第三章 自然垄断理论

自然垄断行业规制的理论与改革下文为大家整理带来的自然垄断行业规制的理论与改革，希望内容对您有帮助，感谢您得阅读。

一、自然垄断行业规制的理论基础对于自然垄断的定义，学术界的看法比较一致，一般认为“所谓自然垄断性，是指由于存在着资源稀缺性和规模经济效益、范围经济效益，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和服务的企业形成一家公司（垄断）或极少数企业（寡头垄断）的概率很高。

我们把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡头垄断，称为'自然垄断‘或'自然寡头垄断’”。

自然垄断与行为垄断是与微观规制（从广义上看，微观规制是政府对微观经济运行的干预）相联系的垄断。

由于维持垄断可在技术经济上达到更高效率的结构因素，所以要通过参加规制来形成和维持垄断，通过价格规制和其他规制手段来防止垄断下的企业在自由决策时所产生的不良经济后果。

因此，某些特定的产业具有的自然垄断性就成为经济性规制的基本依据。

政府的微观规制是为了弥补和矫正市场失灵以确保稀缺资源的有效配置。

自然垄断就是市场失灵的表现之一。

虽然有不少国家在政策上允许垄断在一定程度上存在。

但在垄断条件下，任何组织都有可能丧失追求成本最小化与效益最大化的能力，从而破坏帕累托最优的资源配置。

经济学家已经指明了垄断带来的四个主要问题，即产量受到限制、管理松懈、不大关心研究与开发以及由寻租行为所产生的利润耗费。

种种理由，使各国在处理自然垄断问题上，大都对自然垄断企业（主要是水、电、煤气等公用企业）的进入、退出、价格、投资等方面进行规制。

政府的显著特性——对全体社会成员的普遍性和强制力——使政府在纠正自然垄断上具有某些明显优势。

第一，政府可通过行使征税权和禁止权，限制新企业进入自然垄断行业。

因为，自然垄断行业只有一个企业生产时才最有效率，新企业进入必然会增加生产成本和市场风险。

第二，政府可通过行使征税权和处罚权，减弱或消除自然垄断行业因竞争不足给消费者带来的或潜在的产品质量、价格、服务等方面的问题，强化政府的经济职能。

自然垄断如果由一个厂商生产整个行业产出的生产总成本比由两个或两个以上厂商生产这个产出的生产总成本低，这个行业就是自然垄断的。

如果自由竞争的结果造成由单一厂商生产，则该行为副本以算是个自由垄断行业，或者，如果种种竞争力量导致了一种不同的行业结构，那么，也可能出现自然垄断。

一般而言，自然垄断的特点在于一个代表性厂商的成本函数的次可加性。

若对所有非负x1，……x k（？），？成立，则成本函数c对产出x是次可加的。

如果该行业所有预期的厂商具有同样的成本函数，或者某厂商拥有独一无二的先进技术，那么，次可加性意味着，如果只有一个厂商在该行业市场上是活跃的，该行业成本最小。

虽然次可加性是一个纯技术条件，但是，如果不完全竞争的结果是低效率的话，纯经济力量也可能导致自然垄断。

不过，在只有少数厂商的一个市场上的竞争，则传统上是对策论研究的范围，而几乎得不到唯一的均衡结果。

所以，以次可加性的技术准则作为自然垄断的明确特征，一般来说是可以接受的。

自然垄断的概念先于用次可加性术语对它的定义。

19世纪和20世纪初期的经济学家认为，形成自然垄断的条件包括两点：即单一厂商生产的超级效益和过度或“毁灭性”竞争造成的不良结果。

这两种力量常常同时并存，例如各电话公司在该行业发展早期争夺用户。

阿弗里德·马歇尔（Alfred Marshell）是首先正式确定了这种方法——以代表性企业成本函数的形式作为行业结构的根本决定因素的经济学家之一。

平均生产成本递增的行为通常是竞争性的，而成本递减的行业则为不完全竞争的或垄断的。

J·M·克拉克（J·M·Clark, 1923年）通过对管理费用经济学（用现在的术语是非凸性经济学）的体现分析，在自然垄断研究方面做出了贡献。

克拉克认为，许多制造业行业中，管理费用在总成本中占相当一部分，而且在这种行业里厂商间的竞争远不是完全竞争。

在需求不足时，价格趋于降到可能比平均成本还低的边际生产成本。

自然垄断是指什么？现代法学一般认为：自然垄断是指由于市场的自然条件而产生的垄断，经营这些部门如果进行竞争，则可能导致社会资源的浪费或者市场秩序的混乱。

法学上的自然垄断概念不仅涵摄了经济学上自然垄断的内容，还突出了现代竞争法的精髓。

这是社会进步的客观反映。

说到自然垄断的问题，很多人对于自然垄断的特征和判断方式不是很了解，只是知道自然垄断是指经济学中的一个概念。

但其实，自然垄断在我们的生活中是十分常见的一种现象，而且，我们是有一定的方法和标准，来进行判断一个行业是否存在自然垄断的，一起来了解一下相关的判断标准吧。

一、自然垄断是指什么自然垄断是经济学中一个传统概念。

早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。

在现代这种情况引起的垄断已不多见。

而传统意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连，指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。

二、自然垄断的基本特征1、效率主导性从自然垄断的经济学理论基础来看，无论是规模经济还是范围经济或者是成本的次可加性，自然垄断主导取决于经济效率而不是其它因素。

规模经济意味着生产更多产品时固定成本被逐渐摊薄越来越小，范围经济意味着在追加生产相关新产品和服务时进行联合生产要比单独生产的成本低，成本次可加性则意味着独家垄断经营的总成本小于多家分散经营的成本之和。

自然垄断主导建立在效率目的基础上并且保障效率的实现。

2、呈现网络经济特征综观世界各国的自然垄断存在的行业和产业，如供水、电力、煤气、热力供应、电信、铁路、航空等。

我们不难发现采取自然垄断经营的产业一般具有网络经济的特征即依赖一定的产业网络为市场提供商品和服务。

如果离开这些产业网络，企业所生产或者提供的商品和服务是无法流转到社会消费领域。

衡量这些产业网络作用的最佳指标是网络上的流量(交通、电力、通讯信号等)，而网络上的流量将随网络节点的几何级数增加。

自然垄断知识点总结图表一、自然垄断的定义自然垄断是指在某一产品或服务的生产和销售中，因规模经济的存在，只有一家企业能在市场上生产并销售这种产品或服务，形成一种垄断现象。

这种垄断并非通过垄断行为形成，而是由于生产和销售某种产品或服务的需求规模足够大，可以使一家企业以较低的平均成本生产这种产品或服务，并具有足够的市场能力以自然垄断的形式存在。

二、自然垄断的成因1. 规模经济效应在生产过程中，由于生产规模的扩大，可以降低单位产品的平均成本，这种规模经济效应使得在生产一些产品或提供一些服务时，只有一个生产者能够以最低的成本生产并销售这种产品或服务。

2. 固定成本和可变成本间的差异在自然垄断行业中，产品的固定成本占总成本的比重非常大，而可变成本的比重较小。

这意味着一旦企业能够覆盖固定成本，每增加一单位产品的生产量，就会使单位产品的平均成本下降，从而形成规模经济效益，使得只有一家企业能够生产和销售这种产品，并形成自然垄断。

3. 技术和专利壁垒在某些产业中，部分技术或专利的壁垒使得只有一家企业能够生产和销售这种产品或服务，从而形成自然垄断。

4. 市场需求规模一些市场上的需求规模非常大，使得只有一家企业能够满足这种需求规模，从而形成自然垄断。

三、自然垄断与政府政策1. 竞争政策在自然垄断行业中，政府需要通过竞争政策来确保垄断企业的市场行为不会对消费者和其他企业造成不公平的影响。

这包括对垄断企业的价格进行监管，禁止不正当竞争行为，以及通过法律手段对垄断企业进行限制。

2. 价格管制政府可以通过价格管制手段来防止自然垄断企业滥用其市场支配地位，对消费者进行不当收费。

价格管制可以包括对垄断企业的价格进行限制，以及对其利润水平进行监管。

3. 公共监管政府可以通过建立监管机构来对自然垄断行业进行监管，以确保垄断企业的市场行为符合公共利益。

这包括监督垄断企业的价格、服务质量、投资和市场准入等方面的行为。

四、自然垄断的利与弊1. 利（1）降低生产成本：自然垄断使得企业能够以更低的成本生产和销售产品或服务，从而降低了人们的生活成本。

经济学原理自然垄断的名词解释随着经济全球化和市场竞争的日益激烈，自然垄断成为经济学中一个重要概念。

自然垄断指的是一个市场中，由于某种技术特性或经济规模的关系，只能由一家企业高效率地提供某种商品或服务的情况。

这种情况下，其他企业想要进入市场将面临巨大的困难，因为新进入的企业将难以与现有垄断企业竞争，并可能导致资源浪费与市场混乱。

自然垄断通常出现在需要巨大投资的行业，如电力、水务、铁路运输和通信。

其主要原因在于两个方面：首先，这些行业的运营和发展需要巨额资金，包括基础设施建设、技术研发和人力资源投入等。

如果多家企业同时进入市场，将面临资源分散、重复建设和竞争压力增加的问题，这对整个行业的可持续发展将带来负面影响。

其次，由于存在规模效应和网络外部性，垄断企业可以通过规模扩大和资源整合实现较低的平均成本和更好的服务质量，而新进入的企业将面临高成本和低边际利润的困境，这意味着其他竞争者很难在市场上生存下去。

在自然垄断的市场中，政府必须扮演监管者的角色，以保证市场的公平与稳定。

政府的监管可以通过多种方式实现，如定价管制、准入限制和市场规则的制定等。

其中，定价管制是最常见的监管手段，以确保垄断企业的定价不会过高并保护消费者权益。

政府机构还可以制定准入条件和标准，确保新企业进入市场时能够满足相应的要求，从而提升市场竞争力。

此外，政府还可以制定市场规则，规范垄断企业的行为，以避免其滥用市场权力，如垄断定价、限制竞争和歧视性定价等。

然而，自然垄断的监管也存在一些问题和挑战。

首先，政府监管可能受到信息不对称和监管能力的限制，导致监管效果不佳。

监管机构需要掌握充分的信息，包括市场需求、技术进步和成本结构等，以便制定合理的监管政策。

其次，政府在制定监管政策时需要平衡多方利益，包括垄断企业的利益、消费者的权益以及整个市场的稳定与发展。

这可能涉及到政府选择效率还是公平、选择自由市场还是国有企业等问题，需要权衡各种因素来做出决策。

自然垄断理论：评述、展望及政策涵义*姜春海（东北财经大学产业组织与企业组织研究中心大连116025）摘要：本文回顾了自然垄断理论的演进过程，并简要介绍了各阶段自然垄断理论的基本内容和理论基础，进而对各阶段自然垄断理论进行了简要的评论，并着重论述了当前自然垄断理论最新研究成果的不足之处。

在此基础上，吸收不同历史时期自然垄断理论的合理成果，特别是当代自然垄断理论的创新成果，提出了对新自然垄断理论的若干展望和看法，并简要介绍了背后的政策含义。

关键词：规模经济范围经济成本劣加性自然垄断从认识水平上看，自然垄断理论已经历了自然条件决定论、规模经济、范围经济和成本劣加性四个发展阶段，认识水平不断提升。

不过，我们也同时看到，这种理论上的进步却仍然停留在传统自然垄断理论的框架内，因而难以有效地解释当今世界自然垄断产业改革的现实，从而使理论与现实出现巨大的反差。

对此，自然有人怀疑自然垄断理论是否还有继续存在下去的必要。

“自然垄断消失了”的说法已经开始出现在理论界，现实中也有一些传统的自然垄断产业开始放松规制，引进竞争机制。

因此，迫切需要对现有的自然垄断理论进行深入反思，发展新的自然垄断理论，以增强对经济实践的解释力。

本文就是对此进行的一次尝试，希望能够为自然垄断理论的进一步发展和自然垄断产业改革的深化，提供有益的借鉴。

一、自然垄断理论回顾自然垄断理论的演进与发展，大体经历了四个阶段：即萌芽阶段、早期自然垄断理论阶段、比较成熟的现代自然垄断理论阶段和当代自然垄断理论最新发展阶段共四个阶段。

1、自然垄断理论的萌芽早在十九世纪，就出现了自然垄断理论的萌芽。

英国古典经济学家约翰·穆勒在《政治经济学原理》中阐述地租时第一个提出了自然垄断的概念。

穆勒认为：“地租是自然垄断的结果”。

穆勒看到了对自然要素的垄断所产生的结果——源于某种社会制度的垄断权力占有了最稀缺的自然要素——特别是土地，就会产生租金。

穆勒把地租形成的原因归结为制度和自然要素的稀缺性。

自然垄断产业理论概述内容摘要：自然垄断产业理论是现代产业组织理论中的一个重要组成部分，它从20世纪70年代发展以来，取得了重大进展与成功。

本文拟从自然垄断产业的基本特征入手，对其理论做简单介绍，并分析它主要的三种定价方式。

关键词：自然垄断理论定价自然垄断产业理论是现代产业组织理论中的一个重要组成部分，它从20世纪70年代发展以来，取得了重大进展与成功，其理论发展可以作为我国自然垄断产业改革以资借鉴的蓝本。

自然垄断产业的基本特征通常意义上的自然垄断是指并非人为的限制进入，而是由于技术的原因形成的垄断。

法罗（1902）最早对自然垄断的特征进行了描述，提出自然垄断必须具备以下特征：该产业提供某种必需产品或服务；该产业的厂址有天然优势；产品不可储存；存在规模收益；用户需要协调的供给安排，而这种供给制度只能在垄断条件下才能实现。

现代经济学对自然垄断产业的理解是从其经济特性角度展开的。

自然垄断的经济特性是自然垄断产业的本质特征，我们可以分别从单一产品和多产品的角度讨论其自然垄断性。

单一产品的自然垄断性规模经济与传统的自然垄断理论克拉克森、米勒（Clarkson, Miller, 1982）等经济学家主要是从规模经济的角度来认识自然垄断的经济特征的。

他们认为如果规模经济足够大，使得长期平均成本曲线在相应范围内向下倾斜，那么，就只有一家厂商能够生存下去。

这个幸存者就会把产出扩张到最大，并达到平均总成本的最大下降，它可用廉价出售的方法来竞争，最终把对手都挤出该行业。

即生产规模越大，单位产品的成本就越小。

因此，由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模的企业同时生产更有效率。

根据上述理论，形成自然垄断的必要条件是：一家厂商必须在满足市场全部需求时，其生产仍处于规模收益递增期内，即其平均成本位于下降期间。

充分条件是：垄断厂商必须以足够低的价格满足该市场的全部需求，它必须把自己的价格降低到使任何其他厂商的成本均在其之上的程度，否则它的竞争对手就具备了进入市场，从而打破自然垄断的条件和可能性。

自然垄断基础理论概述和自然垄断行业管制研究1垄断理论概述（1）垄断的含义垄断一般“指排他性的控制”和“独占”。

经济意义上的垄断，通常是指一家或少数几家企业直接或通过某种形式排他性地控制生产要素和产品市场，或者特定经济主体为了特定目的通过构筑市场壁垒从而对目标市场所作的一种排他性控制状态。

垄断既包括垄断结构，又包括垄断行为。

垄断结构是指在目标市场上，提供产品或服务的市场主体数目有限。

垄断结构又可分为完全垄断和寡头垄断。

完全垄断是指，单一企业完全控制某一产业或产品市场。

寡头垄断是指，少数几家企业控制某一产业或产品市场。

垄断行为通常是指具有垄断地位的市场主体通过不正当竞争、滥用市场支配地位、制定垄断价格等方式降低提供产品或服务的效率、质量以及阻碍创新等活动。

（2）垄断的成因与分类产生垄断的原因主要有资源特性产生的垄断、成本特征产生的垄断、创新导致的垄断、发明专利权垄断、法律行政导致的垄断等。

按照垄断的不同成因，垄断总体可分为人为垄断和自然垄断两大类。

人为垄断指在目标市场内，一定主体利用某种权利排除和限制竞争，形成垄断的市场结构。

人为垄断又可分为经济垄断和行政垄断。

经济垄断是指企业依靠经济实力、专利以及市场经营策略等取得的经济垄断地位。

行政垄断是指企业采用或借助于非市场手段（主要是行政力量）实现的经济垄断，包括地区封锁、地方保护、设立行政性垄断公司、政府限定交易、国家指定专营等。

自然垄断指由于非人为的或历史、地理等原因限制进入,而是由于规模经济、范围经济、资源稀缺性、沉淀成本等“自然”技术条件和经济环境的限制，而形成的垄断属性。

对具有网络性经营特点的行业，如电网、电信、航空、自来水、煤气管道等，由一个厂商生产全行业产品的总成本比由多个厂商生产的总成本低，独家生产比多家竞争更有效率，能够向消费者提供廉价的商品或服务供给，具有较为明显的自然垄断属性。

在具有自然垄断属性的市场上，在不使用任何权利等人为影响的情况下，将自然形成由单个企业提供产品或服务的市场结构。