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供应商质量体系审核检查表

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供应商调查表

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供应商质量体系审核检查表

序号 问题 检查记录 得分

一、质量管理及职责

 是否明确公司的质量管理机构和职责？

组织机构明确，部门的职能得到有效履行；

有专职质量管理部门及质量检验人员；

质量管理负责人等职责分工明确；

 是否建立了质量分析会制度？

定期召开公司内的质量会议，确认质量目标值的达成情况；

领导把握质量状况，提出改善指示；

保存质量会议记录，确定需改进项目，且他们的改进进度情况得到控制；

改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结果令人满意

二、质量管理体系建设

 是否按计划进行有效的管理评审和内部审核？

应有完整的管理评审输入资料，支持状态评审；

管理评审的输出应关注涉今世缘公司或体系的重大改进，并有计划和措施支持；

内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要性安排，内外部审核发现的问题应采取措施并跟踪验证。

 是否有质量方针？

有明确的方针且这些方针得到了积极的实施； 供应商调查表

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序号 问题 检查记录 得分

主要的措施根据这些方针得以实施；

活动结果的进度情况根据这些方针得到了控制。

 是否制定了质量目标？是否分解到各单位及岗位？

有明确的目标，并且将目标按照管理层级进行了分解；

 目标是否得到有效监控？

应对目标完成情况进行统计并分析；

应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效指标所实施的持续改进活动计划应进行评审。

三、文件和资料控制

 是否有文件化的控制体系？

有文件及各项必要的管理规定；

起草、审核、批准部门明确；

文件描述完备；

制定了员工培训文件的内容

 文件现场的使用状态？

根据需要，及时更新现场版本；

文件内容及时传达给操作者的方法；

各部门都熟悉文件管理的方法。

 是否实施文件的发放管理（公司内外）？

有明确的部门管理文件的分发记录；

制定了旧版文件的处理办法；

每个部门对接收的文件都有文件清单；

是否实施客户提供的图纸文件的管理 供应商调查表

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序号 问题 检查记录 得分

 规定？

由管理部门设置文件清单进行管理；

记录收到文件的日期、版本、份数；

依据客户的指示，识别旧版；

文件在未经允许的情况下未被拷贝。

四、设计控制

 设计人员数量及能力是否满足要求？

是否有产品设计人员；

数量能否满足开发要求；

能否自行开发产品；

年开发产品数量在个以上。

 是否进行设计开发管理？

涉及产品开发、产品更改项目应制定质量控制计划，设计开发进度应满足今世缘公司的要求；

设计输入应包括产品的功能性能要求、法律法规要求、内外部相关信息（包括市场质量反馈）质量成本等目标的要求；

必要时应具有今世缘公司批准确认的证据；

 设计输入输出是否符合规范要求？

应制定样件控制计划；

设计更改应评审，并在生产实施前，经今世缘公司的书面批准或声明放弃批准；

应制定产品的关键重要特性清单并进行动态管理；

如果涉及，输入输出需包括国家相关 供应商调查表

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序号 问题 检查记录 得分

法律法规（如：质量、食品安全、环境、职业健康安全等法规）的具体落实内容。

 设计验证和确认是否按规定进行？

产品开发的各重要节点应进行相应的评审、验证或确认，并保存相应的记录；

应进行相应的试验的分析报告；

应组织进行新产品确认，提供确认报告，包括今世缘公司的相关确认记录。

五、人力资源管理

 员工是否具备其岗位工作的资格和能力？

应明确岗位能力要求；

对员工进行岗位能力分析；

建立应对意外缺勤的过程，特别是对于重要的制造过程（根据严重度和频度）；

作业人员应理解本工序相关的特性，及失效的风险和影响。

 是否按培训计划对员工进行培训，并对培训效果进行评价？

应制定并实施员工培训计划，确保各岗位员工满足岗位要求；

应对培训的效果进行评价，包括重要岗位员工的能力评价及员工的反馈；

应建立员工培训档案，以支持中长期人力资源开发。

 特殊岗位及关键岗位人员是否持证上岗？

特殊及关键岗位人员都应持证上岗；

应建立特殊及关键岗位资质证书档案； 供应商调查表

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序号 问题 检查记录 得分

资格证书应在有效期内。

六、设施设备管理

生产设备管理

 是否提供适当的生产设备？

所提供的生产设备应能满足工艺控制要求；

应定期对设备的总效率、关键设备的能力进行分析，并据此制定和实施设备的更新改造计划；

应制定和实施设备的保养计划。

 是否对生产设备进行适当的确认？

生产设备投入使用时应进行检查和验收；

进行影响精度的维护作业后，应对设备的精度进行检测。

 是否按要求对生产设备进行维护保养，以保持过程能力？

应根据设备的使用状况，制定并实施定期的维护保养制度；

应定期审核（至少次季）维护保养工作按计划完成的情况，并评估机器过程的非计划停止时间是否减少；

应建立关键零配件和工具的清单，确保能及时提供；

应建立和实施关键零配件和工具的发放制度。

测量设备管理 供应商调查表

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序号 问题 检查记录 得分

 是否提供适当的检验、试验设备？

应为所有的检验试验项目提供与匹配的检验试验设备（包括专用检具、样件等）；

当检验试验委外时，应提供国家或顾客认可的实验室证明。

 是否按规定确保检验、试验设备的有效性？

应按规定的周期和标准对检验试验设备进行检定或校准，并进行标识；

当监视与测量装置偏差时，应对以往测量结果进行追溯。

 测量设备校准方式是否明确，内容是否合适？

仪表校准管理的责任部门（公司内外）明确；

有管理校准以及试验装置的标准，设备附带的计量仪器也纳入管理；

校准标识明确，现场显示无遗漏；

管理校准室的环境，使用公认的标准仪器。

 测量设备管理状况？

彻底的整理整顿；

以适当的周期清点库存；

对测量设备都进行了标识。

 是否进行设备日常检修及定期检修？

有设备的检修标准，并且是合适的；

有检修记录且有设备使用人员对检修的结果的确认； 供应商调查表

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序号 问题 检查记录 得分

是否按照周期进行仪器检定；

包括强检设备，是否进行检定

基础设施及工作环境

 是否提供适当的基础设施与工作环境？

应提供并维护确保产品质量的基础设施；

应识别和保持满足产品要求所需的作业环境；

七、产品的监视与测量

 检验项目抽样标准是否明确？

有工序内检查，出厂检查的标准。项目，内容，判定，抽取数量等明确；

工序内检查出的不合格品立刻分析，并且反馈到前工序；

检查标准是否考虑了最终客户的使用环境。

 检验状态的标识是否明确？

是否明确的标识了不合格产品的储存地；

是否彻底的识别了产品的检查和测试状态（无不合格产品和未完成的产品与合格产品混放）；

不合格品是否有一个检验单或是标签以标明有缺陷处。

 是否按规定实施检验试验？

所有检验、测量和试验，应按控制计划、指导书或程序规定进行； 供应商调查表

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序号 问题 检查记录 得分

检验记录应能为产品符合要求提供证据，必要时，应有详细数据；

如果检验或试验不合格，应按照适当的反应计划采取措施，必要时，应停止发运或召回，适用时应通知今世缘公司。

 是否确保投入使用和交付的产品的符合性？

确保包括检验、测量和试验等规定的所有活动已圆满完成且有关数据和文件齐备并得到认可后，才能将产品发出；

对例外放行，应有可靠的追回程序和系统。

 对实验室是否实施有效的过程控制？

应明确实验室的实验范围，制定实验操作规程；

试验人员应具备相应的资格；

应对试验设备和试验条件实施控制；

应确保检验、测量和试验采用的规范是国家最新版本。

八、过程管理

采购管理

 是否实施进货检验？

依据标准实施；

对每一个供方的不合格情况都实施管控。

 是否按规定选择、评价供方？

应识别所有供方，包括外包过程的供

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序号 问题 检查记录 得分

一、质量管理及职责

1.1 是否明确公司的质量管理机构和职责？

A 组织机构明确，部门的职能得到有效履行；

B 有专职质量管理部门及质量检验人员；

C 质量管理负责人等职责分工明确；

1.2 是否建立了质量分析会制度？

A 定期召开公司内的质量会议，确认质量目标值的达成情况；

B 领导把握质量状况，提出改善指示；

C保存质量会议记录，确定需改进项目，且他们的改进进度情况得到控制；

D 改进效果得到验证，有彻底的反馈，其结果令人满意

二、质量管理体系建设

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供应商质量体系审核检查表

序号 问题 检查记录 得分

2.1 是否按计划进行有效的管理评审和内部审核？

A 应有完整的管理评审输入资料，支持状态评审；

B管理评审的输出应关注涉今世缘公司或体系的重大改进，并有计划和措施支持；

C 内部审核覆盖所有部门和车间，并按重要性安排，内外部审核发现的问题应采取措施并跟踪验证。

2.2 是否有质量方针？

A有明确的方针且这些方针得到了积极的实施；

B 主要的措施根据这些方针得以实施；

C活动结果的进度情况根据这些方针得到了控制。

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序号 问题 检查记录 得分

2.3 是否制定了质量目标？是否分解到各单位及岗位？

有明确的目标，并且将目标按照管理层级进行了分解；

2.4 目标是否得到有效监控？

A 应对目标完成情况进行统计并分析；

B 应定期召开绩效评审会，针对适宜的绩效指标所实施的持续改进活动计划应进行评审。

三、文件和资料控制

3.1 是否有文件化的控制体系？

A 有文件及各项必要的管理规定；

B 起草、审核、批准部门明确；

C 文件描述完备；

D 制定了员工培训文

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序号 问题 检查记录 得分

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要求requirement评审人员的记录Records of audit客观证据Evidence组织是否按照ISO9001：2000的要求建立、执行并维护一个书面化的品质管理系统？Does the organization established, implemented and maintained adocumental quality management system according to the requirement ofISO9001：2000?组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？Does the organization perform necessary control when outsource will affect the quality of producf?品质管理系统文件是否包括以下方面：Does the quality management system documentation including thefollowing?a)文件化叙述的品质方针和品质目标？Documented statiments of a quality policy and quality objectives?b)品质手册？Quality Manual?c)ISO9001：2000所要求的文件化程序？Documented procedures required by ISO9001：2000?d)组织为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？Documents needed by organization to ensure the effective planningoperation and control of its processes?e)ISO9001：2000所需求的记录？Records required by ISO9001：2000?组织是否对品质管理系统所要求的文件进行控制？Does the organization control the documents required by qualitymanagement system?组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：Does the organization establish documental procedure to prescribe thefollowing?a)文件发布前得到适宜的批准？ To approve the documents for adequacy prior to issue?b)必要时，对文件进行审查与更新，并再次批准？ To review and update as necessary and rd-approve documents?c)确保文件的更新和现行修订状态已得到识别？ To ensure that changes and the current revision status of documents areidentified?d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available atpoints of use?e)确保文件保持清晰、易于识别？ To ensure that documents remain legible and readily identifiable?f )确保外来原始文件得到识别、并控制其分发？ To ensure that documents of external origin are identified and theirdistribution controlled?g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留某作废文件时，对这些文件进行适当的标识？To prevent the unintended use of obsolets documents, and to applysuitable identification to them if they are retained for any purpose?组织是否建立一过程以确保能根据顾客要求的时程来及时审查、发放和实施所有顾客工程标准/规范及更改？Does the organization establish a process to assure the timely reviewdistribution and implementation of all customer engineering standards/specifications and changes based on customer-required schedule?组织是否保存每项更改在生产中实施的日期记录？Does the organization maintain a record of the date on which each674.2.3.1工程规范 Engineering specifications54.2.3 文件控制 Control of documents43供应商质量审核检查表Supplier quality audit checklist

供应商审核评分表

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条款检查项目检查内容是否适用分值得分审核发现/记录

2.3 公司员工之工作状况是否稳定？232.4 是否有持续不断的员工培训计划？培训计划每年被更新以确保与公司质量改进战略相适应；相关的培训记录被保存以确保持续改进；培训效果被管理层评估；年度培训计划的完成情况。1.3内部审核有计划的执行内部稽核及记录51.2质量体系认证★通过ISO9001认证是一个必要条件，查阅审核及整改记录51.质量管理明确的质量目标和测量、评审记录文件证明高层已评审计划执行状况与绩效。5

上一年度的员工招聘和离职记录？离职率在同行业中的大致水平如何？是否有定期调查公司员工的内部满意度？内部满意度的目标如何，是否达成？21.1管理评审

质量手册中是否包含架构清晰的组织架构图，并识别了各部门的质量职责？2.1 质量责任是否以藉由组织而被清楚定义？2.2 是否有专职的质量管理组织与功能？组织架构图中是否有独立的专职的质量管理部门？2供应商质量体系审核检查表

42.组织管理

3.1 是否有质量手册，以说明公司的质量方针、目标、 预防品质系统？质量手册中是否明确组织的质量方针和目标，是否包含质量的预防要求？质量手册是否为受控？2.5 所有新进员工是否被告知公司的质量方针、目标？新员工培训的内容应包括企业文化，质量方针和质量目标等内容。4条款检查项目检查内容是否适用分值得分审核发现/记录供应商质量体系审核检查表

4

客户要求的规格明确辨识，明确检验计划，且都能进行检验和记录。4

4.文件管理4.1 是否有一闭路控制系统以确定目前所运用的文件是最新的图纸、资料及控制计划等？★A、文件要适宜并得到批准；B、评审与更新再次批准；C、更改和修订状态得到识别；D、使用文件要有版本号；E、分发要得到控制；F、控制作废文件的使用；H、外来文件的控制。5对于所有设计变更资料是否有保存，并记录实施日期？一个文件的控制、保管和分发部门的记录存在，并有修改及完成日期的详细记录；受控文件清单、文件发放记录。3.4 变更管理★

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记录编号版本号流水号供应商代码：供应商地址：图号/版本：审核日期：审 核 状 态： □初始审核 □ 跟序号得 分备注一1.11.21.31.41.51.61.71.81.91.101.111.121.13A/0 供应商审核检查表（体系）供应商名称：零 件 名 称：.

审 核 类 型：■ 覆盖所有区域□ 部分区域审核内容名称内容解释审 核 结 果体系及资质质量体系是否有获得ISO9001质量体系证书/TS16949质量体系证书环境体系是否有获得ISO14001环境体系证书质量手册是否有质量手册/程序文件？文件受控管理图纸/程序文件的受控管理（如受控、修改、发放、回收、登记清单等）是否有内审/外审计划？是否有按计划进行评审？评审中发现的不符合项是否改善结案？不合格品程序管理是否有记录不合格品控制程序？不合格品处理是否有相应记录？进料/过程/客户发生异常是否有相应的处理流程？是否有纠正预防措施记录？纠正预防措施是否有及时追踪结案？内部/外部纠正预防措施单是否有建立台账管理？质量记录控制程序是否有质量记录控制程序？内部/外部文件记录是否有按要求进行保存？接到NBSL质量协议时，是否有将NBSL质量指标转为内部质量指标？质量指标是否有监控执行？内审/外审管理纠正预防措施程序管理质量协议管理序号得 分备注一审核内容名称内容解释审 核 结 果体系及资质二2.12.22.32.42.52.6三3.13.23.33.43.53.63.73.83.9四4.1人员管理是否有公司组织架构图？组织架构是否齐全？各部门岗位职责权限是否明确？人员技能管理是否有建立人员技能矩阵图？公司年度培训计划是否有制订公司年度培训记录？人员培训是否有按计划对关键工序员工进行培训？特殊岗位人员管理特殊岗位人员是否持证上岗？（如焊工、叉车工、航车、内审员等）设备管理是否有建立生产设备清单？设备清单与现场设备是否一致设备有变动时是否有及时更新设备清单？设备是否有编号管理？是否有状态标识？生产设备是否有保养计划？生产设备是否有操作规范文件？生产设备是否有检修和维护点检记录？设备是否有易损件的备件记录？工装/模具是否有建立清单管理？工装/模具清单与现场模具/工装是否一致？工装/模具是否有编号管理？材料管理原料/配件物料管理是否有物料管理的文件，是否有遵循“先进先出”原则组织架构图及部门职责