自然垄断性国有企业规制研究

基于自然垄断经济特性的政府规制探讨内容摘要：自然垄断的经济特性包括成本的弱增性和可维持性。

政府一方面要通过价格规制防止自然垄断企业掠夺大量消费者剩余，另一方面要通过行业规制维护自然垄断的可维持性。

在政策的制定过程中应慎用拆分政策。

关键词：自然垄断成本弱增性可维持性政府规制自然垄断行业是指因自然原因而形成的垄断行业，其行业规模经济效应非常突出，需要投入大量资本才能开发，并且资本一旦投入，就“沉淀”在这个行业里很难再抽回。

传统理论认为自然垄断行业应由政府直接投资、垄断经营，在相当长的一段时间里,许多国家对自然垄断行业的规制都建立在这一基础之上。

然而自然垄断行业在政府的保护机制下暴露出了一些弊端，阿尔奇安和艾伦（Alchian and Allen, 1964）对此有精辟的论述：在自然垄断存在的情况下，两个企业存在也会显得太多。

但“如果只有一个企业存在，那么这个在位企业就可能长期将价格定在自由进入成本之上。

”结果，“要么因某产业中企业太多而造成资源的浪费；要么只有一个企业，这将带来垄断定价。

”因此，自然垄断行业需要政府依据一定的法律法规和规则，在全面认识自然垄断经济特性的基础上，有的放矢的进行适当的规制，维护公共利益。

自然垄断的经济特征（一）成本弱增性传统上从规模经济的角度来说明自然垄断的经济特征。

如1887年，亨利·卡特·亚当斯在《政府与产业行为的关系》一文中讨论了自然垄断问题，他按照是否有不变的规模经济效益、下降的规模经济效益和上升的规模经济效益这三种状况，把产业分为三种类型，认为处于规模效益递增的产业是自然垄断产业。

沃特森则认为自然垄断是这样的一种状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率的向市场提供同样数量的产品。

克拉克森认为自然垄断的基本特征是生产函数一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越小。

斯蒂格利茨在其《经济学》（1997）有关进入障碍一节中认为，当一个厂商的平均成本在市场可能容纳的产量范围内不断下降时，自然垄断就会出现。

自然垄断产业规制改革的国际比较研究分析框架及英、美、俄、中的实践一、本文概述Overview of this article本文旨在探讨自然垄断产业规制改革的国际比较研究分析框架，并详细分析了英国、美国、俄罗斯和中国在自然垄断产业规制改革方面的实践。

自然垄断产业，如电力、电信、铁路、水务等，由于其特殊的经济属性和规模经济效应，往往面临着市场失灵和规制难题。

因此，对自然垄断产业的规制改革一直是各国政府和经济学者关注的焦点。

This article aims to explore the international comparative research and analysis framework of regulatory reform in natural monopoly industries, and to provide a detailed analysis of the practices of the United Kingdom, the United States, Russia, and China in regulating natural monopoly industries. Natural monopoly industries, such as electricity, telecommunications, railways, water, etc., often face market failures and regulatory difficulties due to their special economicattributes and economies of scale effects. Therefore, regulatory reform of natural monopoly industries has always been a focus of attention for governments and economists in various countries.本文首先构建了一个自然垄断产业规制改革的国际比较研究分析框架，该框架包括规制改革的动因、目标、手段、效果评估等方面。

断领域国有企业改革应该注意的问题，以便避 免盲 目私有化。 【 关键词 】 自 然垄断；国有企业；改革；私有化
自然 垄 断 的 含 义 及 其 该 领 域 的 现 状 低 限度 是 要保 证 竞 争 收 益大 于 竞 争成 本 。 由于 二 者 都 留有 余 地 ， 现 代 经 济 学 对 自然 垄 断 的 理 解 基 本 上 是 在 规 模 经 济 层 面 上 存 在 一 个 合 理 区 间 ， 因 此 ， 二 者 的 兼 容 是 可 能 的 ， 有 效 竞 争 是 可 理 解 的。 而对 自然 垄 断 的新 认 识 始 于对 范 围 经济 。 目前 ，在 发 达 以 实 现 的 。 国家 的微 观经 济 学 和 产业 组 织 学 教 科书 中对 自然 垄 断 的 定义 基 本 三 、改 革的 具体 做法 及意 义 上都 是 建 立在 规 模 经 济 和 范 围经 济 基础 上 的 。如萨 缪 尔 森和 诺 德 然 而 ， 自然 垄 断 领 域 的 国 有 企 业 改 革 是 一 个 复 杂 的 问 题 ， 其 豪斯 在 其 《 经 济 学 》 教 科 书 中 提 出 ： “当 存 在 着 如 此 强 有 力 的 规 具 体 改 革 路 径 、 方 式 在 吸 收 国 外 经 验 的 同 时 必 须 建 立 在 我 国 现 实 模 经 济 或 范 围 经 济 以 致 只 有 一 个 厂 商 能 生 存 时 ， 就 会 产 生 自然 垄 国 情 和 自 然 垄 断 领 域 的 发 展 程 度 之 上 。 断 。 ” 由 此 可 见 ， 当 代 经 济 学 界 在 自然 垄 断 的 认 识 基 本 上 是 在 规 （ 一 ） 规 避 私 有 化 误 区 模经 济和 范 围经 济基 础上 来理解 的。 表 面 看 来 ，我 国 对 自然 垄 断 行 业 治 理 方 式 是 采 取 国 有 经 济 垄 断 当今 的 自然垄 断 企业 一般 具 有 以下 的技 术经 济 特征 ： （ １ ） 网络 经营 实 际上 ，不 论是 自然垄 断部 门还 是竞 争性领 域 ，国有 经济 都 性 。 自然 垄 断 行业 一 般 要 有 一个 完 整 统 一 的网 络才 能 提 供 服 务 。 是构 成社 会主 义经 济制度 的基 础 。仅凭 这一 点 ，我 国就不 能盲 目采 （ ２ ） 规 模经 济 和范 围经 济 效应 非 常显 著 。在 强 自然 垄 断行业 ，平均 取 私 有 化 或 民 营 化 的 改 革 办 法 ： 首 先 ， 有 效 竞 争 的 市 场 尚未 形 成 ， 成本 和 边 际成 本 随着 产 量 增加 而 大 幅度 降低 ， 以至于 在 既 定 的市 不可 轻 言国有 经济 私有化 或 民营化 ：其 次 ，转轨 落后 国家 公众福 祉 场 需求 下 ，～ 家 厂商 足 以提供 全 部产 量 。 （ ３ ） 关联 经济 效 益显 著 。 需 要 ， 使 得 我 们 不 能 妄 言 自然 垄 断 部 门 国 有 经 济 私 有 化 ； 第 三 ， 对 自然 垄 断行 业 提 供 服务 时 往 往 要求 各 工序 间紧 密 而稳 定的 衔 接 ， 私 人 企 业 的 规 制 成 本 高 于 国有 企 业 ， 而 规 制 效 率 可 能 下 降 。 相 对 于不 同企 业 分 别完 成 各 工序 的作 业 ，垂 直 一 体化 的产 业 组织 （ 二 ）不可 轻 易拆分 更具有经济效率。 （ ４ ） 存 在 大 量 沉 没 成 本 。 自 然 垄 断 行 业 的 初 始 在 市 场 进 入 的管 制 方面 ， 出现 了 非对 称 性 管制 。在 管制 过 程 成 本 是 十 分 巨大 的 ， 由于 资 产 的专 用 性 ， 大量 成 本 投入 该 领 域 则 中 ，原有 优 势 企 业很 容 易运用 交 叉 补 贴策 略 把新 进 入 者 排挤 出市 很难收回（ 指 企业 不持 续 经 营时 ） ，也很 难 改变 用途 （ ５ ） 普 遍 服 务 场 。所 以 ， 必 须 对 原 有 优 势 企 业 进 行 严 格 的 管 制 ， 而 对 新 进 入 者 性 。 多 数 自然 垄 断 行 业 提 供 的 产 品 具 有 普 遍 服 务 性 特 征 ， 表 现 在 实 行 宽松 的或 简 化 的管 制 ， 即非 对 称 性管 制 。 非对 称 性 管制 的 目 其 需 求 弹 性 小 ， 与 居 民 日常 生 活 息 息 相 关 。 的在 于 为竞 争 者 之 间创 造 公平 的竞 争 环境 ，提 高 社会 福 利 水平 ， 在 自然 垄 断 行 业 ， 国 有 经 济 几 乎 都 占 到 控 制 地 位 ， 在 自 然 垄 但 其 运 用 的 手 段 却 是 有 悖 于 公 平 竞 争 和 社 会 福 利 原 则 的 。 所 以 ， 断行 业 广泛 引入 国 有经 济 （ 即建 立 公 有企 业 或 国 有企 业 ） 是 一 种 治 从 社 会 经 济 效 益 和 公 平 竞 争 的 观 点 看 ， 不 可 盲 目拆 分 。 理 自 然 垄 断 问 题 的 方 式 。 对 于 自 然 垄 断 领 域 国 有 企 业 在 资 本 主 义 （ 三 ）重 视竞 争 ，规制 重建 发 展 史 上 所 起 的 关 键 作 用 ， 我 们 应 给 予 公 正 评 价 ： 第 一 ， 启 动 国 与 发 达 国家 不 同 ， 我 国难 以通 过 简 单 宣 布 消 除 市 场 禁 入 ， 民 经 济 ， 刺 激 私 人 消 费 ； 第 二 ， 克 服 私 人 垄 断 弊 端 ， 获 得 规 模 经 就 期 望 很 快 形 成 竞 争 性 的 市 场 结 构 。 竞 争 是 需 要 培 育 的 ， 如 果 不 济 效 益 ；第三 ，推 动 经 济结 构 调 整 ，实 施 国 家产 业 政 策 ；第 四 ， 重 视 竞 争 ，仅 试 图以产 权 改 革 的方 式 让私 人 资 本 介入 公 共 服 务 ， 赢 得 国 际 竞 争 优 势 。 这 些 作 用 ， 发 达 国 家 的 国 有 企 业 是 较 好 地 实 可 能 掩 盖 披 着 合 法 外 衣 的 对 公 共 利 益 的 侵 害 。 严 格 来 讲 ， 国 有 企 现 了 的 。 正 因 为 国 有 企 业 具 有 一 些 私 人 企 业 无 法 企 及 的 优 势 ， 西 业 改 革 之 前 ， 我 国 并 没 有 真 正 意 义 上 的 规 制 机 构 。 英 国 政 府 规 制 方 国家才 数次 出现 国有化 高潮 。 重 建 方 面 的 经 验 值 得 借 鉴 ： 规 制 机 构 非 行 政 化 ； 逐 步 扩 大 市 场 性 但 是 ， 世 上 没 有 包 治 百 病 的 良 药 。 当 环 境 改 变 时 ， 曾 经 最 适 规 制 ， 减 少 行 政 规 制 。 同 时 ，值 得 注 意 的 是 对 规 制 者 的 规 制 要 加 宜 的企 业 财 产 组织 形 式 也会 改 变 。 随着 市 场 秩序 的重 建 与完 善 ， 强 。这 是 规 制 改 革 的 重 中 之 重 。 国 有 企 业 越 来 越 表 现 出 其 不 适 应 的 一 面 ， 绝 大 多 数 传 统 的 自然 垄 （ 四 ） 发 挥 公 众 参 与 机 制 断 部 门 ， 特 别 是 其 中 的 非 自然 垄 断 业 务 ， 已 经 失 去 了 由 一 家 企 业 在 竞争 性 产 业 部 门 ，消 费者 可 以根据 自己的 好恶 自 由选 择 。 垄 断 或 垂 直 一 体 化 经 营 的 合 理 性 。 于 是 ， 要 对 自然 垄 断 领 域 国 有 但 在 自 然 垄 断 部 门 ， 消 费 者 却 几 乎 是 无 法 选 择 的 。 所 以 ， 逐 步 建 经 济 改 革 ， 而 改 革 的 方 法 是 否 单 一 进 行 私 有 化 以及 改 革 是 否 意 味 立 公 众 （ 特 定城 镇 的居 民） 对 与 其 切 身 利 益 相 关 的 公 共 生 产 和 服 务 着 盲 目私 有 化 似 乎 都 是 需 要 细 细 思 考 的 问 题 。 事 业 的 参 与 机 制 是 很 重 要 的 ， 尤 其 对 我 国 由 国 有 企 业 独 家 垄 断 的 二 、 自 然 垄 断 领 域 的 改 革 自然 垄 断 部 门 而 言 。 构 建 起 公 众 广 泛 参 与 的 机 制 ， 赋 予 消 费 者 以 鉴于 垄 断 领域 国有 企业 表 现 出的不 适 应 ，我 国从 ２ ０ 世 纪９ Ｏ 年 “呼 吁 ” 、 诉 求 的 顺 畅 通 道 ， 对 于 解 决 该 领 域 国 有 经 济 改 革 和 发 代 借 鉴 国 际经 验开 始 自然垄 断产 业 的 实质 性 改革 。但 是 英 国在 ２ Ｏ 展 所 面 临 的 一 系 列 难 题 具 有 重 要 意 义 ： 第 一 ， 是 国 有 经 济 在 自 然 世纪４ Ｏ 年代 经 历 了 国有 化 运 动后 又 于８ ０ 年代 初 进 行私 有 化 运动 ， 垄 断 部 门 的 有 效 实 现 形 式 ； 第 二 ， 是 超 越 自然 垄 断 部 门 所 有 者 与 对 自 然 垄 断 业 的 国 有 企 业 实 行 了 私 有 化 。 英 国 的 自然 垄 断 产 业 经 营 者 、 规 制 者 与 被 规 制 者 暧 味 关 系 的 重 要 因 素 ； 第 三 ， 是 防 范 的 私 有 化对 发 展 中 国家 产 生 了主 要 影 响 ， 自然 垄 断领 域 国有 企业 政府 规 制机构 被 “ 俘虏 ”的一种 外 部力 量 。 民 营 化 ， 就 是 各 种 因 素 发 展 变 化 的 必 然 结 果 这 是 不 是 意 味 着 国 参考文献： 有 资本 可 以从 垄断领 域 完全 退 出？ １ 】 荣兆梓 国有资产 管理体制进一步改革的总体 思路Ⅱ ］ ． 中国工业经济， ２ ０ １ １ （ １ ） 我 们 发 现

方发达 国家自 然垄断行业规制变迁进行 简单介绍， 并结合 国内自 然垄断行业规制变迁及企业竞争战略选择 的实际情 况， 试 图寻找出在现有政府规制制度下， 适合我 国民航 业企业发展之路 。
【 关键词 】 自 然垄断 微观规制 价格规制 进入规制 竞争战略
２ ０ ０ ２ 年三大航空集 团的重组、 成立标志着我 国民航业 改 重新审视规制的 “ 边界”问题。 革进入一个全新阶段。 同时， 民航运输 企业 数量 多、 规模 小、 经营分散、 竞争力差 的市场格局也开 始调整。 这一时期 ， 各民 航企 业为了获得更高的利润及更有利的市场地位 展开 了激 烈 竞争。 因此， 研 究现有微 观规制下民航 企业 的竞争战略选择问 题， 必须首先了解 自然垄断行业和微观规制的相关理论。 我 国民航 业规制 制度 变迁 。 第一阶 段 （ １ ９ ４ ９ 年至 １ ９ ８ ０ 年） ： 这一时期国家对民航业 采取高度集 中的计划经济模式， 具有政企合一、 缺少独立的经济实体 、 全面管制的特点。
匝 经 Ｅ ｃ ｏ 济 ｎ ｏ ｍ 与 ｙ 管 ＆ Ｍ 理 ａ ｎ ａ ｇ ｅ ｍ ｅ ｎ ｔ
自然垄断行业规制变迁及企业竞争战略研究
以民航 业 为例
口唐丽娟
【 摘要 】 近３ ０ 年来， 中国民航业在取得巨 大发展的同时仍然存在一系列问题， 阻碍了 民航业进一步 发展。 文章对西
我国民航业规制制度变迁及企业竞争战 略
西方国家自然垄断行业微观规制变迁
一
第二阶段 （ １ ９ ８ ｏ 年＿ ￣１ － ９ ９ ５ 年） ： １ ９ ８ ０ 年开始， 民航业进行了
系 列 的体 制 改革 ， 尝试 放 松 进 入 管 制 ， 逐 步 向企业 化 道 路 发