报销1）、请假核准权限备注: 若部门为独立课无部门经理, 则由分管副总核准。

2）、公出核准权限3）、公出差旅报销5.奖惩审批权限6.急事特批对于特殊急用的物品或事件, 需先填写申请单或业务联络单经部门负责人审核, 紧急事件经领导核准后, 再购买或执行。