ISO9001：2008_内审检查表
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iso9001：2008内审检查表(通用)
第1页共1页第1页共3页第2页共3页第3页共3页第2页共2页第1页共1页第1页共2页第2页共2页下面是赠送的合同范本，不需要的可以编辑删除！！！！！！教育机构劳动合同范本为大家整理提供，希望对大家有一定帮助。
一、_________ 培训学校聘请_________ 籍_________ (外文姓名)_________ (中文姓名)先生/女士/小姐为_________ 语教师，双方本着友好合作精神，自愿签订本合同并保证认真履行合同中约定的各项义务。
二、合同期自_________ 年_________ 月_________ 日起_________ 年_________ 月_________ 日止。
三、受聘方的工作任务(另附件1 )四、受聘方的薪金按小时计，全部以人民币支付。
五、社会保险和福利：1.聘方向受聘方提供意外保险。
(另附2 )2.每年聘方向受聘期满的教师提供一张_________ 至_________ 的来回机票(金额不超过人民币_________ 元整)或教师凭机票报销_________ 元人民币。
六、聘方的义务：1.向受聘方介绍中国有关法律、法规和聘方有关工作制度以及有关外国专家的管理规定。
2.对受聘方提供必要的工作条件。
3.对受聘方的工作进行指导、检查和评估。
4.按时支付受聘方的报酬。
七、受聘方的义务：1.遵守中国的法律、法规，不干预中国的内部事务。
2.遵守聘方的工作制度和有关外国专家的管理规定，接受聘方的工作安排、业务指导、检查和评估。
未经聘方同意，不得兼任与聘方无关的其他劳务。
3.按期完成工作任务，保证工作质量。
4.遵守中国的宗教政策，不从事与专家身份不符的活动。
5.遵守中国人民的道德规范和风俗习惯。
八、合同的变更、解除和终止：1.双方应信守合同，未经双方一致同意，任何一方不得擅自更改、解除和终止合同。
2.经当事人双方协商同意后，可以变更、解除和终止合同。
在未达成一致意见前，仍应当严格履行合同。
质量管理体系内部审核检查表(完整)
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO9001质量管理体系内审检查表
浙江天成机械有限公司内部审核资料2020年2月内审实施计划内审会议签到表内审实施计划浙江天成机械有限公司内审实施计划浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司内审检查表编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：高管层审核员：B 审核日期：2020年2月2日浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：办公室审核员：A 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
浙江天成机械有限公司编号：QR-8.2.2-03 版次/修订次：A/0受审核部门：办公室审核员：A 审核日期：2020年2月2日注：判定一列合格划“√”，不合格说明是一般还是严重。
ISO9001内审检查记录表(审核对象：生产部)
2.是否确定了新产品流程？
控制程序，即：文件控制程序、记录控制程序、采供控制程
8
8.1 运行策划和控制
3.是否确定了新产品检验规范？ 4.是否确定了生产新产品需新增的资源，如设备、模具、工装等？ 5.是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录。 6.是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施消除不利影
6 7.5.2 创建和更新
文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签 字？ 批准人是否签字？包括电子版文件
2.查《质量环境管理手册》,文件记录审批齐全；
√
1.文件是否在使用现场可查阅？
2.文件是否清晰完整？
3.是否有保密文件并如何管理？查文件发放表或电子版文件查阅权
7
7.5.3 形成文件的 信息的控制
1.是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要 1.查该部门有环境卫生检查表；温湿度控制记录；文件记录
求？ 5 7.1.4 过程运行环境 2.对以上要求是否检查并确定合格？
3.是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？
齐全； 2.查有生产任务书发放记录清单，文件记录齐全；
√
1.查该部门有20XX年文件存档申记录清单，文件记录齐全；
限？ 4.文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否
查该部门有授权书记录清单，文件授权签署齐全。
可以打开可读？
√
5.作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？
6.是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？
7.是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？
1.是否有新产品开发？
1.查生产部有《质量失败成本控制程序》，文件包含了10个
■ISO9001
ISO9001 QC080000内审检查表 模板
C1营销 和顾客 要求管
理
营销 部主
管
3、适用的法律法规要求 4、行业通用要求 5、顾客规定的要求（包 括交付及交付后的活 动） 6、规定的用途或已知的 预期用途所必需的要求 8、环保要求 9、特性识别 10、质量管理体系要求 11、生产能力 12、采购周期 13、库存 14、供应商交付能力 15、经营计划/营销战略 16、市场调查 17、竞争对手数据、顾 客样品需求 18、顾客提供的材料、 产品、工装、模夹检具 、设备、知识产权、顾
客个人信息、顾客的场 产验证报告、财
客产品要求发生更改时，是否予以修
所
产标识
改并确保相关人员知道？（查销售合
同评审表，订单更改通知书）
表单编号：FOR-2-03-03
保存期限：3年
Yes是 √ √ √ √
No否
9)检查记录，包括客观证据
10)评
价
符 合
不 符 合
观 察 项
版本/版次：C0
1)过程 名称
2)过 程拥 有者
3)输入(Ｉ) / 输出(Ｏ)
输入(Ｉ)
输出(Ｏ)
4)过程 绩效指
标
5)适用的 质量管理 体系文件
6)ISO9001 /QC080000
条款
7)风险 与机遇品、新
1．通过哪几种方式/途径来了解顾客
2、顾客变更要求
市场信息分析报
的要求？是否贯彻“以顾客中心”的
8.2.4产品
和服务要
求的更改
8.5.3顾客
和外部供
方的财产
原则？ 1、客 户要求 识别不 2．是否充分确定与产品有关的要 完整； 求？是否与客户签订相关协议？包 2、合 括：顾客规定的要求，预期或规定用 同未能 途所必需的产品要求，与产品有关的 确保在 法律法规的要求，顾客对HSF产品和 满足要 HS控制的要求，涉及HSF环保法律法 求的情 规要求，公司的附加要求（如果有的 况下签 话）。（查顾客的订货信息（样品订 署合同 单/EMAIL/传真,产品要求、产品规范
ISO9001-2008审核检查表管理评审记录
1、是否建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
①
②
③
2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。
①
②
③
3、是否编制记录控制程序
以下方面所需的控制实施得如何
A.记录的标识是否适宜和有效。
①
②
③
B.记录的贮存是否适宜和有效
①
②
③
C.记录的保护是否适宜和有效
①
②
③
D.记录的检索是否适宜和有效
3、组织是否按本标准的要求管理这些过程。
4、针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织是否确保对其实施控制。
①
②
③
5、对此类外包过程的控制是否在质量管理体系中加以识别。
4.2文件要求
4.2.1总则质量管理体系文件是否包括：
a)形成文件的质量方针和质量目标；
b)质量手册；
c）本标准所要求的形成文件的程序；
③
c)是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
①
②
③
d)是否确保在使用处可获得适用文件的有关版本；
①
②
③
e)是否确保文件保持清晰、易于识别；
①
②
③
f)是否确保外来文件得到识别，并控制其分发；
①
②
③
g)是否防止作废文件的非预期使用，
若因任何原因而保留作废文件时，是否对这些文件进行适当的标识。
①
②
③
4.2.4记录控制
a）与组织的宗旨相适应；
b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；
c）提供制定和评审质量目标的框架；
d）质量方针是否在组织内得到沟通和理解；
①
②
③
2、记录是否保持清晰、易于识别和检索。
①
②
③
3、是否编制记录控制程序
以下方面所需的控制实施得如何
A.记录的标识是否适宜和有效。
①
②
③
B.记录的贮存是否适宜和有效
①
②
③
C.记录的保护是否适宜和有效
①
②
③
D.记录的检索是否适宜和有效
3、组织是否按本标准的要求管理这些过程。
4、针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织是否确保对其实施控制。
①
②
③
5、对此类外包过程的控制是否在质量管理体系中加以识别。
4.2文件要求
4.2.1总则质量管理体系文件是否包括：
a)形成文件的质量方针和质量目标；
b)质量手册；
c）本标准所要求的形成文件的程序；
③
c)是否确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
①
②
③
d)是否确保在使用处可获得适用文件的有关版本；
①
②
③
e)是否确保文件保持清晰、易于识别；
①
②
③
f)是否确保外来文件得到识别，并控制其分发；
①
②
③
g)是否防止作废文件的非预期使用，
若因任何原因而保留作废文件时，是否对这些文件进行适当的标识。
①
②
③
4.2.4记录控制
a）与组织的宗旨相适应；
b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；
c）提供制定和评审质量目标的框架；
d）质量方针是否在组织内得到沟通和理解；
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
a）公司根据经营和办事进程掌握请求,制订响应的程序文件.治理规范.操作规范等体系文件,支撑质量治理体系各进程运行;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
b）保留确认进程按策划进行的证据文件.
√
2.组织QMS进程是否被肯定和治理？进程间次序及关系是否被肯定和治理？
√
3.组织QMS症结进程所需资本和信息是否充分,足以支撑进程有用运行和监控？
i)推动改良;
j)明白公司内部职责分工,支撑其他治理者实行其相干范畴的职责
√
2.组织肯定的实用的司法律例有哪些？这些司法律例分担部门是否清楚并得到有用履行？组织是否评价其行动和成果相符司法律例的情形,发明不相符之处,是否采取改良措施？
√
3.最高治理者是否组织制订质量方针和目标,并使其成为组织核心,成为建立.实行.保持和改良QMS的主旨？
√
4.组织QMS及进程测量和监控点是否肯定并有用？对测量和监控成果是否有剖析.改良运动？
√
5.组织是否消失对产品德量有影响的外包进程？若有,在组织QMS中是否明白并实行了掌握？
√
5.1
引导感化和承诺
5.1.1
总则
1.最高治理者对知足顾客请求有何设法主意？现以何方法传达知足顾客请求的重要性,并供给其身材力行的证据？
表1外部相干方及请求与期望
相干方
请求与期望
司法律例及监管机关
相符司法律例请求
顾客.最终用户或受益人
供给的技巧筹划或研发的产品相符最初提出的请求
银行
有才能付出银行的款子
外部供给商
价钱合理,结算实时,有规范的流程或手续
第三方认证办事机构
知足ISO9001体系请求,中断改良质量治理体系
第三方监测机构
合营监测
f)在公司内进行沟通,确保全员懂得有用的质量治理和相符质量治理体系请求的重要性,积极自动参与和合营,经由过程考察.培训.分享常识.嘉奖轨制,促使.指点和支撑员工尽力进步其本质,进步质量治理体系的有用性和治理绩效;
ISO9001审核检查表(2008版)
为保证我公司的审核工作质量，满足标准的要求，确保我公司审核的权威性，现就2000版审核检查表使用方面的有关事宜与各部审核员沟通如下：
1. 审核组长负责按照一定的逻辑思路分配审核检查工作，并负责对全部审核检查表进行复核，复核无误后方可提交；
2. 内审员在审核过程中应非常注重客观证据的收集，客观证据一般采用抽样审核的方式进行收集；
3. 审核检查表应填写完整，审核结果符合标准中相应条款要求的，应将可用以证明其符合性的客观证据填写至“客观证据”栏中， 并在“判定”栏中的"Y"栏表示可接受的打"√"；不符合的也要将相关情况填写至“客观证据”栏中，并在“判定”栏中的"N"栏打"√"； 对于被删减的标准要求，在“判定”栏中的“N/A”栏打"√"表示不适用；
4. 审核检查表中的“客观证据”栏可填写所抽样的文件名称、编号、记录名称、编号（注意抽查记录时通常应记下流水号或日期， 否则不宜作为客观证据）、设备名称、编号、状态、检测设备校准日期及有效期、校准合格证编号、所询问或抽查的人员姓名 （或员工号）等具有可追溯性的客观证据，收集上述客观证据时注意适当的抽样数量；
5. 由于审核检查表是审核员在现场审核时所填写的工作笔录，因此可不考究句子的完整性，只需将具有可追溯性的客观证据填写至 表中即可。
感谢各部负责人、任务协调者、内审员的辛勤工作！
此致！
审核检查表（2008版）
使 用 说 明
HC-QM-RD-36/A。
ISO9001：2008_内审检查表
内审检查表被审核部门：总经理及管代时间：审核员：审核组长：序号审核要素检查内容判定检查记录Y N1 4.1 总要求 1. 本公司是否已建立了文件化的质量管理体系并加以实施和保持下去？2. 请总经理谈谈，为使公司质量管理体系正常运作，本公司建立了哪几个大的过程？3. 公司确定了什么准则和方法来控制这几个大的过程，以确保其有效运行。
4. 公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？2 5.1 管理承诺总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据：1）是否已向全体员工传达了顾客至上的意识，并向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？2）是否制定了公司的质量方针和质量目标？3）总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
3 5.2 以顾客为关注焦点1. 总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的要求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提高相应的证据吗？2. 如何确定已经满足了顾客的要求和期望？4 5.3 质量方针 1. 请详细谈谈公司质量方针的内涵2. 质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客和法律法规的承诺，也包括了持续改善质量管理体系有效性的承诺？3. 质量方针是否提供了制定质量目标的总体原则和框架？4. 公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适宜性？5 5.4.1 质量目标 1. 质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？2. 质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？3. 质量目标是否已分解到公司有关职能部门，在各部门建立质量目标？4. 为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？是否可以测量？6 5.4.2 质量管理体系策划1. 为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件？2. 公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
ISO9001：2008内审检查表(通用)
6.2.2 ◆索取（年度培训计 能力、 培训、 意 ◆员工培训是否 划）询问负责人部门 形成程序文件？ 培 训 内 容 并 查 看 培 识 有哪些规定？ 训记录。 ◆培训考核是否 ◆查看 3-5 份培训效 按计划进行？效 果评价表。 果如何？ ◆内审员、质检 ◆查看 2-3 份特殊人 员等特殊人员是 员上岗证 否取得上岗资 格？ ◆查看 3-5 份档案记 ◆员工培训是否 录 建立档案？有无 记录？ ◆员工是否持证 ◆查看 2-3 名上岗资 上岗？ 格证
◆查看管理制度，与 负责人交谈了解对 模治具的管理方法 2. 查 看 模 具 台 帐 清 单 ◆抽查 2-3 份模具的 定期点检记录
◆查看模治具的易 损件清单，及寿命的 规定实施记录 ◆现场查看 3-5 件模 治具
◆询问并现场查看
第3页 共3页 XX-QR-ADM-009 Rev.A1
XXX 有限公司
受审核部门 审核人员 质量体系要求 ISO9001 条款 5.5.1 权限与职责 检查要点 ◆部门主管和各 岗位员工是否清 楚自己的职责和 权限 ◆部门是否制定 了部门质量目 标？实施情况路 怎样？ ◆车间是否划分 半成品、成品堆 放区域？堆放是 否符合要求？ 生产部 审核日期/时间 检查方法 ◆查阅部门岗位说 明书，并当场询问 1 —2 位员工是否了解 自己的岗位职责 ◆询问部门质量目 标是什么，并提供部 门目标达成情况书 面文件。 ◆现场查看。 负 责 人 审核地点 检查记录
4.2.4 记录控制
5.5.1 权限职责
5.4.1 质量目标
◆是否制定了部 ◆ 向 本 部 门 质 量 目 门质量目标？实 标和达成情况，若有 现情况怎样？ 未完成项查纠正措 施询问并查看 3-5 份 作业指导书或工艺 文件 ◆质检员是否清 ◆ 询 问 质 检 员 是 否 楚控制要求？ 清楚如何控制
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2.是否有管理评审输入资料？
3.管理评审是否如期进行？
4.是否有整改对策表？
5.是否编写管理评审报告？
6.管理评审报告是否下发？
11
6.1资源提供
1.为达到顾客满意及满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。总经理是如何确定资源的需求？提供了什么资源？
2.提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求？
12
8.1测量、分析和改进总则
1.公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？
2.通过测量、分析的活动，是否达到持续改进质量管理体系有效性的目的？
被审核部门：行政部 时间： 审核员： 审核组长：
7
5.5.1职责和权限
1.对质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
2.部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?
8
5.5.2管理者代表和质量负责人
1.请问总经理是否指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？
2.请问管理者代表和质量负责人除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表和质量负责人的身份，还应赋予什么职责和权限？
8.5.3 预防措施
1. 如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格?
2. 如何确定不合格或潜在不合格的原因?
3. 是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？
4. 如何确定合适的纠正和预防措施的可行性?
5. 是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审?措施是否有效?有无记录?
6. 审核的结果是否能表明有持续改进?
7. 数据分析是否能证明有持续改进的趋势?
8. 管理评审的输出中是否有持续改进的内容?
9. 纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进?
10. 持续改进的结果管理评审?
10
8.5.2纠正措施
2.对目标指标的完成情况是否进行统计和分析？
5
5.5.1职责和权限
1.本部门的职责和权限是什么？
2.是如何履行自己的职责，行使自己的权限的？
6
5.5.3内部沟通
1.参加了哪些内部沟通，是否保留沟通记录？
6.2.2能力意识和培训
1.是否规定了从事本岗位工作人员的要求？
2.如何确定从事该岗位的工作人员是否胜任？
12. 识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求?
13. 使用处是否都使用适应.文件的有效版本?
14. 文件的查找是否方便?
15. 文件的保管是否有效?
16. 是否对外来文件的管理作了规定?执行的如何?
17. 是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用?
3
4.2.4记录控制
1. 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
5.4.1质量目标
1.质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？
2.质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？
3.质量目标是否已分解到公司有关职能部门，在各部门建立质量目标？
4.为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？是否可以测量？
6
5.4.2质量管理体系策划
5. 质量手册中各过程的描述是符合本公司产品的特点?
6. 质量手册是否经评审?有不适宜的地方如何进行修改?
2
4.2.3文件控制
1. 文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性?程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
2. 程序文件是否有效版本?
3. 外来文件(如标准》是否包括在控制范围之内?
4. 公司是否根据培训需求制定了培训计划?
5. 有没有进行方针、目标、意识、程序的培训?
6. 对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定?
7. 对内审员是否进行了培训？
8. 对临时工是否进行了陪训?
9. 上述重点内容的培训是否得以实施?
10. 培训是否记录?
11. 培训后是否考核?
12. 以何种方式评价培训的有效性?实际效果如何?
2. 与公司有关的记录有哪些?
3. 是否有保存期限的规定?
4. 是否对记录进行了整理，并列出了清单?
5. 对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序程序的要求相一致?
6. 记录是否填写正确、字迹清楚?
7. 贮存是否便于存取和检索?
8. 贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当?
9. 过期记录是否按要求进行处置？
1.为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件？
2.公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
3.质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？
4.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
10. 现行记录是否完整，并能提供足够信息?信息是否可靠、可见证?
11. 记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
12. 员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？
4
5.5.1职责和权限
1.本部门的职责和权限是什么？
2.是如何履行自己的职责，行使自己的权限的？
5
5.5.3内部沟通
6. 是否按年度内审方案的计划实施了审核?
7. 是否制定了内审实施计.划?
8. 内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门?
9. 审核是否由从事受审活动的人员进行?
10. 审核员是否经过培训，并取得了资格证?
11. 审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）？
12. 审核用检查表是否充分、符合要求?是否对顾客的投诉和抱怨作为内审的内容?.
序号
审核要素
检查内容
判定
检查记录
Y
N
1
4.2.2质量手册
1. 本公司编制的质量手册的主要内容是什么?
2. 本公司的质量手册是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用?
3. 本公司的质量手册是否符合了GB/T19001：2008标准的全部内容?如有删减、删减了什么内容，为什么删减?
4. 本公司质量手册是谁编制?谁审核?谁批准？
4. 是否规定了适时和定期评审文件的有效性?
5. 对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
6. 是否规定了失效文件的处置、管理办法?
7. 所有文件是否字迹清楚?
8. 所有文件标识是否明确?
9. 文件发布前是否得到授权人的批准?
10. 所有文件是否均注明制定或修订日期?
11. 文件修改后是否重新批准？
1.公司内部沟通有哪些，是否保留了沟通记录？
6
6.2 人力资源
6.2.1 人力资源总则
6.2.2 能力意识和培训
1. 对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求?
2. 是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核?人员的安排是否满足要求?
3. 培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求?培训的对象是否包括所有员工?
4.对没有作业指导书就不能保证质最的过程是否制定了作业指导书?对关健和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件?
5.生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定?
6.设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜?
7.是否有设备用、管、修的管理制度?
8.是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态?
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，本部门的文件有哪些？查看3-5份。
2
4.2.4记录控制
1.记录填写应规范、标识清楚、便于检索，编制目录清单并有统一编号。本部门是否符合要求？
3
5.3质量方针
1.是否了解公司的质量方针
2.是否了解公司质量方针的含义
4
5.4.1质量目标
1.部门制定量化的目标指标，分解落实情况如何？
2. 是否利用数据分析的结果进行改进活动?
9
8.5.1持续改进
1. 是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件?程序文件是否符合标准规定?
2. 持续改进是否涉及管理体系、过程、产品?
3. 持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？
4. 持续改进的职责是否涉及到公司的各层次？
5. 质量方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标(不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据)?
3）总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
3
5.2以顾客为关注焦点
1.总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的要求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提高相应的证据吗？
6. 对来自顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流?
7. 程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定?
8. 是否按规定对相关文件进行了更改?
9. 更改后的文件是否得到实施?有否记录?
被审核部门：生产部时间：审核员：审核组长：王淑敏
序号
审核要素
检查内容
判定
检查记录
Y
N
1
4.2.3文件控制
4.公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？
2
5.1管理承诺
3.管理评审是否如期进行？
4.是否有整改对策表？
5.是否编写管理评审报告？
6.管理评审报告是否下发？
11
6.1资源提供
1.为达到顾客满意及满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。总经理是如何确定资源的需求？提供了什么资源？
2.提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求？
12
8.1测量、分析和改进总则
1.公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？
2.通过测量、分析的活动，是否达到持续改进质量管理体系有效性的目的？
被审核部门：行政部 时间： 审核员： 审核组长：
7
5.5.1职责和权限
1.对质量管理体系各职能部门是否都规定了其职责和权限？
2.部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确?
8
5.5.2管理者代表和质量负责人
1.请问总经理是否指定一名管理人员为管理者代表？有任命文件吗？
2.请问管理者代表和质量负责人除了他本身原有的职责和权限之外，作为管理者代表和质量负责人的身份，还应赋予什么职责和权限？
8.5.3 预防措施
1. 如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格?
2. 如何确定不合格或潜在不合格的原因?
3. 是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？
4. 如何确定合适的纠正和预防措施的可行性?
5. 是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审?措施是否有效?有无记录?
6. 审核的结果是否能表明有持续改进?
7. 数据分析是否能证明有持续改进的趋势?
8. 管理评审的输出中是否有持续改进的内容?
9. 纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进?
10. 持续改进的结果管理评审?
10
8.5.2纠正措施
2.对目标指标的完成情况是否进行统计和分析？
5
5.5.1职责和权限
1.本部门的职责和权限是什么？
2.是如何履行自己的职责，行使自己的权限的？
6
5.5.3内部沟通
1.参加了哪些内部沟通，是否保留沟通记录？
6.2.2能力意识和培训
1.是否规定了从事本岗位工作人员的要求？
2.如何确定从事该岗位的工作人员是否胜任？
12. 识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求?
13. 使用处是否都使用适应.文件的有效版本?
14. 文件的查找是否方便?
15. 文件的保管是否有效?
16. 是否对外来文件的管理作了规定?执行的如何?
17. 是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用?
3
4.2.4记录控制
1. 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
5.4.1质量目标
1.质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？
2.质量目标的内容是否包括对产品质量的要求，并且是可以测量的（例如可以做定量描述）？
3.质量目标是否已分解到公司有关职能部门，在各部门建立质量目标？
4.为达到公司总的质量目标，管理者代表是否建立了自己的目标？是否可以测量？
6
5.4.2质量管理体系策划
5. 质量手册中各过程的描述是符合本公司产品的特点?
6. 质量手册是否经评审?有不适宜的地方如何进行修改?
2
4.2.3文件控制
1. 文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性?程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
2. 程序文件是否有效版本?
3. 外来文件(如标准》是否包括在控制范围之内?
4. 公司是否根据培训需求制定了培训计划?
5. 有没有进行方针、目标、意识、程序的培训?
6. 对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定?
7. 对内审员是否进行了培训？
8. 对临时工是否进行了陪训?
9. 上述重点内容的培训是否得以实施?
10. 培训是否记录?
11. 培训后是否考核?
12. 以何种方式评价培训的有效性?实际效果如何?
2. 与公司有关的记录有哪些?
3. 是否有保存期限的规定?
4. 是否对记录进行了整理，并列出了清单?
5. 对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序程序的要求相一致?
6. 记录是否填写正确、字迹清楚?
7. 贮存是否便于存取和检索?
8. 贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当?
9. 过期记录是否按要求进行处置？
1.为了满足质量目标以及本标准4.1质量管理体系总要求，总经理是否进行了质量管理体系策划工作并形成了文件？
2.公司是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求？如人、财、物三方面的资源。
3.质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？
4.在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文件以保持质量管理体系的完整性？
10. 现行记录是否完整，并能提供足够信息?信息是否可靠、可见证?
11. 记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
12. 员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？
4
5.5.1职责和权限
1.本部门的职责和权限是什么？
2.是如何履行自己的职责，行使自己的权限的？
5
5.5.3内部沟通
6. 是否按年度内审方案的计划实施了审核?
7. 是否制定了内审实施计.划?
8. 内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门?
9. 审核是否由从事受审活动的人员进行?
10. 审核员是否经过培训，并取得了资格证?
11. 审核是否抓住了关键质量环节（部门、设备、活动）？
12. 审核用检查表是否充分、符合要求?是否对顾客的投诉和抱怨作为内审的内容?.
序号
审核要素
检查内容
判定
检查记录
Y
N
1
4.2.2质量手册
1. 本公司编制的质量手册的主要内容是什么?
2. 本公司的质量手册是纳入了程度文件的内容还是对程序的引用?
3. 本公司的质量手册是否符合了GB/T19001：2008标准的全部内容?如有删减、删减了什么内容，为什么删减?
4. 本公司质量手册是谁编制?谁审核?谁批准？
4. 是否规定了适时和定期评审文件的有效性?
5. 对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
6. 是否规定了失效文件的处置、管理办法?
7. 所有文件是否字迹清楚?
8. 所有文件标识是否明确?
9. 文件发布前是否得到授权人的批准?
10. 所有文件是否均注明制定或修订日期?
11. 文件修改后是否重新批准？
1.公司内部沟通有哪些，是否保留了沟通记录？
6
6.2 人力资源
6.2.1 人力资源总则
6.2.2 能力意识和培训
1. 对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求?
2. 是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核?人员的安排是否满足要求?
3. 培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求?培训的对象是否包括所有员工?
4.对没有作业指导书就不能保证质最的过程是否制定了作业指导书?对关健和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件?
5.生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定?
6.设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜?
7.是否有设备用、管、修的管理制度?
8.是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态?
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，本部门的文件有哪些？查看3-5份。
2
4.2.4记录控制
1.记录填写应规范、标识清楚、便于检索，编制目录清单并有统一编号。本部门是否符合要求？
3
5.3质量方针
1.是否了解公司的质量方针
2.是否了解公司质量方针的含义
4
5.4.1质量目标
1.部门制定量化的目标指标，分解落实情况如何？
2. 是否利用数据分析的结果进行改进活动?
9
8.5.1持续改进
1. 是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件?程序文件是否符合标准规定?
2. 持续改进是否涉及管理体系、过程、产品?
3. 持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？
4. 持续改进的职责是否涉及到公司的各层次？
5. 质量方针是否体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标(不求在某一段时间内全部的管理目标都在改进，但至少应有进行日常改进活动的证据)?
3）总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源还有财力资源。
3
5.2以顾客为关注焦点
1.总经理通过什么方式来了解顾客的需要和期望（包括顾客明示的和隐含的要求和期望）？比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触，媒体等方式，你能举出例子并提高相应的证据吗？
6. 对来自顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流?
7. 程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定?
8. 是否按规定对相关文件进行了更改?
9. 更改后的文件是否得到实施?有否记录?
被审核部门：生产部时间：审核员：审核组长：王淑敏
序号
审核要素
检查内容
判定
检查记录
Y
N
1
4.2.3文件控制
4.公司选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？
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5.1管理承诺