办案思路技巧

办案思路技巧

⼀、审理案件应理清下列⼏个概念和关系

司法：就是狭义的法律适⽤，即拥有司法权的国家机关按照诉讼程序，运⽤法律规范处理案件的活动。法律规范是⼤前提，案

件事实是⼩前提，案件决定是结论。

公正：是指从⼀定的原则和准则出发，对⼈们的⾏为和作⽤所作的相应的评价，也是指⼀种平等的社会状况。即按同⼀原则和

标准对待相同情况的⼈和事。

司法公正：依照程序，运⽤法律处理案件的活动中对相同情况的⼈和事适⽤同⼀原则和标准。

审判：法院对案件进⾏审理和判决的合称。审理指审查和认定证据，询问当事⼈、证⼈等，以查清案件事实，确定案件性质。

判决指根据案件事实和性质，适⽤有关法律作出处理的决定。

规律：事物之间的内在的本质联系。这种联系不断重复出现，在⼀定条件下经常起作⽤，并且决定着事物必然向着某种趋向发

展。规律是客观存在的，是不以⼈们的意志为转移的，但⼈们能够通过实践认识它，利⽤它。也叫法则。

效率：消耗的劳动量与所获得的劳动效果的⽐例。“公正和效率是21世纪的主题”公正有时会牺牲效率，效率有时会牺牲公正。

英美法系追求的是公正，⼤陆法系追求的是效率。保持公正是第⼀位的，在能够响应效率的情况下，呼应效率。追求司法公正

中要追求程序公正，程序公正是绝对公正。

程序：按照时间先后或者依次安排的步骤。

程序的作⽤有⼆点，第⼀点程序是约束法官⾏为的⼀种规定。第⼆点是在整个审判过程中对推进查明事实、确认证据效⼒，作

出裁判起保障的作⽤。

⼆、审理案件应把握的思路1、固定诉讼主体：所谓固定是指⽤⽂字记录固定。

2、明确诉讼请求：只有合格的主体才能有诉请出来；诉讼请求若不固定，便确定不了案件的性质和案由。

3、确定案件性质：“固定”是客观的，“确定”是主观的。

4、选择具体相关的法律条⽂。

5、确定法律条⽂中所应满⾜的法律事实。

6、确定由谁举证证明法律事实存在与否：

举证主体的确认——举证的启动——质证的启动——辩论；

⼼证——证明举证的关闭——举证的不能。

7、判断能否⽀持原、被告的请求或反驳；

8、⾃我审查审判⾏为是否客观合法。现在认证案件都是⼀⽅认证，且本院认为部分只认证原告，⽽不认证被告，⼀旦⼆审认

证被告就可能导致案件的改判。因此要对原、被告双⽅提供的证据分别予以认证分析再做出判决。这是有难度需要有⼀定的民

法理论功底，有⼀点⽔平的。认证原、被告⼀⽅是绝对不⾏的，这个观念⼀定要改。

三、对主体的审查

主体⼀般分为法⼈与⾃然⼈；

主体⼀般包含：1、诉讼主体。原告被告之间有利害关系。⽤公告送达的案件涉及对民诉法108条、111条联合适⽤的问题，也就是有明确的被

告是形式上的被告还是具体的被告；找不到被告，法院却受理有⽆实际意义？ 2、⾃然⼈：⼀般审查⾏为能⼒。

3、法⼈：实践中有些案件合同主体与诉讼主体不⼀致时，卷宗⾥找不到签订合同时的营业执照和法⼈代表⾝份证明。合同

主体与诉讼主体不⼀致时应有两份营业执照和两份法⼈代表⾝份证明和⼀份说明，说明合同主体为什么与现在主体不⼀致，是

变更的还是什么原因，说明合同主体怎么演变成现在的诉讼主体的。即⾸先审查诉讼主体与营业执照注明的主体是否⼀致。营

业执照的复印件与原件是否⼀致。复印件上是否已注明了证据的提供⽅及“本件与原本核对⽆异“的字样，法院是否有两⼈签收

认可。 此节审查的⽬的，在于查明诉讼主体是否有效存在，也为证据的合法收集打下基础。

其次，审查合同主体与营业执照注明的主体以及有效期是否⼀致，如果有效期不⼀致的，则要求诉讼主体提供能证明签订合

同时主体已存在的依据，即签订合同时的营业执照。如果主体不⼀致的，则要求提供企业变更为现主体的依据。如果诉讼主体

已提供了证据，则审查该证据是否已注明了提供⽅，是复印件的是否已注明“本件与原本核对⽆异”并由两⼈签收认可。 此节⽬的在于查明诉讼主体与合同主体是否⼀致，为能否进⼊实体审理打下基础。

诉讼主体的追加：A、共同侵权应该追加被告否，原告只告了数个侵权⼈中的⼀个，其他侵权⼈不应予以追加。只要构成共

同侵权可以只告⼀个⼈。这个⼈承担责任以后可以要求其他侵权⼈承担他已经承担的责任。这在民法通则中很明确。B、法院

不能依照职权追加原告。C、追加被告应征得原告同意。D、追加第三⼈时，对有独三，不能任意追加，与本案有义务关系的

⽆独三应追加。有独三是独⽴于原被告，⽆独三是依附于原被告。需明确的是，确定诉讼主体是追究民事责任的先决条件。 2、代理⼈主体：审查委托代理⼈（律师）的主体⾝份，委托⼿续是否齐备、合法，是否已查验了律师执业证并抄录了该律

师执业证的号码及有效期，或有效的律师执业证复印件是否已提交，已提交的是否核对并已证明本件与原件核对⽆异，并由两

⼈签收认可。 此节审查⽬的，在于查明律师代理是否规范、合法，为确定该律师是否具有代理权以及何种代理权打下基础。

3、法官主体，依据是最⾼院回避规定，离开法院未满⼆年，不确认其代理⼈资格。对不确认资格的律师不能进⼊审判区。原

告因此不出庭则视为撤诉。4、证⼈主体（含鉴定⼈主体），当事⼈⼀⽅对鉴定可能有异议，鉴定⼈应出庭。鉴定是委托机构鉴定，鉴定⼈出庭时必须是

机构委派。委派⼈员是鉴定⼈员之⼀。法院出具通知要求鉴定机构委派鉴定⼈员，应载明具体要求，鉴定⼈员出庭时要有单位

委托的证明材料。此节审查的⽬的，在于为能否进⼊实体审理以及能否有效进⼊实体审理打下基础。

四、对诉讼材料的审查

⼈民法院收取当事⼈的诉讼材料及诉讼证据涉及合法性问题，⼈民法院收取的证据不合法，会直接影响审判质量。因此，⼈民

法院收取任何诉讼材料应当审查下列相关事项的载明：1、诉讼材料及诉讼证据的提交⼈；

2、两名收件⼈；

3、是复印件的，应当与原本核对，完全⼀致的应注明“此复印件与原本核对⽆异”；

4、⼀⽅或双⽅当事⼈提交多份证据的，应对各⾃的证据编制证据序号，并把编制情况制作笔录，由⼀⽅或双⽅当事⼈认可；

5、对于⼀份多页的诉讼材料及诉讼证据，⽆论是打印件还是⼿写件应当由当事⼈加盖骑缝章或每页签字；

6、诉讼材料及诉讼证据是外⽂的，在翻译前应将外⽂件作为母本⽤⽂字予以固定，并由当事⼈签字确认。

五、对诉讼请求的审查

需明确的是：案件性质确定的依据来⾃于原告的诉讼请求，正确确定案件性质是正确适⽤法律的前提条件。

审查诉请求的⽬的，在于正确确定案件性质，这在民商事案件中是关键的关键，请务必注意！诉讼请求审查若不准确，必然造

成案件性质定位偏差，⽽诉讼请求的固定，⼀般是以证据来佐证的，因此，在⽤⽂字固定诉讼请求的同时，应当对相应的证据

予以固定。即应该：1、固定⽆争议的请求；2、固定有争议的请求；3、固定⽆争议的证据；4、固定有争议的证据，在对1、2、3、4固定之后，法官应当敏捷地反映对此案件审理的重⼼与难点，究竟是理实争议？证据争议？还是法律争议？同时应当

明确，属事实争议的⼀般均涉及证据，属证据争议的⼀般均涉及事实；对此，应把握好事实争议与证据争议之间的关系。

此节审查的⽬的，在于为确定案件性质、正确适⽤相关法律以及把握开庭审理的重点打下基础。

六、对送达的审查

对于直接送达、邮寄送达、快递送达、委托送达、留置送达、公告送达等等，法官应当确认，是否已依法送达？签收⼈是否是

所指定的⼈？如果不是所指定的⼈签收，能否确认送达有效？如果认定送达有效，依据是什么？

此节审查⽬的，在于为依法有效宣布开庭打下基础，也为切实保护当事⼈的诉讼权利打下基础。

七、对诉讼证据的审查

⼈民法院对证据的审查要注意下列相关事项： ⾸先，检查是否根据原告的诉讼请求判断出案件性质，法官对原告具体的诉讼请求是否已客观归纳确定，并经原告认可，记

录在案。同时，根据案件性质结合原告的诉讼请求是否正确确认了举证的责任主体。 其次，检查是否根据原告请求正确确定了本案将涉及⼏个法律关系，涉及多个法律关系的是否正确确定审理每⼀法律关系的

先后顺序，并结合被告的答辩确定每⼀法律关系中将涉及的证据，是否已在庭前交换。 第三，检查是否已归纳确定了双⽅⽆争议的事实和有争议的问题，归纳争议焦点，并在双⽅认可的前提下确定庭审调查重

点。 第四，检查判断原告请求能对应的案件性质以及争议的⼤⼩，结合争议焦点，分析案件难易程度后确定的繁简分流是否正

确。

法院收集证据是否合法，证据应由原、被告签名，审判⼈员签名，在庭审质证时，被告写上“此证据已质”，这份证据被固定

了。法院收集证据的来源要合法，包括收取复印件是否合法、固定证据是否合法、固定质证证据是否合法。质证证据是关键。

此节审查⽬的，是为了明确⽴案程序或交换证据或庭前准备程序中根据原告请求确定案件性质，根据案件性质所涉及的法律关

系确定举证主体，根据举证主体的举证情况确定争议焦点，根据争议焦点明确审理思路与审理⽅向。为有效进⾏法庭调查、正

确查明案件事实，避免⽆效劳动，提⾼庭审效率打下基础。

⼋、对鉴定、评估、审计、计价申请的审查

鉴定、评估、审计、审价程序的启动⼀般来⾃两个⽅⾯：⼀是当事⼈主动申请；⼆是法官依职权提出。这⾥涉及两问题：⼀是

是否需要启动该程序；⼆是在需要启动该程序的前提下如何选定相应的鉴定、评估、审计、审价机构。

对是否启动该程序会出现两种情况：⼀是双⽅⾃愿启动要鉴定，对双⽅⾃愿要鉴定的，原则不能不给鉴定；对双⽅同时确定某

⼀个鉴定机构，法官要审查选定的机构有⽆资质。⼆是⼀⽅申请启动要鉴定，另⼀⽅反对。如闭⼝合同履⾏已经完成或竣⼯验

收已结束，不应鉴定。如果认为合同存在不公平，不合理，不合法，按《合同法》规定由当事⼈⾃⼰先例撤销权，不能以房价

过⾼、⼯程款、货款太⾼不履⾏合同，以此抵制并申请鉴定。闭⼝合同⼯程完成到⼀半或履⾏到⼀半，不能得出价款结论的，

必须进⾏审计，当事⼈不同意审计的，也要强制审计。如果是原告的，我们已做出审计决定，由于原告不提供帐本，就驳回原

告，视为举证不能。

关于鉴定机构的选择，上海市建委推荐了⼀⼤批近⼏年优秀审计评估机构，这是鉴定机构的选择范围，可由⽴案庭委托鉴定。

对相应鉴定机构的选择也会产⽣两种情况：⼀是双⽅同意选择某⼀个机构；⼆是双⽅各⾃选择某个机构。对此，法官应当把握

两个关键问题：其⼀，在什么情况下必须进⾏鉴定、评估、审计、审价，即使当事⼈不申请也要依职权⼲预；其⼆，在需要作

鉴定、评估、审计、审价的前提下，选择有法定相应资质的机构进⾏（有相应资质的依据应当附卷）。对双⽅选择不⼀的，要

把握好资质原则和回避原则，双⽅有争议的现在由⽴案庭选定。

此节⽬的在于规范鉴定的提出，鉴定部门的选择、指定以及对鉴定有异议时鉴定部门的出庭作证义务，为有效正确查明案件事

实打下基础。

九、对庭审思路的审查

（⼀）对庭审思路的引导：1、对驾驭庭审过程中各个环节的程序与技能要做到熟练掌握，在庭审中要表现出与职业相关的素养；

2、庭审思路的有层次性、有针对性；

3、原告主张与被告反驳相对应；

4、⽆争议的事实与有争议的问题归纳有双⽅当事⼈的确认；

5、在当事⼈不能按“诉辩式”绕庭审重点的情况下，法官应主动提⽰发问（采⽤纠问式），以把握庭审的主动权和有效庭审；

6、在双⽅当事⼈规避法律进⾏诉辩时，法官应及时依法⼲预。

（⼆）对庭审⽅法的引导：